國內(nèi)外檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究進(jìn)展

平 碩 黃永勤 楊安蓮/國防大學(xué)政治學(xué)院軍事信息與網(wǎng)絡(luò)輿論系

數(shù)字人文起源于“人文計(jì)算”，是近年來人文社會(huì)科學(xué)與計(jì)算機(jī)技術(shù)、數(shù)字技術(shù)相互融合的新型跨學(xué)科研究領(lǐng)域。學(xué)者們對(duì)于數(shù)字人文的定義莫衷一是，沒有確切的統(tǒng)一定論，其中2004年John Unsworth等專家編寫的《數(shù)字人文指南》成為最早系統(tǒng)研究數(shù)字人文的著作[1]。2009年現(xiàn)代語言協(xié)會(huì)年會(huì)（the Modern Language Association）上，“數(shù)字人文”作為一個(gè)新的研究領(lǐng)域獲得北美人文學(xué)界的關(guān)注；同年，武漢大學(xué)王曉光教授發(fā)表《“數(shù)字人文”的產(chǎn)生、發(fā)展與前沿》[2]，最早將數(shù)字人文概念引入國內(nèi)。數(shù)字人文被提出之后，國內(nèi)外學(xué)者發(fā)現(xiàn)通過信息技術(shù)手段重塑和改造人文知識(shí)，可以使深?yuàn)W的人文學(xué)術(shù)領(lǐng)域被更為廣泛的民眾所理解和利用，進(jìn)而提升學(xué)術(shù)領(lǐng)域的影響力[3]。

檔案是傳統(tǒng)人文研究的重要對(duì)象和資源，蘊(yùn)含豐富的國家、社會(huì)和民族記憶，數(shù)字人文以一種新型學(xué)術(shù)模式和組織形式為檔案學(xué)研究和檔案工作提供了新思路。數(shù)字人文連續(xù)4年（2018年[4]、2019年[5]、2020年[6]、2021年[7]）入選圖情檔學(xué)界研究熱點(diǎn)問題，馮惠玲教授[8]等權(quán)威專家也將“檔案與數(shù)字人文”研究作為“十四五”期間檔案學(xué)重點(diǎn)研究領(lǐng)域展望之一。經(jīng)過數(shù)年發(fā)展，檔案領(lǐng)域的數(shù)字人文研究已經(jīng)積累了一定數(shù)量的成果，但目前尚未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)論文對(duì)其進(jìn)行總結(jié)。本文嘗試梳理國內(nèi)外的相關(guān)研究進(jìn)展，以期為后續(xù)研究提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源及處理

筆者選擇圖書館和信息科學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫（LISA）作為國外文獻(xiàn)來源數(shù)據(jù)庫，中國知網(wǎng)CNKI（含中國學(xué)術(shù)期刊〔網(wǎng)絡(luò)版〕、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫和國際會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫）為國內(nèi)文獻(xiàn)來源數(shù)據(jù)庫，檢索范圍從2004年1月至2021年9月，分別構(gòu)建檢索式“（SU digital humanity OR SU digital humanities OR SU humanities computing） AND （SU archive* OR SU records）”和“SU=（數(shù)字人文+人文計(jì)算+數(shù)字記憶）*（檔案+檔案館+檔案研究+檔案工作+檔案管理）”，經(jīng)過數(shù)據(jù)去重和補(bǔ)全，獲得國外文獻(xiàn)239篇、國內(nèi)文獻(xiàn)222篇（注：檢索并下載數(shù)據(jù)時(shí)間為2021年9月10日—14日）。

對(duì)文獻(xiàn)初步統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)：第一，從發(fā)表時(shí)間看，國內(nèi)外學(xué)者十分關(guān)注檔案領(lǐng)域的數(shù)字人文研究。整體而言，國外開展研究的時(shí)間比國內(nèi)早，而國內(nèi)有87%的論文發(fā)表在最近3年，研究迅速勢(shì)頭迅猛，已成為當(dāng)下的研究熱點(diǎn)。第二，從文獻(xiàn)來源看，國內(nèi)研究論文多發(fā)表在檔案領(lǐng)域?qū)ｉT期刊上，國外研究論文多發(fā)表在圖書館和信息科學(xué)領(lǐng)域的期刊上。第三，從發(fā)文作者看，國內(nèi)外學(xué)者大多采取合作的方式進(jìn)行研究，但國內(nèi)學(xué)者多在本研究領(lǐng)域內(nèi)合作，而國外學(xué)者多是跨領(lǐng)域、跨學(xué)科合作。第四，從研究機(jī)構(gòu)看，國內(nèi)外研究學(xué)者多集中于高校、圖書館和數(shù)字人文研究中心，表明數(shù)字人文在檔案領(lǐng)域的研究還需要逐步發(fā)展和完善。

