預(yù)測(cè)加工與康德心智理論
——圍繞當(dāng)前爭(zhēng)論的辨析*

李恒威 康文煌

提要：預(yù)測(cè)加工被認(rèn)為是一種能統(tǒng)一解釋所有心智現(xiàn)象的基本機(jī)制。預(yù)測(cè)加工理論認(rèn)為，腦基于模型進(jìn)行預(yù)測(cè)，知覺(jué)是腦內(nèi)模型的自發(fā)性預(yù)測(cè)信號(hào)與外界作用于感官的刺激信號(hào)相互作用建構(gòu)的結(jié)果?；敉?、克拉克、斯旺森等人認(rèn)為，預(yù)測(cè)加工與康德的心智理論有很深的淵源，并且康德的心智理論以赫姆霍茨為中介預(yù)示了預(yù)測(cè)加工。但奧蘭迪、本尼、扎哈維等人對(duì)這種觀點(diǎn)有異議。例如，他們認(rèn)為，預(yù)測(cè)加工的具身性和生態(tài)心理學(xué)的解讀與康德鮮有關(guān)聯(lián)。通過(guò)考察當(dāng)前關(guān)于預(yù)測(cè)加工與康德的心智理論之關(guān)系的討論和爭(zhēng)論，我們嘗試論述預(yù)測(cè)加工與康德關(guān)于心智工作原理上的關(guān)聯(lián)和差別。盡管預(yù)測(cè)加工與康德思想存在跨越歷史的呼應(yīng)，但這還不足以表明預(yù)測(cè)加工是康德思想的直接歷史后承，更不能得出“預(yù)測(cè)加工根源于康德”這種過(guò)強(qiáng)的主張。

一、引言：預(yù)測(cè)加工與康德心智理論之關(guān)系的爭(zhēng)論

近年來(lái)，預(yù)測(cè)加工(Predictive processing，PP)在哲學(xué)和認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域受到廣泛和強(qiáng)烈的關(guān)注，呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭。預(yù)測(cè)加工被認(rèn)為是認(rèn)知科學(xué)理論領(lǐng)域中的下一個(gè)大事件，是一種可以統(tǒng)一解釋所有心智現(xiàn)象(諸如知覺(jué)、記憶、注意、想象、情緒、意圖、行動(dòng))，尤其是知覺(jué)與行動(dòng)之關(guān)系的機(jī)制，“它為心智和行動(dòng)的統(tǒng)一科學(xué)的形成提供了迄今為止最好的線索”(1)A. Clark，“Whatever Next? Predictive Brains, Situated Agents, and the Future of Cognitive Science，”Behavioral And Brain Sciences，Vol. 36，No. 3，2013，pp.181-253.。預(yù)測(cè)加工有悠久的前史，目前它有許多變體名稱，諸如預(yù)測(cè)編碼(predictive coding)、主動(dòng)推斷(active inference)、貝葉斯腦(Bayesian brain)、自由能原理(free energy principle)等。

預(yù)測(cè)加工理論認(rèn)為腦是一種“預(yù)測(cè)機(jī)器”或“假說(shuō)檢驗(yàn)機(jī)器”。腦基于有機(jī)體對(duì)其生活世界的過(guò)往經(jīng)驗(yàn)(或者說(shuō)，對(duì)其生活世界的“先驗(yàn)”信念或“先驗(yàn)”模型)，不斷地對(duì)環(huán)境狀況進(jìn)行主動(dòng)、自發(fā)的預(yù)測(cè)，并針對(duì)來(lái)自環(huán)境的感官信號(hào)流與預(yù)測(cè)的匹配程度來(lái)檢驗(yàn)這些預(yù)測(cè)，從而形成知覺(jué)，以此指導(dǎo)行動(dòng)和推動(dòng)學(xué)習(xí)。通常，腦通過(guò)某種近似貝葉斯推斷(Bayesian inference)的機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)測(cè)檢驗(yàn)。

根據(jù)傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)知覺(jué)理論，知覺(jué)是感官信息不斷前饋的結(jié)果。腦“從感官中獲得能量輸入，通過(guò)一個(gè)逐步建構(gòu)的、累積式的復(fù)雜結(jié)構(gòu)，以類似于拼裝樂(lè)高積木的方式將其轉(zhuǎn)化為連貫的知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)”(2)安迪·克拉克：《預(yù)測(cè)算法：具身智能如何應(yīng)對(duì)不確定性》，劉林澍譯，機(jī)械工業(yè)出版社，2020年，第58頁(yè)。。這種傳統(tǒng)知覺(jué)理論將腦看成是一個(gè)被動(dòng)的、受外源刺激驅(qū)動(dòng)的裝置，而知覺(jué)是感官信息自下而上不斷前饋的線性轉(zhuǎn)變的結(jié)果。

與這種以客體為中心的、外源的、被動(dòng)的、單向的、線性的知覺(jué)理論不同，預(yù)測(cè)加工理論確實(shí)蘊(yùn)含了某種意義上的革命性轉(zhuǎn)變，因?yàn)椤八沂局X(jué)是一個(gè)主動(dòng)的、建構(gòu)的過(guò)程，而不是對(duì)外部客觀現(xiàn)實(shí)的被動(dòng)登記”(3)D. Mendonca, M. Curado and S. Gouveia，eds.，The Philosophy and Science of Predictive Processing, Bloomsbury Publishing，2020，pp.xvi, xiv.。概括地說(shuō)，預(yù)測(cè)加工所論的知覺(jué)既不是純粹的客觀主義，也不是純粹的主觀主義，而是一種兼取兩者的、調(diào)和的、居間的理論——即建構(gòu)主義。(4)D. Mendonca, M. Curado and S. Gouveia，eds.，The Philosophy and Science of Predictive Processing, Bloomsbury Publishing，2020，pp.xvi, xiv.建構(gòu)主義對(duì)知覺(jué)的理解是以生命在環(huán)境中的生存和適應(yīng)為中心的，知覺(jué)是有機(jī)體的內(nèi)在認(rèn)知架構(gòu)與外部環(huán)境相互作用的建構(gòu)的結(jié)果。因此，知覺(jué)既是外源的也是內(nèi)源的，既是被動(dòng)的也是主動(dòng)的，既是前饋的(自下而上的或自外而內(nèi)的)也是反饋的(自上而下的或自內(nèi)而外的)——它不是由一個(gè)線性的而是由一個(gè)循環(huán)的過(guò)程實(shí)現(xiàn)的?！霸谖业哪X中，知覺(jué)依賴于先驗(yàn)信念。它并不是像在照片或電視上產(chǎn)生圖像一樣的線性過(guò)程。對(duì)于我的腦來(lái)說(shuō)，知覺(jué)是一個(gè)循環(huán)的過(guò)程?！?5)C. Frith，Making up the Mind: How the Brain Creates Our Mental World，Blackwell Publishing，2007，p.126.

與傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)知覺(jué)理論相比，預(yù)測(cè)加工理論像其他建構(gòu)主義的認(rèn)識(shí)論一樣，賦予生命主體內(nèi)在的認(rèn)知架構(gòu)在認(rèn)識(shí)活動(dòng)以必要的、恰當(dāng)?shù)淖饔煤偷匚唬@種作用是生命主體通過(guò)其已有的世界模型(或先驗(yàn)信念)自發(fā)地啟動(dòng)對(duì)感官刺激的預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)的。預(yù)測(cè)加工理論的這一思想很容易讓人聯(lián)想到康德認(rèn)識(shí)論中的范疇(category)及其自發(fā)性。事實(shí)上，康德的認(rèn)識(shí)論本就與哲學(xué)認(rèn)識(shí)論之后出現(xiàn)的心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)存在深刻的聯(lián)系，康德甚至被認(rèn)為是“認(rèn)知科學(xué)的鼻祖”(6)A. Brook，“Kant and Cognitive Science，” in A. Brook，ed.，The Prehistory of Cognitive Science, NY: Palgrave，2007，pp.117-136.，“康德在理解‘心智是如何認(rèn)識(shí)’這個(gè)問(wèn)題上所做的努力，已經(jīng)在這個(gè)領(lǐng)域中占據(jù)了重要的地位?？档聦?duì)現(xiàn)代心理學(xué)也有重大影響。事實(shí)上，他提出的許多認(rèn)識(shí)論問(wèn)題現(xiàn)在正被認(rèn)知科學(xué)所研究，而認(rèn)知科學(xué)的宗旨就在于解開(kāi)知覺(jué)、學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)和思維之謎?！?7)D. J. Soccio，Archetypes of Wisdom: An Introduction to Philosophy (Ninth Edition)，Cengage Learning，2016，p.333.

