國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則：發(fā)展歷程、現(xiàn)實困境與應然面向

張麗娜

(海南大學 法學院，?？?570228)

海洋技術(shù)是海上航行安全和海洋資源高效開發(fā)利用的重要保障，同時海洋技術(shù)也是海洋環(huán)境保護、海洋全球治理的有力支撐。在海洋時代，各國都十分重視海洋技術(shù)的研發(fā)與獲取，然而由于各國經(jīng)濟社會發(fā)展水平的差異，海洋技術(shù)在各國之間分布極不均衡，導致了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的矛盾與分歧。20世紀60年代以來，發(fā)展中國家一直在為國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的制定和完善而努力，《聯(lián)合國海洋法公約》(以下簡稱《公約》)有關(guān)海洋技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定就是他們努力的成果之一。但由于《公約》中海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的內(nèi)容比較籠統(tǒng)，可操作性不強，同時由于其條文軟法屬性比較突出，尚不能滿足各國對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的需求，因此南北矛盾并沒有因為《公約》的生效而結(jié)束。2018年9月，聯(lián)合國召開了“為養(yǎng)護和可持續(xù)利用國家管轄外區(qū)域海洋生物多樣性(BBNJ)擬訂一份具有法律約束力的國際文書”的政府間談判(以下簡稱“BBNJ談判”)會議。時至今日，BBNJ談判會議已經(jīng)舉辦四次。在談判中，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題再次凸顯，成為新文書談判焦點。國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則歷經(jīng)半個多世紀的發(fā)展，仍然面臨重重困境，平衡各方利益、推動國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則完善是當務之急。

一、國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則之發(fā)展歷程

(一)國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的產(chǎn)生背景

每一項新的海洋法律制度的產(chǎn)生，都有其特定的社會歷史背景，都反映了當時人類開發(fā)和利用海洋的技術(shù)水平，是人類不斷延伸的探索海洋的觸角在法律層面上的顯現(xiàn)，同時也是各國間為維護各自海洋權(quán)益而進行斗爭的結(jié)果，是海洋權(quán)益的再分配。[1]海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則也不例外。

20世紀60年代第三世界國家紛紛擺脫殖民統(tǒng)治，成為獨立的主權(quán)國家，但他們經(jīng)濟落后，技術(shù)水平低下，資金匱乏。由于在舊的國際政治經(jīng)濟秩序中，科學技術(shù)的發(fā)展與轉(zhuǎn)讓有其固有的缺陷，第三世界國家在這一問題上面臨著各種不公正的待遇。因此，這些國家要求建立新的國際經(jīng)濟秩序，同時積極尋求制定國際海洋技術(shù)發(fā)展和促進海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的新規(guī)則。在第三世界國家的敦促下，1974年5月聯(lián)合國大會通過了《建立新的國際經(jīng)濟秩序宣言》和《建立新的國際經(jīng)濟秩序的行動綱領(lǐng)》，同年7月通過了《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務憲章》。這些基礎(chǔ)性文件中關(guān)于技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)讓的條款，總體上反映了發(fā)展中國家的要求。另外，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會也在20世紀70年代開始關(guān)注國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，并于1981年擬定了《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案》。雖然該守則草案沒有通過，但其確定的有利于發(fā)展中國家的主權(quán)、平等、互利以及公平合理等原則仍然具有重要影響。

(二)國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的演進變化

1958年第一次聯(lián)合國海洋法會議和1960年第二次聯(lián)合國海洋法會議都沒有討論海洋技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)讓問題。直到1972年，聯(lián)合國海底委員會通過了為第三次海洋法會議準備的《海洋法項目和問題清單》，該清單包括技術(shù)的發(fā)展與轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。與此同時,一些發(fā)展中國家集團也開始重視海洋技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)讓問題,其中比較具有代表性的是1973年非洲統(tǒng)一組織通過的《關(guān)于海洋法問題的宣言》和1975年七十七國集團在第三次聯(lián)合國海洋法會議上提交的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的修正草案》。從這兩個文件看，發(fā)展中國家在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的關(guān)注點在于：(1)聯(lián)合國及其有關(guān)部門應促進技術(shù)先進國家轉(zhuǎn)讓海洋技術(shù)。(2)應加強對發(fā)展中國家技術(shù)人員的培訓和國民教育，提升他們對資源的開發(fā)能力。(3)通過各種渠道促進海洋科學技術(shù)的取得以及海洋技術(shù)知識的傳播，促進海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓。(4)強調(diào)國際海底管理局在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的職責和任務。(5)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中應考慮發(fā)展中國家的利益，以優(yōu)惠價格轉(zhuǎn)讓海洋技術(shù)等。應該說，發(fā)展中國家關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的建議對《公約》相關(guān)條款的形成起到了重要作用。

