我國(guó)行政強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)法律問(wèn)題的初探

李 楊

四川省自貢市大安區(qū)人民法院執(zhí)行局，四川 自貢 643000

近年來(lái)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景之下，隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益活躍，民事案件數(shù)量在不斷增多。由于當(dāng)前案件普遍面臨執(zhí)行難的問(wèn)題，導(dǎo)致法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)成為解決相關(guān)問(wèn)題的主要途徑，但此項(xiàng)工作在開(kāi)展過(guò)程中，也面臨著執(zhí)行人故意躲避和轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等問(wèn)題，導(dǎo)致法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)工作無(wú)法取得理想效果，這就需要在目前不斷加大對(duì)當(dāng)前強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)制度現(xiàn)狀的分析，了解相關(guān)制度運(yùn)行過(guò)程中存在的各種問(wèn)題，才能有針對(duì)性地加以解決。

一、當(dāng)前我國(guó)法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)的開(kāi)展流程

強(qiáng)制拍賣(mài)制度在執(zhí)行過(guò)程中，需要按照規(guī)范的流程來(lái)開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)，結(jié)合目前法律法規(guī)和具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，法院強(qiáng)制拍賣(mài)一般按照以下流程來(lái)開(kāi)展：

（一）法院裁定

在法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)的過(guò)程中，法院裁定是拍賣(mài)活動(dòng)有效開(kāi)展的前提，只有在被執(zhí)行人拒不履行已經(jīng)生效的裁定，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，法院才會(huì)做出強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)的裁定，在案件執(zhí)行過(guò)程中，只有獲得了法院的裁定，才能以此為依據(jù)來(lái)啟動(dòng)拍賣(mài)程序［1］。

（二）準(zhǔn)備工作

法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)工作開(kāi)展過(guò)程中，獲得法院裁定之后，會(huì)安排專業(yè)的工作人員、資產(chǎn)評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)參與到相關(guān)工作中，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的物進(jìn)行鑒定，對(duì)其價(jià)值進(jìn)行科學(xué)界定。對(duì)于標(biāo)的物價(jià)較低的，一般按照市場(chǎng)價(jià)作為最低價(jià)，對(duì)于標(biāo)的價(jià)值較高的房產(chǎn)、車(chē)輛等，需要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估。

（三）確定拍賣(mài)日期和地點(diǎn)并發(fā)布公告

為穩(wěn)步推進(jìn)法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)工作的開(kāi)展，在準(zhǔn)備工作就緒之后會(huì)發(fā)布公告明確拍賣(mài)日期和地點(diǎn)，此項(xiàng)工作在開(kāi)展過(guò)程中無(wú)特殊原因不得隨意拖延。要圍繞最大限度促進(jìn)拍賣(mài)活動(dòng)取得成功的目標(biāo)，來(lái)做好時(shí)間和地點(diǎn)的確定，以便促成拍賣(mài)交易的達(dá)成。在發(fā)布過(guò)程中還要提前對(duì)拍賣(mài)對(duì)象、拍賣(mài)內(nèi)容和數(shù)量等進(jìn)行全面公示，以此來(lái)促進(jìn)拍賣(mài)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

（四）拍賣(mài)的具體實(shí)施

在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)，在法院工作人員的監(jiān)督之下，按照拍賣(mài)規(guī)則公平公正的對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行拍賣(mài)，在拍賣(mài)過(guò)程中要盡量確保在最短時(shí)間內(nèi)將標(biāo)的物按照最大價(jià)值有效拍賣(mài)。

（五）拍賣(mài)成交

在拍賣(mài)競(jìng)價(jià)流程結(jié)束之后，根據(jù)拍賣(mài)的相關(guān)原則，由最高出價(jià)人獲得拍賣(mài)標(biāo)的物的所有權(quán)，要及時(shí)交付相關(guān)款項(xiàng)并辦理交接手續(xù)。同時(shí)，在拍賣(mài)和交接過(guò)程中還要形成筆錄，由相關(guān)參與人員簽字確認(rèn)，便于后期查閱［2］。

二、目前我國(guó)法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)過(guò)程中存在的法律問(wèn)題