霍威(Jakob Hohwy)、克拉克(Andy Clark)、格拉齊耶夫斯基(Gladziejewski)、斯旺森(Lin R. Swanson)等人認(rèn)為，預(yù)測(cè)加工理論與康德思想之間存在相似之處——預(yù)測(cè)加工“給人的印象是近乎康德式的”(8)A. Clark，“Whatever Next? Predictive Brains, Situated Agents, and the Future of Cognitive Science，”Behavioral And Brain Sciences，Vol. 36，2013，pp.181-253.，它“在精神上為我們呈現(xiàn)了一種康德式的知覺(jué)觀”(9)P. Gadziejewski，“Predictive Coding and Representationalism，”Synthese，Vol.193，2016，pp.559-582.。特別是斯旺森，他不滿于僅僅泛泛地認(rèn)為“預(yù)測(cè)加工是康德式的”，而是力圖對(duì)預(yù)測(cè)加工與康德心智理論之間的關(guān)系做一番深入審查。在“預(yù)測(cè)加工范式根源于康德”一文中，斯旺森提出：

(1)預(yù)測(cè)加工研究中的如此幾個(gè)活躍的主題——強(qiáng)調(diào)“自上而下”的知覺(jué)生成；“超先驗(yàn)”(hyperpriors，priors over priors)的作用；“生成模型”的一般功能；“分析-綜合”過(guò)程；想象在知覺(jué)中的關(guān)鍵作用——皆與康德心智理論有深刻的淵源。

(2)預(yù)測(cè)加工范式可以追溯到心理學(xué)家兼新康德主義者赫爾曼·馮·赫爾姆霍茨(Hermann von Helmholtz)的“知覺(jué)作為無(wú)意識(shí)推斷”(unconscious inference)”的觀點(diǎn)，他認(rèn)為，這是對(duì)康德心智理論的科學(xué)實(shí)現(xiàn)和印證。

(3)預(yù)測(cè)加工不應(yīng)被視為一種全新的范式，而應(yīng)被理解為由康德開(kāi)創(chuàng)、并由赫爾姆霍茨完善的知覺(jué)和認(rèn)知研究進(jìn)路的最新體現(xiàn)。(10)L. R. Swanson，“The Predictive Processing Paradigm has Roots in Kant，”Frontiers in Systems Neuroscience，Vol.10，2016，p.79.

但是，奧蘭迪(Nico Orlandi)認(rèn)為，預(yù)測(cè)加工理論的生態(tài)心理學(xué)意蘊(yùn)與康德心智理論不相符，并總結(jié)說(shuō)預(yù)測(cè)編碼的知覺(jué)系統(tǒng)不是康德式系統(tǒng)。(11)N. Orlandi，“Predictive Perceptual Systems，”Synthese，Vol.195，2018，pp.2367-2386.本尼(Majid D. Beni)不完全否認(rèn)預(yù)測(cè)加工理論中的康德思想淵源，但認(rèn)為強(qiáng)調(diào)康德思想的淵源會(huì)使人們忽視預(yù)測(cè)加工的不同解讀之間的差異，并可能導(dǎo)致對(duì)預(yù)測(cè)加工的曲解。(12)M. D. Beni，“Commentary: The Predictive Processing Paradigm has Roots in Kant，”Frontiers in Systems Neuroscience，Vol.11，2018，p. 98.扎哈維(Zahavi)則覺(jué)得斯旺森的觀點(diǎn)太過(guò)輕率，認(rèn)為預(yù)測(cè)加工的自然主義與康德的超越論(transcendental)框架的兼容并非易事。(13)D. Zahavi，“Brain, Mind, World: Predictive Coding, Neo-Kantianism, and Transcendental Idealism，”Husserl Studies，Vol.34，2018，pp.47-61.

為了澄清預(yù)測(cè)加工與康德心智理論之間的關(guān)系，我們將適度考察當(dāng)前圍繞預(yù)測(cè)加工與康德心智理論之關(guān)系的爭(zhēng)論。為此，我們會(huì)首先闡述預(yù)測(cè)加工理論的相關(guān)概念和要義；之后，我們會(huì)分析預(yù)測(cè)加工與康德心智理論的關(guān)聯(lián)和異同；最后，我們認(rèn)為，盡管預(yù)測(cè)加工與康德心智理論存在跨越歷史的呼應(yīng)，但這還不足以表明預(yù)測(cè)加工是康德思想的直接歷史后承，更不能得出“預(yù)測(cè)加工根源于康德”這種主張。

二、預(yù)測(cè)加工

與傳統(tǒng)的自下而上的知覺(jué)觀不同，預(yù)測(cè)加工非常強(qiáng)調(diào)上層模型對(duì)可能的刺激的自上而下的預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)的觀點(diǎn)表明，知覺(jué)是主動(dòng)的、建構(gòu)的。引申開(kāi)來(lái)的一個(gè)更一般的觀點(diǎn)是：生命是一個(gè)積極的(或主動(dòng)的)建構(gòu)過(guò)程。例如，拉茲洛(Ervin Laszlo)說(shuō)，“‘我’的世界是一個(gè)被建構(gòu)的世界，盡管建構(gòu)常常出錯(cuò)，但我們明白，腦是生命系統(tǒng)的一個(gè)有活力的開(kāi)放的組成部分，它不是被動(dòng)的照相機(jī)，而是一個(gè)整體運(yùn)作的復(fù)雜的釋譯系統(tǒng)，不斷地監(jiān)督和調(diào)節(jié)生命系統(tǒng)與世界之間的關(guān)系?！?14)歐文·拉茲洛：《微漪之塘》，錢兆華譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001年，第51頁(yè)。羅森也明確地說(shuō)：生命是一個(gè)主動(dòng)的預(yù)期系統(tǒng)(anticipatory systems)而不是一個(gè)被動(dòng)的反應(yīng)系統(tǒng)(reactive system)?！耙粋€(gè)預(yù)期系統(tǒng)是這樣的系統(tǒng)：其當(dāng)前狀態(tài)的改變依賴于[對(duì)]未來(lái)環(huán)境[的預(yù)期]，而不是僅僅依賴于當(dāng)前或過(guò)去的環(huán)境。……生物學(xué)中充滿了這樣的情況：有機(jī)體能夠產(chǎn)生和維持關(guān)于自身和環(huán)境的內(nèi)在預(yù)期模型，并且能為當(dāng)前控制的目的而利用這些模型對(duì)未來(lái)的預(yù)期。只有考慮了這些內(nèi)在的模型，有機(jī)體的許多獨(dú)一無(wú)二的屬性才會(huì)得到真正的理解?！?15)R. Rosen，Anticipatory Systems：Philosophical, Mathematical, and Methodological Foundations (Second Edition)，Springer US，2012，p.v.