第三次聯(lián)合國海洋法會議最終就海洋技術(shù)的發(fā)展與轉(zhuǎn)讓條款達成協(xié)議，成為《公約》的重要組成部分。具體而言，《公約》第十四部分專門規(guī)定了海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，主要內(nèi)容包括：(1)海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目標及其實現(xiàn)措施，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的促進及各方利益保護；(2)海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際合作，特別規(guī)定了國際合作的方式方法、國際合作的方針準則和國際合作的協(xié)調(diào)；(3)建立海洋科學技術(shù)中心，特別強調(diào)國家層面、區(qū)域?qū)用婧Ｑ罂茖W技術(shù)中心的職責問題；(4)國際組織之間針對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合作。除此之外，《公約》第十一部分“區(qū)域”也涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，其中第144條專門規(guī)定了“區(qū)域”開發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。特別是《公約》附件三第五節(jié)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定被認為是強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款的代表。

1982年12月，歷時9年的第三次聯(lián)合國海洋法會議落幕，同年12月10日，《公約》開放簽署，但由于《公約》第十一部分“區(qū)域”制度包含強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓等有利于發(fā)展中國家的條款，受到一些國家的質(zhì)疑和抵制。為了使《公約》盡快生效，在聯(lián)合國秘書長主持下，經(jīng)過各國多次磋商，1994年7月28日締約國達成了《關(guān)于執(zhí)行1982年12月10日〈聯(lián)合國海洋法公約〉第十一部分的協(xié)定》(以下簡稱《執(zhí)行協(xié)定》)。就海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題而言，《執(zhí)行協(xié)定》明確規(guī)定，《公約》附件三第五節(jié)有關(guān)強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定停止適用，從而消除了發(fā)達國家參加公約的障礙。

《公約》生效后，各國關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的分歧并沒有就此終結(jié)，隨著BBNJ談判的開始，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題再次進入人們的視野。從目前談判的內(nèi)容看，能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓是談判的四個議題之一，其中涉及能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目標、能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合作、能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式、能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型、能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)測與審查等問題。各方公認能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個跨領(lǐng)域問題，就養(yǎng)護和可持續(xù)利用BBNJ的總體目標而言，無論怎么強調(diào)能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性都不為過。目前，BBNJ談判尚未結(jié)束，新的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則如何發(fā)展意義重大，值得關(guān)注。

二、國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則之現(xiàn)實困境

《公約》是國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的主要淵源，《公約》第十四部分專門規(guī)定了海洋技術(shù)的發(fā)展和轉(zhuǎn)讓問題，同時《公約》第十一、十二、十三部分也有關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。從《公約》看，國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則內(nèi)容基本形成，但這些規(guī)則無論在內(nèi)容上，還是在實踐中，都存在許多問題，面臨重重困境。

(一)國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則未能反映發(fā)展中國家的意愿

海洋技術(shù)的發(fā)展和轉(zhuǎn)讓，與第三世界的興起和國際經(jīng)濟新秩序的建立密切相關(guān)。國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則是由發(fā)展中國家提起并推動，最初體現(xiàn)在聯(lián)大決議中。1974年聯(lián)大通過的《建立新的國際經(jīng)濟秩序宣言》明確指出，促進有利于發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓是發(fā)展中國家獲得現(xiàn)代科學技術(shù)的重要途徑。同年通過的《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務憲章》也強調(diào)，所有國家都應促進發(fā)展中國家取得現(xiàn)代科技成果和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。正是在這樣的背景下，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會主持制訂了《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案》，聯(lián)合國海洋法會議制定《公約》并將海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓納入其中。但從總體上看，這兩個條約關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定均未能充分反映發(fā)展中國家的意愿，發(fā)展中國家在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的訴求未能實現(xiàn)。