盡管強(qiáng)制拍賣(mài)制度的全面推行對(duì)于有效解決執(zhí)行難問(wèn)題發(fā)揮出重要的推動(dòng)作用，但是法院強(qiáng)制拍賣(mài)活動(dòng)在開(kāi)展過(guò)程中依然面臨著一系列的問(wèn)題，這些問(wèn)題對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)活動(dòng)的有效開(kāi)展產(chǎn)生了不利影響，需要認(rèn)真做好分析：

（一）無(wú)益拍賣(mài)問(wèn)題

在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，既要充分考慮當(dāng)事人的權(quán)益，同時(shí)也要考慮到拍賣(mài)活動(dòng)的社會(huì)成本問(wèn)題，對(duì)于拍賣(mài)之后無(wú)法產(chǎn)生實(shí)際效益的拍賣(mài)活動(dòng)，要堅(jiān)決杜絕，只有做到了這一點(diǎn)，才能不斷提高法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)活動(dòng)的效率和有效性。一般來(lái)說(shuō)，在決定拍賣(mài)之前需要認(rèn)真進(jìn)行計(jì)算，如果在缺乏優(yōu)先受償權(quán)拍賣(mài)人的前提下，拍賣(mài)所得價(jià)款減去強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)和排位靠前債權(quán)人債權(quán)之后，沒(méi)有剩余金額或者金額為負(fù)數(shù)時(shí)，強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)人的權(quán)益很難得到保障。在這種背景之下開(kāi)展強(qiáng)制拍賣(mài)活動(dòng)就失去意義，這種拍賣(mài)活動(dòng)就屬于無(wú)益拍賣(mài)，也會(huì)導(dǎo)致國(guó)家司法資源的嚴(yán)重浪費(fèi)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《拍賣(mài)規(guī)定》）第九條也充分考慮了無(wú)益拍賣(mài)問(wèn)題，但是在實(shí)踐中，如果申請(qǐng)人堅(jiān)持要求實(shí)施拍賣(mài)，法院也會(huì)實(shí)施拍賣(mài)活動(dòng)。對(duì)于這種情況，法院需要對(duì)保留價(jià)進(jìn)行重新核算，要確保拍賣(mài)執(zhí)行之后，扣除執(zhí)行費(fèi)和順位在前的債權(quán)人相關(guān)費(fèi)用之后仍有剩余，在此前提下才能實(shí)施拍賣(mài)活動(dòng)。如果按照新的價(jià)格依然出現(xiàn)流拍，在這種背景下，如果執(zhí)行人依然要求拍賣(mài)，就必須要承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。盡管現(xiàn)行法律給予了申請(qǐng)執(zhí)行人自主選擇的權(quán)利，但是法院在具體執(zhí)行過(guò)程中需要充分做好應(yīng)對(duì)，規(guī)避無(wú)益拍賣(mài)問(wèn)題的發(fā)生。

（二）拍賣(mài)限度與合并拍賣(mài)的操作細(xì)則問(wèn)題

《拍賣(mài)規(guī)定》中對(duì)拍賣(mài)限度與合并拍賣(mài)操作的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了明確規(guī)定，其中的第十七、十八條詳細(xì)介紹了相關(guān)問(wèn)題。根據(jù)其具體規(guī)定，如果在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中可供拍賣(mài)的標(biāo)的物在一項(xiàng)之上，如果將其中的部分標(biāo)的物拍賣(mài)足以償還債務(wù)，就不需要對(duì)全部標(biāo)的物進(jìn)行拍賣(mài)，只有被執(zhí)行人同意的前提下才能實(shí)施拍賣(mài)活動(dòng)。正是基于這一要求，法院在實(shí)施拍賣(mài)活動(dòng)的過(guò)程中，評(píng)估費(fèi)用一般不能超過(guò)評(píng)估金額的0.6%，同時(shí)也要將拍賣(mài)成本控制在5%以內(nèi)，還要充分考慮保管費(fèi)等成本問(wèn)題。在這種背景之下，有線拍賣(mài)就具有非常強(qiáng)的必要性，要盡量確保拍賣(mài)標(biāo)的物的價(jià)值與債權(quán)價(jià)值、拍賣(mài)成本大致相當(dāng)。但在具體的司法實(shí)踐中，由于法律規(guī)定不完善，缺乏可行性導(dǎo)致很難精準(zhǔn)地作出評(píng)價(jià)并實(shí)施拍賣(mài)活動(dòng)。同時(shí)，也面臨著單獨(dú)拍賣(mài)其中一項(xiàng)標(biāo)的物，會(huì)導(dǎo)致全部標(biāo)的物無(wú)法發(fā)揮出理想價(jià)值，這在生產(chǎn)性企業(yè)的生產(chǎn)線或?qū)Ｓ迷O(shè)備拍賣(mài)過(guò)程中表現(xiàn)得非常明顯。具體在拍賣(mài)過(guò)程中，應(yīng)該如何才能促使標(biāo)的物價(jià)值和當(dāng)事人權(quán)益得到最大限度保障，這也是需要認(rèn)真思考的問(wèn)題［3］。

