文件檢驗(yàn)技術(shù)在詐騙案件偵破中的實(shí)踐應(yīng)用

葉泓秋

四川基因格司法鑒定中心，四川 成都 610093

文件檢驗(yàn)，是運(yùn)用文件檢驗(yàn)學(xué)的理論和技術(shù)方法，研究違法犯罪案件中的文件物證，確定文件與案件事實(shí)、與當(dāng)事人或嫌疑人的關(guān)系的一種技術(shù)偵查和司法鑒定手段［1］。文件鑒定是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院及有關(guān)執(zhí)法部門，在案件偵查、起訴、審理或處罰過程中，為了解決與文件有關(guān)的專門問題，依照法定程序委托具有文檢學(xué)專門知識(shí)與技能的人，對(duì)文件物證所做出的鑒別和判斷活動(dòng)。在文件鑒定過程中，必須采用相應(yīng)的技術(shù)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，以提取文件物證上的有關(guān)信息，為做出鑒定結(jié)論提供依據(jù)。所以，文件檢驗(yàn)是文件鑒定的過程和手段，做出鑒定結(jié)論是檢驗(yàn)的目的和歸宿。

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)形勢(shì)的發(fā)展，詐騙犯罪的案件與日俱增，而且詐騙方式、手段也在不斷地翻新增多，嚴(yán)重侵害了國家、集體、個(gè)人的財(cái)產(chǎn)利益。所謂詐騙，是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取款額較大的公私財(cái)物的行為。詐騙的類型主要有：集資詐騙罪、貸款詐騙罪、合同詐騙罪、票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪、信用證詐騙罪、信用卡詐騙罪、有價(jià)證券詐騙罪、保險(xiǎn)詐騙罪、招搖撞騙罪等。無論是哪一類型的詐騙案件都會(huì)涉及一些文書物證或衍生出一些文件材料需要檢驗(yàn)鑒定，鑒定工作主要依靠文件檢驗(yàn)技術(shù)，通過文件檢驗(yàn)技術(shù)明確案與非案、罪與非罪等事實(shí)，還原案件真相，確定案件相關(guān)人員與案件有無直接關(guān)系，為案件偵查提供線索方向，為案件訴訟提供證據(jù)支撐。本文作者就所參與檢驗(yàn)的幾起典型詐騙案件，談?wù)勎臋z技術(shù)在此類案件中發(fā)揮的具體作用。

一、通過案件相關(guān)的物證分析，為案件偵查提供線索和方向，為進(jìn)一步縮小偵查范圍，確定犯罪嫌疑人提供依據(jù)

偵查工作最終是要發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)和確認(rèn)犯罪嫌疑人。為此，準(zhǔn)確判斷偵查工作的方向和重點(diǎn)范圍無疑是工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過對(duì)與案件有關(guān)的文件物證進(jìn)行分析和檢驗(yàn)，均可在不同程度上幫助偵查員獲取一些有價(jià)值的線索。如：通過對(duì)文件物證內(nèi)容分析，對(duì)嫌疑人刻畫分析，進(jìn)行“人物畫像”，推斷作案人的年齡、性別、文化程度、職業(yè)身份、生活地域等社會(huì)信息，為查找書寫人提供科學(xué)依據(jù)。通過對(duì)一個(gè)人或同一伙人在不同時(shí)間、不同地點(diǎn)實(shí)施作案時(shí)留下的文件物證材料分析，利用文件檢驗(yàn)手段，從言語內(nèi)容、筆跡特征、機(jī)具特征、作案用紙等方面發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在聯(lián)系，結(jié)合作案的手段及其他物證，判斷多起案件是否為同一人或同一伙人所為［2］。不但可以避免分頭立案、各自偵查，而且可以判斷利用多起案件的物證和有關(guān)信息，更加有效地開展偵查工作，這樣就便于整合案件信息，并案?jìng)刹?，縮小工作范圍，確定偵查方向。