首先，《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案》未獲通過。20世紀70年代初期，在聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的主持下，各國就國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題進行了艱苦的談判。經(jīng)過十余年的努力，1981年擬訂了《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案》，該守則草案由十二個部分組成，包括十章文本、一個前言和一個附錄。雖然該守則草案不是專門調(diào)整國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條約，但由于其范圍十分廣泛，幾乎涵蓋了國際技術(shù)交易中的方方面面，對國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓當然適用。盡管各國對該守則草案的許多方面達成了共識，但由于在守則性質(zhì)、適用范圍、限制性商業(yè)行為、法律適用等方面存在較大分歧，發(fā)達國家不愿意做出讓步和妥協(xié)，最終導致該守則未能獲得通過。發(fā)展中國家經(jīng)過艱苦的努力，也沒能取得在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的滿意結(jié)果。

其次，《公約》關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的規(guī)定軟法特征明顯。與《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則草案》談判同步的是第三次聯(lián)合國海洋法會議討論的《公約》，經(jīng)過各方妥協(xié)，達成了《公約》中的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款，特別是《公約》第十四部分專門規(guī)定了海洋技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)讓。其內(nèi)容重點是為促進海洋技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)讓，各方應加強合作，特別強調(diào)各國與國際組織和國際海底管理局之間進行合作以及各國際組織之間相互合作，同時強調(diào)應在國家層面和區(qū)域?qū)用娼⒑Ｑ罂茖W技術(shù)中心?！豆s》的規(guī)定對國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓具有一定促進作用。但遺憾的是，這些規(guī)則均為軟法條文，不具有強制實施的效力。其中大部分內(nèi)容是關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的鼓勵和促進方面的規(guī)定，其約束力較差。這些軟法條文也表明，發(fā)展中國家在《公約》達成過程中做出了較大讓步。

最后，“區(qū)域”資源開發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則受挫。1982年《公約》第十一部分關(guān)于“區(qū)域”的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，規(guī)定了強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款。這是發(fā)達國家在屬于人類共同繼承財產(chǎn)的國際海底區(qū)域開發(fā)利用海洋資源方面所做的妥協(xié)，是國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的重大突破。但遺憾的是，為了使《公約》能夠為發(fā)達國家所接受并順利生效，在《公約》生效前的1994年達成了《執(zhí)行協(xié)定》。該執(zhí)行協(xié)定徹底否定了強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款，發(fā)展中國家的努力再次受挫。強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的停止適用再次表明發(fā)展中國家對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的期許又一次落空。

(二)國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則未考慮國家管轄外海域的特殊性

國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的產(chǎn)生與國家管轄外海域的開發(fā)利用關(guān)系密切。早在1967年，馬耳他駐聯(lián)合國大使帕多就指出，擁有先進技術(shù)的國家有可能利用國家管轄范圍外的海床和洋底，建立軍事設(shè)施，加劇國際緊張局勢。[2]為了防止發(fā)達國家利用其掌握的技術(shù)和資金優(yōu)勢掠奪海底資源，有必要對國際海底及其資源進行管制，使之為全人類謀福利。[3]《公約》“區(qū)域”技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則就是在此背景下產(chǎn)生的。

“水城共融，就是人保護水，水滋養(yǎng)人?！标柍撬畡杖藢⒗斡浭姑?、擔當責任，為建設(shè)“生態(tài)美、百姓富、縣域強”的幸福美好新陽城提供強有力的水利支撐與保障。

《公約》“區(qū)域”部分規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，但總體上并沒有反映“區(qū)域”開發(fā)中所需技術(shù)在轉(zhuǎn)讓方面的獨特性。雖然該部分也強調(diào)在“區(qū)域”開發(fā)活動中，應照顧發(fā)展中國家利益，促進并鼓勵向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)，應對發(fā)展中國家給予特別關(guān)懷，但總體上來看，這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的內(nèi)容比較原則，可實施性較差，缺乏應有的機制保障。

近年來，隨著“國家管轄外海域生物多樣性養(yǎng)護和可持續(xù)利用”問題的提出，相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題再次成為熱議的焦點。2018年9月至2022年3月，BBNJ政府間談判進行了四次，從談判內(nèi)容看，“能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓”都是談判的重點議題。應該說，海洋遺傳資源的獲取和研究、海洋保護區(qū)的設(shè)立和管理以及開展環(huán)境影響評價等，都離不開經(jīng)濟社會支撐和專業(yè)技術(shù)能力。缺乏有效的能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，有關(guān)活動可能還會只是少數(shù)國家的專利，新國際文書的制度架構(gòu)將會失去根基。從現(xiàn)有的談判情況看，BBNJ中的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題比較突出，發(fā)達國家仍然不愿意承擔過多的義務，強調(diào)以《公約》為基礎(chǔ)進行海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判，其內(nèi)容不能超越《公約》的規(guī)定，同時堅決反對強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及其他強制性義務。