（三）利用制度漏洞問(wèn)題

目前在強(qiáng)制拍賣(mài)過(guò)程中，還存在著利用國(guó)家三次拍賣(mài)的相關(guān)規(guī)則互相串通、利用漏洞來(lái)謀取利益的問(wèn)題，這在目前的不動(dòng)產(chǎn)拍賣(mài)實(shí)踐中表現(xiàn)得較為突出。以上海某拍賣(mài)公司拍賣(mài)的一處房產(chǎn)為例，該地區(qū)房產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)最高在20000元/m2，但在第一輪拍賣(mài)時(shí)，起拍價(jià)格只有15000元/m2，因?yàn)闊o(wú)人參與競(jìng)拍而流拍，第二輪價(jià)格調(diào)整為13000元/m2，以遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格競(jìng)拍成功，這就充分說(shuō)明目前政策在執(zhí)行過(guò)程中所存在的漏洞，而且還存在著競(jìng)拍者互相串通的問(wèn)題。由此可能導(dǎo)致流拍等問(wèn)題，也會(huì)嚴(yán)重浪費(fèi)國(guó)家有限的司法資源，損害當(dāng)事人合法權(quán)益。

（四）以物抵債的制度應(yīng)用問(wèn)題

在法院強(qiáng)制執(zhí)行活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，如果拍賣(mài)活動(dòng)出現(xiàn)流拍無(wú)法將貨物變現(xiàn)，采取以物抵債的方式也是一種強(qiáng)制執(zhí)行的方法，但這種抵債方法在應(yīng)用過(guò)程中有著很多條件，只有拍賣(mài)活動(dòng)出現(xiàn)流拍或者最高價(jià)低于保留價(jià)的情況下才能實(shí)施。此項(xiàng)制度在實(shí)施的過(guò)程中，還存在著制度沒(méi)有放開(kāi)、當(dāng)事人無(wú)法自主選擇的問(wèn)題，如果債權(quán)人和債務(wù)人雙方同意以物抵債，法律應(yīng)予以支持，這需要對(duì)現(xiàn)行法律制度進(jìn)行不斷完善。

三、法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)法律問(wèn)題的解決策略

目前我國(guó)各級(jí)法院在實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)的過(guò)程中，面臨著一系列的法律問(wèn)題，這些問(wèn)題反映出目前法律法規(guī)存在的不足之處。為更有效解決司法實(shí)踐過(guò)程中遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，建議法院從以下角度展開(kāi)探析，提升拍賣(mài)的有效性。

（一）不斷完善制度設(shè)計(jì)

