推動司法鑒定科技進(jìn)步的實踐與探索
——司法鑒定科學(xué)研究院科研發(fā)展實證研究

文/司法鑒定科學(xué)研究院 王潔

司法鑒定科技創(chuàng)新是行業(yè)發(fā)展的根本動力，是保障司法鑒定科學(xué)屬性和證據(jù)屬性的基本要求。司法鑒定科研院所和研究型司法鑒定機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的主體力量，通過履行科學(xué)研究這一支撐性職能，擔(dān)負(fù)起推動司法鑒定科技創(chuàng)新的歷史重任。筆者通過系統(tǒng)整理、回顧、分析司法鑒定科學(xué)研究院自1983年恢復(fù)重建至2015年科學(xué)研究發(fā)展的歷史進(jìn)程，深感這些歷史啟發(fā)對于促進(jìn)研究型司法鑒定機(jī)構(gòu)科技實力的提升具有重要意義，同時可為創(chuàng)新型國家建設(shè)背景下司法鑒定科技發(fā)展方向和路徑提供參考和建議。整理此文，以饗讀者。

一、司法鑒定科技創(chuàng)新的必要性與緊迫性

（一）學(xué)科屬性要求。司法鑒定是運用科技手段、專門知識為訴訟活動提供技術(shù)保障和專業(yè)化服務(wù)的司法證明活動，科學(xué)性是其本質(zhì)屬性。司法鑒定依據(jù)的基本原理和使用的儀器設(shè)備、技術(shù)方法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等涉及自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)三大領(lǐng)域，因此科學(xué)技術(shù)是司法鑒定的生命線。作為一種在訴訟程序規(guī)制下的科學(xué)實證活動，司法鑒定通過對人類經(jīng)過幾千年和無數(shù)次探索歸納總結(jié)的科學(xué)規(guī)律、定理、知識的整合使自身成為一門學(xué)科，通過對科學(xué)技術(shù)的合理使用實現(xiàn)對其他證據(jù)和事實真?zhèn)蔚脑u價，滿足人們對實體正義的追求。

（二）行業(yè)發(fā)展要求。隨著中國特色社會主義法律體系的形成和依法治國基本方略的全面推進(jìn)，司法鑒定必須滿足司法活動日益復(fù)雜化、專業(yè)化、綜合化的發(fā)展需求。因此司法鑒定涉及的領(lǐng)域越來越廣泛，面對的問題越來越復(fù)雜，司法鑒定活動的專業(yè)技術(shù)特性越來越鮮明，服務(wù)范圍已逐漸延伸至人民調(diào)解、公正、仲裁等非訴訟的糾紛解決以及交通事故、環(huán)境污染、醫(yī)療損害、房屋拆遷等爭議的解決。司法鑒定各領(lǐng)域的科技水平直接關(guān)系到鑒定意見是否可靠可信，關(guān)系到案件事實的準(zhǔn)確認(rèn)定和司法公正的實現(xiàn)程度。

（三）時代進(jìn)步要求。進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢和特征。學(xué)科交叉融合加速，新興學(xué)科不斷涌現(xiàn)，前沿領(lǐng)域不斷延伸。參照基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的科技進(jìn)步，司法鑒定領(lǐng)域發(fā)展相對滯后，主要表現(xiàn)為“鑒定手段不足、科技含量不高、認(rèn)定能力不強(qiáng)、科研成果不多”，難以滿足司法機(jī)關(guān)和人民群眾日益增長的鑒定需求，難以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)社會高速運轉(zhuǎn)中不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，難以有效應(yīng)對公共安全領(lǐng)域出現(xiàn)的突發(fā)性、復(fù)雜性挑戰(zhàn)，難以順應(yīng)科學(xué)技術(shù)國際化的發(fā)展潮流。

