環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響
——基于超效率EBM模型和系統(tǒng)GMM模型的實證分析

林麗梅，賴永波，謝錦龍，何秀玲

(1. 福建江夏學院 公共事務學院，福建 福州 350108；2. 福建農(nóng)林大學 安溪茶學院，福建 安溪 362400；3. 福建農(nóng)林大學 馬克思主義學院，福建 福州 350002)

一、 問題的提出

黨的十八屆五中全會提出的綠色發(fā)展理念是新時代國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的“主旋律”，提升綠色發(fā)展效率成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的“金鑰匙”。然而，當前我國正處于經(jīng)濟持續(xù)增長、工業(yè)化水平不斷提高、城鎮(zhèn)化急速推進的階段，高增長、高耗能、高污染的行業(yè)仍是經(jīng)濟發(fā)展重要支撐產(chǎn)業(yè)[1]。2020年全國兩會“部長通道”上，我國生態(tài)環(huán)境部部長黃潤秋接受記者采訪時表示，雖然“十三五”期間我國節(jié)能減排和環(huán)境保護工作取得較好成效，但環(huán)境質(zhì)量的改善仍處于低水平提升，改善程度和狀況與老百姓的期盼和美麗中國建設的目標還有很大差距，亟須創(chuàng)新和完善環(huán)境規(guī)制政策，助推綠色發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。事實上，我國在環(huán)境保護和節(jié)能減排方面制定了大量的環(huán)境規(guī)制政策，比如新修訂的《新環(huán)境保護法》的實施、全國性碳排放交易市場啟動等，這些環(huán)境規(guī)制政策能否以及如何提升綠色發(fā)展效率是值得深入探討的問題，對于創(chuàng)新環(huán)境保護體制機制、實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的參考價值。

對環(huán)境規(guī)制效應的研究，國內(nèi)外學者主要聚焦其對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)績效以及全要素生產(chǎn)效率等的影響，形成三種觀點。其一，從靜態(tài)視角出發(fā)，傳統(tǒng)觀點認為在原有技術(shù)水平和生產(chǎn)需求保持不變的情況下，政府實施環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的環(huán)境治理成本，擠占生產(chǎn)性投資和技術(shù)創(chuàng)新投入，從而降低企業(yè)生產(chǎn)率和經(jīng)濟績效[2-3]。其二，從動態(tài)視角出發(fā)，基于波特等提出的“波特假說”，認為恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠促使企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投資的動力，形成創(chuàng)新補償作用，彌補甚至超過環(huán)境規(guī)制帶來的合規(guī)成本[4]，從而達到環(huán)境績效和經(jīng)濟績效同時改進的雙贏。其三，隨著研究的深入，學者們逐漸發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的影響效應具有不確定性，張成等研究表明環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進步效率呈U型關(guān)系[5]，劉和旺等研究則認為環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率符合倒U型關(guān)系[6]，而李斌等基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)研究指出環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在三種門檻效應[7]。

近年來，部分學者開始著手研究環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的關(guān)系。他們多數(shù)采用DEA-SBM方法測算綠色創(chuàng)新效率、生態(tài)效率、綠色全要素生產(chǎn)率或綠色發(fā)展效率等綠色發(fā)展績效，研究環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)保護協(xié)調(diào)發(fā)展的影響效應。張長江等基于文獻統(tǒng)計視角，研究發(fā)現(xiàn)圍繞環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的研究內(nèi)容、研究結(jié)論、研究方法以及研究對象呈現(xiàn)出多樣性，尚未形成統(tǒng)一研究框架[8]。張小筠等關(guān)注環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展效率的影響，研究顯示環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展的影響隨著時間推移經(jīng)歷了由阻礙到促進的變化過程[1]；而張子龍等和李勝蘭等測算省際生態(tài)效率，研究環(huán)境規(guī)制對其作用效應，得出環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有制約作用[9-10]。何愛平等研究則發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，在保護生態(tài)環(huán)境和促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面產(chǎn)生積極推動作用[11]。蔡烏趕等側(cè)重探討不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響效應的差異性，發(fā)現(xiàn)市場激勵型、自愿協(xié)議型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的直接影響分別呈倒U形、U形關(guān)系，而命令控制型環(huán)境規(guī)制尚未直接影響綠色全要素生產(chǎn)率[12]。