在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，無(wú)益拍賣(mài)是拍賣(mài)活動(dòng)遇到的最大問(wèn)題，這一問(wèn)題是法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中普遍存在的問(wèn)題。盡管近年來(lái)國(guó)家在完善相關(guān)法律法規(guī)方面進(jìn)行了不斷探索。但作為一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的管理活動(dòng)，委托拍賣(mài)依然是拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中的重要方式。由于拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中可以按照國(guó)家規(guī)定收取傭金，這使得市面上大量拍賣(mài)公司都開(kāi)始積極展開(kāi)對(duì)法院的公關(guān)，導(dǎo)致在強(qiáng)制拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中存在著權(quán)力尋租的空間。正是由于此問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題，使得最高人民法院在2004年出臺(tái)了《拍賣(mài)規(guī)定》，以此來(lái)規(guī)范相關(guān)工作的開(kāi)展。盡管通過(guò)制度賦予了當(dāng)事人自主選擇拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的權(quán)利，但依然面臨著執(zhí)行成本過(guò)高和收益無(wú)法得到保證等問(wèn)題。為了改變這一現(xiàn)狀，建議不斷完善現(xiàn)行法律法規(guī)，積極開(kāi)展法院拍賣(mài)。此項(xiàng)工作在開(kāi)展過(guò)程中，建議法院建立專門(mén)負(fù)責(zé)強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)的機(jī)構(gòu)，安排專業(yè)的法律人員參與到拍賣(mài)活動(dòng)中，以此來(lái)凸顯法律的公正性，避免拍賣(mài)過(guò)程中存在權(quán)力尋租等問(wèn)題。由于法院組建了自己的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)之后，在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中不需要支付相關(guān)傭金，而且也能減少大量時(shí)間。因?yàn)橄嚓P(guān)工作是由法院組建的機(jī)構(gòu)來(lái)開(kāi)展，因此不需要法院安排專人進(jìn)行監(jiān)督，在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展的全程當(dāng)事人都能親身參與其中，并做好對(duì)法院的監(jiān)督，這對(duì)于最大限度保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益能夠取得理想效果，同時(shí)也能最大限度降低拍賣(mài)成本。這項(xiàng)工作在開(kāi)展過(guò)程中，建議從制度設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行不斷規(guī)范并積極展開(kāi)試點(diǎn)，以此來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，可以積極參考我國(guó)香港地區(qū)的公物拍賣(mài)制度，借助制度設(shè)計(jì)來(lái)不斷提升拍賣(mài)活動(dòng)的有效性，使相關(guān)問(wèn)題得到妥善解決［4］。

（二）妥善解決拍賣(mài)限度與合并拍賣(mài)問(wèn)題

在實(shí)際的拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，拍賣(mài)限度與合并拍賣(mài)問(wèn)題如何規(guī)范，也是一直困擾法院相關(guān)工作人員的問(wèn)題。為使這一問(wèn)題能夠得到妥善解決，建議嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)組織資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)的物價(jià)值進(jìn)行鑒定，同時(shí)也要對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)于拆散拍賣(mài)無(wú)法實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值的，要盡量避免。通過(guò)完善的制度設(shè)計(jì)確保每一件標(biāo)的物在具體的拍賣(mài)實(shí)踐中價(jià)值都能得到保證。這一點(diǎn)很重要，建議法院認(rèn)真做好研究，不斷加大對(duì)相關(guān)法律工作者的培訓(xùn)力度，促使每一名法律工作者都能充分了解被執(zhí)行標(biāo)的物的真實(shí)價(jià)值和具體性能。在充分了解的基礎(chǔ)上，才能做好拍賣(mài)工作。此項(xiàng)工作在開(kāi)展過(guò)程中，還需要特別注意對(duì)債務(wù)人合法權(quán)益的保護(hù)，在拍賣(mài)標(biāo)的物的過(guò)程中不能超過(guò)債務(wù)數(shù)額進(jìn)行拍賣(mài)，這項(xiàng)工作必須要合規(guī)合法進(jìn)行。對(duì)于因?yàn)椴荒芊指疃霈F(xiàn)的合并拍賣(mài)問(wèn)題，要征得債務(wù)人同意，在此基礎(chǔ)上才能提升強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)的有效性。

（三）對(duì)拍賣(mài)競(jìng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行調(diào)整