知覺(jué)的經(jīng)典理論將腦看作是一個(gè)被動(dòng)的、受刺激驅(qū)動(dòng)的裝置。相反，近來(lái)越來(lái)越多的研究表明，知覺(jué)是一個(gè)主動(dòng)且高度選擇的建構(gòu)性過(guò)程。沒(méi)有自上而下的過(guò)程，有機(jī)體不過(guò)是一個(gè)應(yīng)對(duì)刺激的反應(yīng)裝置——這樣，有機(jī)體的主體性就消失了。與這種建構(gòu)的知覺(jué)觀相呼應(yīng)，預(yù)測(cè)加工理論認(rèn)為腦不是被動(dòng)的照相機(jī)而是一臺(tái)進(jìn)行自發(fā)的、主動(dòng)預(yù)測(cè)的“機(jī)器”。

基于本文的目的，我們首先從三個(gè)方面簡(jiǎn)要地介紹預(yù)測(cè)加工理論的基本含義。

(一)預(yù)測(cè)編碼、模型和預(yù)測(cè)誤差

腦中信息流的編碼方式并不像照相機(jī)那樣對(duì)環(huán)境細(xì)節(jié)做復(fù)刻，而是采用預(yù)測(cè)編碼機(jī)制。預(yù)測(cè)編碼具有高效節(jié)能的特點(diǎn)，是神經(jīng)學(xué)家受電視通訊中的信號(hào)傳輸策略的啟發(fā)而提出的。電視的前后兩個(gè)畫面經(jīng)常只有部分差別，比如相同場(chǎng)景下電視中的人物從站著變成坐著。若此時(shí)從零開(kāi)始重新完整地傳遞兩個(gè)畫面會(huì)因?yàn)橹貜?fù)而浪費(fèi)不必要的信道資源，而一種高效的傳輸方式是只傳輸?shù)?個(gè)畫面，然后傳輸?shù)?個(gè)畫面與第1個(gè)畫面的差異。由第1個(gè)畫面加上新增差異就建構(gòu)出第2個(gè)畫面。如果是持續(xù)幾秒的靜止畫面，則傳輸?shù)谝环?，t1、t2時(shí)只需傳輸“與t0畫面無(wú)差異”。因此，傳輸前后差異比從零開(kāi)始重新傳輸所有信息要高效和節(jié)約資源。當(dāng)初始畫面?zhèn)鬏敽螅邮照咝纬伞跋乱粋€(gè)畫面會(huì)與前一個(gè)大體相似”的期望(expectation)。此期望接著生成下一個(gè)畫面具體像素值的預(yù)測(cè)(prediction)。此預(yù)測(cè)與現(xiàn)實(shí)的下一個(gè)畫面的差別稱為差異或誤差(error)。(16)C. W. Harrison，“Experiments with Linear Prediction in Television，”Bell System Technical Journal，Vol.31，1952，pp.764-783.“通過(guò)僅僅對(duì)“意料之外”(unexpected)的變動(dòng)(即實(shí)際值與預(yù)測(cè)值的偏離)進(jìn)行編碼，一幅圖像的代碼可以由一個(gè)‘充分知情’的接收裝置進(jìn)行有效的壓縮。一個(gè)最為簡(jiǎn)單的預(yù)測(cè)原則是相鄰的像素點(diǎn)具有相同的值(如相同的灰度值)……。只要存在可檢測(cè)的規(guī)律性，就可以實(shí)時(shí)預(yù)測(cè)，進(jìn)而可以實(shí)施特定類型的數(shù)據(jù)壓縮。我們感興趣的是實(shí)際值與預(yù)測(cè)值的偏離，它們被量化為實(shí)際信號(hào)與預(yù)測(cè)信號(hào)之間的差異，即‘預(yù)測(cè)誤差’。這種數(shù)據(jù)壓縮策略大大節(jié)約了帶寬?！?17)安迪·克拉克：《預(yù)測(cè)算法：具身智能如何應(yīng)對(duì)不確定性》，劉林澍譯，第29頁(yè)。20世紀(jì)80年代，一些腦科學(xué)家認(rèn)為，神經(jīng)系統(tǒng)也使用了預(yù)測(cè)編碼的傳輸方式。例如，在神經(jīng)的自身時(shí)序抑制中，持續(xù)的光引發(fā)神經(jīng)最初反應(yīng)后，神經(jīng)就只產(chǎn)生中性反應(yīng)或不反應(yīng)，因?yàn)樯窠?jīng)系統(tǒng)“預(yù)測(cè)”接下來(lái)也是相同的光強(qiáng)；而當(dāng)光停止，前后差別巨大，神經(jīng)系統(tǒng)接收到誤差，產(chǎn)生抑制反應(yīng)，表示光停止了，以此節(jié)省神經(jīng)資源。(18)M. V. Srinivasan，S. B. Laughlin and A. Dubs，“Predictive Coding: a Fresh View of Inhibition in the Retina，”Proceedings of the Royal Society of London. Series B. Biological Sciences，Vol.216(1205)，1982，pp. 427-459.

就像電視傳輸時(shí)以剛過(guò)去的畫面為基準(zhǔn)，用來(lái)與下一個(gè)畫面做對(duì)比，腦把過(guò)去的感官刺激、經(jīng)歷和信息保留和積淀為模型(基本的世界觀、事物規(guī)律、人際行動(dòng)規(guī)律等)，而之后的感官刺激會(huì)與已經(jīng)歷過(guò)的信息做對(duì)比。當(dāng)然，腦比電視通訊復(fù)雜得多。通俗地講，腦(神經(jīng)系統(tǒng)上層)因?yàn)檫z傳和過(guò)往經(jīng)歷積淀形成一個(gè)關(guān)于內(nèi)外環(huán)境的模型(包括基礎(chǔ)性世界觀、當(dāng)下環(huán)境、身體姿態(tài)等)，這個(gè)上層模型主動(dòng)地向神經(jīng)系統(tǒng)中層和下層傳送預(yù)測(cè)信號(hào)。預(yù)測(cè)信號(hào)是對(duì)感覺(jué)信號(hào)的模擬，即“如果眼前是紅蘋果，則視網(wǎng)膜上的真實(shí)信號(hào)應(yīng)該會(huì)是如何”。這些預(yù)測(cè)信號(hào)最后與神經(jīng)末梢進(jìn)來(lái)的實(shí)際刺激比對(duì)，如果有較大誤差則逐級(jí)向上傳遞誤差。此外，這些誤差會(huì)被賦予不同權(quán)重，比如在霧蒙蒙的環(huán)境中，視覺(jué)誤差就被賦予較低權(quán)重，因?yàn)槟X認(rèn)為霧蒙蒙的環(huán)境下的感官刺激的可信度不高；而在集中精神的注視時(shí)產(chǎn)生的視覺(jué)誤差就被賦予更大的權(quán)重，因?yàn)榧芯袷占臄?shù)據(jù)理應(yīng)有更高精度和可信度。之后，權(quán)重足夠大的誤差會(huì)引起上層模型的修改，或通過(guò)行動(dòng)改變環(huán)境，繼而改變刺激信號(hào)，以規(guī)避重復(fù)的誤差，減小模型與環(huán)境之間的差異。通過(guò)感官提供的非常有限的、不完整的信息，腦基于模型的預(yù)測(cè)機(jī)制創(chuàng)造了關(guān)于世界的圖像。(19)C. Frith，Making up the Mind: How the Brain Creates our Mental World，John Wiley & Sons，2013，p.85.

