高?？蒲姓\信總體情況實證分析及治理建議*
——基于國家自然科學(xué)基金委員會2015—2020年通報案例

近年來，國家高度重視科研誠信建設(shè)，作為我國最具代表性的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)之一，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)受理與國家自然科學(xué)基金項目（以下簡稱“科學(xué)基金”）相關(guān)的科研不端行為的舉報，并做出調(diào)查處理?；鹞槍Σ欢诵袨榈闹饕幚硎侄伟〞婢?、內(nèi)部通報批評、通報批評等，并輔助以取消申請資格、撤銷項目、追回資金等處理。本文以基金委2015至2020年給予通報批評處理的不端行為案件為樣本，梳理了被處理人員的基本信息、學(xué)科分布、單位分布、涉及的主要問題以及處理尺度等內(nèi)容，并聚焦高校相關(guān)人員展開分析，從而提出進(jìn)一步強化高校科研誠信治理的意見建議。

1 基金委通報數(shù)據(jù)的基本情況

2015年至2020年，基金委共公布139起處理決定，其中136起處理決定針對個人，3起處理決定針對依托單位。其中，針對個人的136起處理決定共涉及155人，沒有針對個人的重復(fù)處理。具體分布情況為：2015年共通報14起，涉及16人；2016年共通報47起，涉及55人；2017年共通報39起，涉及44人；2018年共通報6起，涉及7人；2019年共通報9起，涉及10人；2020年共通報21起，涉及23人。其中因標(biāo)注了科學(xué)基金資助或在項目申請書、進(jìn)展報告、結(jié)題報告等中使用過的論文存在不端行為被處理人數(shù)為104人，占比67.1%；因申請書存在抄襲剽竊、提供虛假信息、盜用他人成果等原因被處理的人數(shù)為47人，占比30.3%，體現(xiàn)了基金委注重申請信息的客觀真實。

有67人被撤銷項目并追回資金，包括被撤銷1個項目的54人，撤銷2個項目的8人，撤銷3個項目的5人。所有被通報人員均被取消了科學(xué)基金項目申請資格，資格取消年限為2至7年。其中被取消資格2年的共3人，占比1.9%；3年的37人，占比23.9%；4年的31人，占比20.0%；5年的68人，占比43.9%；6年的2人，占比1.3%，7年的14人，占比9.0%。

所涉及的人員根據(jù)所在單位性質(zhì)，可分為高校（含附屬醫(yī)院）、科研院所、醫(yī)院，其中所屬單位涉及高校（含附屬醫(yī)院）的141人，占比91%，有7人涉及2家以上單位，共涉及77家單位，另有5人未能匹配清楚其所在單位。從學(xué)校分類來看，“雙一流”建設(shè)世界一流大學(xué)建設(shè)高校占比34%，世界一流學(xué)科建設(shè)高校占比11%，合計45%。

高校141個被處理人員中，男性占比約76.3%，女性占比約23.7%；博士占比約76.4%，碩士占比約19.5%，學(xué)士占比約4.1%；生物醫(yī)藥類占比約75.9%，工學(xué)信息類占比約12.1%，農(nóng)學(xué)占比約7.1%，理學(xué)占比約2.8%，人文社科類占比約2.1%，顯示生物醫(yī)藥等學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生科研不端行為的風(fēng)險較高。

根據(jù)被處理人員實施科研不端行為時的年齡情況（若處理決定中提及多篇學(xué)術(shù)論文存在學(xué)術(shù)不端行為，則以最早發(fā)表的論文的時間為準(zhǔn)），其中36—40歲、41—45歲、46—50歲年齡段人數(shù)占比均超過20%，具體分布為：41—45歲人群占比最高，達(dá)24.8%；36—40歲人群占比次之，達(dá)22.9%；46—50歲人群占比約21.0%；31—35歲人群占比約12.4%；26—30歲人群占比9.5%；50歲以上及25歲以下人群也占據(jù)了一定比例，約為7.6%和1.9%。

2 涉及的科研不端行為主要類型

根據(jù)基金委通報的科研不端行為案件，因買賣論文及同行評議造假、抄襲剽竊、不當(dāng)署名、不當(dāng)標(biāo)注基金、數(shù)據(jù)造假、提供虛假信息、重復(fù)發(fā)表或重復(fù)申報等科研不端行為被處理的人數(shù)相對較多。其中因委托第三方代寫代投論文等買賣論文以及同行評議過程造假行為等被處理人數(shù)最多，共78人次，占比約為50.3%；其次為因在論文或基金申請書中存在抄襲剽竊行為被處理，共41人次，占比約26.5%；因在論文中不當(dāng)署名或擅自標(biāo)注他人基金的次之，分別為26人次及24人次；因論文中數(shù)據(jù)、圖片造假或申請書中研究基礎(chǔ)內(nèi)容造假等被處理的為22人次；因在基金申請書中存在盜用他人學(xué)術(shù)成果、冒簽他人姓名、提供不實身份信息、編造論文信息等提供虛假信息行為被處理的為21人次；因論文重復(fù)發(fā)表、申請書重復(fù)使用等被處理的為12人次。

