國(guó)際工程市場(chǎng)EPC合同變更索賠實(shí)踐

郭開祥

（中航國(guó)際成套設(shè)備有限公司，北京 100101）

一、引言

當(dāng)前，越來越多的中國(guó)工程承包企業(yè)走出國(guó)門，在海外工程市場(chǎng)承攬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，變更索賠的理念從“引進(jìn)來”到“走出去”。在國(guó)內(nèi)工程承包市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)，卻未必能夠在國(guó)際工程承包市場(chǎng)大展身手。對(duì)于習(xí)慣采用EPC交鑰匙合同模式的中國(guó)承包商而言，如何在中東北非區(qū)域開展變更索賠工作，是一個(gè)值得研究的課題。

筆者所在的公司正在中東北非某國(guó)實(shí)施鐵路建設(shè)的EPC項(xiàng)目，不可避免地面臨各種變更索賠的事項(xiàng)。筆者從合同談判早期介入項(xiàng)目，直到施工階段負(fù)責(zé)項(xiàng)目的合同管理工作，經(jīng)歷了該項(xiàng)目變更索賠的全過程，對(duì)該國(guó)別市場(chǎng)的工程變更索賠有深刻的認(rèn)知和理解。

二、EPC合同與變更索賠

（一）變更索賠的合同基礎(chǔ)

合同是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，雙方對(duì)工作范圍、責(zé)任義務(wù)的書面約定，是項(xiàng)目執(zhí)行過程中解決任何爭(zhēng)議糾紛的主要依據(jù)。FIDIC的EPC合同（銀皮書）范本對(duì)變更的定義給出了十分寬泛的范圍，變更不僅包括工程、質(zhì)量和材料，還包括施工方法和工期，為業(yè)主和（監(jiān)理）工程師在施工過程中對(duì)工程作出適當(dāng)調(diào)整提供了依據(jù)。同樣，F(xiàn)IDIC銀皮書也對(duì)索賠作了詳細(xì)的定義，明確了承包商和業(yè)主在提出索賠或收到索賠時(shí)應(yīng)遵循的流程，為合同雙方通過索賠來主張自己的權(quán)益提供了合同依據(jù)。

（二）變更與索賠的關(guān)系

盡管變更索賠經(jīng)常作為一個(gè)詞為大家所熟知，但是變更和索賠的定義與內(nèi)容并不相同，中國(guó)承包商對(duì)變更和索賠的關(guān)系往往無法明確區(qū)分和界定。盡管變更往往伴隨著索賠，但是變更不是索賠，與索賠有明顯的區(qū)別，不能混淆兩者的本質(zhì)。

變更是業(yè)主根據(jù)合同賦予的權(quán)利對(duì)工程內(nèi)容的更改，而索賠是業(yè)主或承包商根據(jù)合同條款或準(zhǔn)據(jù)法的規(guī)定，對(duì)自己權(quán)利的一種主張。變更是業(yè)主或（監(jiān)理）工程師的權(quán)利，除非有特殊的理由，承包商必須遵守，且承包商可以根據(jù)合同規(guī)定獲得一定的補(bǔ)償。而索賠是業(yè)主和承包商雙方的權(quán)利，任何一方均可向另一方提出索賠要求。

在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，工作的開展?fàn)顩r往往與理想不符。業(yè)主常常就工程質(zhì)量、進(jìn)度等原因向承包商提出索賠，但是承包商更多會(huì)因?yàn)槭聦?shí)發(fā)生的變更而向業(yè)主提出索賠。因此從承包商的角度來看，容易混淆變更與索賠，把變更索賠視為一件事情的主要原因。只有清楚變更與索賠之間的關(guān)系，才能更好地在合同條款中明確雙方的責(zé)任義務(wù)，更好地在項(xiàng)目實(shí)施過程中運(yùn)用合同條款來處理變更與索賠。

三、本項(xiàng)目變更索賠實(shí)踐案例

（一）業(yè)主承包商對(duì)EPC合同理解的差異

本項(xiàng)目的業(yè)主為中東北非某國(guó)的交通部，項(xiàng)目為建設(shè)一條長(zhǎng)約70千米，包含11座車站的電氣化鐵路（市域鐵路），合同模式是EPC交鑰匙工程。該國(guó)政府機(jī)構(gòu)的工程項(xiàng)目通常采用如下模式：由業(yè)主委托咨詢公司開展設(shè)計(jì)，再根據(jù)設(shè)計(jì)公開招標(biāo)承包商負(fù)責(zé)實(shí)施。因此，業(yè)主對(duì)EPC合同模式并不了解，業(yè)主的技術(shù)團(tuán)隊(duì)也無法理解EPC承包商與普通承包商的區(qū)別，習(xí)慣用其多年形成的經(jīng)驗(yàn)來理解和判斷EPC承包商的工作范圍和職責(zé)。這也是后期變更索賠與業(yè)主發(fā)生巨大分歧的主要原因。具體來說，理解差異如表1所示。

