美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)及對中國的啟示

楊慧瀛，葉君瑤

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)， 黑龍江 哈爾濱 150028）

一、引言

在信息技術(shù)飛速發(fā)展，數(shù)字技術(shù)變革拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的背景下，數(shù)字貿(mào)易在全球貿(mào)易中的貢獻(xiàn)有目共睹。中國信息通信研究院在2021 全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)大會(huì)上發(fā)布的《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)白皮書——疫情沖擊下的復(fù)蘇新曙光》顯示，2020 年參與測度的全球47 個(gè)國家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量已達(dá)到32.6 萬億美元，同比名義增長3.0%，占GDP 比重43.7%。數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大對全球數(shù)字治理提出了更高要求，對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系帶來更大挑戰(zhàn)。在多邊層面，世界貿(mào)易組織(World Trade Organization,WTO)由于成員國眾多且發(fā)展水平參差不齊，在數(shù)字貿(mào)易治理的立場上難以趨于一致，WTO 框架下數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定進(jìn)展緩慢，顯然落后于全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展步伐；在區(qū)域?qū)用妫悦绹鵀槭椎陌l(fā)達(dá)國家積極探索數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建，先后形成反映自身數(shù)字貿(mào)易規(guī)則訴求的“美式模板”和“歐式模板”。其中，美國作為數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展巨頭，率先構(gòu)建區(qū)域內(nèi)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，其數(shù)字貿(mào)易規(guī)則輻射圈逐步擴(kuò)大，企圖掌控全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定話語權(quán)。中國作為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量第二的國家，在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中參與較晚、處于邊緣地位，其規(guī)模與規(guī)則制定話語權(quán)之間存在著明顯不平衡。在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”影響力日趨增強(qiáng)的發(fā)展格局下，中國面臨著“數(shù)字鴻溝”、自身轉(zhuǎn)型升級(jí)困難等種種挑戰(zhàn)，對數(shù)字貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。因此，研究美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程及特點(diǎn)對于把握中國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展方向、解決自身數(shù)字貿(mào)易發(fā)展難題具有現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前，由于中國參與數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定較晚，國內(nèi)有關(guān)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的文獻(xiàn)也相對較少，學(xué)術(shù)界的研究仍處于初步階段，已有關(guān)于美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的文獻(xiàn)大致分為兩類：一是從宏觀層面把握全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展演變，將“美式模板”與其他模板進(jìn)行規(guī)則比較。韓劍、蔡建偉、許亞云(2019)梳理了全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系中較為突出的“美式模板”與“歐式模板”的規(guī)則內(nèi)容差異；白潔、張達(dá)和王悅(2021)則通過整理全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程，側(cè)面反映“美式模板”與其密不可分的聯(lián)系。二是從微觀角度，基于具體的“美式模板”的典型代表分析美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的深化發(fā)展。周念利、陳寰琦(2019)聚焦在《美墨加協(xié)定》(簡稱USMCA)相對于《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(簡稱TPP)的深化內(nèi)容，提出數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中“美式要價(jià)”的發(fā)展趨向；周念利、王千(2019)歸納總結(jié)出“美式模板”的核心規(guī)則，通過對比亞洲經(jīng)濟(jì)體中所含數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的條款內(nèi)容與核心規(guī)則的重合度，說明亞洲經(jīng)濟(jì)體對于美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的接受度較低。

有關(guān)中國應(yīng)對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則發(fā)展趨勢的舉措的文獻(xiàn)主要集中在國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則發(fā)展態(tài)勢下中國的選擇。潘曉明(2020)、高凌云和樊玉(2020)均從全球視角闡明數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀與走向，提出中國與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的競爭與分歧并據(jù)此給出對策建議；李墨絲(2020)在USMCA、《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(簡稱CPTPP)框架下，針對其具體所含數(shù)字貿(mào)易規(guī)則提出中國應(yīng)對之策。

將美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則與中國應(yīng)對之策結(jié)合考慮的文獻(xiàn)大多針對于“美式模板”中具體的數(shù)字貿(mào)易協(xié)定或條款內(nèi)容，分析此協(xié)定下數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的特點(diǎn)并指出于中國而言的借鑒意義。周念利、吳希賢(2020)將《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》(簡稱UJDTA) 分別與TPP 和USMCA 進(jìn)行文本比較，總結(jié)UJDTA 的變化與特點(diǎn)，在UJDTA 框架下剖析中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則發(fā)展的可能動(dòng)向。李楊、陳寰琦、周念利(2016)闡述了“美式模板”的基本內(nèi)容，具體解釋“美式模板”中的關(guān)鍵規(guī)則并根據(jù)關(guān)鍵規(guī)則提出中國應(yīng)對。