由此可見，現(xiàn)有的國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則對國家管轄外海域技術(shù)轉(zhuǎn)讓沒有特殊規(guī)定，不能滿足發(fā)展中國家對國家管轄外海域資源開發(fā)利用的技術(shù)需求。

(三)國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的實施效果不佳

《公約》被譽為“世界海洋憲章”，在全球海洋治理中發(fā)揮重要作用，但《公約》中的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款與《公約》地位不匹配。因為自1994年生效以來，《公約》中的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則實施效果并不理想。究其原因，與規(guī)則本身的缺陷有關(guān)。

首先，《公約》中的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則對締約國的約束力較差。《公約》第十四部分專門規(guī)定了海洋技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)讓，共三節(jié)內(nèi)容，其主要是以“促進”的措辭就發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)讓對締約國提出期望，在實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓基本目標的措施方面，也只要求締約國“盡力”做出努力即可?！豆s》第十三部分“海洋科學研究”、第十二部分“海洋環(huán)境的保護與保全”等章節(jié)也有關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。這些規(guī)定強調(diào)促進和鼓勵向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓海洋科學研究所獲得的知識，鼓勵向發(fā)展中國家提供技術(shù)援助和技術(shù)培訓等?！豆s》中關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定只具有指引效果，并無強制性要求，軟法特征十分明顯，對締約國的約束力較為有限。

其次，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作未深入開展，國際海洋技術(shù)合作成效不佳?！豆s》十分強調(diào)海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域中的合作，以《公約》第十四部分為例，該部分的精要就是促進海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的發(fā)展與合作?？梢哉f，《公約》對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作的方方面面都進行了較為全面的規(guī)定，具體內(nèi)容包括合作的基本方針、合作的具體方式、合作方案的協(xié)調(diào)、國際組織在合作中的作用等。盡管如此，由于發(fā)展中國家自身技術(shù)水平有限，資金匱乏，其也很難參與海洋技術(shù)研發(fā)與使用方面的合作。發(fā)達國家以及國際組織雖然在某種程度上采取了資金安排、技術(shù)援助和人員培訓等能力建設(shè)措施，但總體來講，這些措施還十分有限，不能滿足發(fā)展中國家的需求。因此，海洋技術(shù)領(lǐng)域的國際合作還面臨許多尚未解決的難題。

最后，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓機制沒有建立，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓目標的實現(xiàn)缺乏保障。從《公約》有關(guān)海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容看，并沒有建立一個明確的國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓機制，關(guān)于國家權(quán)利和義務的規(guī)定比較模糊，不論是技術(shù)轉(zhuǎn)讓國還是技術(shù)接受國，他們的相關(guān)權(quán)利義務都缺乏明確的規(guī)定，有關(guān)國際組織在促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的職能也模糊不清，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的開展沒有保障。另外，《公約》對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)測和審查機制沒有規(guī)定，對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓所需的信息交換機制和供資機制等沒有涉及。其結(jié)果是，《公約》中海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則難以有效實施。

三、國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則之應然面向

海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則中存在的問題有著深厚的歷史背景，以及復雜的政治和經(jīng)濟方面的原因，解決的難度較大。同時，也應該看到，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則中存在的問題不是孤立的、個別國家的問題，其是一個整體性問題，需要統(tǒng)籌考慮解決方案。但無論如何，平衡各方利益、深化務實合作、構(gòu)建保障機制應是國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則改進和努力的方向。

(一)促進各方的利益平衡

國際法以國家的利益訴求為規(guī)范確立的起點，[4]但國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在平衡各方利益方面表現(xiàn)乏力，其根本原因在于，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則是圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動展開的，主要是市場驅(qū)動模式，以逐利為目的。此模式下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要特點是：技術(shù)的供需雙方在技術(shù)市場中尋求合作伙伴，通過市場交易行為完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動。此種情況下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則更多的是關(guān)注交易雙方的合同條款與條件，如限制性條款、法律適用條款等，技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則基本上是從反不正當競爭、反壟斷等方面入手，以規(guī)范交易行為、維護市場秩序為目的，對各國在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的利益訴求關(guān)注甚少?，F(xiàn)行的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則缺少對發(fā)展中國家的考慮和關(guān)懷，發(fā)展中國家沒有從全球海洋科技發(fā)展中獲得與他們經(jīng)濟社會發(fā)展水平相匹配的份額，他們的失望和不滿在所難免。要想改變這種狀況，國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應做出調(diào)整，其核心之一在于模式的轉(zhuǎn)變，即從市場驅(qū)動模式轉(zhuǎn)為國家驅(qū)動模式，促進各方的利益平衡。