綜上所述，學術(shù)界圍繞環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展關(guān)系這一主題已開展豐富而深入的研究，為后續(xù)研究奠定了重要基礎，不過仍存在以下待完善之處。第一，既有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響效應所得結(jié)論不盡一致，且缺乏對其作用機制的深入闡釋。由于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的作用具有多維性，可能并非完全直接作用于綠色發(fā)展，需深入挖掘其多維傳導機制。第二，既有研究多聚焦于省與省之間，城市間環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率關(guān)系的研究成果較為少見。城市間管理體制和政策既有相似性又有顯著差異性，且存在一定的環(huán)境稟賦和經(jīng)濟基礎差異，環(huán)境和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的空間效應更明顯，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的關(guān)系也值得研究。第三，在綠色發(fā)展效率測度方法選擇上，以非徑向測算為基礎的SBM(slack based measure)模型在測算過程中缺失了效率前沿投影值的原始比例信息，使得效率值存在失真可能，不僅如此，該方法也無法處理投入和產(chǎn)出變量同時具有徑向和非徑向特征的情形。

基于此，本文的邊際貢獻在于：第一，研究框架上，基于“波特假說”和環(huán)境庫茲涅茲曲線等理論，考慮中國情境的適用性，從技術(shù)創(chuàng)新效應、要素替代效應和溢出示范效應等方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響機理的理論框架，并利用面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，揭示環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響機理，形成對環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率理論研究的重要補充。第二，研究對象上，以全國環(huán)保重點城市為研究對象，分析綠色發(fā)展效率的時序和區(qū)域變化，并探析環(huán)境規(guī)制對各區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的差異化影響，為適時調(diào)整環(huán)境規(guī)制措施提供參考依據(jù)，并有效提升環(huán)保重點城市的示范效應。第三，研究方法上，將非期望產(chǎn)出納入測算框架，選用包含徑向與非徑向兩類距離函數(shù)的超效率EBM(epsilon-based measure)模型測度綠色發(fā)展效率，既能有效反映目標值與實際值之間的比例信息，又能反映個體投入或產(chǎn)出變量非徑向部分的差異[13]；同時超效率模型還能進一步區(qū)分有效單元效率，使測量結(jié)果更為準確[14]。

二、 環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響機理

環(huán)境規(guī)制是政府對企業(yè)行為和決策進行管控的一種手段，通過將環(huán)境成本內(nèi)部化的方法迫使污染企業(yè)為自己的行為負責，弱化企業(yè)以污染求發(fā)展的沖動。在城市綠色發(fā)展的中觀視角下，環(huán)境規(guī)制作為外在的潛在約束，對綠色發(fā)展效率的影響直接體現(xiàn)在對經(jīng)濟主體的交易費用、生產(chǎn)成本、收益函數(shù)和管理效率等方面，這一影響將聯(lián)動改變經(jīng)濟社會中生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)和效率[10]。而環(huán)境規(guī)制質(zhì)量或者契約密集度較高的國家、區(qū)域或者行業(yè)，通常具有較強的比較優(yōu)勢，并由比較優(yōu)勢促進整體綠色發(fā)展效率的提升。因此，環(huán)境規(guī)制可通過技術(shù)創(chuàng)新效應、要素替代效應和外溢示范效應等路徑改變企業(yè)微觀內(nèi)部效率和宏觀配置效率，從而間接地影響綠色發(fā)展效率。