2 國內(nèi)外檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究現(xiàn)狀

筆者利用VOSviewer，分析國內(nèi)外研究成果的關(guān)鍵詞。分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外研究熱點(diǎn)可以分為4個(gè)方面，且相互之間聯(lián)系密切。一是基本理論研究，涉及的關(guān)鍵詞包括數(shù)字人文、數(shù)字檔案、檔案、數(shù)字記憶、知識(shí)組織、Digital Humanities、Archives And Records、Digital Archives、Digitization、Metadata等。二是學(xué)科建設(shè)研究，涉及的關(guān)鍵詞包括檔案學(xué)、檔案工作、檔案館、數(shù)字轉(zhuǎn)型、人才培養(yǎng)、Humanities、Library and Archives、Digital Libraries、Research、Interdisciplinary、Cooperation等。三是應(yīng)用技術(shù)研究，涉及的關(guān)鍵詞包括關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、可視化、數(shù)據(jù)挖掘、Social Networks、Data Mining、Semantic Web、Geographic Information Systems（GIS）、Visualization等。四是實(shí)踐拓展研究，涉及的關(guān)鍵詞包括社會(huì)記憶、城市記憶、數(shù)字人文中心、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、Museums、Semantics、Library And Information Sciences、Digital Preservation等。

2.1 國內(nèi)檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究熱點(diǎn)

綜合上述文獻(xiàn)分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，目前數(shù)字人文在國內(nèi)檔案學(xué)領(lǐng)域的研究思路主要是對(duì)數(shù)字化的檔案資源進(jìn)行組織，建立檔案資源數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用信息技術(shù)手段進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和知識(shí)加工，向用戶提供可視化展示和利用服務(wù)。具體研究主題可以歸納為以下4個(gè)方面。

一是基礎(chǔ)理論研究。數(shù)字人文作為一種理念和方法，在融入檔案學(xué)領(lǐng)域的過程中應(yīng)批判性地加以應(yīng)用。很多學(xué)者對(duì)數(shù)字人文與檔案工作之間的關(guān)系進(jìn)行探討，認(rèn)為數(shù)字人文有助于檔案學(xué)科創(chuàng)新發(fā)展。加小雙[9]對(duì)檔案領(lǐng)域與數(shù)字人文領(lǐng)域的檔案概念進(jìn)行分析和界定；張衛(wèi)東[10]認(rèn)為檔案學(xué)科在實(shí)施數(shù)字人文的過程中，應(yīng)運(yùn)用辯證思維，既要積極利用，也不盲目追捧；左娜[11]提出保持對(duì)數(shù)字人文理念的持續(xù)批判，實(shí)現(xiàn)由“作為檔案研究重構(gòu)策略的數(shù)字人文”向“作為數(shù)字人文重構(gòu)策略的檔案理念”的轉(zhuǎn)變。

二是檔案資源建設(shè)和開發(fā)利用。數(shù)字人文背景下，檔案資源建設(shè)是開發(fā)利用的基礎(chǔ)，檔案資源開發(fā)利用是開展項(xiàng)目和服務(wù)的重要環(huán)節(jié)。越來越多的研究借鑒國內(nèi)外的研究成果，以自建或復(fù)用本體、構(gòu)建知識(shí)圖譜和專題數(shù)據(jù)庫的方式進(jìn)行檔案資源的開發(fā)利用，實(shí)現(xiàn)檔案資源知識(shí)組織和關(guān)聯(lián)推理，進(jìn)而提供查詢和利用服務(wù)。同時(shí)，還有學(xué)者以檔案學(xué)科話語體系為標(biāo)準(zhǔn)，提出以“發(fā)現(xiàn)”“重構(gòu)”“故事化”三原語為主線的檔案研究路徑基本模式，形成數(shù)字人文視角下檔案研究的方法論體系[12]。