二、司法鑒定科學(xué)研究院科研發(fā)展實證研究

司法鑒定科學(xué)研究院（原司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所，以下簡稱“司鑒所”）成立于1951年，1960年撤銷合并，1983年經(jīng)科技部（原國家科委）、司法部批準(zhǔn)恢復(fù)重建，2017年10月更名為司法鑒定科學(xué)研究院，目前是司法部直屬的中央級科研院所。自重建之初起就明確“進(jìn)行司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究”是其主要職責(zé)之一。分析目前司法鑒定行業(yè)的總體情況，司鑒所是以科學(xué)研究為支撐性職能、以科技創(chuàng)新為發(fā)展根基的研究型司法鑒定機(jī)構(gòu)，其在科研領(lǐng)域取得的成果對行業(yè)具有標(biāo)志性和引領(lǐng)作用。

（一）1983年以來科研發(fā)展概況。1.起步階段（1984～1996）。這一時期的科技領(lǐng)域?qū)儆谟媱澐峙湫再|(zhì)，上級部門下達(dá)指標(biāo)，下級單位申報項目等待批準(zhǔn)。具體表現(xiàn)為：一是司法鑒定領(lǐng)域科研缺乏整體規(guī)劃和設(shè)計，研究力量分散，未凝練形成研究方向，?。ú浚┘壵n題比例極小，12年共立項省（部）級課題8個；二是研究內(nèi)容偏重實用技術(shù)方法類，明顯受到設(shè)施條件的制約；三是未建立科學(xué)的科研管理體系和評價體系，缺乏科學(xué)研究的過程管理。1993年司法部首次將司法鑒定科研成果納入部級科技進(jìn)步獎評選，可以視作對司法鑒定科技重視的良好開端。同年，司法部下放了對研究所科研立項的管理權(quán)限，自1994年起研究所擁有課題立項的自主權(quán)。2.成長階段（1997～2008）。這一時期，國家發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化成為這一時期的主要政策走向，改革主要集中在促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制、提高創(chuàng)新能力等方面?？蒲许椖坑稍瓉碛媱澐峙滢D(zhuǎn)向競爭獲得。在這樣的形勢要求下，必須改變以往站位不高、內(nèi)容單一、封閉式循環(huán)的科研模式，建立科學(xué)的管理機(jī)制，以“走出去”的開放姿態(tài)，給科研工作注入活力。具體表現(xiàn)為：一是逐步擺脫低水平重復(fù)立項，以高起點，應(yīng)用性強(qiáng)，鑒定實踐急需為導(dǎo)向，國家和?。ú浚┘夗椖吭鲩L明顯，11年共立項國家級課題16個，?。ú浚┘壵n題47個；二是通過競爭，參與了“十五”“十一五”國家科技項目的課題研究，為日后主持國家級重點項目積累經(jīng)驗；三是項目類型、申報渠道進(jìn)一步拓寬，國家計劃委員會（國家發(fā)改委前身）課題、國家科技部項目、國家自然科學(xué)基金項目、上海市課題、上海市科技進(jìn)步獎均獲得突破，形成了多頭并進(jìn)的良好局面；四是重視科研的立項指導(dǎo)和過程管理，制定了《研究所2005～2010年科技發(fā)展規(guī)劃》，從司法實踐需求角度凝練發(fā)展方向；五是2001年起步與高等院校聯(lián)合培養(yǎng)研究生工作，極大促進(jìn)了科研能力；六是隨著21世紀(jì)初計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的普及，使得獲取國際科研動態(tài)更為便捷，學(xué)術(shù)研究邁出國際化步伐。3.高速發(fā)展階段（2009～2015）。2005年《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》頒布實施，拉開了我國司法鑒定體制改革的大幕?？蒲蓄I(lǐng)域的表現(xiàn)是科技部2010年首次在國家科技支撐計劃公共安全領(lǐng)域中將司法鑒定單列為分領(lǐng)域科目，司法鑒定首次進(jìn)入國家科研主渠道。司鑒所首次以牽頭單位的身份承擔(dān)了“十二五”國家科技支撐計劃項目。2007年12月，上海市法醫(yī)學(xué)重點實驗室依托司鑒所啟動建設(shè)，為創(chuàng)新力提升注入了強(qiáng)心劑。這一時期研究所的科研發(fā)展達(dá)到歷史最好水平，6年共立項課題130個，其中主持國家級重點項目1個，承擔(dān)國家級項目36個，?。ú浚┘夗椖?3個。具體表現(xiàn)為：一是首次以牽頭單位的身份主持“十二五”國家科技支撐計劃“司法鑒定關(guān)鍵技術(shù)研究”項目；二是科研項目呈現(xiàn)多渠道發(fā)展的良好態(tài)勢，項目類別已達(dá)15種，項目結(jié)構(gòu)得到根本性改善，外部項目已逐漸替代所內(nèi)項目占據(jù)主體地位；三是始終保持在國家自然科學(xué)基金項目申報中的團(tuán)隊領(lǐng)先優(yōu)勢；四是科研成果連續(xù)進(jìn)入上海市科技進(jìn)步獎評價領(lǐng)域。