上述是從神經(jīng)生理層面做出的說(shuō)明，就日常心理而言，我們可以用如下例子來(lái)進(jìn)行說(shuō)明。例如，當(dāng)我遠(yuǎn)遠(yuǎn)地看到一個(gè)模糊的像人一樣的東西向我走來(lái)。腦會(huì)基于這個(gè)形象(“那個(gè)模糊的東西是人”這一假設(shè))對(duì)那個(gè)模糊東西可能的舉止進(jìn)行預(yù)測(cè)。但隨著那個(gè)東西越走越近，由于其體姿不變以及其具有的塑料感的膚色紋理等，我會(huì)驚異地認(rèn)識(shí)到自己看錯(cuò)了，轉(zhuǎn)而認(rèn)為“那是人偶”。即由于真人假說(shuō)與體姿、塑料膚色等之間的巨大差異，腦把“那是真人”的知覺(jué)假說(shuō)修改為那是人偶。如果人偶實(shí)際上是真人因行為藝術(shù)而故意為之的，那么就會(huì)是另一次修正。修正之后，之前的預(yù)測(cè)誤差就會(huì)消除。預(yù)測(cè)加工理論下的知覺(jué)和學(xué)習(xí)機(jī)制大體可用下圖表示：

圖1 預(yù)測(cè)加工機(jī)制示意圖

預(yù)測(cè)加工理論中，模型的一個(gè)基本功能就是生成預(yù)測(cè)，因此，模型也稱為“生成模型”(generative model)。(20)李恒威：《心智的生命觀：從實(shí)用主義到預(yù)測(cè)心智》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2021年第9期。

(二)模型更新并減小誤差的過(guò)程類似貝葉斯推斷過(guò)程(21)K. Friston，“The History of the Future of the Bayesian Brain，”NeuroImage，Vol.62，2012，pp.1230-1233.

生命有機(jī)體及其腦具有的模型由遺傳而來(lái)的本能習(xí)性和后天習(xí)得的經(jīng)驗(yàn)組成。要消除感官刺激與有機(jī)體既有模型之間的誤差，有兩種途徑：一是，有機(jī)體修正其既有的模型，即改變其既有信念或和世界觀；二是，有機(jī)體采取行動(dòng)，從而引發(fā)與既有模型相匹配的新的感官刺激。對(duì)于模型修正或更新而言，其過(guò)程類似于貝葉斯推斷(概率統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)假說(shuō)或模型更新的數(shù)學(xué)刻畫)，即神經(jīng)系統(tǒng)進(jìn)行著近似符合貝葉斯定理——其簡(jiǎn)易形式為p(h|e)=p(h)× p(e|h)÷p(e))(22)盛驟、謝式千、潘承毅：《概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)》(第四版)，高等教育出版社，2008年，第18頁(yè)?！母怕蔬\(yùn)算。其中p(h|e)表示在新經(jīng)驗(yàn)e出現(xiàn)后h的后驗(yàn)概率，其值等于腦先前的世界觀所含的先驗(yàn)概率p(h)乘以基于新經(jīng)驗(yàn)e的調(diào)整項(xiàng)。比如“物體為人形則這物體是真人”的概率p(z|r)通常大于90%，但人偶工廠中工作的工人的腦中的p(z|r)就低得多。

以前面的真人和人偶變更為例。設(shè)s為塑料膚色，用貝葉斯定理求塑料膚色情況下是真人的概率：p(z|s)=p(z)×p(s|z)÷p(s)，p(z)表示所在正常環(huán)境中見(jiàn)到真人的概率，這在正常生活情景中通常為0.9。p(s|z)表示真人帶有塑料膚色的概率，一般人的腦中此項(xiàng)值為很低的0.01，而彩妝演員則對(duì)此見(jiàn)怪不怪。p(s)代表所有塑料膚色出現(xiàn)的概率，包括真人、演員和人偶等，假設(shè)其在一般人中的值為0.05。則p(z|s)=0.9×0.01÷0.05=0.18。即塑料膚色情況下仍是真人的概率為0.18(即一般人也仍有極低概率猜測(cè)其是涂漆的真人演員)。但多數(shù)時(shí)候，這種低概率會(huì)讓我們放棄其為真人的判斷，轉(zhuǎn)而判斷其為人偶，即更改自己的環(huán)境模型。

(三)近似貝葉斯推斷過(guò)程中所需的自由能函數(shù)以及自由能原理(23)K. Friston，“The Free-energy Principle: a Rough Guide to the Brain?”Trends in Cognitive Sciences，Vol.13，2009，pp.293-301.

有機(jī)體以減小預(yù)測(cè)誤差的長(zhǎng)期平均值方式進(jìn)行近似的貝葉斯推斷。自然生命中的貝葉斯推斷非常難解，只能以變分貝葉斯方法做逼近計(jì)算。而自由能是變分貝葉斯中的一個(gè)概念，因此也叫變分自由能。弗里斯頓定義自由能的原因是誤差(驚異情形)的長(zhǎng)期平均值難以獲得，但其上界在數(shù)學(xué)上可以確定。自由能函數(shù)的表示方式之一為F(s, u) = Dkl ( q(φ|u) ||p(φ|s, m) ) - log p(s|m)，(24)K. Friston，“The Free-energy Principle: a Unified Brain Theory?”Nature Reviews Neuroscience，Vol.11，2010，pp.127-138.; K. Friston，“A Free Energy Principle for Biological Systems，”Entropy，Vol.14，2012，pp.2100-2121.其中等式右邊的左半部散度函數(shù)為正數(shù)，右項(xiàng)-log p(s|m) 代表了誤差的長(zhǎng)期平均值，F(xiàn)(自由能)≥誤差的長(zhǎng)期均值(-log p(s|m))。誤差的長(zhǎng)期均值等于信息熵，因此，減小自由能并維持熵小狀態(tài)也等于生命維持在限定的健康狀態(tài)集中(生命和腦在其所有可能狀態(tài)空間中集中于特定有益區(qū)域，而不是均勻的高熵分布)，這也意味著生命抵抗各種不健康狀態(tài)。由此，通過(guò)取上界以及變分貝葉斯逼近的方式，神經(jīng)科學(xué)家和預(yù)測(cè)加工理論家得以用數(shù)學(xué)刻畫生命和腦的一般原理：自由能原理。生命、腦等自組織和適應(yīng)系統(tǒng)在數(shù)學(xué)刻畫上都以減小自由能為目的，或者說(shuō)，生命和腦抵抗死亡、維持非死寂的穩(wěn)定狀態(tài)的方式在數(shù)學(xué)形式上表現(xiàn)為減小自由能，宏觀上表現(xiàn)為通過(guò)改變模型以適應(yīng)環(huán)境，或以行動(dòng)直接改變環(huán)境以獲得與模型匹配的刺激。因此，自由能原理是個(gè)試圖統(tǒng)一解釋生命、腦和心智的富有雄心的原理。從這個(gè)抽象的最終原理回過(guò)頭來(lái)看，腦實(shí)際上是通過(guò)減小自由能的方式而表現(xiàn)出其在進(jìn)行著近似貝葉斯推斷，因此腦是貝葉斯機(jī)器的論題其實(shí)是自由能原理的推論。(25)K. Friston，“The History of the Future of the Bayesian Brain，”NeuroImage，Vol.62，2012，pp.1230-1233.預(yù)測(cè)加工理論也因此具有心智生命觀的意蘊(yùn)。

三、預(yù)測(cè)加工與康德心智理論的關(guān)聯(lián)