表1 業(yè)主及承包商對(duì)合同內(nèi)容的理解差異

序號(hào) 合同內(nèi)容 業(yè)主理解 承包商理解1 合同價(jià)格 單價(jià)合同 總價(jià)合同2 工程量單 承包商應(yīng)在簽合同時(shí)提交詳細(xì)的工程量單 因未開展詳細(xì)設(shè)計(jì)，僅可提供系統(tǒng)報(bào)價(jià)，無法提供詳細(xì)工程量單3 勘察設(shè)計(jì) 簽合同時(shí)，應(yīng)包含詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)文件 分階段開展設(shè)計(jì)，詳細(xì)設(shè)計(jì)及詳設(shè)圖紙將在合同簽署后提供4 設(shè)備單價(jià) 設(shè)備單價(jià)作為計(jì)價(jià)基礎(chǔ) 總包合同僅包含系統(tǒng)分項(xiàng)報(bào)價(jià)，在完成招標(biāo)后提供設(shè)備數(shù)量及單價(jià)5 技術(shù)規(guī)格書 詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格書作為合同文件 合同技術(shù)附件是功能性的描述，詳細(xì)技術(shù)規(guī)格書將在設(shè)計(jì)細(xì)化后提供6 設(shè)計(jì)細(xì)化 業(yè)主有權(quán)在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段提出和修改 在合同技術(shù)規(guī)格書的范圍內(nèi)，承包商有權(quán)建議詳細(xì)設(shè)計(jì)并報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)7 供應(yīng)商選擇 業(yè)主審核并選擇系統(tǒng)及設(shè)備供應(yīng)商 承包商提交供應(yīng)商短名單，業(yè)主批復(fù)至少3家，由承包商選擇供應(yīng)商8 業(yè)主批復(fù) 項(xiàng)目所有的文件都應(yīng)提交業(yè)主審核并批準(zhǔn) 約定批復(fù)文件清單，明確需業(yè)主批復(fù)的文件，其余則僅需向業(yè)主報(bào)備

（二）變更索賠實(shí)際案例

由于本項(xiàng)目所在國(guó)別業(yè)主的特殊要求，經(jīng)過幾次補(bǔ)充協(xié)議的修訂，原EPC合同的名字雖然被保留，但是其中土建及軌道工程被調(diào)整為單價(jià)合同模式，其余系統(tǒng)如勘察設(shè)計(jì)、機(jī)電系統(tǒng)及聯(lián)調(diào)聯(lián)試、培訓(xùn)等仍保留為EPC合同模式。這樣的調(diào)整，實(shí)質(zhì)上變更了EPC合同的本質(zhì)，承包商雖然仍然是EPC承包商，承擔(dān)了EPC承包商的風(fēng)險(xiǎn)，但卻失去了部分總承包商應(yīng)有的權(quán)力，這增加了項(xiàng)目執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)防控的難度。

由于業(yè)主對(duì)EPC合同存在理解差異，按照其熟悉的單價(jià)合同模式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行深度介入和管理，本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)及機(jī)電系統(tǒng)均發(fā)生了不少變更。筆者特選取兩個(gè)典型的機(jī)電系統(tǒng)變更的索賠案例進(jìn)行對(duì)比分析，供研究探討。

案例一：消防系統(tǒng)變更

在EPC合同簽署前期，承包商與業(yè)主就消防系統(tǒng)的功能需求、設(shè)備類型、設(shè)置方式進(jìn)行了溝通，簽署了總體技術(shù)規(guī)格書（General Technical Specifications）作為合同的技術(shù)附件。在合同價(jià)格談判期間，業(yè)主根據(jù)習(xí)慣，將消防系統(tǒng)拆分為兩部分，即消防設(shè)備及消防管網(wǎng)，設(shè)備屬于機(jī)電系統(tǒng)而管網(wǎng)屬于土建工程，并調(diào)整了消防系統(tǒng)的價(jià)格，從原報(bào)價(jià)1 500萬(wàn)美元調(diào)整至480萬(wàn)美元，并簽署了EPC合同。

但是，在項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行過程中，隨著設(shè)計(jì)的深化，業(yè)主要求消防系統(tǒng)必須以當(dāng)?shù)叵谰值呐鷾?zhǔn)為最終意見，消防標(biāo)準(zhǔn)提高且增加了大量消防設(shè)備。另外，業(yè)主堅(jiān)持認(rèn)為消防系統(tǒng)應(yīng)包含設(shè)備及消防管網(wǎng)，因此承包商不得不支付額外的費(fèi)用采購(gòu)消防管網(wǎng)。