案例一：2008年1月18日上午9時(shí)許，受害人李某乘1047次列車回川，在行至某市境內(nèi)時(shí)，被兩男一女采用丟包分錢的行騙方式騙下火車后，調(diào)包盜走李某攜帶的一張農(nóng)業(yè)銀行儲(chǔ)蓄卡，并騙取了銀行卡密碼，將卡內(nèi)的12萬元現(xiàn)金盜走。這12萬元現(xiàn)金是李某夫婦在西藏打了12年工辛辛苦苦掙得的血汗錢，李某的兒子正等著這些錢交學(xué)費(fèi)。被騙后，李某一家陷入絕望的境地，其兒子輟學(xué)，自己不得不再一次背井離鄉(xiāng)去打工。根據(jù)受害人描述：嫌疑人為二男一女，男的身高均165厘米左右，其中一人講普通話，一人為四川綿陽口音；女的160厘米左右，四川綿陽口音，長頭發(fā)，帶卷兒。除此以外，毫無線索。通過調(diào)查李某銀行卡取款記錄發(fā)現(xiàn)，除1.9萬元現(xiàn)金是通過ATM機(jī)取款外，其余10萬余元均為刷卡消費(fèi)。經(jīng)過公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，此卡于1月18日10：48在某市某商場(chǎng)消費(fèi)53333元；1月18日11：01：25和11：04：16在某市某珠寶行分別消費(fèi)44339.00元和3191.00元。在兩處消費(fèi)場(chǎng)所分別調(diào)取了POS機(jī)刷卡憑證商戶存根，發(fā)現(xiàn)在某珠寶行消費(fèi)44339.00元的憑證上持卡人簽名處的“陳某群”簽名前有1字被圈涂，分析應(yīng)該是嫌疑人在慣性思維意識(shí)的情況下寫的自己真實(shí)姓，發(fā)覺后重新簽寫了刷卡銀行卡所有人李某的名字。辦案單位遂將此張POS單送到我處檢驗(yàn)，要求鑒別被圈涂的字跡。經(jīng)過檢驗(yàn)分析，被圈涂的應(yīng)該是個(gè)“李”字。專案民警遂根據(jù)這個(gè)線索結(jié)合嫌疑人在ATM上取款時(shí)的左眼皮上有一顆較為明顯的黑痣（取款時(shí)蒙面）的特征在人員信息庫里對(duì)綿陽市A縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)1000多張女性照片進(jìn)行比對(duì)，最終鎖定了犯罪嫌疑人李某英（女，39歲，A縣老馬鄉(xiāng)涪江村5組人）為取款機(jī)上取款的嫌疑人。李某英到案后，偵查人員加大審訊力度，在證據(jù)面前李某英的心理防線被打破，又供出其同伙李某、藍(lán)某、楊某東3人。公安機(jī)關(guān)依據(jù)李某英的供述抓獲該三人，李某、藍(lán)某、楊某東均對(duì)伙同李某英詐騙李某的犯罪行為供認(rèn)不諱，此案成功告破。

二、通過對(duì)案件的文件物證進(jìn)行分析鑒定，發(fā)現(xiàn)確認(rèn)違法犯罪事實(shí)，澄清案件性質(zhì)

部分涉嫌詐騙案件是嫌疑人偽造或摹仿他人的筆跡制造虛假的領(lǐng)（支）條、賬單等文書，用以獲取一定的經(jīng)濟(jì)利益。此類案件，首先必須對(duì)可疑文件物證進(jìn)行筆跡檢驗(yàn)鑒定，確定可疑文件的真?zhèn)危鞔_案與非案，才能夠認(rèn)定違法犯罪事實(shí)。如果確有違法犯罪行為發(fā)生，再進(jìn)行立案?jìng)刹?，進(jìn)而查找作案人。偵辦任何形式的含有書寫文字的案件，確定犯罪嫌疑人都要以筆跡特征為重要依據(jù)。排查可疑對(duì)象要以筆跡特征為客觀依據(jù)，確定犯罪嫌疑人也要以筆跡特征為重要依據(jù)。偵查這類案件，離開了筆跡，偵查工作就將寸步難行。

筆跡鑒定的否定同一結(jié)論，有的可以直接排除書寫人的法律責(zé)任，引導(dǎo)偵查活動(dòng)順利開展，減少工作彎路，甚至減少或避免冤、假、錯(cuò)案的發(fā)生。當(dāng)然有的只能排除案內(nèi)筆跡物證不是該人書寫，并不能否定其與該案件的其他聯(lián)系。有不少涉及筆跡物證的刑事案件，犯罪嫌疑人一手設(shè)計(jì)、制作文件，但不參與書寫活動(dòng)，因此，不能就依據(jù)筆跡鑒定否定結(jié)論就直接將嫌疑人排除。所以，判斷筆跡鑒定結(jié)論的證據(jù)意義，應(yīng)當(dāng)根據(jù)筆跡物證與案件事實(shí)的聯(lián)系，筆跡物證的產(chǎn)生和文件制作過程、筆跡物證的來源以及書寫人在其中的地位等情況綜合考慮。