1. 技術(shù)創(chuàng)新效應

環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的技術(shù)創(chuàng)新效應可分為“遵循成本效應”和“創(chuàng)新補償效應”兩階段。短期來看，由于環(huán)境污染的弱可處置屬性，當面臨嚴格的環(huán)境規(guī)制時，企業(yè)在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件下無法同時實現(xiàn)減排與增產(chǎn)，只能通過購置環(huán)保生產(chǎn)設備、購買污染排放配額或縮小產(chǎn)能[15]，而這些策略都會因遵從環(huán)境規(guī)制而產(chǎn)生“合規(guī)成本”[5]，導致其降低綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，即環(huán)境規(guī)制引發(fā)的“遵循成本效應”。長期來看，企業(yè)將根據(jù)環(huán)境規(guī)制政策進行適應性調(diào)整，集中資源開發(fā)綠色技術(shù)和生產(chǎn)設備、優(yōu)化生產(chǎn)工藝和改善組織管理等，增強產(chǎn)品的綠色科技含量，在此過程中，無法進行技術(shù)創(chuàng)新升級應對環(huán)境規(guī)制政策的企業(yè)將通過“優(yōu)勝劣汰”退出市場，由此推動傳統(tǒng)高能耗、高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動綠色轉(zhuǎn)型升級，即環(huán)境規(guī)制引發(fā)的“創(chuàng)新補償效應”。

2. 要素替代效應

環(huán)境規(guī)制，特別是市場激勵型環(huán)境規(guī)制(資源稅、排污費等)能夠推進實現(xiàn)環(huán)境資源要素的市場化定價，使得要素價格準確反映其稀缺性、外部性和供求情況[12]。對此，在環(huán)境資源與其他生產(chǎn)要素的相對價格發(fā)生改變的情況下，市場主體為追求生產(chǎn)成本最小化，必然會減少環(huán)境資源等要素的消耗，用人力資本、綠色技術(shù)等要素替代環(huán)境資源要素，推動要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。在環(huán)境資源要素價格持續(xù)走高、人力資本投資不穩(wěn)定與綠色技術(shù)要素長期高穩(wěn)定回報的特征對比之下，市場主體將更傾向于進行綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)和推廣應用來實現(xiàn)要素替代。因此，在成本約束條件下，環(huán)境規(guī)制能夠激勵傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)，優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)，從而提高綠色發(fā)展效率。

3. 溢出示范效應

環(huán)境規(guī)制通過市場準入、技術(shù)標準和排放標準、污染稅費、綠色產(chǎn)品認證等提高了對外商直接投資(FDI)的門檻，而FDI對綠色發(fā)展的影響機制包括規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)示范效應。環(huán)境規(guī)制強度的變化將影響FDI的流入，進而改變其對綠色發(fā)展作用效應的大小和方向。首先，隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加，會導致外商投資企業(yè)增加“合規(guī)成本”，減少FDI的流入量，特別是高污染行業(yè)的流入比例，優(yōu)化FDI的行業(yè)結(jié)構(gòu)。其次，規(guī)模上看，環(huán)境規(guī)制可能會減少外商資本流入數(shù)量，產(chǎn)生“減量效應”，但就質(zhì)量和結(jié)構(gòu)而言，環(huán)境規(guī)制導致FDI流入規(guī)模減小的同時將有助于提高FDI流入質(zhì)量，產(chǎn)生“提質(zhì)效應”，從而有利于促進技術(shù)溢出，提高綠色發(fā)展效率。再次，F(xiàn)DI的結(jié)構(gòu)優(yōu)化將提高其對本土企業(yè)的技術(shù)示范效應，增加本土企業(yè)學習模仿外資企業(yè)綠色技術(shù)的機會，提高綠色發(fā)展效率。值得說明的是，環(huán)境規(guī)制的溢出示范效應還廣泛存在于地區(qū)間，但由于地區(qū)間的技術(shù)溢出效應較難直接衡量，更難以選取同時適用于多樣本、長時間區(qū)間的統(tǒng)一代理變量，因此，本文僅考慮外商投資的溢出效應。

