國家自然科學(xué)基金精準(zhǔn)推薦評審機(jī)制路徑探析

【摘要】國家自然科學(xué)基金正在如火如荼地進(jìn)行改革，其基金委員會地評審機(jī)制也在不斷的完善與創(chuàng)新，這對我國科研進(jìn)步與科技創(chuàng)新有著非常重要的推動作用。本文以國家自然基金委評審改革的背景出發(fā)，進(jìn)一步對評審改革的新舉措進(jìn)行闡述，其中包括項(xiàng)目分類申請、項(xiàng)目精準(zhǔn)打包與評審意見表的內(nèi)容具體化、基金委的改革方向與時(shí)間表以及四方承諾制的評審工作，進(jìn)而對同行評審和精準(zhǔn)推薦進(jìn)行新探索，以提升評審工作的效率。

【關(guān)鍵詞】國家自然科學(xué)基金 基金委 精準(zhǔn)推薦 評審

引言

近年來，國家自然科學(xué)基金將開展一系列的改革，這是為了推動我國科研項(xiàng)目全面新發(fā)展的重要舉措，其中建立以“負(fù)責(zé)任+計(jì)貢獻(xiàn)”為重點(diǎn)的評審機(jī)制是促進(jìn)國家自然科學(xué)基金各個(gè)項(xiàng)目公平公正落實(shí)的重要保障，因而本文以評審機(jī)制改革為重點(diǎn)，對其改革路徑進(jìn)行新的總結(jié)與探索，為夯實(shí)我國科技進(jìn)步作出貢獻(xiàn)。

1.評審改革新背景

2019年8月，基金委根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）的相關(guān)規(guī)定，對面上項(xiàng)目等10類項(xiàng)目進(jìn)行了集中審批，決定資助41752項(xiàng)，共資助直接費(fèi)用2103070.68萬元，占全年資助計(jì)劃的72.51%。為更精準(zhǔn)地遴選和資助符合科學(xué)基金資助導(dǎo)向的創(chuàng)新性項(xiàng)目，今年選擇全部重點(diǎn)項(xiàng)目和17個(gè)學(xué)科面上項(xiàng)目進(jìn)行了分類申請與分類評審改革試點(diǎn)。在改革試點(diǎn)階段，要以科學(xué)基金資助為重要工作，并且建立與之相適應(yīng)的分類評審機(jī)制，推動建立促進(jìn)學(xué)科交叉和成果推廣應(yīng)用的機(jī)制等;在深化推進(jìn)階段，以學(xué)科的整體布局為重點(diǎn)，并逐步形成以先進(jìn)信息技術(shù)為基礎(chǔ)的智能化評審系統(tǒng)和“負(fù)責(zé)任+計(jì)貢獻(xiàn)”的同行評議機(jī)制。

2.評審改革新舉措為做好2019年評審工作，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）采取了以下措施。

2.1開展分類申請和評審工作

在評審改革試點(diǎn)過程中，一共涉及3725項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目和22763項(xiàng)面上項(xiàng)目。自然科學(xué)基金委分類制定評審標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化各類通訊評審表格和評審要點(diǎn)，升級項(xiàng)目評審信息系統(tǒng)。目前，正在總結(jié)分類申請和分類評審試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，為下一步全面推廣奠定基礎(chǔ)。

其中值得對比的是，國家自然科學(xué)基金的評審意見表發(fā)生了很大的改變，與原評審表相比，有諸多地方作出了相應(yīng)的調(diào)整與增加。從申請內(nèi)容上來看，原評審意見表是熟悉、較熟悉和部分熟悉三個(gè)檔次，而現(xiàn)在改為了熟悉、較熟悉和不熟悉，從而使得評審專家對評審項(xiàng)目的熟悉程度更加精細(xì)化。從評價(jià)意見來看，原評審表只有“具體評價(jià)意見”這一欄，而現(xiàn)在增加了很多具體化的說明，增加了四類科學(xué)評價(jià)說明，具體是“‘需求牽引、突破瓶頸類項(xiàng)目以研究的應(yīng)用性為主要特征、重點(diǎn)關(guān)注選題是否面向國家需求、致力于解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問題、促進(jìn)基礎(chǔ)研究走向應(yīng)用”：增加了四類相應(yīng)說明，分別是“該申請項(xiàng)目是否面向國家需求并試圖解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問題？請結(jié)合應(yīng)用需求詳細(xì)闡述判斷理由”：增加了具體化的評議要求“請?jiān)u述申請項(xiàng)目所提出的科學(xué)問題與預(yù)期成果的科學(xué)價(jià)值、請?jiān)u述申請人的研究基礎(chǔ)及研究方案的創(chuàng)新性和可行性”。