綜上所述，涵蓋美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則和中國應(yīng)對之策的文獻(xiàn)均有不少，通常聚焦在某一具體數(shù)字貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容或是橫向比較不同數(shù)字貿(mào)易規(guī)則條款，缺乏對美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程及其特點(diǎn)的研究，以及美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則及其演進(jìn)對中國的啟示研究。本文從動(dòng)態(tài)視角，梳理“美式模板”的形成與發(fā)展過程，探討在“美式模板”影響力日益廣泛的環(huán)境下中國如何應(yīng)對壓力挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字貿(mào)易大國到數(shù)字貿(mào)易強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變。

三、美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程

數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在多邊層面一直進(jìn)展緩慢，美國率先從區(qū)域?qū)用娣e極推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定，在與各國簽訂的貿(mào)易協(xié)定中彰顯其規(guī)則制定的核心訴求及對數(shù)字治理主導(dǎo)權(quán)的掌控雄心，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的“美式模板”逐漸形成并發(fā)展。本文梳理了美國所簽訂的貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容，就“美式模板”的形成與發(fā)展劃分為如下三個(gè)階段：

(一)萌芽階段(2000-2007 年)

自2000 年起，美國與約旦簽署自由貿(mào)易協(xié)定(簡稱FTA)，第一次納入非強(qiáng)制數(shù)字貿(mào)易規(guī)則解決電子商務(wù)問題，規(guī)定對電子傳輸免征關(guān)稅、支持通過電子手段提供服務(wù)、電子傳輸不設(shè)障礙，條款比較簡單，重在強(qiáng)調(diào)促進(jìn)電子商務(wù)市場自由發(fā)展。2003 年美國與新加坡簽訂的FTA中，電子商務(wù)章節(jié)首次具備法律約束力。2004 年美國與智利的FTA 中，電子商務(wù)成為專章，條款從美國與約旦的FTA 所包含的3 條擴(kuò)展至6 條。2007 年美國與韓國簽署FTA，此時(shí)電子商務(wù)章節(jié)內(nèi)容已擴(kuò)展至9 條，規(guī)則內(nèi)容涉及電子認(rèn)證與電子簽名、無紙化貿(mào)易、線上消費(fèi)者保護(hù)、通過電子方式跨境傳輸信息、電子傳輸免征關(guān)稅等，至此，標(biāo)志著“美式模板”初具雛形，形成1.0 版本。這一階段，美國僅與兩個(gè)發(fā)達(dá)國家(澳大利亞與韓國)簽訂了雙邊FTA，其數(shù)字貿(mào)易規(guī)則仍停留在倡議層面，鮮少具有強(qiáng)制約束力，但已涉及數(shù)字貿(mào)易中“跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)”等部分核心規(guī)則。

(二)形成階段(2008-2015 年)

2009 年，美國參與旨在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)一體化、促進(jìn)亞太地區(qū)貿(mào)易自由化的TPP 談判，由于美國的加入，TPP 發(fā)展勢頭逐漸擴(kuò)大。經(jīng)過長達(dá)5 年多的談判，2015 年美國與日本、澳大利亞、加拿大、智利、新加坡等共12 個(gè)國家簽署包含環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資等貿(mào)易條款的TPP，奠定“美式模板”的基礎(chǔ)——2.0 版本。TPP 中含有18 條數(shù)字貿(mào)易規(guī)則相關(guān)內(nèi)容，主要在保護(hù)個(gè)人信息、確保數(shù)據(jù)自由流動(dòng)、促進(jìn)電子商務(wù)便利化等方面進(jìn)行規(guī)則約束。在保障個(gè)人信息安全方面，TPP 對于線上消費(fèi)者保護(hù)和個(gè)人信息保護(hù)都作出要求，例如締約方需要針對網(wǎng)絡(luò)詐騙、商業(yè)欺詐等行為實(shí)施消費(fèi)者保護(hù)法，阻止含有推銷性質(zhì)的電子信息等；在確保數(shù)據(jù)自由流動(dòng)方面，TPP 對于電子傳輸免征關(guān)稅、計(jì)算設(shè)施的設(shè)置、通過電子方式跨境傳輸信息等均有明確規(guī)定，通過不要求締約方企業(yè)進(jìn)入市場設(shè)立數(shù)據(jù)中心、不轉(zhuǎn)讓或者獲取源代碼等條款設(shè)置支持?jǐn)?shù)據(jù)在協(xié)定簽署國之間自由流動(dòng)；在促進(jìn)電子商務(wù)便利化方面，鼓勵(lì)政府與企業(yè)間進(jìn)行無紙化貿(mào)易、使用電子認(rèn)證與電子簽名進(jìn)行商業(yè)交易、完善國內(nèi)電子交易監(jiān)管框架等條款促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易便利化。此外，TPP 鼓勵(lì)個(gè)人信息保護(hù)、線上消費(fèi)者保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)安全等展開合作。此時(shí)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則內(nèi)容更為全面，“跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)”、“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化”、“源代碼保護(hù)”等核心規(guī)則已具有約束力。