表1 1984～2015年科研立項數(shù)據(jù)統(tǒng)計表

立項 在研項目數(shù)國家級 ?。ú浚┘?所級 總數(shù)1984 1 3 4 1985 15 15 1986 32 32 1987 2 21 23 1988 42 42 1989 8 8 1990 9 9 1991 14 14 1992 11 11 1993 3 5 8 1994 13 13 1995 1 8 9 1996 1 3 4 1997 7 3 10 1998 5 4 9 1999 1 2 4 7 2000 1 2 5 7 2001 3 4 7 2002 2 3 4 9 2003 1 4 5 10 2004 5 4 4 13 24 2005 3 4 6 13 18 2006 1 3 6 10 15 2007 1 5 19 25 27 2008 1 5 8 14 32 2009 2 4 9 15 30 2010 3 6 4 13 37 2011 3 4 10 17 26 2012 14 3 7 24 44 2013 6 5 12 23 37 2014 2 6 10 18 51 2015 6 5 9 20 50年份

（二）成效分析。第一階段的發(fā)展特點為課題立項數(shù)量多，層次低，結(jié)構(gòu)單一。1984年至1996年12年間共立項課題192個，其中?。ú浚┘壵n題8個，其他均為所級課題。在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，國家的各級政府都設(shè)有科研管理部門，科研項目的立項、經(jīng)費的劃撥使用、成果鑒定等由政府實行名額分配。司鑒所根據(jù)每年的課題情況擇優(yōu)上報司法部課題，由主管司局批準(zhǔn)或備案，成果評價使用額度分配辦法。科研機(jī)構(gòu)不存在生存壓力，但也催生不出創(chuàng)新活力。但正因這樣一段相對穩(wěn)定的時期，為科研人員專注研究領(lǐng)域，練好內(nèi)功提供了無干擾的外部環(huán)境。第二階段的特點是科研項目由計劃分配走向競爭獲得，部分科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制走向市場，政策導(dǎo)向在于激發(fā)科研主體的創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新能力。從數(shù)據(jù)顯示，1997年司鑒所的課題結(jié)構(gòu)完成轉(zhuǎn)型，10項課題中7項為省（部）課題，與1996年及之前年份有本質(zhì)區(qū)別。因此將起始年份定于1997年。同時，這一時期司鑒所通過競爭參與了“十五”“十一五”國家科技項目，課題類型、申報渠道、經(jīng)費投入等均實現(xiàn)突破。比如1999年第一個上海市項目立項；2003年第一個國家自然科學(xué)基金項目立項；2001年“DNA數(shù)據(jù)庫”（上海市科技進(jìn)步二等獎）首次獲得地方獎勵。這一階段是開創(chuàng)性的，是承上啟下的重要轉(zhuǎn)折期，多點突破，結(jié)構(gòu)調(diào)整，層次提升是階段發(fā)展的主要表征，為司鑒所下一階段的提升完成了戰(zhàn)略上的謀篇布局和戰(zhàn)術(shù)上的路徑開創(chuàng)。第三階段的總體特征是“穩(wěn)定與提升”，這是任何事物走向成熟的標(biāo)志。這一階段與第二階段的關(guān)聯(lián)與區(qū)別在于，第三階段傳承、鞏固并發(fā)展了第二階段科研工作的發(fā)展思路，并在此基礎(chǔ)上更注重過程管理、規(guī)范建設(shè)和有效激勵，使司鑒所的科研工作突飛猛進(jìn)。將第三階段的起始年份定于2009年主要基于以下思考：一是以司鑒所為依托的上海市法醫(yī)學(xué)重點實驗室經(jīng)過兩年建設(shè)于2009年11月通過驗收。作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，重點實驗室被定位為組織高水平研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才、開展高層次學(xué)術(shù)交流的重要基地。在沒有國家法醫(yī)學(xué)重點實驗室的情況下，上海市法醫(yī)學(xué)重點實驗室的建成為法醫(yī)學(xué)創(chuàng)新研究提供了高平臺、發(fā)展機(jī)遇和政策扶持；二是一系列的數(shù)據(jù)顯示，自2009年起，司鑒所在國家自然科學(xué)基金的項目立項和上海市地方項目獲得方面呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的趨勢，年度科研項目總量衡定，結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。發(fā)表論文、出版論著、SCI論文收錄都取得明顯好于以往的成績?？萍汲晒矫妫ㄊ跈?quán)專利、版權(quán)登記）從2010年起呈現(xiàn)常態(tài)化發(fā)展；三是2011年司鑒所承擔(dān)了“十二五”國家科技支撐計劃項目，首次從參與者轉(zhuǎn)身為牽頭人，我們可以認(rèn)為這些轉(zhuǎn)變和成績是司鑒所近30多年科研積累，與上海市法醫(yī)學(xué)重點實驗室的促進(jìn)，以及國家對司法鑒定領(lǐng)域政策調(diào)整三方面共同作用的結(jié)果。