三、 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1. 研究方法

(1)超效率EBM模型

傳統(tǒng)的DEA模型或SBM模型均不能處理投入變量和產(chǎn)出變量同時具有徑向和非徑向特征的情形，因此采用Tone等提出的EBM模型。該模型既能考慮目標值與實際值的徑向比例，又能同時處理投入與產(chǎn)出要素之間的徑向與非徑向的松弛變動，增強了決策單元的相對可比性[13]。然而，當評價單元有多個投入和產(chǎn)出指標時，有效單元的數(shù)量也隨之增加[16]，由于EBM模型測度的有效單元效率值同為1，難以進一步分析有效評價單元的效率差異，因此，Andersen等提出了超效率EBM模型[17]。超效率EBM模型的公式見式(1)。

(1)

由于把非期望產(chǎn)出納入測算框架，因而需要把式(1)的超效率EBM模型擴展成基于非期望產(chǎn)出的、非導向的EBM模型[18]，見式(2)。

(2)

(2)系統(tǒng)GMM面板模型

由于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響效應可能具有滯后性，上一期的綠色發(fā)展效率往往對下一期有一定影響，為確保模型估計的穩(wěn)健性，需要將綠色發(fā)展效率的滯后項作為解釋變量放入模型。但引入滯后項可能導致其所包含的個體效應與擾動項具有相關(guān)性，不僅如此，由于遺漏變量的存在可能導致殘差項與解釋變量具有內(nèi)生性問題。因此，采用靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果是有偏的，本文采用動態(tài)系統(tǒng)GMM模型進行估計，構(gòu)建的模型公式見式(3)。

式中：α、β、γ、δ為系數(shù)，i和t分別表示地市和年份，GDEit表示i地市t年的綠色發(fā)展效率，GDEi,t-1表示i地市滯后一期的綠色發(fā)展效率，ERIit表示i地市t年的環(huán)境規(guī)制強度，ZLit表示以萬人專利授權(quán)數(shù)衡量的技術(shù)創(chuàng)新，YSit表示以單位能源勞動力數(shù)量衡量的要素結(jié)構(gòu)，WSit表示外商直接投資水平，Xit表示所有控制變量的匯總，εit為隨機誤差項。

2. 數(shù)據(jù)來源與變量選取

由于拉薩數(shù)據(jù)缺失較多，本文選取2005—2018年全國112個環(huán)保重點城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，所涉及的各變量數(shù)據(jù)分別來自《中國環(huán)境年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設統(tǒng)計年鑒》以及各省市歷年統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等。

(1)被解釋變量：綠色發(fā)展效率(GDE)

與傳統(tǒng)經(jīng)濟效率有所不同，綠色發(fā)展效率考慮了生產(chǎn)要素的非期望產(chǎn)出問題，將資源環(huán)境約束指標納入分析，以期實現(xiàn)區(qū)域資源節(jié)約、環(huán)境友好與經(jīng)濟增長[9,19-21]。參照已有文獻的做法，以能源消耗、勞動力和資本存量為投入指標，地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)為期望產(chǎn)出，工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的“三廢”即廢水、二氧化硫和工業(yè)煙(粉)塵排放量為非期望產(chǎn)出。對各變量進行如下處理：固定資產(chǎn)在資本投入中所占比重最高，因此采用當年全社會固定資產(chǎn)投資額來衡量資本投入量(2005年為基期)，單位為億元；選取當年年末全社會從業(yè)人員數(shù)來衡量勞動力投入，單位為萬人；考慮到地區(qū)之間能源利用的結(jié)構(gòu)差異和動態(tài)變化特征，采用全社會能源消耗來測度能源投入，單位為萬噸標準煤；選擇當年生產(chǎn)總值(GDP)來衡量期望產(chǎn)出(2005年為基期)，單位為億元；通過熵值法計算工業(yè)廢水、二氧化硫和工業(yè)煙(粉)塵三種污染物排放量綜合值作為非期望產(chǎn)出。

(2)核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制強度(ERI)