知覺(jué)是腦的上層模型自發(fā)、主動(dòng)的下行預(yù)測(cè)與上行的感官刺激相互作用建構(gòu)的結(jié)果。這種知覺(jué)觀令人聯(lián)想到康德對(duì)理性主義(推崇理智概念)和經(jīng)驗(yàn)主義(推崇感官經(jīng)驗(yàn))的調(diào)和。腦中的世界模型，以及模型中的抽象元素使人聯(lián)想到康德的知性(understanding)范疇，自上而下的加工使人聯(lián)想到康德的范疇和概念對(duì)感性直觀的加工，層級(jí)預(yù)測(cè)使人聯(lián)想到康德的三重綜合(感性的直觀綜合、想象力的綜合、知性的概念綜合)。克拉克說(shuō)到“知覺(jué)涉及使用已有知識(shí)結(jié)構(gòu)(康德式范疇和概念)去預(yù)測(cè)一串串感覺(jué)輸入”(26)A. Clark，“Radical Predictive Processing，”South. J. Philos，Vol.53，2016，pp.3-27.。具體的與康德的知性概念相近的是預(yù)測(cè)加工中的“超先驗(yàn)”(27)A. Clark，Surfing Uncertainty: Prediction, Action, and the Embodied Mind，Oxford University Press, USA. 2016，p.174. 關(guān)于“prior”翻譯有很多爭(zhēng)論，本文把“prior”譯為“先驗(yàn)”，把“transcendental”譯為“超越論的”。。超先驗(yàn)指的是一些抽象的知覺(jué)規(guī)則，比如物體被遮掩后也持續(xù)存在、相近的多個(gè)感官刺激會(huì)有單一的原因或最佳解釋等。霍威認(rèn)為，“知覺(jué)是當(dāng)腦利用其對(duì)世界的先驗(yàn)概念(空間和時(shí)間的直覺(jué)形式，以及諸范疇等)來(lái)組織感官系統(tǒng)面對(duì)的混亂的感官雜多時(shí)產(chǎn)生的，這一觀點(diǎn)當(dāng)然也有顯著的康德主義成分”(28)J. Hohwy，The Predictive Mind，Oxford，2013，p.5.。格拉茲耶夫斯基(Gladziejewski)說(shuō)到，“預(yù)測(cè)編碼的知覺(jué)觀具有康德精神，知覺(jué)是自發(fā)的解釋活動(dòng)?！?29)P. Gadziejewski，“Predictive Coding and Representationalism，”Synthese，Vol.193，2016，pp.559-582.斯旺森明確地提出預(yù)測(cè)加工范式根源于康德。(30)L. R. Swanson，“The Predictive Processing Paradigm has Roots in Kant，”Frontiers in Systems Neuroscience，Vol.10，2016，p.79.總結(jié)地看，預(yù)測(cè)加工與康德心智理論的關(guān)聯(lián)表現(xiàn)在兩者都強(qiáng)調(diào)知覺(jué)的自上而下特征、自發(fā)性和主動(dòng)性。具體可分為四點(diǎn)。

第一，兩者都強(qiáng)調(diào)知覺(jué)印象(percepts)的自上而下的產(chǎn)生。傳統(tǒng)的洛克、休謨的經(jīng)驗(yàn)主義和原子主義心理學(xué)認(rèn)為觀念是感官接收到的感覺(jué)原子的自下而上的組合(線條、色塊組成形狀和物體)。預(yù)測(cè)加工反駁了感覺(jué)原子組合的觀點(diǎn)，認(rèn)為如果沒(méi)有上層自發(fā)的、主動(dòng)的預(yù)測(cè)的話，感覺(jué)原子沒(méi)法被組合，這呼應(yīng)了康德的“直觀無(wú)概念則盲”的上層知性的自發(fā)性和主動(dòng)性?；敉趶?qiáng)調(diào)知覺(jué)的自發(fā)性和主動(dòng)性時(shí)甚至說(shuō)感覺(jué)輸入最好被構(gòu)想為是“對(duì)腦發(fā)出的詢問(wèn)的反饋”(31)J. Hohwy，The Predictive Mind，Oxford，2013，p.2.，即感官刺激只是對(duì)上級(jí)腦皮層的預(yù)測(cè)信號(hào)的檢測(cè)。這把感官刺激放在不重要的位置，因而與經(jīng)驗(yàn)主義的刺激印象為先的觀點(diǎn)極為不同。

第二，兩者都有“超先驗(yàn)”。腦內(nèi)模型發(fā)出的預(yù)測(cè)并不是隨意的，而是被既有概率所約束，既有的概率約束稱為先驗(yàn)(來(lái)自遺傳和習(xí)得積累下的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、習(xí)慣等)，超先驗(yàn)是先驗(yàn)的先驗(yàn)，是更抽象、更根基的先驗(yàn)。房間里的聲音最有可能來(lái)自家人、空中飛影應(yīng)該是鳥(niǎo)而不是狗，這些是先驗(yàn)；同一時(shí)空應(yīng)該只有一個(gè)事物、人不能同時(shí)左轉(zhuǎn)且右轉(zhuǎn)，這些是超先驗(yàn)?！拔覀兙哂嘘P(guān)于世界更一般性的知識(shí)，這使得以上‘混搭’并不會(huì)成為多么強(qiáng)大的假設(shè)——因?yàn)檫@些更一般性的知識(shí)告訴我們(比如說(shuō))，房子和人臉不會(huì)在同一時(shí)間以同一大小出現(xiàn)在同一個(gè)地方。此類知識(shí)本身可以被視作系統(tǒng)性先驗(yàn)(systemic prior)，盡管這種先驗(yàn)的抽象程度相對(duì)更高，我們有時(shí)稱其為超先驗(yàn)”(32)安迪·克拉克：《預(yù)測(cè)算法：具身智能如何應(yīng)對(duì)不確定性》，劉林澍譯，第40頁(yè)。。斯旺森說(shuō)這些特定的超先驗(yàn)類似于康德的的時(shí)空直觀形式。直觀形式規(guī)范了直觀，超先驗(yàn)規(guī)范了知覺(jué)預(yù)測(cè)。有機(jī)體的模型和模型中的元素對(duì)應(yīng)著康德的各種概念。斯旺森還提到一種神經(jīng)學(xué)式觀念論，援引霍夫曼(Hoffman)和普拉卡什(Prakash)的“客體和時(shí)空只是物種特有的知覺(jué)適應(yīng)”，知覺(jué)只提供“現(xiàn)象”而非“物自體”(33)See L. R. Swanson，“The Predictive Processing Paradigm has Roots in Kant，”Frontiers in Systems Neuroscience，Vol.10，2016，p.79.。但這種神經(jīng)學(xué)式觀念論并非主流，而且其在認(rèn)為所見(jiàn)之物不是物自體時(shí)，卻又矛盾地認(rèn)定有機(jī)體及其腦是實(shí)在的物自體。

第三，生成模型生成的抽象預(yù)測(cè)對(duì)應(yīng)著康德心智理論中想象力生成的圖式?？档略谔幚砀拍钊绾螒?yīng)用于直觀時(shí)引入了作為中介的超越論想象力(transcendental imagination)和其產(chǎn)生的圖式(schema)。想象力是感性、知性之外的心智的第三種功能?！跋胂罅κ且环N先天地規(guī)定感性的能力，……[是]知性在我們所可能有的直觀的對(duì)象上的最初的應(yīng)用”(34)康德：《純粹理性批判》，鄧曉芒譯，楊祖陶校，人民出版社，2004年，第101、140、101頁(yè)。。類似地，在預(yù)測(cè)加工中，上層生成模型與底層刺激中間存在多層預(yù)測(cè)，某些層次的抽象預(yù)測(cè)類似于康德的圖式。由此，預(yù)測(cè)加工的模型、預(yù)測(cè)、刺激可對(duì)應(yīng)康德的知性以及范疇、想象力、感性直觀。以狗的概念為例?！肮愤@個(gè)概念意味著一條規(guī)則，我們的想象力可以根據(jù)它來(lái)普遍地描畫一個(gè)四足動(dòng)物的形狀”(35)康德：《純粹理性批判》，鄧曉芒譯，楊祖陶校，人民出版社，2004年，第101、140、101頁(yè)。，狗的圖式能適用于各種各樣的現(xiàn)實(shí)狗。由此，在康德這里是狗的概念、狗的圖式、具體狗的感性材料，而在預(yù)測(cè)加工這里對(duì)應(yīng)的是狗的生成模型、狗的抽象預(yù)測(cè)、具體狗的感官刺激。