其中，論文買賣是近年來日漸增多的一種現(xiàn)象，對學(xué)術(shù)生態(tài)造成巨大傷害，而論文買賣現(xiàn)象的背后，往往同時伴隨著數(shù)據(jù)造假、一稿多投、偽造同行評議等種種現(xiàn)象?；鹞▓蟮陌讣?，因2015年施普林格、愛思唯爾、現(xiàn)代生物、自然四大出版集團(tuán)集中撤稿中國學(xué)者論文事件被處理的有38人，因2017年施普林格集中撤稿事件被處理的有34人，所認(rèn)定的主要不端事實一般為委托“第三方”進(jìn)行論文撰寫和投稿、論文審稿人信息和同行評審意見虛假等。

此外，涉及比較多的科研不端行為還有違反學(xué)術(shù)倫理規(guī)范、濫用學(xué)術(shù)權(quán)力、違規(guī)使用科研經(jīng)費等。

3 科研不端行為產(chǎn)生的主要原因分析

高校作為科學(xué)研究的主力軍，科研不端行為表現(xiàn)出在高校相對比較集中的現(xiàn)象，然而國內(nèi)高?？蒲胁欢诵袨轭l發(fā)的原因比較復(fù)雜，結(jié)合專家學(xué)者的觀點和基金委通報案例的分析結(jié)果，本文認(rèn)為，大體可以分為社會環(huán)境風(fēng)氣負(fù)面影響、人才評價制度不夠合理、監(jiān)督懲處機(jī)制不夠健全以及科研工作者個體素養(yǎng)有待提升四個層面的原因。

從社會環(huán)境風(fēng)氣而言，比起科學(xué)研究的興起之初，科學(xué)研究的社會化把科學(xué)研究從“為了知識而知識”的神壇上拉下來，變成一種社會時效性極強的社會生產(chǎn)行為[1]。而市場經(jīng)濟(jì)的廣泛發(fā)展，也使得功利主義價值觀被普遍追捧。一方面，科研工作者被要求在較以往更短的時間內(nèi)產(chǎn)出更多的研究成果；另一方面，第三方機(jī)構(gòu)及一些期刊主辦方也不斷在謀求獲利的機(jī)會，主動邀請乃至鼓勵一些科研工作人員通過付費發(fā)表、偽造數(shù)據(jù)等方式獲取科研成果。

從人才評價機(jī)制而言，科研工作者往往會追求職稱、人才頭銜、項目獎勵等以獲得更高的社會地位和經(jīng)濟(jì)收入。雖然國家出臺了系列深化改革評價的政策文件，科技部等五部委聯(lián)合開展了“清四唯”專項行動，教育部也在高校范圍內(nèi)開展了“清五唯”專項行動，希望推進(jìn)建立科學(xué)評估體系、完善人才評價制度。但不可否認(rèn)，人才評價中唯科研成果的導(dǎo)向仍舊在一定范圍內(nèi)存在，特別是面對醫(yī)務(wù)工作人員的評價體系，要求臨床一線的工作人員在大量臨床工作業(yè)績的基礎(chǔ)上，靜心做研究出論文，存在一定不合理性，也在一定程度上為第三方代寫、代投提供了市場。

從監(jiān)督懲處機(jī)制而言，目前我國對于科研不端行為的監(jiān)督主要依賴于媒體曝光和投訴舉報，不端行為的曝光及被查處具有一定的偶然性，監(jiān)督機(jī)制還不夠完善。針對科研不端行為的懲處總體而言不夠嚴(yán)厲，且懲處手段也主要集中在科研活動中實施科研不端行為的個人身上。事實上，科研活動管理單位、評審專家等的學(xué)術(shù)腐敗行為以及第三方機(jī)構(gòu)的代投、代寫行為也在一定程度上客觀存在，但目前針對這些主體還較為缺少監(jiān)管機(jī)制。

從科研工作者個人素養(yǎng)而言，從前的科研工作者主要以其他方式謀生，對于科學(xué)發(fā)現(xiàn)是出于純粹的“好奇”，而當(dāng)“探求真理”的活動變成一項職業(yè)，新的角色帶來了更多角色沖突和壓力[2]，科研工作者“追名逐利”的意愿相對較強，受社會風(fēng)氣影響較多，短視逐利行為、浮躁心態(tài)在一定程度上存在。部分科研工作者對學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)規(guī)定學(xué)習(xí)不深、了解不夠，對一些學(xué)術(shù)規(guī)范細(xì)節(jié)認(rèn)識不到位，有的認(rèn)為論文是自己撰寫的，數(shù)據(jù)是真實的，只是由第三方代為投稿沒有關(guān)系，對科研誠信警覺性不夠，對科研誠信基本規(guī)范認(rèn)知不足、底線意識較弱。

