農(nóng)業(yè)科研院所知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及發(fā)展建議*
——以中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所為例

張志剛，陳國華，王婉欣，李衍素

（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所，北京 100081）

知識產(chǎn)權(quán)這一概念于1967 年被世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）正式提出[1]，也稱知識所屬權(quán)，是指權(quán)利人對其智力所創(chuàng)造的成果在一段時期內(nèi)依法享有的獨占權(quán)利[2]?？萍汲晒R產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生主要有兩種方式：一是依法程序確立后形成，如商標(biāo)、發(fā)明專利、實用新型專利等；二是根據(jù)法律自動生成，如商業(yè)秘密、著作權(quán)等[3,4]。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)包括了所有的知識產(chǎn)權(quán)類型，除了商標(biāo)、發(fā)明專利、實用新型專利外，還涉及農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志、植物新品種權(quán)等。農(nóng)業(yè)科研院所是農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，更是國家農(nóng)業(yè)創(chuàng)新體系的重要組成部分，承擔(dān)著農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)[5,6]。經(jīng)過多年的發(fā)展，在國家科技成果推廣與轉(zhuǎn)化政策的引導(dǎo)下，農(nóng)業(yè)科研院所通過與地方政府、企事業(yè)單位、高等院校、農(nóng)業(yè)合作組織等開展深入合作，實施品種轉(zhuǎn)讓、專利許可等，積極推進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實施，知識產(chǎn)權(quán)管理已取得了較大進步，但仍存在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高、保護意識不強、專業(yè)人才缺乏等問題。提高知識產(chǎn)權(quán)管理能力和發(fā)揮出知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)有的經(jīng)濟價值是農(nóng)業(yè)科研院所快速可持續(xù)發(fā)展急需解決的重要課題。

1 知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

1.1 制定的相關(guān)政策

研究所高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，2013 年成立了成果轉(zhuǎn)化處，具體負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，制定了《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》，對品種權(quán)、專利權(quán)、軟件著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的定義、歸屬、運用及獎懲等進行了明確規(guī)定。為了調(diào)動科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的申請、運用和轉(zhuǎn)化的積極性，研究所制定了具有政策導(dǎo)向性的激勵機制，對在知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化、保護等方面做出突出貢獻的人員給予獎勵，并作為工作業(yè)績、職稱評聘、崗位評價、科研資金支持等的重要參考。取得知識產(chǎn)權(quán)給予發(fā)明人的獎勵，執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所科技創(chuàng)新工程成果獎勵辦法》?？蒲腥藛T對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性得到了有效增強。

1.2 授權(quán)的專利情況

從圖1 可知，2011—2020 年研究所專利申請數(shù)量和發(fā)明專利申請數(shù)量呈相同的變化趨勢，即呈升高降低升高降低的“M”型趨勢，2017 年專利申請數(shù)量和發(fā)明專利申請數(shù)量達到最大值。與專利申請數(shù)量和發(fā)明專利申請數(shù)量相比，2011—2020 年授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量變化幅度較小，呈逐年增加的趨勢，2020年授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量達最高值。

圖1 2011—2020年專利申請及授權(quán)情況

1.3 授權(quán)發(fā)明專利IPC構(gòu)成及技術(shù)變遷分析

表1 顯示了2011—2020 年研究所授權(quán)發(fā)明專利排名前10 的主要IPC 小類，排名前5 的IPC 分類號分別是C12N、C12Q、A01G、A01N、A01H，所占 比 例 分 別 為 30.41%、 15.99%、 12.61%、10.59%、8.11%，遠大于其他小類。說明研究所2011—2020 年授權(quán)發(fā)明專利的核心技術(shù)主要是微生物或酶及其組合物的繁殖和保藏、酶或微生物的測定或檢驗方法、園藝（蔬菜、花卉、果樹等）栽培、動植物體或其局部的保存、新植物或獲得新植物的方法等相關(guān)技術(shù)。

表1 2011—2020年授權(quán)發(fā)明專利主要IPC構(gòu)成

從表2 可知，2011—2013 年研究所專利重點領(lǐng)域為A01G、A01H、C12N；2014—2016 年專利重點領(lǐng)域為C12N、A01G、C12Q；2017—2020 年專利重點領(lǐng)域為C12N、C12Q、A01N。