國家驅(qū)動模式下的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應強調(diào)國家在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的促進作用，規(guī)定國家在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的權(quán)利義務及應承擔的責任。海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應以一般規(guī)則為基礎(chǔ)，以特殊規(guī)則為例外。就一般規(guī)則而言，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應以提升各國的海洋能力建設(shè)為目標，與能力建設(shè)緊密結(jié)合。圍繞海洋能力建設(shè)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動，在提供技術(shù)服務和技術(shù)援助方面，可以規(guī)定類似普惠制的安排，一般規(guī)則下的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務應以自愿性為主。就特殊規(guī)則而言，主要是解決國家管轄范圍外海域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。一方面，“區(qū)域”開發(fā)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，應適當考慮“區(qū)域”的特殊性，對發(fā)展中國家的技術(shù)需求應提供適當幫助。另一方面是BBNJ協(xié)定下的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。在BBNJ協(xié)定下，海洋遺傳資源、劃區(qū)管理工具、海洋環(huán)境影響評價等與海洋技術(shù)和海洋能力有關(guān)，為確保發(fā)展中國家能夠積極參與，需要考慮發(fā)展中國家的利益訴求。國家管轄范圍外海域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應有特別安排，特別是對于其中的環(huán)境友好技術(shù)，應適當規(guī)定強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務。[5]這一方面有利于海洋環(huán)境的保護，另一方面也給予發(fā)展中國家參與海洋資源開發(fā)利用的機會，促進各方利益平衡。

(二)強化海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作

20世紀中期以前，各國之間的矛盾和沖突較多，國際合作基本以雙邊合作或區(qū)域合作為主。第二次世界大戰(zhàn)之后，各國對國際合作達成共識，并寫入《聯(lián)合國憲章》(以下簡稱《憲章》)。根據(jù)《憲章》規(guī)定，聯(lián)合國應促成國際合作，通過合作解決國家間的經(jīng)濟、社會、文化以及人類福利等國際問題，聯(lián)合國應成為協(xié)調(diào)各國行動的中心?！稇椪隆芬?guī)定將國際合作原則擴大到聯(lián)合國所有會員國，以此推動多主體、多領(lǐng)域、多維度國際合作的開展?！豆s》以《憲章》為根本遵循，將國際合作原則作為海洋法的基本原則之一，并廣泛適用于國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域。在國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓中踐行國際合作原則不僅體現(xiàn)了《公約》的基本要求，也彰顯了《憲章》的根本精神。國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作應在以下方面得到進一步強化。

其一，擴大主體范圍?！逗Ｑ蠹夹g(shù)轉(zhuǎn)讓標準和準則》在實施指南中指出，“關(guān)于海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓應充分利用新的、現(xiàn)有的或預期的合作計劃，包括成員國、適當?shù)膰议g組織、政府和非政府組織及/或私營實體之間的合資企業(yè)和伙伴關(guān)系”。《小島嶼發(fā)展中國家快速行動方式》在序言中強調(diào)，“我們重申致力于小島嶼發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展。要實現(xiàn)這一目標，唯有結(jié)成廣泛聯(lián)盟，人民、政府、民間社會和私營部門務必全體攜起手來，共同努力，為今世后代實現(xiàn)我們希望的未來”。國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應鼓勵多部門參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作，除國家和國際組織外，應大力提倡私營部門的參與。事實上，一些國際公約早已意識到這一點，如《生物多樣性公約》第16條規(guī)定，締約國應根據(jù)具體情況采取措施，這些措施可以是立法措施、行政措施或政策措施，為私營部門獲取技術(shù)、開發(fā)技術(shù)或轉(zhuǎn)讓技術(shù)提供便利條件。更多部門參與國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作對海洋經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。