第四，想象在知覺(jué)中的關(guān)鍵作用。在預(yù)測(cè)加工中，想象力是使得生成模型促進(jìn)知覺(jué)的引擎，生成模型是一種構(gòu)架，想象力以此構(gòu)架生成預(yù)測(cè)，想象力的運(yùn)轉(zhuǎn)需要生成模型構(gòu)架，這正如人工智能巨擘辛頓(Hinton)的文章名《要識(shí)別形狀，首先要學(xué)會(huì)生成圖像》(36)G. Hinton，“To Recognize Shapes, First Learn to Generate Images”，Progress in Brain Research，Vol.165，2007，pp.535-547.所顯示的。克拉克也寫道，“知覺(jué)(至少在像我們這樣的生物身上出現(xiàn)的知覺(jué))是與想象力(或類似想象力的東西)共同涌現(xiàn)的?！?37)A. Clark，“Perception as Prediction，”in Perception and Its Modalities，New York, NY: Oxford University Press， 2015，pp.23-43.對(duì)應(yīng)地，康德的想象力在其知覺(jué)理論中也有相似地位?？档轮赋錾尚韵胂罅κ蔷C合的關(guān)鍵，而綜合是知覺(jué)和知性的基礎(chǔ)，進(jìn)而想象是知覺(jué)的基礎(chǔ)。(38)康德：《純粹理性批判》，鄧曉芒譯，楊祖陶校，人民出版社，2004年，第101、140、101頁(yè)。

推崇預(yù)測(cè)加工與康德的關(guān)聯(lián)的學(xué)者認(rèn)為兩者的橋梁是赫爾姆霍茲。早期生成模型的研究者達(dá)彥等人(Dayan et al)寫道，“繼赫爾姆霍茲之后，我們將人類的知覺(jué)系統(tǒng)視為統(tǒng)計(jì)推理機(jī)”(39)P. Dayan，G. E. Hinton，R. M. Neal，R. S. Zemel，“The Helmholtz Machine，”Neural Computation，Vol.7.5，1995，pp.889-904.。弗里斯頓(40)K. Friston，“The History of the Future of the Bayesian Brain，”Neuroimage，Vol.62，2012，pp.1230-1233.、克拉克、霍威等人也把預(yù)測(cè)加工追溯到赫爾姆霍茲。(41)See A. Clark，“Whatever Next? Predictive Brains, Situated Agents, and the Future of Cognitive Science，”Behavioral and Brain Sciences，Vol.36，2013，pp.181-204.其中一個(gè)理由是，相同的感覺(jué)刺激可以對(duì)應(yīng)多種可能的環(huán)境情況，因此，腦必須主動(dòng)地推斷和預(yù)測(cè)出最正確的外部情況。另外一個(gè)理由是，末梢刺激經(jīng)過(guò)神經(jīng)通路到達(dá)腦部時(shí)必然已不同于原初了，因而不是對(duì)環(huán)境的復(fù)制。赫爾姆霍茲的見(jiàn)解啟發(fā)了認(rèn)知心理學(xué)中的“以綜合進(jìn)行分析”的學(xué)派，也啟發(fā)了人工智能深度學(xué)習(xí)的反向傳播算法(42)See A. Clark，“Whatever Next? Predictive Brains, Situated Agents, and the Future of Cognitive Science，”Behavioral and Brain Sciences，Vol.36，2013，pp.181-204.。赫爾姆霍茲則把他的觀點(diǎn)追溯到康德。(43)H. Helmholtz，“Treatise on Physiological Optics [Translated from the 3rd German ed. Edited by J.Powell]，”Rochester: Optical Society of America，1925，p.2.由此，一些學(xué)者認(rèn)為，存在一條從康德經(jīng)赫爾姆霍茲到預(yù)測(cè)加工的思想演化鏈條。

四、預(yù)測(cè)加工與康德心智理論的差別

上述論及的預(yù)測(cè)加工與康德心智理論的相似和關(guān)聯(lián)未曾涉及預(yù)測(cè)誤差、模型來(lái)源、模型更新等關(guān)鍵概念。雖然預(yù)測(cè)加工的上層模型類似康德的范疇和概念，感官刺激類似康德的感性，但上層模型至少有兩點(diǎn)不同于康德范疇，一是模型來(lái)自有機(jī)體及其腦的演化歷史以及有機(jī)體的成長(zhǎng)經(jīng)歷，而康德的十二范疇是固定的。另外，上層模型與感官刺激的交互中的預(yù)測(cè)誤差是康德的范疇綜合感性的過(guò)程所沒(méi)有的。此外，預(yù)測(cè)加工理論與康德心智理論之間還有在超越論框架、統(tǒng)覺(jué)、自我意識(shí)等方面的差別。具體說(shuō)來(lái)，兩者至少有如下四個(gè)差別。

第一，康德心智理論屬于內(nèi)部主義認(rèn)知觀(認(rèn)識(shí)由天生固有的理智概念引導(dǎo))，但預(yù)測(cè)加工則有明顯的外部主義特征。預(yù)測(cè)加工大體可分為霍威某一時(shí)期的內(nèi)部主義的、神經(jīng)中心主義版本(44)J. Hohwy，“The Predictive Processing Hypothesis，”in The Oxford Handbook of 4E Cognition，2018，pp.129-146.和克拉克的外部主義版本。內(nèi)部主義版本的預(yù)測(cè)加工不強(qiáng)調(diào)腦的演化歷史、腦的具身性和環(huán)境依賴性，因而與康德的關(guān)聯(lián)更大。但這種內(nèi)部主義版明顯是不完整的，因此強(qiáng)調(diào)演化史和具身性的外部主義版本更加可信。這種外部主義的預(yù)測(cè)加工有很多吉布森(James J. Gibson)開(kāi)創(chuàng)的生態(tài)心理學(xué)的影子，而生態(tài)心理學(xué)又深受杜威和梅洛龐蒂等人的影響。如此，康德的認(rèn)識(shí)論思想在這方面的影響就變得次要了。

具體地說(shuō)，康德心智理論更多是主體內(nèi)部理智概念主導(dǎo)的操作，范疇是天生和固定的，與經(jīng)驗(yàn)無(wú)關(guān)。但預(yù)測(cè)加工的模型不是天生和固定的，涉及演化史和經(jīng)驗(yàn)積淀。其運(yùn)作方式也不盡是模型指引下的操作，預(yù)測(cè)加工并非單方面強(qiáng)調(diào)從上到下的預(yù)測(cè)，腦的上層模型和模型生成的預(yù)測(cè)兩者本身的建成就需要底層的信息，模型更多是由底層環(huán)境刺激和生物演化所選擇的。再者，具體運(yùn)行中，底層信息和上層模型也處于動(dòng)態(tài)溝通中。而康德的范疇和直觀形式對(duì)感性雜多具有絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)地位。另外，腦中預(yù)測(cè)編碼需要奠基于外部自然場(chǎng)景統(tǒng)計(jì)學(xué)(statistics of natural scenes)以及自然場(chǎng)景產(chǎn)生的從下到上的輸入的類型的統(tǒng)計(jì)學(xué)。外部環(huán)境本身帶有確定性和信息，并非高度不確定?；敉热说脑缙诘念A(yù)測(cè)加工版本過(guò)分強(qiáng)調(diào)了知覺(jué)機(jī)制中的不確定和噪聲處理，進(jìn)而過(guò)分強(qiáng)調(diào)腦內(nèi)加工的理智主義和康德味道。而一旦澄清了自然環(huán)境本身的確定性和自下而上的重要性，康德的味道就會(huì)減少。