三是數(shù)字人文技術(shù)。數(shù)字人文技術(shù)是實(shí)現(xiàn)檔案資源服務(wù)、保證數(shù)字人文項(xiàng)目開展的重要手段。數(shù)字人文的技術(shù)與理念從檔案組織、著錄、管理、服務(wù)等層面給檔案業(yè)務(wù)活動(dòng)帶來了巨大變革[13]。數(shù)字人文技術(shù)的應(yīng)用取決于檔案資源的特點(diǎn)和類型，整體而言，對(duì)檔案內(nèi)容挖掘與知識(shí)發(fā)現(xiàn)是數(shù)字人文研究的重要組成部分[14]。地理信息系統(tǒng)（GIS）、數(shù)字地圖等可視化技術(shù)可以直觀展示檔案數(shù)據(jù)形象；人機(jī)交互、虛擬現(xiàn)實(shí)（VR/AR）等技術(shù)可以提供更好的用戶體驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)多媒體檔案的價(jià)值；文本分析、內(nèi)容挖掘等數(shù)據(jù)分析技術(shù)可以在語義層面提供更為廣泛的檔案信息檢索和利用服務(wù)。

四是數(shù)字人文項(xiàng)目。我國檔案領(lǐng)域的數(shù)字人文項(xiàng)目雖起步較晚但成果頗豐。從空間維度看，研究者以美國、日本、歐美等國家具有代表性的數(shù)字人文項(xiàng)目為研究對(duì)象，為我國數(shù)字人文項(xiàng)目提供參考和借鑒。從時(shí)間維度看，檔案機(jī)構(gòu)和研究者開展以文化遺產(chǎn)檔案、歷史檔案、紅色檔案、機(jī)構(gòu)檔案等為主體的數(shù)字人文項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)檔案資源的價(jià)值。此外，研究者對(duì)我國具有代表性的歷史建筑、山川河流、文化名人等檔案資源進(jìn)行整合，形成特色資源知識(shí)庫、知識(shí)圖譜、知識(shí)地圖等產(chǎn)品，為用戶提供檔案查詢和利用服務(wù)。

2.2 國外檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究熱點(diǎn)

目前數(shù)字人文在國外檔案學(xué)領(lǐng)域的研究多由研究機(jī)構(gòu)推動(dòng)，從具體領(lǐng)域項(xiàng)目實(shí)踐出發(fā)，實(shí)現(xiàn)檔案資源的保護(hù)與利用。其研究主題可以歸納為以下3個(gè)方面。

第一，機(jī)構(gòu)主導(dǎo)特點(diǎn)明顯。國外檔案機(jī)構(gòu)主動(dòng)服務(wù)和接受新思維的理念與意識(shí)要強(qiáng)于國內(nèi)檔案機(jī)構(gòu)，因此國外的數(shù)字人文項(xiàng)目實(shí)踐大多由檔案機(jī)構(gòu)和數(shù)字人文中心合作組織開展。Lavinia Ciuffa[15]闡述了數(shù)字人文中心（DHC）對(duì)于數(shù)字化檔案描述的作用，認(rèn)為其可以為研究檔案資源提供幫助；Megan E. Macken[16]探討了數(shù)字人文學(xué)科與GLAM（Galleries、Libraries、Archives、Museums）之間的合作優(yōu)勢(shì)及可行性；Tanya Clement[17]等人采用訪談的方式，討論了數(shù)字人文背景下檔案館未來的動(dòng)態(tài)發(fā)展特點(diǎn)；Bernhard Fetz[18]闡述了奧地利國家檔案館在開發(fā)和利用檔案館藏資源和數(shù)字人文發(fā)展方面所做出的努力。

第二，數(shù)字人文技術(shù)和方法。國外學(xué)者對(duì)于信息技術(shù)在人文學(xué)科的應(yīng)用非常重視，自然語言處理、語義關(guān)聯(lián)、虛擬現(xiàn)實(shí)、空間重建、文本分析等信息技術(shù)在實(shí)證研究方面得到了很好的應(yīng)用和拓展。以“威尼斯時(shí)光機(jī)”（Venice Time Machine）項(xiàng)目為例，科研人員運(yùn)用了掃描、圖形設(shè)計(jì)、3D建模等數(shù)字化技術(shù)，文本搜索、語義搜索等數(shù)據(jù)管理技術(shù)，文本分析、內(nèi)容挖掘等數(shù)據(jù)分技術(shù)，視覺搜索、地理信息系統(tǒng)（GIS）等可視化技術(shù)，為檔案資源的保存管理、信息搜索、內(nèi)容分析和可視化呈現(xiàn)等開辟了新的途徑。此外，A. Miller[19]等人認(rèn)為交互式數(shù)據(jù)可視化可以用于深入探索數(shù)字館藏并激發(fā)用戶驅(qū)動(dòng)；Sheila Bair[20]等人認(rèn)為以規(guī)范化名稱標(biāo)題和主題的形式添加元數(shù)據(jù)，可以極大增強(qiáng)關(guān)鍵詞搜索體驗(yàn)、有效滿足用戶需求。