其二，拓展合作層級。國際合作的層級主要是全球合作和區(qū)域合作，但近年來次區(qū)域合作模式得到了廣泛認可和迅速發(fā)展。國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應鼓勵多層級合作的開展，特別是次區(qū)域合作。次區(qū)域合作是相對于區(qū)域合作而言，由于地緣優(yōu)勢，生產(chǎn)要素的有效配置和生產(chǎn)效率相對較高。次區(qū)域合作具有較大的靈活性，一個國家或地區(qū)可以同時參加幾個次區(qū)域合作，合作范圍也比較廣泛。這對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作而言，具有較強的可適用性。就目前的BBNJ談判來看，許多發(fā)展中國家在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)方面，提出了次區(qū)域合作的建議。國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則應具有靈活性，鼓勵開展各層級的合作，滿足合作訴求。

(三)推動海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓保障機制建設(shè)

其一，建立信息交換機制。就促進海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓而言，信息交換機制的功能在于：第一，儲存技術(shù)信息，建立技術(shù)信息存儲庫，為海洋技術(shù)的交流和分享提供基礎(chǔ)性工具。第二，該機制可以用于查詢、發(fā)布、評價和傳播技術(shù)信息。作為網(wǎng)絡(luò)平臺，信息交換機制不僅提供技術(shù)信息來源的鏈接，還可以促進有關(guān)技術(shù)信息的共享，提供在線技術(shù)培訓材料，促進技術(shù)合作等。第三，協(xié)調(diào)海洋技術(shù)提供者與接受者之間的需求和要求。它也可以為國家、機構(gòu)和個人提供一個平臺，從而促進各方的對話與合作。

信息交換機制的建立需要完善區(qū)域和國家網(wǎng)絡(luò)，加強各級技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)的交流。區(qū)域性和國家級網(wǎng)絡(luò)有助于各國及時提交本國技術(shù)信息，表達本國需求，同時全面了解其他國家的技術(shù)信息，促進技術(shù)信息的共享。信息交換機制在運行過程中應充分考慮發(fā)展中國家的實際情況和特殊需求，為發(fā)展中締約國提供可行的使用方案，使發(fā)展中國家能夠有效獲取相關(guān)資源并從中受益，從而促進發(fā)展中國家的海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動。

其二，健全資金機制。在促進海洋科學技術(shù)發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，需要穩(wěn)定的資金機制提供支撐。為此，需要明確的是：現(xiàn)有基金機制是否可用？未來需要構(gòu)建什么樣的基金安排？

就現(xiàn)有可利用的基金看，主要集中在公共基金領(lǐng)域，如聯(lián)合國的一些專門機構(gòu)，包括聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)和世界銀行(IBRD)等提供的基金。這些基金對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓能夠提供一些幫助，但其主要的目標是支持發(fā)展中國家的能力建設(shè)。另外，現(xiàn)有基金中，還有一些慈善捐贈可以選擇，如日本財團基金、洛克菲勒基金等，也可以在國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面發(fā)揮一定作用。但總體而言，這些并不是促進海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專門基金，能夠利用的份額有限。

《聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標14》中提到，為保護和利用海洋資源，促進可持續(xù)發(fā)展，建立一個專門的海洋金融機構(gòu)是必要的，其可以提供融資安排，有針對性地提供資金用于海洋領(lǐng)域。[6]就海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓而言，設(shè)立新的資金機制更能有效應對國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的資金問題。此外，也可考慮成立國際海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓特別基金，用以支持發(fā)展中國家在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的項目能夠得到優(yōu)先安排。特別基金的來源應當將強制性來源與自愿性來源相結(jié)合。

其三，建立監(jiān)測與審查機制。監(jiān)測與審查機制與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系密切。該機制可以審查發(fā)展中國家在海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的需求和優(yōu)先事項；根據(jù)客觀指標衡量績效，并對海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的產(chǎn)出、進展和實效以及海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓取得的成功和面臨的挑戰(zhàn)等進行分析；對進一步加強海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓提出建議。就監(jiān)測與審查的目標看，其機制建設(shè)與國家驅(qū)動模式下海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓相匹配，是國家驅(qū)動下海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式得以順利實施的保障。該機制的建立需要注意以下問題：第一，海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓監(jiān)測與審查是復雜且專業(yè)的問題，需要設(shè)置專門機構(gòu)，保證其實施；第二，需要規(guī)定報告義務，即海洋技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方和受讓方應提交報告，以便監(jiān)測和審查工作能夠順利進行；第三，應該進行透明度安排，監(jiān)測和審查報告應該公開可見，便于自查和監(jiān)督。