案例二：電扶梯系統(tǒng)變更

在EPC合同簽署前期，承包商與業(yè)主簽署了電扶梯設(shè)備總體技術(shù)規(guī)格書（General Technical Specifications）作為合同的技術(shù)附件。根據(jù)車站的概念設(shè)計(jì)初步約定了每個(gè)車站的電梯、扶梯的數(shù)量，評(píng)估并約定了電扶梯系統(tǒng)的總價(jià)為2 000萬(wàn)美元。

根據(jù)最終業(yè)主批復(fù)的車站建筑設(shè)計(jì)方案，電扶梯的數(shù)量大幅增加，特別是扶梯的數(shù)量增加了近一倍。盡管由于項(xiàng)目設(shè)計(jì)過程的方案的各種變化，業(yè)主對(duì)電扶梯的變化數(shù)量有不同的意見，但是卻無法否認(rèn)其于合同簽署階段存在變更的事實(shí)。經(jīng)過承包商幾十次的溝通、長(zhǎng)達(dá)8個(gè)月的談判和協(xié)商，最終業(yè)主同意并正式批復(fù)了承包商關(guān)于電扶梯系統(tǒng)的變更索賠報(bào)告，同意了承包商約1 200萬(wàn)美元的變更費(fèi)用。

（三）變更索賠案例對(duì)比分析

筆者從合同條款、技術(shù)條件、設(shè)計(jì)過程、變更過程等方面，對(duì)兩個(gè)變更索賠案例進(jìn)行了全方位的對(duì)比分析，總結(jié)并編制了表2。

表2 變更案例對(duì)比分析

序號(hào) 類別 消防系統(tǒng) 電扶梯系統(tǒng)1合同價(jià)格 總價(jià)包干 總價(jià)包干2技術(shù)條件 總體技術(shù)條件（功能描述） 總體技術(shù)條件（功能描述）3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 當(dāng)?shù)叵酪?guī)范 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)4工作范圍 未明確描述 供貨范圍清晰5設(shè)備數(shù)量 無約定 預(yù)估設(shè)備數(shù)量6變更類型 標(biāo)準(zhǔn)提升、功能增加、設(shè)備數(shù)量增加 僅設(shè)備數(shù)量增加7索賠結(jié)果 失敗 成功

通過表2可以明顯看出，兩個(gè)案例雖然在同樣的合同框架下，同樣采用總價(jià)包干的模式，但是在系統(tǒng)屬性不同、技術(shù)文件的深度不同、變更屬性不同的情況下，向業(yè)主申請(qǐng)變更、提出索賠的結(jié)果也完全不同。即使采用EPC合同的模式，在業(yè)主的認(rèn)知和實(shí)踐過程中，以工程量單位依據(jù)的思維邏輯是根深蒂固的，這也是在中東北非區(qū)域國(guó)家執(zhí)行項(xiàng)目的一個(gè)顯著特點(diǎn)。要在簽署合同階段完成設(shè)計(jì)，保證技術(shù)條件和工程量單具備較高精確度，并將其作為合同的技術(shù)文件，這樣即使后期發(fā)生變更，業(yè)主也有可能理解并批準(zhǔn)該變更。

四、變更索賠經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

（一）完善合同中的變更索賠條款

無論哪一個(gè)項(xiàng)目，合同依然是基礎(chǔ)，依然是一切合同行為的準(zhǔn)則。如果在中東地區(qū)以EPC模式開展項(xiàng)目，一定不能以EPC合同的總價(jià)思維來對(duì)待變更索賠。建議在EPC合同的特殊條款中分別約定變更（Variation）及索賠（Claim）章節(jié)，詳細(xì)約定變更及索賠的定義，注明發(fā)生變更和索賠所應(yīng)執(zhí)行的流程、不同情況下業(yè)主及承包商的權(quán)利和義務(wù)，還應(yīng)該在上述條款中明確列出每個(gè)程序的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，這樣才能最大限度地扭轉(zhuǎn)業(yè)主在EPC合同中固有的強(qiáng)勢(shì)地位。

同時(shí)，合同條款相互孤立的章節(jié)并不多，其是相互支持關(guān)聯(lián)制約的。在與業(yè)主協(xié)商變更及索賠條款的同時(shí)，不能忘記變更索賠的基礎(chǔ)來源是合同標(biāo)的及合同工作范圍本身，也應(yīng)該在合同工作范圍、技術(shù)條件、設(shè)計(jì)流程、圖紙批復(fù)、工程量單、工期以及責(zé)任義務(wù)等條款中考慮對(duì)變更索賠的潛在影響，爭(zhēng)取到更準(zhǔn)確、更公平合理的條款描述。