案例二：2007年10月，某市的曾某懷疑吳某冒充自己的簽名領(lǐng)取了10000元的生活費(fèi)，遂到公安機(jī)關(guān)報(bào)案，要求吳某還錢。為明確生活費(fèi)是否存在被冒領(lǐng)的事實(shí)，需要對(duì)“借支單”上的曾某簽名字跡的書寫人進(jìn)行鑒定。如果確系吳某書寫，則說明吳某存在冒領(lǐng)行為；如系曾某本人書寫，則曾某存在誣陷行為。通過對(duì)“借支單”上曾某的簽名與曾某、吳某兩人的樣本簽名比較檢驗(yàn)，認(rèn)定“借支單”上的曾某的簽名是曾某本人所書寫。通過文件物證與兩人筆跡的比較鑒別，把無關(guān)者排除，認(rèn)定了“借支單”上簽名的真正書寫人，明確了事件的真實(shí)情況，還吳某以清白。

案例三：2008年3月3日14時(shí)許，某縣沙坪鎮(zhèn)“夜不歸”燒烤店店主趙某持15290元的發(fā)票到該縣人民政府辦公室財(cái)務(wù)室報(bào)賬。財(cái)務(wù)人員懷疑發(fā)票上辦公室主任劉某、辦公室副主任舒某的簽名系偽造，遂送到公安機(jī)關(guān)要求鑒定發(fā)票上的簽名是否為署名人本人所書寫。文件檢驗(yàn)人員將發(fā)票上的簽名分別與趙某、劉某、舒某樣本簽名比較檢驗(yàn)，確認(rèn)可疑簽名系趙某摹仿劉某、舒某筆跡書寫而成。通過文件檢驗(yàn)既明確了該案的案件性質(zhì)，讓政府辦公室免遭經(jīng)濟(jì)損失，也讓嫌疑人的行為受到了法律的制裁。

還有部分涉嫌詐騙案件是嫌疑人偽造相關(guān)單位的印章，并加蓋在合同、公證書、票據(jù)等書證上，用以欺騙他人，獲取非法經(jīng)濟(jì)利益。此類案件，首先必須對(duì)可疑物證上的印文進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定，以此確定可疑文件的真?zhèn)?，認(rèn)定違法犯罪事實(shí)。

案例四：2020年3月27日，謝某、彭某、趙某麟到公安機(jī)關(guān)報(bào)案稱：2019年10月至今，三人被馬某霞及自稱是中石化員工的秦某逸以能夠幫他們進(jìn)入中石化上班為由，分別騙取三人現(xiàn)金25000元、35000元、35700元，總計(jì)95700元。公安機(jī)關(guān)開展偵查后，依法調(diào)取了涉案的三份《勞動(dòng)合同書》、一份《勞務(wù)派遣用工合同》，以及“中國石油化工股份有限公司B油氣分公司人力資源處”樣本印文、“中國石油化工股份B油氣分公司人事專用章”樣本印文、“四川C油田技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司人力資源部”樣本印文、“四川D能源技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司人力資源部”樣本印文，并且從秦某逸家中搜查出與上述樣本印文相同內(nèi)容的印章和相關(guān)人員的私章共計(jì)七枚。為確定犯罪事實(shí)，辦案單位一并將上述材料送檢，要求對(duì)《勞動(dòng)合同書》和《勞務(wù)派遣用工合同》上的相關(guān)印文進(jìn)行印章印文的檢驗(yàn)鑒定。通過文件檢驗(yàn)技術(shù)，最終確定了馬某霞和秦某逸假冒身份、偽造印章，共同詐騙謝某、彭某、趙某麟的違法犯罪事實(shí)。鑒定意見為案件的順利訴訟提供了充分可靠的證據(jù)支撐。

三、通過將文件物證與嫌疑人樣本比較鑒別，可以排除嫌疑，認(rèn)定作案人

筆跡鑒定結(jié)論是重要的訴訟證據(jù)。筆跡鑒定結(jié)論主要是“人的同一認(rèn)定”的結(jié)論，法律上的證明作用較之其他許多鑒定結(jié)論大。因?yàn)樗切袨槿酥苯訒鴮懹谖募镒C材料之上的，這種書寫活動(dòng)本身直接與法律行為的事實(shí)相聯(lián)系，即書寫人就是法律行為的承擔(dān)人，其他人不可替代。如果物證鑒定結(jié)論認(rèn)定了書寫人，而書證內(nèi)容又給案件定了性，則被認(rèn)定的書寫人所承擔(dān)的法律后果就更明確了。