在預(yù)測(cè)加工的不同版本中，奧蘭迪認(rèn)為預(yù)測(cè)加工也是具身的(embodied)、生成的(enactive)、嵌入環(huán)境的(embeded)、延展的(extended)，乃至是生態(tài)的(ecological)。(45)N. Orlandi，“Bayesian Perception is Ecological Perception，”Philosophical Topics，Vol.44，2016，pp.327-352.克拉克持類似看法：“在預(yù)測(cè)加工范式下，神經(jīng)加工過(guò)程嵌套在一個(gè)宏大的、錯(cuò)綜復(fù)雜的行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)之中，這些行動(dòng)是具身的，并且與現(xiàn)實(shí)世界緊密關(guān)聯(lián)。在分析各類常態(tài)性與病理性現(xiàn)象時(shí)，預(yù)測(cè)加工模型能為我們理解人類經(jīng)驗(yàn)的形式與結(jié)構(gòu)提供更多啟迪，并能與自組織、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)和具身認(rèn)知領(lǐng)域的相關(guān)研究建立起橫向的聯(lián)系?！?46)安迪·克拉克：《預(yù)測(cè)算法：具身智能如何應(yīng)對(duì)不確定性》，劉林澍譯，第3頁(yè)。而康德心智理論與“4E認(rèn)知”有多處沖突。比如康德不認(rèn)為身體和環(huán)境是心智的構(gòu)成要素，也不會(huì)像延展認(rèn)知那樣認(rèn)為紙筆是構(gòu)成認(rèn)知系統(tǒng)的一部分。雖然部分預(yù)測(cè)加工學(xué)者認(rèn)為知覺(jué)是自發(fā)性的解釋活動(dòng)，但更多的學(xué)者認(rèn)為不能低估刺激的作用，因?yàn)槟X內(nèi)模型和預(yù)測(cè)來(lái)自受環(huán)境選擇的遺傳(包括腦特征和身體特征)和后天收到的刺激和學(xué)習(xí)，腦內(nèi)模型是有機(jī)體在適應(yīng)環(huán)境過(guò)程中形塑而成的。奧蘭迪強(qiáng)調(diào)預(yù)測(cè)編碼要與環(huán)境場(chǎng)景統(tǒng)計(jì)學(xué)相結(jié)合，由環(huán)境引起的感性雜多并不是混亂的，而是有統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)律和結(jié)構(gòu)的，腦對(duì)特定的線條組合起反應(yīng)，是因?yàn)檫@線條組合在我們靈長(zhǎng)類祖先的生活環(huán)境中有特定意義，而非隨意出現(xiàn)。甚至可以說(shuō)，腦的結(jié)構(gòu)和機(jī)制之所以如此，那是因?yàn)榈厍颦h(huán)境本就如此。而康德認(rèn)為感性雜多在未經(jīng)處理前是混亂的、無(wú)意義的、無(wú)法指明物自體世界。另外，感官刺激與現(xiàn)實(shí)世界并非分離，赫爾姆霍茲以新康德主義的口吻說(shuō)“我們只通達(dá)感官刺激，而沒(méi)有直接通達(dá)環(huán)境”。但這其實(shí)是把我們等同于我們的腦，但“我”不是腦，4E認(rèn)知解讀下的“我”直接連著環(huán)境，不局限于腦，甚至也不局限于皮膚。正如4E認(rèn)知的先驅(qū)梅洛-龐蒂所言，我是身體性的存在，主體即身體，而康德的心智理論中忽略身體。因此，堅(jiān)持預(yù)測(cè)加工與4E認(rèn)知、生態(tài)認(rèn)知存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)的奧蘭迪認(rèn)為預(yù)測(cè)加工理論主要不是康德系統(tǒng)的。(47)N. Orlandi，“Predictive Perceptual Systems，”Synthese，Vol.195，2018，pp.2367-2386.

第二，預(yù)測(cè)加工與康德理論在預(yù)測(cè)誤差概念上有差別。高層模型與感官刺激之間的預(yù)測(cè)誤差對(duì)于預(yù)測(cè)加工理論而言至關(guān)重要，而在康德的心智理論中并無(wú)對(duì)應(yīng)的論述?？档录葲](méi)提到想象力與感性直觀的預(yù)測(cè)誤差，也沒(méi)有最高級(jí)知性范疇與想象力之間的預(yù)測(cè)誤差。其實(shí)康德在《判斷力批判》中有過(guò)類似預(yù)測(cè)誤差的說(shuō)法，即滑稽作為預(yù)期錯(cuò)誤的結(jié)果：“笑是一種緊張的預(yù)期突然轉(zhuǎn)變成虛無(wú)而來(lái)的情緒。這種不會(huì)使知性感到高興的轉(zhuǎn)變，間接地使人在一瞬間高興”(48)康德：《判斷力批判》，李秋零譯注，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年，第155頁(yè)。。但康德并不把這個(gè)涉及審美情感的預(yù)期失算作為心智的普遍因素?；蛟S有人會(huì)替康德辯護(hù)，從心智對(duì)世界的表征和實(shí)在世界本身之間的不匹配，即錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)世界的情況，來(lái)替康德尋找其理論中與預(yù)測(cè)誤差的對(duì)應(yīng)項(xiàng)，從而通過(guò)對(duì)康德的合理闡發(fā)使其理論能容納預(yù)測(cè)誤差。按此理解，減小誤差等價(jià)于一步步減小關(guān)于世界的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，增進(jìn)正確認(rèn)識(shí)。但預(yù)測(cè)加工中的預(yù)測(cè)誤差主要是生命系統(tǒng)過(guò)去已獲得的信息與當(dāng)下刺激信息之間的不匹配，而不在于高級(jí)的對(duì)世界的語(yǔ)言命題式的信念，而且生命在減小誤差的過(guò)程中直接涉及的是有用性，直接目的是趨利避害，而非獲取世界“真相”。

第三，預(yù)測(cè)加工的自然主義與康德哲學(xué)的超越論框架并不容易兼容。扎哈維在其文章的一句腳注里稍微提及這點(diǎn)。(49)D. Zahavi，“Brain, Mind, World: Predictive Coding, Neo-Kantianism, and Transcendental Idealism，”Husserl Studies，Vol.34，2018，pp.47-61.預(yù)測(cè)加工所屬的自然主義認(rèn)知科學(xué)預(yù)設(shè)世界的客觀性，因此不懷疑也無(wú)需去論證世界的客觀性。而超越論哲學(xué)試圖解釋和論證世界的客觀性，試圖嚴(yán)格地反駁懷疑主義?？档逻@樣定義超越論——“我把一切與其說(shuō)是關(guān)注于對(duì)象，不如說(shuō)是一般地關(guān)注于我們有關(guān)對(duì)象的、就其應(yīng)當(dāng)為先天可能的而言的認(rèn)識(shí)方式的知識(shí)，稱之為先驗(yàn)的”(50)康德：《純粹理性批判》，鄧曉芒譯，楊祖陶校，第19頁(yè)。其中的“先驗(yàn)”等于本文的“超越論”，參見(jiàn)倪梁康：《Transzendental：含義與中譯》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》2004年第3期。[即本文的超越論的]。因此康德的超越論哲學(xué)是研究對(duì)客體的認(rèn)識(shí)方式，探討對(duì)世界的客觀認(rèn)識(shí)的來(lái)源，并最終把客觀知識(shí)追溯到我們心智的結(jié)構(gòu)上。因此，超越論哲學(xué)探索何為客觀性，何為“獨(dú)立于心智”或“超出心智”?？档隆都兇饫硇耘小肥欠?wù)于其超越論哲學(xué)的。實(shí)用主義哲學(xué)家詹姆斯(William James)也持有相似看法“我們對(duì)實(shí)在有什么樣的看法，就要看我們通過(guò)什么視角來(lái)看待它。實(shí)在的存在是它本身的事；但實(shí)在是什么則取決于用什么樣的視角；而采取什么樣的視角則要取決于我們自己。實(shí)在的感覺(jué)部分和關(guān)系部分都是無(wú)聲無(wú)息的；它們絕對(duì)不可能說(shuō)自己是什么。正是我們才是為它們說(shuō)話的人。”(51)威廉·詹姆斯：《實(shí)用主義：一些舊思想方法的新名稱》，李步樓譯，商務(wù)印書館，2009年，第138頁(yè)。簡(jiǎn)言之，超越論哲學(xué)探討何為客觀性，并且其結(jié)論是客觀性和主觀性相互依賴，不能把主觀性、心智、意識(shí)等徹底還原為物理學(xué)、生物學(xué)等自然科學(xué)，因此也叫超越論觀念論(transcendental idealism)，但同時(shí)反對(duì)經(jīng)驗(yàn)觀念論(或主觀觀念論)。