4 進(jìn)一步加強高?？蒲姓\信建設(shè)的意見建議

綜上分析，科研不端行為的背后，一方面是科研人員的思想問題，科研人員對于科研活動本身的敬畏心不足，自律性不夠，在客觀環(huán)境或條件的影響下走上歧路；另一方面，是客觀環(huán)境仍然存在一定的不合理不妥當(dāng)，高校對科研誠信的宣傳教育也仍有欠缺，特別是面向教師、醫(yī)生等群體的宣傳教育還比較不足。為加強高校科研誠信建設(shè)，本文提出治理建議如下：

強化科研誠信教育，切實提升科研工作者個人素養(yǎng)。高校應(yīng)堅持以教育引導(dǎo)為主，失信懲戒為輔，將規(guī)范意識深深根植于研究人員的思想觀念中。一要注重誠信教育全員覆蓋，在重點關(guān)注研究生新生、新入職教師、新上任研究生導(dǎo)師等關(guān)鍵人群的基礎(chǔ)上，注重發(fā)揮院系及研究生導(dǎo)師的作用，強化面向全體教師和全體研究生的日常教育引導(dǎo)，在潛移默化中宣貫科研誠信相關(guān)政策。二要強化警示教育，健全負(fù)面案例通報機(jī)制，要定期將國家及有關(guān)部委通報的負(fù)面案例在研究人員隊伍中進(jìn)行宣貫，同時注重對校內(nèi)案例的警示通報，用身邊人身邊事警示教育研究人員，讓實施科研不端行為的后果深入人心。三要豐富教育培訓(xùn)手段，采取主題講座、自媒體小視頻、官方網(wǎng)站警示案例、校園視頻展播等多樣化的教育培訓(xùn)手段，增加教育培訓(xùn)內(nèi)容的趣味性、深刻性和有效性。

深化人才評價改革，切實營造誠信至上的良好文化氛圍。評價科研人員素質(zhì)的底線應(yīng)該是科研誠信，高校要將科研誠信要求融入教師職稱評審、人才項目申報，學(xué)生評獎評優(yōu)、學(xué)位獲取等各個環(huán)節(jié)。要完善人才評價體系，突出價值導(dǎo)向，強化科研成果質(zhì)量的要求，注重激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力。要健全人員分類評價制度，特別是醫(yī)務(wù)人員分類評價體系，對于臨床一線的醫(yī)務(wù)工作人員，減少論文、項目等學(xué)術(shù)要求，探索建立以臨床業(yè)務(wù)水平為主要指標(biāo)的醫(yī)務(wù)人員評價體系。

完善科研誠信監(jiān)督，建立多方參與的全方位監(jiān)督管理體系。要夯實高校主體責(zé)任，督促高校構(gòu)建從科研項目申請到科研成果申報的全過程監(jiān)管，通過實施簽訂科研誠信承諾書、完善信息備案、健全失信行為負(fù)面清單、開展自查自糾、隨機(jī)抽查等多種形式手段，強化“事前預(yù)警”和“事中監(jiān)管”。要發(fā)揮學(xué)術(shù)團(tuán)隊內(nèi)部自我監(jiān)管作用，建立完善對團(tuán)隊帶頭人、項目負(fù)責(zé)人及其他參與人員的問責(zé)機(jī)制，鼓勵內(nèi)部加強監(jiān)管，不斷自我凈化。要調(diào)動社會監(jiān)管力量，構(gòu)建以科研誠信主管部門接受舉報、主動發(fā)現(xiàn)為主要手段，學(xué)術(shù)團(tuán)體、社會公眾等多方參與為輔助手段的全方位監(jiān)督體系。要健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，對發(fā)表在預(yù)警名單上的論文，不予報銷相關(guān)費用、不予獎勵或不予認(rèn)可。

嚴(yán)肅懲處科研不端行為，健全公開透明的懲處問責(zé)體系。高校應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化規(guī)范內(nèi)部調(diào)查處理流程，強化對學(xué)術(shù)評價權(quán)力和行政處理權(quán)力的約束，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度之籠。要加大對科研不端行為調(diào)查處理結(jié)果的通報力度，確?？蒲姓\信調(diào)查結(jié)果可信度高、說服力強。聯(lián)動市場監(jiān)管等部門，查處科研不端責(zé)任人的同時，嚴(yán)肅查處主動提供代寫代投等服務(wù)，撬動部分科研人員違反科研誠信的第三方機(jī)構(gòu)。鼓勵實施科研誠信一票否決，對于科研不端行為，堅持發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不寬容，確保真正起到震懾作用。