（三）經(jīng)驗與啟發(fā)。習(xí)近平總書記說：“不忘歷史才能開辟未來，善于繼承才能善于創(chuàng)新。只有堅持從歷史走向未來，從延續(xù)民族文化血脈中開拓前進(jìn)，我們才能做好今天的事業(yè)?！泵鎸姺钡臅r局，只有從歷史的得失成敗中總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓(xùn)，才能研判時勢變化，做出正確的抉擇。司鑒所30多年科研發(fā)展歷程，留下了很多值得借鑒和思索的方面。1.具備與時代發(fā)展、國家重大戰(zhàn)略同頻共振的戰(zhàn)略意識。中南大學(xué)前校長黃伯元院士談一流大學(xué)建設(shè)時強(qiáng)調(diào)：“科研首先要滿足國家的重大需求，解決國家的重大問題?！鄙虾＝煌ù髮W(xué)前黨委書記馬德秀談交大發(fā)展戰(zhàn)略時反復(fù)提道：“大學(xué)的快速發(fā)展是與時代的要求息息相關(guān)的，每一個國家的不同發(fā)展階段都會對大學(xué)提出不同的需求……理工科要對接國家重大戰(zhàn)略需求，整合資源謀發(fā)展，成為高水平國家隊”。司鑒所作為國家在司法鑒定領(lǐng)域設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)，它的使命任務(wù)之一就是研發(fā)新技術(shù)、新方法，不斷滿足司法機(jī)關(guān)和人民群眾在司法鑒定方面的現(xiàn)實需求和潛在需求，實現(xiàn)“看得見的公平正義”。參與國家“十五”“十一五”項目是積累，牽頭主持“十二五”國家科技支撐計劃項目“司法鑒定關(guān)鍵技術(shù)研究”正是司鑒所將先發(fā)優(yōu)勢和30多年的積累與國家創(chuàng)新體系所強(qiáng)調(diào)的“準(zhǔn)確把握關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展方式和路徑”要求的一次深度契合，成就了司鑒所科研綜合實力的戰(zhàn)略提升。2.建立以人為本、符合科研規(guī)律的管理體系?？蒲谢顒託w根到底是人的創(chuàng)新活動，科研管理的目的是實現(xiàn)對創(chuàng)新主體和創(chuàng)新過程的有效控制，因此科研管理的成效取決于對人和科研本身規(guī)律兩大核心的有效把握。司鑒所科研發(fā)展進(jìn)程受歷史、現(xiàn)實、自身訴求等多重因素的影響，是外因和內(nèi)因共同作用的結(jié)果。在此過程中，以下因素不可忽略：一是科學(xué)的規(guī)劃。資料記載，司鑒所在常規(guī)五年規(guī)劃制定的基礎(chǔ)上，曾2次專題制定科技發(fā)展規(guī)劃：1998年制定的《“九五”規(guī)劃后三年科研發(fā)展計劃》，2005年制定的《2005～2010年科技發(fā)展規(guī)劃》，為之后的科研工作擘畫了清晰的藍(lán)圖，明確了發(fā)展方向，凝聚了有生力量。二是重視制度建設(shè)。