目前我國環(huán)境規(guī)制手段以投資治理為主、征稅收費為輔，污染治理投資是政府意愿的體現(xiàn)，能夠在一定程度上反映投資型環(huán)境規(guī)制強度。據(jù)此，結(jié)合張華等[22]、原毅軍等[23]學者的做法，采用工業(yè)污染治理投資額與工業(yè)增加值的比例測度環(huán)境規(guī)制強度(ERI)。同時，理論分析可知，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率可能具有非線性影響，因此，本文將環(huán)境規(guī)制一次項與二次項同時納入模型。

(3)調(diào)節(jié)變量

根據(jù)理論分析，為驗證環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)創(chuàng)新效應、要素替代效應和溢出示范效應，選取每萬人專利授權(quán)數(shù)(ZL)、單位能源勞動力數(shù)量(YS)和外商直接投資額占GDP比重(WS)作為調(diào)節(jié)變量，考察其與環(huán)境規(guī)制的交互項對城市綠色發(fā)展效率的影響。其中，每萬人專利授權(quán)數(shù)是從產(chǎn)出層面對技術(shù)創(chuàng)新效應的衡量[24]，雖其不是對綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的直接體現(xiàn)，但在我國生態(tài)文明建設目標和環(huán)境保護戰(zhàn)略引導下，社會各界的科技研發(fā)已形成極為顯著的綠色環(huán)保導向。同時，參照蔡烏趕等做法選取單位能源勞動力數(shù)量和外商直接投資額占比作為要素替代效應和溢出示范效應的代理變量[12]，單位能源勞動力直接體現(xiàn)綠色發(fā)展過程中能源要素的集約化利用程度；外商直接投資額占比可一定程度上作為環(huán)境規(guī)制政策對資本數(shù)量和質(zhì)量篩選的結(jié)果體現(xiàn)。

(4)控制變量

借鑒既有研究，從經(jīng)濟發(fā)展水平、城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)、綠色生活水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個方面選取控制變量，并分別通過人均GDP(2005年為基期)(ED)、城鎮(zhèn)化率(PS)、每萬人擁有公交車數(shù)量(GL)和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重(IS)加以衡量。需要說明的是，依據(jù)環(huán)境庫茨涅茨曲線理論，為了控制經(jīng)濟發(fā)展對綠色發(fā)展效率的綜合影響，引入人均GDP的平方項來控制該指標可能帶來的非線性影響。

四、 結(jié)果與分析

1. 城市綠色發(fā)展效率變化趨勢及區(qū)域分析

我國總樣本城市及分區(qū)域樣本城市2005—2018年綠色發(fā)展效率的變化趨勢如圖1所示。由圖1可知：2005—2018年，從總樣本城市來看，我國綠色發(fā)展效率總體上呈W型變動，即先下降，后上升，再經(jīng)略微下降后穩(wěn)中有升。受全球金融危機影響，2005—2010年我國城市綠色發(fā)展效率持續(xù)下降，2011年迅速上升，之后雖有下降但幅度較小，直到2015年之后綠色發(fā)展效率基本呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。從區(qū)域樣本城市來看，東部樣本城市的綠色發(fā)展效率高于總樣本城市平均水平，中部和西部低于平均水平，這可能是因為三大區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展模式存在較大差異，東部主要依賴技術(shù)、資本等要素發(fā)展集約型產(chǎn)業(yè)，中西部地區(qū)更多依賴資源和投資拉動，資本主要集聚于工業(yè)產(chǎn)業(yè)，資本深化在一定程度上導致經(jīng)濟發(fā)展更依賴重工業(yè)，使得中西部的綠色發(fā)展效率明顯低于東部地區(qū)。但從趨勢變動上看，中部地區(qū)2006年之前高于西部地區(qū)，之后一直低于西部地區(qū)，2011年后基本呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的變動趨勢。此外，從三大區(qū)域綠色發(fā)展效率的年均值差異化水平來看，中部地區(qū)差異較小，東部和西部地區(qū)差異較為明顯。