盡管2017 年，美國的退出導(dǎo)致TPP 流產(chǎn)，但同年，由剩余11 國構(gòu)成的《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(簡稱CPTPP)誕生，其數(shù)字貿(mào)易規(guī)則內(nèi)容全面繼承TPP 條款。

(三)發(fā)展階段(2015 年至今)

2015 年后是“美式模板”的進(jìn)一步發(fā)展階段，以2018年為界限分為“美式模板”的2.5 版本與3.0 版本。2018年締結(jié)的作為2.5 模板的USMCA 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則最為嚴(yán)苛，限制效應(yīng)最強(qiáng)，貿(mào)易自由度也最高，強(qiáng)制要求跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)、公開政府?dāng)?shù)據(jù)、保護(hù)源代碼。另外值得一提的是，USMCA 具有強(qiáng)烈排他性，其三十二節(jié)的第十條款被稱作“毒丸條款”，該條款對協(xié)定締約國與非市場經(jīng)濟(jì)國家之間的自由貿(mào)易進(jìn)行了一系列限制。

2019 年訂立的UJDTA 作為“美式模板”的3.0 版本，對USMCA 規(guī)則內(nèi)容進(jìn)行了一定回調(diào)，降低了規(guī)則的強(qiáng)制性，例如增加安全例外條款、回調(diào)數(shù)字貿(mào)易自由化條款、增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)條款等。

四、美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則演進(jìn)過程的特點(diǎn)

美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的形成與發(fā)展，經(jīng)歷了條款數(shù)量由少到多、規(guī)則水平由淺入深的過程。本文通過整理美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程，提煉其演進(jìn)特征：

(一)規(guī)則內(nèi)容更廣泛深入

美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則條款數(shù)量從美國與約旦FTA 的3條增長至UJDTA 的近20 條，相關(guān)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則從電子商務(wù)單獨(dú)條款擴(kuò)展至電子商務(wù)專章，規(guī)則的關(guān)聯(lián)方從最初的生產(chǎn)者擴(kuò)展至消費(fèi)者、政府、互聯(lián)網(wǎng)等。規(guī)則內(nèi)容逐漸能解決越來越廣泛而復(fù)雜的數(shù)字貿(mào)易問題，其中，“跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)”、“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化”、“源代碼保護(hù)”已成為“美式模板”的顯著特點(diǎn)，彰顯美國有別于其他國家的高開放度與自由度。

(二)規(guī)則水平提高

“美式模板”的1.0 版本幾乎不具有強(qiáng)制約束力，規(guī)則條款大多比較溫和，但之后形成的模板的規(guī)則約束力明顯增強(qiáng)，例如USMCA 在服務(wù)貿(mào)易開放領(lǐng)域明確限制數(shù)據(jù)本地存儲(chǔ)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域限制政府要求披露源代碼的能力等。從USMCA 到UJDTA 的過程也凸顯出美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則水平的提升，USMCA 的規(guī)則過于激進(jìn)，對締約方開放水平、約束力度有很高要求，而UJDTA 在USMCA 基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整，對其中較激進(jìn)的條款增加了安全例外條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款等軟性規(guī)則，促進(jìn)規(guī)則有效性總體提高。

(三)規(guī)則對中國的排他性較強(qiáng)

中國對于“跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)”、“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化”、“源代碼保護(hù)”等一直沒有放開限制，而美國一貫主張數(shù)字貿(mào)易規(guī)則自由化、便利化，支持?jǐn)?shù)據(jù)跨境流動(dòng)、反對數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化、支持源代碼保護(hù)，這也是中美數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的分歧所在。在美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則核心訴求的滲透下，國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的一些重要平臺(tái)受“美式模板”影響較大，中國難以加入。另外，USMCA 所包含的“毒丸條款”幾乎完全排除了中國加入的可能性，與USMCA 一脈相承的UJDTA 同樣存在這樣的問題，美國致力于在與其他國家簽署的協(xié)定中加入“毒丸條款”，從而實(shí)現(xiàn)對“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的限制。