司鑒所自1986年起將科研工作納入考核，1993年制定了《科研課題管理暫行辦法》、發(fā)布《科研課題指南》、實行科研課題任務(wù)補貼；2002年制定了《司鑒所科研管理辦法》《司鑒所科研獎勵辦法》；2006年制定了《出國參加學(xué)術(shù)會議規(guī)定》《論文版面費報銷規(guī)定》；2009年制定了《司鑒所科技進(jìn)步獎管理辦法》《優(yōu)秀論文（論著）評選獎勵辦法》；2011年制定了《學(xué)術(shù)假管理暫行辦法》。研究發(fā)現(xiàn)，每一輪制度的制（修）訂均能在次年取得良好的政策效果，可見科學(xué)的建章立制可以起到好的導(dǎo)向和激勵作用。三是完善體系配套。如果上述兩點是影響科研的直接因素，那么跳出“科研看科研”，同樣不能忽視間接因素的輔助作用。比如設(shè)立上海市法醫(yī)學(xué)重點實驗室開放課題，起到了凝聚行業(yè)科研力量的作用；設(shè)立博士后科研工作站，發(fā)揮了提升科研能級和“引智”的作用；主辦國際性“司法鑒定理論與實踐研討會”，為中國司法鑒定走向國際搭建平臺；推動核心期刊和英文期刊建設(shè)，樹立學(xué)術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)向標(biāo)?？蒲泄芾眢w系是一套“組合拳”，相關(guān)方面只有同步、呼應(yīng)、融合，才能起到1+1＞2的效果。3.立足人才培育和動能蓄積，推動科研全要素管理創(chuàng)新。每個行業(yè)都有自身的歷史機(jī)緣和特點，每個機(jī)構(gòu)都會存在不同程度的問題和困擾。司法鑒定行業(yè)相較其他科技領(lǐng)域起步較晚，起點較低，專業(yè)力量分散，人才結(jié)構(gòu)不合理，高端人才缺乏，活力不足……因此司鑒所的科研管理破題首要立足“人的管理”創(chuàng)新，主要解決發(fā)展動能問題。一是圍繞司鑒所的戰(zhàn)略規(guī)劃，學(xué)科重點發(fā)展方向，“精準(zhǔn)引進(jìn)”高層次急需人才，逐步改善人才結(jié)構(gòu)，布局科研團(tuán)隊建設(shè)；二是因地制宜制定了《司法鑒定專業(yè)技術(shù)人員分類管理》和《學(xué)術(shù)假管理暫行辦法》，通過符合科研規(guī)律的制度設(shè)定，為科研人員從事科學(xué)研究提供保障；三是依托重大項目，加大對學(xué)科帶頭人和領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)力度。選送技術(shù)骨干出國短期進(jìn)修，鼓勵科研人員攻讀國外高校博士學(xué)位，支持研究人員參加國際學(xué)術(shù)會議，培養(yǎng)科研工作者的國際視野；四是根據(jù)國家創(chuàng)新政策不斷加大對科研成果的獎勵和考核比重，同時建立各類表彰機(jī)制，營造尊重知識、尊重創(chuàng)新、尊重人才的氛圍；五是重視對青年科技人才的培育。2008年研究所創(chuàng)立青年科技論壇，旨在為青年成長成才搭建平臺，為他們盡快走向成熟提供機(jī)遇和舞臺。事實證明，通過青年人才的儲備戰(zhàn)略，司鑒所在解決未來發(fā)展的問題上下好了“先手棋”。