對(duì)于涉及團(tuán)伙詐騙的案件，在正確的偵查范圍內(nèi)，必然有若干嫌疑對(duì)象有待進(jìn)一步甄別，利用文檢技術(shù)可以把無關(guān)者排除，認(rèn)定作案人或相關(guān)人，還可以確定嫌疑人在案件中的作用，進(jìn)而證實(shí)嫌疑人之間供述的口供真?zhèn)危瑸闇?zhǔn)確定罪量刑提供具體依據(jù)。

案例五：2007年12月19日，某市E物流有限公司和某市F物流有限公司的一批食用油、鋁材等物資，總共價(jià)值20余萬元，均被姓名為“王某”的人承運(yùn)后，貨物下落不明。通過公安機(jī)關(guān)偵查發(fā)現(xiàn)，某市的李某有重大嫌疑。遂提取了李某和王兵的樣本筆跡，要求鑒定兩家物流公司的“貨物運(yùn)輸合同書”上承運(yùn)方“王某”的簽名是否為李某或王某所書寫。通過文件檢驗(yàn)技術(shù)，最終認(rèn)定“貨物運(yùn)輸合同書”上承運(yùn)方處“王某”的簽名系李某所書寫，而不是王某所書寫。在鑒定結(jié)果面前，李某不得不承認(rèn)私自轉(zhuǎn)賣承運(yùn)貨物的違法犯罪事實(shí)。

案例六：2018年11月12日9時(shí)許，某市人力資源和社會(huì)保障局到該市公安局刑事警察大隊(duì)移送涉嫌犯罪線索：尹某光、劉某林、肖某澍、肖某祿等四人的人事檔案存在疑點(diǎn)，而且此四人都存在補(bǔ)繳養(yǎng)老保險(xiǎn)的情況。經(jīng)該市人力資源和社會(huì)保障局向經(jīng)科局發(fā)函核實(shí)，發(fā)現(xiàn)四人檔案均為偽造，尹某光、劉某林、肖某澍、肖某祿等四人涉嫌詐騙。經(jīng)過公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步偵查發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人曾某明涉嫌幫助尹某光等數(shù)十人以欺詐和偽造《企業(yè)職工入職審批表》《企業(yè)職工升級(jí)（晉級(jí)）審批表》《四川省企業(yè)職工標(biāo)準(zhǔn)工資審批表》《合作商店學(xué)徒工申請(qǐng)轉(zhuǎn)正登記表》《職工（定級(jí)）報(bào)告表》《自愿解除勞動(dòng)合同協(xié)議書》等檔案文書證明材料騙取養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)基金。遂提取了曾某明的樣本字跡材料和涉案相關(guān)單位的印章印文送來我處進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定。利用文件檢驗(yàn)技術(shù)對(duì)這些涉案檔案物證材料的紙張、印文、筆跡等項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定，發(fā)現(xiàn)曾某明為了使這些文件看起來陳舊、有年代感，使得紙張表觀特征看起來和騙保人員相應(yīng)入職時(shí)間相符合，采取了溶液浸泡老化文件的方式對(duì)紙張進(jìn)行了老化處理；曾某明還偽造了相應(yīng)的工廠、公司和審批部門的印章；最后曾自己在表單各欄目的審批處簽上審批意見。曾某明在最初到案時(shí)，拒不交代違法犯罪行為，稱自己用于詐騙社?；鸬倪@些材料都是從本市另外一人處購買的，且這個(gè)人已經(jīng)患病死亡了，企圖通過轉(zhuǎn)嫁于一個(gè)“不能說話”的人，讓公安機(jī)關(guān)無法核實(shí)到真實(shí)情況。通過系列的檢驗(yàn)，科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地認(rèn)定這些物證材料上的涉案相關(guān)字跡均為曾某明所書寫，直接認(rèn)定了其違法行為和犯罪事實(shí)，讓其無法再進(jìn)行狡辯。曾某明的這種違法行為不僅給社會(huì)造成“誠信缺失、道德失范”的嚴(yán)重文明風(fēng)尚危害，也嚴(yán)重侵害了國家和公民的利益。