2.2基金委改革方向及時(shí)間表

一方面，關(guān)于基金委的改革方向，具體要從背景、任務(wù)和目標(biāo)三個(gè)視角來看。首先，國家自然科學(xué)基金改革是新一輪科技革命蓬勃興起的發(fā)展趨勢所需的，這正好切合了國家的需求與全球挑戰(zhàn)，我們有必要對此進(jìn)行源頭創(chuàng)新并加快破解當(dāng)前重大科研挑戰(zhàn)，在大數(shù)據(jù)與全球化趨勢下對科學(xué)研究進(jìn)行范式變革，學(xué)會學(xué)科交叉融合，加速科學(xué)前沿的步伐。其次，在基金改革任務(wù)上，基于科學(xué)問題的屬性要明確項(xiàng)目資助導(dǎo)向，堅(jiān)持在基金資助方面能夠公開、透明，并且尋求一套完整的基金資助機(jī)制：在此基礎(chǔ)上要完善現(xiàn)有的項(xiàng)目評審機(jī)制，力爭做到分類評審和精準(zhǔn)評審，以此達(dá)到評審記過的公正與高效：同時(shí)注重學(xué)科交叉的項(xiàng)目，在這種學(xué)科交叉的項(xiàng)目上要找到重點(diǎn)學(xué)科，并分配給多學(xué)科領(lǐng)域的專家進(jìn)行評審，以此契合國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的內(nèi)在邏輯與知識體系。最后，關(guān)于改革國家自然科學(xué)基金的內(nèi)在目標(biāo)是構(gòu)建新時(shí)代科學(xué)基金體系，以科學(xué)問題屬性分類的資助為導(dǎo)向，以負(fù)責(zé)任講信譽(yù)計(jì)貢獻(xiàn)的智能輔助分類評審為機(jī)制，以知識體系邏輯結(jié)構(gòu)、知識與應(yīng)用融通為學(xué)科布局，最終實(shí)現(xiàn)卓越科學(xué)的大目標(biāo)。

另一方面，關(guān)于基金委改革的時(shí)間，分別是：2018年至2022年為第一階段，該階段的任務(wù)主要是全面落實(shí)資助導(dǎo)向、實(shí)施分類評審機(jī)制以及形成學(xué)科布局方案：以2023年至2027年為第二階段，該階段全面完成改革的相關(guān)任務(wù)，進(jìn)而以實(shí)現(xiàn)卓越科學(xué)為最終目的。

2.3按四方承諾制開展評審工作

以《國家自然科學(xué)基金條例》為指引性文件，以《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于各方嚴(yán)肅履行承諾營造風(fēng)清氣正評審環(huán)境的公開信》（以下簡稱《公開信》）為具體政策，公開信以精細(xì)化的方式將各個(gè)評審工作進(jìn)行規(guī)定，并提出了要以評審專家、相關(guān)管理人員、項(xiàng)目依托單位和項(xiàng)目申報(bào)人為主體的四方承諾制，以此更加公平公正地開展國家自然科學(xué)基金的評審工作。

3.同行評審與精準(zhǔn)推薦新探索

當(dāng)前國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目評審還存在跨界評審的現(xiàn)象，為有效提高評審工作的效率，提議盡快完善并全面實(shí)施同行評審新機(jī)制。同行評審不僅加大了項(xiàng)目申請者的申請難度，同時(shí)對于評審者也是巨大的挑戰(zhàn)，評審者必須要具備扎實(shí)的專業(yè)知識、對本領(lǐng)域研究現(xiàn)狀要有精準(zhǔn)把握并對該領(lǐng)域的未來趨勢有高度的判斷力。同行評審工作的開展前提是對項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、合理且準(zhǔn)確地分組和指派，這要求項(xiàng)目管理者有起碼的專業(yè)知識和分類能力。

隨著同行評審機(jī)制的不斷探索，也意味著項(xiàng)目精準(zhǔn)推薦的方式應(yīng)運(yùn)而生了。此前改革新舉措之一提到分類申請與分類評審，這是我們探索精準(zhǔn)推薦方式的前奏。國家自然科學(xué)基金學(xué)科分為數(shù)學(xué)、化學(xué)、生命、地球科學(xué)部、工程與材料、信息與管理等多個(gè)科學(xué)部門，其中每個(gè)大學(xué)科又分為不同的小學(xué)科或者方向，不同專家對不同方向的專業(yè)程度不一樣，而每一個(gè)方向都要有相應(yīng)的權(quán)威專家，精準(zhǔn)推薦的核心就是要將每個(gè)申請項(xiàng)目準(zhǔn)確分配到對應(yīng)的專業(yè)方向去，然后由最專業(yè)的專家精準(zhǔn)評審。這種精準(zhǔn)推薦的方式必須要經(jīng)過大量的調(diào)研與實(shí)踐，將不同學(xué)科進(jìn)行科學(xué)合理的專業(yè)方向細(xì)化，并且與之匹配相應(yīng)的專家評審，此項(xiàng)任務(wù)的工程量很大，需要我們在實(shí)踐中不斷地探索與發(fā)現(xiàn)。

4.結(jié)論

國家自然科學(xué)基金委評審機(jī)制是各科研項(xiàng)目順利開展的重要保障，也是推動我國科研進(jìn)步的重要一步，本文得出以下結(jié)論：

一是國家自然科學(xué)基金逐步形成以先進(jìn)信息技術(shù)為基礎(chǔ)的智能化評審系統(tǒng)和“負(fù)責(zé)任+計(jì)貢獻(xiàn)”的評議機(jī)制：二是要分類、精準(zhǔn)、公正且高效地開展評審工作，不斷探索精準(zhǔn)打包、精準(zhǔn)推薦與同行評審的新方式，并進(jìn)一步完善評審機(jī)制：三是力爭構(gòu)建以評審專家、相關(guān)管理人員、項(xiàng)目依托單位和項(xiàng)目申報(bào)人為主體的四方承諾制。

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作者簡介：陳旭東（1984.1-）男，漢族，四川樂至，教授，博士，成都理工大學(xué)管理科學(xué)學(xué)院，研究方向：績效評估。