三、發(fā)展與思考

梁啟超說：“史者何？記述人類賡續(xù)活動之體相，較其總成績，求得因果關(guān)系，以為現(xiàn)代一般人活動之資鑒者也?！睔v史的功能在于鏡鑒，盤點得失，總結(jié)規(guī)律，意在關(guān)照當(dāng)下，思考未來。

可以關(guān)注以下關(guān)鍵詞：1.關(guān)鍵核心技術(shù)。2016年5月實施的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》在第四部分明確指出：“建設(shè)世界一流科研院所。明晰科研院所功能定位，增強(qiáng)在基礎(chǔ)前沿和行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)中的骨干引領(lǐng)作用?！备鶕?jù)國家科技戰(zhàn)略部署，“關(guān)鍵核心技術(shù)”是未來一段時期科研院所的主攻方向。司法鑒定科技創(chuàng)新應(yīng)立足司法鑒定日益復(fù)雜化、多樣化、高科技的特征，以滿足政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會、生態(tài)文明建設(shè)等方面關(guān)于司法實踐的現(xiàn)實需求和潛在需求為導(dǎo)向，凝練未來5至10年的技術(shù)發(fā)展方向，實現(xiàn)司法鑒定領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)的重大突破。2.“學(xué)科群”。進(jìn)入21世紀(jì)，學(xué)科之間、科學(xué)和技術(shù)之間、技術(shù)之間、自然科學(xué)和人文社會科學(xué)之間日益交叉融合的趨勢已不可避免。司法鑒定領(lǐng)域多專業(yè)多學(xué)科的特點具有學(xué)科交叉融合的先天優(yōu)勢，引導(dǎo)相關(guān)學(xué)科通過“化學(xué)反應(yīng)”，實現(xiàn)深度融合，以期實現(xiàn)“聚指成拳”的效應(yīng)。3.互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重塑經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。主動擁抱數(shù)字時代，以智能化為主攻方向，以數(shù)據(jù)庫建設(shè)為基礎(chǔ)，融入司法鑒定技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化升級，助推司法鑒定服務(wù)模式發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，例如人工智能嵌入司法鑒定服務(wù)受理環(huán)節(jié)，鑒定意見書一鍵生成等，促進(jìn)司法鑒定向中高端行業(yè)邁步。4.公共法律服務(wù)。習(xí)近平總書記在2018年全國兩院院士大會上要求：“要把滿足人民對美好生活的向往作為科技創(chuàng)新的落腳點，把惠民、利民、富民、改善民生作為科技創(chuàng)新的重要方向。”重組后的司法部也將司法鑒定納入公共法律服務(wù)的職能范疇，司法鑒定的公益屬性決定了未來司法鑒定工作的高度，不僅要滿足鑒定意見證據(jù)屬性的要求，滿足審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)需求，同時更需要關(guān)注人民群眾在接受司法鑒定過程中的獲得感和滿意度。