圖1 樣本城市綠色發(fā)展效率的變化趨勢

2. 環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響分析

為避免由于數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性導致的虛假回歸問題，采用ADF單位根檢驗法對模型中的所有變量進行檢驗，結(jié)果如表1所示。由表1可知：各序列均是平穩(wěn)的。

表1 單位根檢驗結(jié)果

本文采用系統(tǒng)GMM估計方法，以滯后二到五階的綠色發(fā)展效率為工具變量，論證環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響，結(jié)果如表2所示。由表2可知：四個模型均通過工具變量的檢驗。其中AR(1)和AR(2)檢驗結(jié)果表明，殘差項只存在一階序列相關(guān)性，不存在二階自相關(guān)。Sargan統(tǒng)計量的p值均大于0.1,說明工具變量是有效的。

表2 環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的估計結(jié)果

續(xù)表

表2模型估計結(jié)果顯示，滯后一期的綠色發(fā)展效率在所有模型中均通過了1%水平的正向顯著性檢驗，表明上一期綠色發(fā)展效率與本期綠色發(fā)展效率正向相關(guān)，證實了綠色發(fā)展效率在時序上的確具有“慣性”，綠色發(fā)展效率的改善是一個持續(xù)積累的調(diào)整過程。模型(1)的估計結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制一次項對綠色發(fā)展效率具有顯著負向影響，而模型(2)顯示環(huán)境規(guī)制二次項對綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響，這表明環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率之間存在U型變動關(guān)系，即當環(huán)境規(guī)制強度較低時，會抑制綠色發(fā)展，隨著環(huán)境規(guī)制強度的持續(xù)提高，環(huán)境規(guī)制的影響效應由阻礙轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M。經(jīng)計算，環(huán)境規(guī)制影響效應轉(zhuǎn)變的拐點出現(xiàn)在1.486 2，之后持續(xù)加大環(huán)境規(guī)制強度，可以發(fā)揮其對綠色發(fā)展的促進效應。

模型(3)估計結(jié)果顯示以萬人專利授權(quán)數(shù)衡量的技術(shù)創(chuàng)新水平對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，說明加快技術(shù)創(chuàng)新是提升綠色發(fā)展效率的重要途徑。以單位能源從業(yè)人員衡量的要素結(jié)構(gòu)對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，說明降低能源投入、實現(xiàn)人力資本對能源的替代對于提升綠色發(fā)展效率具有促進作用。外商直接投資對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，表明外商投資對綠色發(fā)展具有技術(shù)溢出和示范效應，加大引入外商投資有助于提升綠色發(fā)展效率。

模型(4)是加入了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、要素結(jié)構(gòu)和外商投資各變量交互項的估計結(jié)果。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項在5%水平上通過了顯著性檢驗，且作用方向為負，表明環(huán)境規(guī)制的“遵循成本效應”大于“創(chuàng)新補償效應”，這與上述環(huán)境規(guī)制仍然處于拐點左側(cè)的結(jié)果相呼應。在環(huán)境規(guī)制強度較弱的情況下，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)市場競爭力尚未產(chǎn)生較大影響，為了確保短期利潤，企業(yè)會選擇通過強化末端治理投資以達到“合規(guī)”排放，而尚未發(fā)揮促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴散的作用。環(huán)境規(guī)制與要素結(jié)構(gòu)的交互項在5%水平上通過了顯著性檢驗，且作用方向為正，表明環(huán)境規(guī)制能夠倒逼要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，從而提升綠色發(fā)展效率。隨著價格改革進程的不斷推進，能源價格一定程度上能夠反映稀缺性和環(huán)境成本，從而有助于企業(yè)弱化對能源的依賴性，而強化勞動力等要素對能源的替代性。環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交互項在5%水平上通過了顯著性檢驗，且作用方向為正，表明環(huán)境規(guī)制不僅減少了外商投資流入數(shù)量，更為突出的影響是它同時也提升外商投資質(zhì)量，即“提質(zhì)效應”大于“減量效應”，由此進一步促進了本土企業(yè)對綠色創(chuàng)新技術(shù)的消化吸收。