五、美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則及其演進(jìn)對中國的啟示

在美國試圖主導(dǎo)數(shù)字治理的發(fā)展格局下，中國作為數(shù)字貿(mào)易大國，面臨著與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的數(shù)字鴻溝差距大、缺乏高標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系等問題。本文通過整理美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程和總結(jié)其演進(jìn)特點(diǎn)，為中國的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程提供一些啟發(fā)。

(一)接軌國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

在美國謀劃的“數(shù)字利益圈”中，中國等發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體很難融入，在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)價(jià)值鏈中的位置也很有可能被定位于低端水平，數(shù)字鴻溝差距進(jìn)一步拉大。盡管兩國的國情不同、數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的側(cè)重點(diǎn)不同，但美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)對于中國制定符合自身利益訴求的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則具有一定借鑒意義。縱觀美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的演進(jìn)過程，相關(guān)協(xié)定締約方從雙邊到區(qū)域，蘊(yùn)含美方訴求的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則輻射范圍不斷擴(kuò)大，規(guī)則條款從簡單到復(fù)雜，規(guī)則內(nèi)容從電子傳輸自由延展到數(shù)字貿(mào)易的服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，“美式模板”逐漸形成國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。

中國應(yīng)當(dāng)吸收“美式模板”建立過程的可取之處：一是加強(qiáng)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)。美國已形成先進(jìn)成熟的數(shù)字貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)，國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中有一部分就是美國國內(nèi)規(guī)則的國際化。中國應(yīng)加快數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)改革，對于數(shù)字貿(mào)易的行政許可、商事登記制度等進(jìn)行必要調(diào)整，完善數(shù)字貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)時(shí)尤其注意加強(qiáng)對個(gè)人信息的保護(hù)。二是積極推動(dòng)與其他國家之間的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定，加入體現(xiàn)中國主張的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則條款。中國應(yīng)當(dāng)利用好“一帶一路”的發(fā)展機(jī)遇，對各方利益合理關(guān)切，對其中一些貿(mào)易合作伙伴發(fā)出倡議，進(jìn)行數(shù)字貿(mào)易合作，在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則框架制定上發(fā)出中國聲音，爭取全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的話語權(quán)。

此外，對于“美式模板”發(fā)展過程中違反中方立場的部分，應(yīng)予以摒棄。例如“美式模板”2.5 的代表USMCA 中的“毒丸條款”，排斥中國等發(fā)展中國家，這一措施與中國一貫的開放包容態(tài)度相違背。結(jié)合“人類命運(yùn)共同體”的理念，中國可以提出“數(shù)字貿(mào)易共同體”概念，有序開放數(shù)字貿(mào)易的同時(shí)，擴(kuò)大自身影響力，在全球范圍內(nèi)倡導(dǎo)建設(shè)數(shù)字貿(mào)易共同體。

(二)提出數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的“中式模板”

對標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，中國應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身優(yōu)勢，盡快提出符合自身數(shù)字貿(mào)易發(fā)展趨勢的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的“中式模板”。一方面，對于高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中較為激進(jìn)的部分，批判性對待。例如，高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則明確要求最大限度支持跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、不得將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化作為締約經(jīng)濟(jì)體之間開展數(shù)字貿(mào)易的前提條件、披露源代碼不應(yīng)當(dāng)作為進(jìn)入一國市場的硬性條件，中國對這類開放度高的條款接受程度較低，針對此類規(guī)則應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對待。中國在參與國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判時(shí)，應(yīng)充分利用安全例外原則條款，在保障信息安全的基礎(chǔ)上考慮數(shù)據(jù)自由流動(dòng)。同時(shí)，為了數(shù)字貿(mào)易向水平更高、領(lǐng)域更寬、范圍更廣方向邁進(jìn)，中國應(yīng)在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，測試高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在中國推行的可行性，積極探索高水平數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的實(shí)踐。另一方面，發(fā)揮中國比較優(yōu)勢，創(chuàng)造契合自身利益的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。中國具備數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的良好基礎(chǔ)，云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)已融入社會(huì)生活，電子商務(wù)更是取得長足發(fā)展。中國在電子商務(wù)的發(fā)展上顯然具有比較優(yōu)勢，可以在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定中針對電子商務(wù)提出符合自身利益主張的內(nèi)容，例如數(shù)字產(chǎn)品征稅、線上消費(fèi)者保護(hù)、技術(shù)中立等規(guī)則，以此擴(kuò)大自身影響力，創(chuàng)造面向未來的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。