第三，檔案資源保存與保護(hù)。國外研究學(xué)者對(duì)于檔案文化遺產(chǎn)的保存與保護(hù)十分重視。相比于傳統(tǒng)的檔案文化遺產(chǎn)保存與保護(hù)，開展數(shù)字人文項(xiàng)目能夠有效修復(fù)、組織、管理和保存數(shù)字化的檔案文化遺產(chǎn)，為檔案文化遺產(chǎn)的數(shù)字長久保存提供解決方案。如，Marjan Balkestein[21]等人討論了使用ADA（數(shù)字學(xué)術(shù)遺產(chǎn)存檔）方法對(duì)舊的數(shù)據(jù)文件進(jìn)行追溯歸檔，并發(fā)現(xiàn)其在檔案保管中具有現(xiàn)實(shí)作用；Cait Coker[22]等人建立關(guān)系型數(shù)據(jù)庫中的樹形結(jié)構(gòu)，用以保存和恢復(fù)原始文本和數(shù)字化知識(shí)。

2.3 國內(nèi)外檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究評(píng)述

結(jié)合國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為國外數(shù)字人文與檔案學(xué)領(lǐng)域的研究雖然沒有發(fā)展成完整的研究體系，但從理論研究和實(shí)踐研究看，其相比國內(nèi)更加成熟。因此，國內(nèi)檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究需要在理論體系建設(shè)、技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用、項(xiàng)目成果與產(chǎn)品服務(wù)、跨學(xué)科交流合作中進(jìn)一步發(fā)展。

第一，數(shù)字人文理念在檔案領(lǐng)域生根發(fā)芽。綜合國內(nèi)外的研究問題和項(xiàng)目實(shí)踐來看，一是數(shù)字人文與檔案學(xué)科領(lǐng)域的融合，革新了檔案領(lǐng)域的研究方法，拓展了檔案學(xué)科研究的邊界；二是數(shù)字人文理念為檔案資源整合提供了思路和方法、優(yōu)化了資源配置，有利于檔案資源建設(shè)；三是數(shù)字人文一定程度上改變了傳統(tǒng)的檔案資源的開發(fā)利用模式，有利于實(shí)現(xiàn)檔案資源的內(nèi)在價(jià)值；四是數(shù)字人文為檔案學(xué)研究提供了先進(jìn)的技術(shù)工具，為開展知識(shí)服務(wù)和組織聚合提供了有力的保障；五是項(xiàng)目實(shí)踐為數(shù)字人文與檔案學(xué)研究融合奠定了基礎(chǔ)，進(jìn)而在檔案管理、教育、科研等工作中發(fā)揮作用。2018年以來國內(nèi)數(shù)字人文研究經(jīng)歷了追捧熱議和辯證思考，正處于系統(tǒng)深入研究的階段，需要檔案學(xué)者們共同努力，為檔案學(xué)領(lǐng)域的數(shù)字人文研究積累經(jīng)驗(yàn)。

第二，數(shù)字人文技術(shù)不可或缺。技術(shù)的支撐作用主要體現(xiàn)在以下方面。在信息組織過程中，自動(dòng)標(biāo)引技術(shù)、數(shù)據(jù)管理技術(shù)等數(shù)字化技術(shù)可以將非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的檔案資源結(jié)構(gòu)化，使結(jié)構(gòu)化的檔案資源有序化，讓資源更加有效地被計(jì)算機(jī)識(shí)別從而進(jìn)行挖掘和展示。在內(nèi)容分析過程中，文本分析技術(shù)、內(nèi)容挖掘技術(shù)等數(shù)據(jù)分析技術(shù)在發(fā)現(xiàn)、提取知識(shí)，以及數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)挖掘等方面有不可或缺的作用。在可視化展示過程中，虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)、VR/AR技術(shù)等數(shù)字人文技術(shù)的應(yīng)用，可以使計(jì)算機(jī)中的數(shù)字資源轉(zhuǎn)化為直觀的展覽形式，提供可視化的動(dòng)態(tài)展示。但由于漢語具有特殊性，在古漢語識(shí)別和自然語言處理方面，我國數(shù)字人文技術(shù)相對(duì)國外還需要進(jìn)一步發(fā)展和完善，這也是國內(nèi)檔案領(lǐng)域開展數(shù)字人文項(xiàng)目需要重點(diǎn)解決的問題。