控制變量中，經(jīng)濟發(fā)展水平一次項、二次項對綠色發(fā)展效率分別具有顯著負、正向影響，表明經(jīng)濟發(fā)展水平與綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)U型關(guān)系，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)先下降后上升的變動過程。由于綠色發(fā)展效率可以理解為經(jīng)濟發(fā)展過程中環(huán)境代價的反向指標，所以上述變動關(guān)系實質(zhì)上剛好符合環(huán)境庫茲涅茨曲線規(guī)律。城鎮(zhèn)化水平對綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響，這與王兵等[24]的研究結(jié)論一致。人口向城鎮(zhèn)地區(qū)轉(zhuǎn)移不僅能夠增加對服務業(yè)低污染產(chǎn)業(yè)的消費需求，而且可以通過共享公共服務，提高環(huán)境和資源的集約化利用水平，進而提升綠色發(fā)展效率。綠色生活方式與綠色發(fā)展效率具有正向變動關(guān)系，但未通過顯著性檢驗，可能是因為所采用的綠色生活表征方式過于單一、未能完整體現(xiàn)綠色消費水平。第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色發(fā)展效率具有顯著負向影響，說明提高第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有助于提升綠色發(fā)展效率。

3. 分區(qū)域檢驗

由于不同區(qū)域城市在資源稟賦和經(jīng)濟發(fā)展基礎方面存在較大差異，城市樣本總體的回歸分析可能會掩蓋地區(qū)差異，因此對東、中、西部樣本城市進行分組回歸，考察環(huán)境規(guī)制對不同區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的差異性影響，結(jié)果如表3所示。由表3可知：環(huán)境規(guī)制對不同區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的影響效應仍然呈現(xiàn)U型變動。東、西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新、要素結(jié)構(gòu)、外商投資對綠色發(fā)展效率的影響效應與全樣本檢驗結(jié)果一致且顯著；中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和要素結(jié)構(gòu)的檢驗結(jié)果與全樣本一致，但外商投資的檢驗結(jié)果不顯著，可能的原因是：面臨高壓的環(huán)境規(guī)制政策，高能耗、高污染的外商投資正在向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)“污染天堂”效應。就東部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制與要素結(jié)構(gòu)、外商直接投資交互項的檢驗結(jié)果都顯著，且與全樣本檢驗結(jié)果一致，但環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項的檢驗結(jié)果與全樣本相反，影響方向為正，表明東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效應表現(xiàn)為“創(chuàng)新補償效應”大于“遵循成本效應”。就中、西部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交互項檢驗結(jié)果與全樣本相反，影響方向為負向，表明外商投資在中西部地區(qū)的作用效應表現(xiàn)為“減量效應”大于“提質(zhì)效應”。由此表明，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響確實具有技術(shù)創(chuàng)新效應、要素替代效應和技術(shù)溢出效應，但是在不同區(qū)域的不同經(jīng)濟發(fā)展階段，作用效應的具體表現(xiàn)有所差異。

表3 分區(qū)域的實證檢驗結(jié)果

五、 主要結(jié)論與政策建議

本文基于2005—2018年全國112個環(huán)保重點城市的面板數(shù)據(jù)，借助超效率EBM模型測算綠色發(fā)展效率，建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM模型分析環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響，并驗證這一影響效應的具體傳導機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：首先，2005—2018年樣本城市綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)W型變動關(guān)系，且存在一定的區(qū)域差異，東部樣本城市綠色發(fā)展效率明顯高于中、西部。十八屆三中全會之后，我國環(huán)境政策逐步邁向復合型治理階段，環(huán)境規(guī)制手段更加豐富，各區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的差距也更加凸顯，亟須根據(jù)區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)特點、要素稟賦和規(guī)制依賴性制定相適宜的規(guī)制政策。其次，環(huán)境規(guī)制強度與綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)U型關(guān)系，即當環(huán)境規(guī)制強度較弱時綠色發(fā)展效率相對較低，但當環(huán)境規(guī)制強度跨過“拐點”后，綠色發(fā)展效率將隨環(huán)境規(guī)制強度的增加而提高。再次，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新效應、要素替代效應和溢出示范效應對綠色發(fā)展效率產(chǎn)生間接影響，其中，技術(shù)創(chuàng)新的影響具體表現(xiàn)為“遵循成本效應”大于“創(chuàng)新補償效應”，要素替代的影響表現(xiàn)為要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進作用，溢出示范的影響則表現(xiàn)為外資技術(shù)的“減量效應”大于“提質(zhì)效應”。最后，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響在我國不同區(qū)域的不同經(jīng)濟發(fā)展階段有所差異。