目前在拍賣(mài)工作開(kāi)展過(guò)程中普遍存在著參與競(jìng)拍者利用制度漏洞實(shí)施競(jìng)拍活動(dòng)的問(wèn)題，盡管這并不違法，但對(duì)于競(jìng)拍標(biāo)的物實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值會(huì)產(chǎn)生極為不利的影響。因此在目前，迫切需要對(duì)當(dāng)前的定價(jià)機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，一方面要積極推進(jìn)法院公開(kāi)拍賣(mài)的做法，目前各級(jí)法院與阿里巴巴集團(tuán)都展開(kāi)了深度合作，充分利用阿里巴巴的交易平臺(tái)實(shí)施在線拍賣(mài)，利用這種方法將拍賣(mài)信息推送到更多目標(biāo)群體手中。同時(shí)，在這種機(jī)制之下由于參與競(jìng)拍的主體彼此之間并沒(méi)有聯(lián)系，對(duì)于拍賣(mài)標(biāo)的物以實(shí)際價(jià)值出售，以及最大限度保護(hù)債權(quán)人和債務(wù)人合法權(quán)益都能產(chǎn)生積極促進(jìn)作用。同時(shí)，考慮到法院強(qiáng)制執(zhí)行，拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中普遍存在著惡意競(jìng)爭(zhēng)和串通舞弊等行為。為了規(guī)避相關(guān)問(wèn)題的發(fā)生，建議學(xué)習(xí)日本等國(guó)的做法，通過(guò)投標(biāo)的方式來(lái)實(shí)施競(jìng)標(biāo)，盡管這種操作方法操作起來(lái)流程復(fù)雜，但是由于投標(biāo)過(guò)程中，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間并不會(huì)了解對(duì)方的投標(biāo)價(jià)格，這有助于標(biāo)的物以較高的價(jià)值拍賣(mài)，使債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益都能得到最大限度保護(hù)。

（四）對(duì)不動(dòng)產(chǎn)拍賣(mài)進(jìn)行規(guī)范

不動(dòng)產(chǎn)作為重要的資產(chǎn)，在法院強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中，由于其具備不可移動(dòng)性，往往成為強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中的重要標(biāo)的物。不動(dòng)產(chǎn)的拍賣(mài)在目前執(zhí)行過(guò)程中也存在著不足之處，為了使不動(dòng)產(chǎn)拍賣(mài)能夠得到規(guī)范開(kāi)展，需要在拍賣(mài)過(guò)程中特別注意梳理不動(dòng)產(chǎn)上附著利益群體關(guān)系，只有在充分了解相關(guān)情況的背景下才能做出有效應(yīng)對(duì)。例如在具體執(zhí)行實(shí)踐中，就存在著沒(méi)有查清被執(zhí)行土地上住戶是否領(lǐng)取安置補(bǔ)償款的前提下就開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)，這會(huì)給后期交接工作的開(kāi)展帶來(lái)巨大隱患，這個(gè)問(wèn)題是法院在開(kāi)展強(qiáng)制拍賣(mài)活動(dòng)過(guò)程中必須要注意的。在相關(guān)拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，必須要提前收取保證金，只有收取保證金并明確保證金，只能用于拍賣(mài)成交后充當(dāng)價(jià)款。且保證金數(shù)額不能低于不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值的5%，對(duì)于沒(méi)有成功競(jìng)拍的參與者，應(yīng)在三日內(nèi)退還所交保證金，利用這種方法最大限度排除惡意競(jìng)價(jià)者。同時(shí)，如果出現(xiàn)成功競(jìng)價(jià)者無(wú)法交付交款的問(wèn)題，可以直接從保證金中扣除相關(guān)費(fèi)用，以此來(lái)最大限度規(guī)避惡意競(jìng)拍事件的發(fā)生［5］。

四、結(jié)束語(yǔ)

目前法院在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，強(qiáng)制執(zhí)行相關(guān)活動(dòng)在開(kāi)展過(guò)程中制度設(shè)計(jì)不完善、惡意競(jìng)拍等問(wèn)題都嚴(yán)重制約了強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)活動(dòng)的開(kāi)展；且受現(xiàn)行法律規(guī)定的制約，以物抵債等活動(dòng)都無(wú)法實(shí)現(xiàn)高效開(kāi)展，結(jié)合這一問(wèn)題，需要法院在強(qiáng)制執(zhí)行活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，積極做好制度設(shè)計(jì)，不斷完善現(xiàn)有法律法規(guī)，積極探索法院直接實(shí)施拍賣(mài)的工作模式，以此來(lái)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，也要對(duì)現(xiàn)行拍賣(mài)競(jìng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化，可以充分借鑒我國(guó)香港地區(qū)廉政公署公務(wù)拍賣(mài)以及日本的競(jìng)標(biāo)模式，借助制度和方法的不斷創(chuàng)新來(lái)提升強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)展的有效性。