表2 2011—2020年授權(quán)發(fā)明專利重點領(lǐng)域

2 存在的主要問題

2.1 知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高

目前，研究所獲授權(quán)的發(fā)明專利、植物新品種權(quán)等數(shù)量呈逐年升高的趨勢，但知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高，知識產(chǎn)權(quán)年轉(zhuǎn)化數(shù)量15 項左右，轉(zhuǎn)化金額1 500 萬元。我國專利申請數(shù)和專利授權(quán)量呈逐年快速升高的態(tài)勢，然而，快速升高的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與有效成果轉(zhuǎn)化數(shù)量不呈正比[7]。清華大學(xué)國家金融研究院資本市場與公司金融研究中心發(fā)布的《我國科技成果轉(zhuǎn)化宏觀政策研究》報告表明，我國專利轉(zhuǎn)化率有所提升，但整體水平仍然偏低。2015—2020 年我國高校的專利轉(zhuǎn)化率（許可+轉(zhuǎn)讓）從3.6%上升至8%，科研院所專利轉(zhuǎn)化率基本保持在9.5%附近，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科研成果轉(zhuǎn)化率更低，與同時期企業(yè)部門的專利轉(zhuǎn)化率相比，整體比例仍然偏低。2015—2020 年企業(yè)轉(zhuǎn)化率始終保持在9%以上，平均值為12%。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強

當(dāng)前，研究所大多數(shù)科研工作者對專利、商標(biāo)、植物新品種權(quán)等法律法規(guī)只是粗淺的了解和認(rèn)識，80%以上的專利和商標(biāo)等都是通過專業(yè)代理機構(gòu)進行申請的。我國農(nóng)業(yè)科研院所大部分科研人員仍存在重科研、重SCI論文、重獎項、輕知識產(chǎn)權(quán)保護等現(xiàn)象[8]，科研人員沒有充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)對國家及科研人員本人科學(xué)研究長期發(fā)展的重要性，許多科研成果沒有申請品種權(quán)、專利權(quán)、軟件著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)秘密等，通過公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文及做學(xué)術(shù)報告等喪失了新穎性，最終知識產(chǎn)權(quán)流失[9]。究其原因主要與現(xiàn)有的科研評價導(dǎo)向和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策宣講不夠有關(guān)。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才短缺

目前，研究所知識產(chǎn)權(quán)管理人員有2人，為成果轉(zhuǎn)化處兼職人員，缺乏真正懂科技、精通法律、了解市場的復(fù)合型人才，由于精力和時間有限，通常只能年終對本單位申請或授權(quán)的專利、植物新品種權(quán)、非主要農(nóng)作物品種登記等進行匯總和統(tǒng)計，不能準(zhǔn)確掌握申請專利、植物新品種權(quán)、非主要農(nóng)作物品種登記等知識產(chǎn)權(quán)的實時動態(tài)[10]。當(dāng)前，農(nóng)業(yè)科研院所加強了對科技人才的培養(yǎng)及扶持力度，相對而言，對知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)人才支持和扶持力度相對較少。

3 對策建議

3.1 制定和完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策

根據(jù)2019 年“中央一號文件”關(guān)于“建立健全農(nóng)業(yè)科研成果產(chǎn)權(quán)制度，賦予科研人員科技成果所有權(quán)，完善人才評價和流動保障機制”的明確要求及中辦國辦《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》、國務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等有關(guān)文件精神，結(jié)合研究所實際情況，制定并落實科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革試點工作方案，通過賦予成果完成人科技成果部分所有權(quán)，破除科技成果產(chǎn)權(quán)的體制和制度限制，鼓勵多出成果、快出成果、出好成果；激勵轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率、轉(zhuǎn)化力度和轉(zhuǎn)化水平，進一步推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。完善科技成果評價制度，將專利、植物新品種權(quán)、非主要農(nóng)作物品種登記等作為科技成果評價的核心指標(biāo)，且加大其權(quán)重，把知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評定、績效考核等的重要依據(jù)。

3.2 加強知識產(chǎn)權(quán)全程管理

加強知識產(chǎn)權(quán)管理特別是全程管理是目前農(nóng)業(yè)科研院所科研管理的重要組成部分[11,12]。知識產(chǎn)權(quán)全程管理是指知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于科技創(chuàng)新的整個過程，既在項目申請、批準(zhǔn)立項、項目實施、結(jié)題驗收和成果轉(zhuǎn)化等過程中，對知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、知識產(chǎn)權(quán)培育、知識產(chǎn)權(quán)布局、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等進行管理[13,14]，最終實現(xiàn)“自主創(chuàng)新—創(chuàng)新收益—收益反哺創(chuàng)新”的良性循環(huán)[15]。

3.3 培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才

建立研究所課題組知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)人，通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、定期和不定期向其推送知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)、保密原則、侵權(quán)維權(quán)等相關(guān)知識，使每個課題組都有知識產(chǎn)權(quán)明白人，助推知識產(chǎn)權(quán)工作再上新臺階。加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，通過招聘或在職培訓(xùn)的方式，培養(yǎng)真正懂科技、精通法律、了解市場的綜合型人才[10]。鼓勵科研人員積極參加專利代理人、植物新品種權(quán)代理人等培訓(xùn)及資格考試，培養(yǎng)農(nóng)科特色知識產(chǎn)權(quán)人才[16]。