基于以上結(jié)論，本文提出以下幾點政策建議。

首先，強化環(huán)境規(guī)制力度和規(guī)制方式的精準性。環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)由阻礙到促進的U型轉(zhuǎn)變過程，且當前環(huán)境規(guī)制水平尚處于“拐點”的左邊，意味著當前環(huán)境規(guī)制力度還有待加強，還未發(fā)揮促進綠色發(fā)展效率的作用。因此，未來需要持續(xù)強化環(huán)境規(guī)制力度，跨越“拐點”，促使企業(yè)由末端治理轉(zhuǎn)變?yōu)閷で蟓h(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮“創(chuàng)新補償效應”。此外，不同區(qū)域城市的環(huán)境規(guī)制作用機制存在一定差異，應注重根據(jù)實際情況提高環(huán)境規(guī)制方式的適應性。東部城市可更多采用市場激勵型規(guī)制手段，如碳交易、綠色金融和生態(tài)補償?shù)日呒钇髽I(yè)實現(xiàn)自主治理；中、西部城市則可更多依靠行政性規(guī)制措施引導淘汰高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，同時要嚴格防范東部地區(qū)“污染轉(zhuǎn)移”問題。

其次，加快完善環(huán)境治理和生態(tài)保護的市場化機制。生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化對城市綠色發(fā)展效率的積極促進作用在于當前需通過價格機制進一步體現(xiàn)自然資源和生態(tài)環(huán)境的稀缺性，從而推動綠色發(fā)展的市場信號體系和體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境價值的制度體系的建立，因此需要充分發(fā)揮市場在資源與環(huán)境價值實現(xiàn)中的配置作用。一方面，推動構(gòu)建完善企業(yè)主體權(quán)責配置機制和資源環(huán)境價格形成機制，將環(huán)境損害成本和修復效益真正納入價格機制，推動綠色發(fā)展。另一方面，通過推動生態(tài)系統(tǒng)服務價值核算制度和探索公共資源交易市場建設等措施著力優(yōu)化交易市場環(huán)境和完善市場體系，真正體現(xiàn)資源與環(huán)境市場價值，并促使自然資源與環(huán)境要素和其他市場要素共同進入市場，開展公平、競爭、有序的市場資源配置[25]。

最后，制定科學合理的外資引進政策，優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)。在適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制水平下，提升外商直接投資的“質(zhì)量”能夠有效促進綠色發(fā)展，未來應以提升和優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)為目標調(diào)整外資引進政策。一是通過提高FDI流入的環(huán)境門檻，篩選高質(zhì)量的外資企業(yè)，改善外資結(jié)構(gòu)，提高對綠色產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資的引進比重。二是以帶動本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進步為重點，有計劃地引進外資，既要考慮外資的規(guī)模，也要重視外資的質(zhì)量，大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，同時鼓勵FDI向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保型產(chǎn)業(yè)流動，盡可能地提高外資企業(yè)對本土企業(yè)的創(chuàng)新溢出效應。三是外商直接投資的引進和約束策略應該考慮地區(qū)和行業(yè)差異性，結(jié)合當?shù)氐慕?jīng)濟、研發(fā)資本、人力資本、社會發(fā)展的需求，制定具有針對性的引進政策。