（二）重視合同報(bào)價(jià)及技術(shù)條件

參考本項(xiàng)目后期變更索賠的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在合同談判階段，報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性和技術(shù)條件的細(xì)致程度是變更索賠工作的重要基礎(chǔ)。合同報(bào)價(jià)階段，對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的原材料、人工、機(jī)具、法律、標(biāo)準(zhǔn)、稅務(wù)的調(diào)研顯得尤為重要，這些是構(gòu)成前期報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

同時(shí)，承包商在中東北非市場(chǎng)，不能再以常規(guī)EPC合同技術(shù)條件作為參考，而應(yīng)該盡可能地提前開展設(shè)計(jì)，將技術(shù)方案細(xì)化并編制出工程量單，作為合同報(bào)價(jià)的參考基準(zhǔn)。這樣才是尊重市場(chǎng)、尊重國(guó)情和當(dāng)?shù)亓?xí)慣的做法，才能夠結(jié)合EPC合同的優(yōu)點(diǎn)推動(dòng)項(xiàng)目，并盡可能減少將來發(fā)生變更索賠爭(zhēng)議的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同交底及文件記錄、證據(jù)收集

在合同簽署之后，項(xiàng)目執(zhí)行之初，項(xiàng)目部應(yīng)該將變更索賠的流程和要求作為合同交底的一個(gè)重要的環(huán)節(jié)向項(xiàng)目部全體成員進(jìn)行交底并不斷強(qiáng)化意識(shí)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，也要不斷督促各個(gè)部門的成員堅(jiān)持做好各種溝通的記錄和書面文件的收集。技術(shù)規(guī)格書、審批意見、信函、郵件、會(huì)議紀(jì)要、電話通知、圖紙、工程量單、施工日志、照片、視頻等任何可能與事件變更索賠關(guān)聯(lián)的文件，都應(yīng)及時(shí)提交給變更索賠工作組。

只有以上這些能夠反映事件發(fā)生過程的文件、記錄完整清晰，才能編制出一份邏輯清晰、論證充分的索賠報(bào)告，才能相對(duì)公平地對(duì)變更和索賠進(jìn)行確認(rèn)。

（四）及時(shí)發(fā)出通知，保證時(shí)效性

變更索賠工作具有非常強(qiáng)的時(shí)效性要求，通常規(guī)定在事件發(fā)生的14天或28天之內(nèi)，向?qū)Ψ桨l(fā)出變更通知或索賠通知，保留變更索賠的權(quán)利，而在合同規(guī)定的期限內(nèi)未發(fā)出通知，則有可能失去索賠的權(quán)利。這在變更和索賠進(jìn)入爭(zhēng)議仲裁和訴訟階段時(shí)，經(jīng)常成為決定成敗的關(guān)鍵因素。

（五）合理提出工期及費(fèi)用的變更和索賠

決定變更申請(qǐng)和索賠成功與否的另一個(gè)不可忽視的因素就是在計(jì)算工期和費(fèi)用時(shí)應(yīng)該秉持“以事實(shí)為依據(jù)，公平合理”的原則。承包商應(yīng)該盡量避免違背事實(shí)，采取不合理的計(jì)算方法，導(dǎo)致變更索賠的金額過高；在具體發(fā)出變更申請(qǐng)和索賠時(shí)，應(yīng)該采用“一事一議”的方式，盡量避免采取“算總賬”“一攬子”索賠的方式，這些都是常見的導(dǎo)致變更索賠失敗的錯(cuò)誤方式。

五、結(jié)語(yǔ)

筆者以中東北非某國(guó)的鐵路項(xiàng)目為案例，闡述了中東北非國(guó)家業(yè)主與承包商對(duì)變更索賠及EPC合同特點(diǎn)的不同理解。通過對(duì)兩個(gè)實(shí)際變更索賠案例分析對(duì)比，總結(jié)了在中東北非工程承包市場(chǎng)開展變更索賠工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

一直以來，變更索賠工作并不是中國(guó)承包商和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在國(guó)際工程市場(chǎng)上所擅長(zhǎng)的工作。筆者在文章中闡述的觀點(diǎn)、分享的經(jīng)驗(yàn)也并不一定適合每個(gè)國(guó)別和項(xiàng)目，還需在實(shí)踐中繼續(xù)檢驗(yàn)和完善。希望筆者的闡述和分享，能夠?yàn)楦餍懈鳂I(yè)的國(guó)際工程管理者開展變更索賠工作提供借鑒。