第三，數(shù)字人文項(xiàng)目成果豐碩。國外的數(shù)字人文項(xiàng)目主要依托高校和數(shù)字人文中心進(jìn)行，主題大多是歷史記憶和檔案管理，如“影谷（The Valley of The Shadow）”“9·11電子檔案（The September 11 Digital Archive）”“歐洲時(shí)光機(jī)”“莎士比亞手稿”等項(xiàng)目。國內(nèi)主要以高校數(shù)字人文研究中心和圖書館為主體，相繼開展了“中國家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)”“北京記憶”“盛宣懷檔案知識(shí)庫”等一系列數(shù)字人文項(xiàng)目。國內(nèi)外在這方面也有合作，如，敦煌研究院和美國梅隆基金會(huì)合作的“數(shù)字敦煌”項(xiàng)目、北京大學(xué)和哈佛大學(xué)合作的“中國歷代人物傳記資料庫（CBDB）”等，都是典型代表。從形成的產(chǎn)品和服務(wù)來看，國內(nèi)的數(shù)字人文項(xiàng)目多以某個(gè)主題為主，成果相對(duì)分散；國外數(shù)字人文成果更加豐滿，更能滿足大多數(shù)用戶需求，相比國內(nèi)其產(chǎn)品服務(wù)和應(yīng)用范圍更廣。

第四，學(xué)科和行業(yè)間合作交流是必經(jīng)之路。從國內(nèi)外研究論文看，數(shù)字人文研究涉及計(jì)算機(jī)學(xué)、文學(xué)、地理學(xué)、考古學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究領(lǐng)域，學(xué)者們?cè)噲D從新的技術(shù)角度構(gòu)建當(dāng)代知識(shí)系統(tǒng)和認(rèn)知方式，在數(shù)字時(shí)代重構(gòu)人文知識(shí)的脈絡(luò)和內(nèi)容，這使得數(shù)字人文有了普遍的跨學(xué)科意義。國外數(shù)字人文研究論文的關(guān)鍵詞中，涉及的學(xué)科領(lǐng)域非常豐富，不僅需要多個(gè)學(xué)科的學(xué)者共同合作完成，研究成果也往往會(huì)根據(jù)具體的研究內(nèi)容設(shè)置多個(gè)學(xué)科關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞體現(xiàn)了不同學(xué)科之間的交流合作。國內(nèi)檔案領(lǐng)域數(shù)字人文研究多集中在圖情檔學(xué)科內(nèi)部，雖然部分高校開始培養(yǎng)不同學(xué)科背景學(xué)生的數(shù)字人文素養(yǎng)，但還需要以項(xiàng)目為牽引，進(jìn)行跨領(lǐng)域的開放合作。

第五，數(shù)字人文在檔案學(xué)領(lǐng)域研究持續(xù)深入。截止到2021年5月，通過centerNet網(wǎng)站認(rèn)證登記的國際數(shù)字人文建設(shè)實(shí)體共計(jì)168個(gè)。截止到2021年9月，我國有11所高校（清華大學(xué)、北京大學(xué)、武漢大學(xué)、南京大學(xué)、中國人民大學(xué)、上海大學(xué)、上海師范大學(xué)、南京師范大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、曲阜師范大學(xué)、臺(tái)灣大學(xué)）先后成立了數(shù)字人文研究中心，這說明數(shù)字人文的研究實(shí)體逐漸獲得學(xué)術(shù)界認(rèn)可。從文獻(xiàn)來源看，國內(nèi)外有DHCommons、DHQ：Digital Humanities Quarterly、DSH：Digital Scholarship in the Humanities，以及《數(shù)字人文》《數(shù)字人文研究》《數(shù)位典藏與數(shù)位人文》等專業(yè)期刊，國內(nèi)于2019、2020、2021年連續(xù)召開的3屆數(shù)字人文年會(huì)，推動(dòng)了數(shù)字人文研究的迅猛發(fā)展，為數(shù)字人文在檔案領(lǐng)域研究的持續(xù)深入提供了學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。

下一步，筆者將嘗試在數(shù)字人文背景下對(duì)軍隊(duì)檔案資源的開發(fā)和利用進(jìn)行研究，針對(duì)軍隊(duì)檔案資源的特點(diǎn)和內(nèi)容，采取信息組織與整合的方法，構(gòu)建軍隊(duì)檔案領(lǐng)域本體，進(jìn)而構(gòu)建軍隊(duì)檔案資源專題數(shù)據(jù)庫和知識(shí)圖譜，實(shí)現(xiàn)軍隊(duì)檔案資源的檢索查詢與關(guān)聯(lián)利用服務(wù)，滿足軍隊(duì)備戰(zhàn)打仗和指揮決策的需求。