康德這樣定義自己的超越論觀念論：“先驗(yàn)觀念論是這樣一種學(xué)說(shuō)，依據(jù)它我們就把一切現(xiàn)象全都看作單純的表象，而不是看作自在之物本身，因此時(shí)間和空間就只是我們直觀的感性形式……相對(duì)立的是先驗(yàn)的實(shí)在論，它把時(shí)間和空間看作某種自在地(不依賴我們的感性)被給予的東西?！?52)康德：《純粹理性批判》，鄧曉芒譯，楊祖陶校，第324、405頁(yè)?？档逻@里作批評(píng)的“先驗(yàn)實(shí)在論”就是預(yù)測(cè)加工等自然主義科學(xué)通常所隱默認(rèn)為世界時(shí)空完全與主體無(wú)關(guān)的觀點(diǎn)，而康德認(rèn)為“先驗(yàn)實(shí)在論”是常識(shí)的偏見(jiàn)、常識(shí)的錯(cuò)誤預(yù)設(shè)。一切事物要有意義，包括“存在”意義，就必須要涉及主體，完全不涉及主體的“客觀存在”其實(shí)也無(wú)法被理解。同時(shí)要說(shuō)的是，康德的超越論觀念論也不同于貝克萊等人的經(jīng)驗(yàn)觀念論。“[經(jīng)驗(yàn)]觀念論由于它假定了空間的特有的現(xiàn)實(shí)性，它就否定了廣延的存在物在空間中的存有……它甚至還主張，只有內(nèi)部的經(jīng)驗(yàn)才惟一地充分證明了其客體(自在本身)的(連同這一切時(shí)間規(guī)定的)現(xiàn)實(shí)存有?！?53)康德：《純粹理性批判》，鄧曉芒譯，楊祖陶校，第324、405頁(yè)。經(jīng)驗(yàn)觀念論認(rèn)為我們只能知道自己心中的經(jīng)驗(yàn)，貝克萊的存在即被知覺(jué)，也即存在即知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)的總和。簡(jiǎn)單地說(shuō)，康德的超越論觀念處在極端客觀主義與主觀觀念論之間，類似于概念范疇實(shí)在論，即世界是實(shí)在的，但總是被范疇、概念所塑造，也因?yàn)楸凰茉?，?duì)象也總是符合我們的范疇等認(rèn)知結(jié)構(gòu)。一方是貝克萊等的觀念論，另一方是極端的客觀實(shí)在論，而康德處于這兩者之間。

不過(guò)，部分預(yù)測(cè)加工理論家和神經(jīng)科學(xué)家也有思考世界客觀性問(wèn)題，認(rèn)為世界的樣貌與進(jìn)行認(rèn)識(shí)活動(dòng)的高級(jí)器官(即腦)的結(jié)構(gòu)有關(guān)。比如神經(jīng)表征主義者認(rèn)為，我們的知覺(jué)對(duì)象只是表征，而不是事物本身，腦構(gòu)造了世界的表征?！叭绻覀冇袡C(jī)體被設(shè)計(jì)的結(jié)構(gòu)不同，那么我們關(guān)于周圍世界的構(gòu)造也將是不同的。我們不知道，而且將來(lái)也無(wú)法知道，‘絕對(duì)的’實(shí)在到底是什么樣的?！?54)A. Damasio，Descartes’ Error: Emotion, Reason, and the Human Brain，New York: G. P. Putnam’s Son，1994，p.98.“大量輸入模式純粹靠巧合而反復(fù)出現(xiàn)在同一關(guān)系中的機(jī)率微乎其微，可預(yù)測(cè)性以特定的方式說(shuō)明了世界上不同的事件是相互聯(lián)系著的。因此，我們體驗(yàn)世界序列的依據(jù)就是世界的真正結(jié)構(gòu)以及腦皮層所記憶的內(nèi)容。當(dāng)然，我們?cè)谌魏我豢讨荒苤苯又X(jué)這個(gè)世界的一小部分，并通過(guò)這一小部分來(lái)喚醒與之相關(guān)的記憶內(nèi)容，因而，對(duì)‘什么是現(xiàn)實(shí)’的回答很大程度上取決于腦皮層建立的模型能在多大程度上反映世界的真實(shí)情況?！?55)杰夫·霍金斯：《人工智能的未來(lái)》，賀俊杰等譯，陜西科學(xué)技術(shù)出版社，2006年，第208頁(yè)。這些看似很像康德所說(shuō)的知識(shí)既不純粹由作為客體的刺激決定，也不純粹由能夠做出反應(yīng)的主體決定，而是來(lái)自這兩者相互作用中的建構(gòu)。那么，這種神經(jīng)表征主義是某種形式的超越論嗎？應(yīng)該不是，因?yàn)槠淙狈φJ(rèn)識(shí)論的嚴(yán)格分析，(56)D. Zahavi，“Brain, Mind, World: Predictive Coding, Neo-Kantianism, and Transcendental Idealism，”Husserl Studies，Vol.34，2018，pp. 47-61.比如神經(jīng)表征主義者認(rèn)為由腦構(gòu)造的世界表征可能是假，但卻預(yù)設(shè)腦科學(xué)為真。這些神經(jīng)表征主義者隱含地認(rèn)為對(duì)腦科學(xué)比描述世界的物理學(xué)更基礎(chǔ)。所以，即便預(yù)測(cè)加工引入神經(jīng)表征主義也仍然與超越論框架有分歧。自然主義、神經(jīng)表征主義都默認(rèn)存在“事物本然的樣子”。對(duì)此，我們想稍加引申地說(shuō)，認(rèn)識(shí)(以及認(rèn)識(shí)的結(jié)果——知識(shí))，必然是與人相關(guān)的；因?yàn)?，知識(shí)的發(fā)生是這樣的：知識(shí)是在主體與客體相互作用時(shí)、在主體內(nèi)形成的對(duì)客體的表征；而主體形成客體表征的目的在于服務(wù)于主體，因?yàn)橹黧w本然是一個(gè)價(jià)值、目的和意義性的存在，離開(kāi)了價(jià)值、目的、意義這樣的概念，主體也就無(wú)法理解了；任何相互作用都是一種觸動(dòng)、影響，并且必然會(huì)帶來(lái)改變——無(wú)論多么微小，因此，人類無(wú)法不經(jīng)過(guò)這個(gè)相互作用而先驗(yàn)地知道事物不受這種相互作用影響的本然的樣子。正因?yàn)槿绱耍](méi)有認(rèn)識(shí)論意義上的事物的本然的樣子，所有知識(shí)——無(wú)論是意見(jiàn)，還是真理或謬誤——都隱含了人類本性和人類形象于其中，而這就是人本主義的根本所在，或者也是超越論的旨趣所在。

第四，兩者還有一個(gè)涉及康德的綜合與統(tǒng)覺(jué)關(guān)系的分歧。康德理論中，綜合過(guò)程不僅建立了知覺(jué)和認(rèn)識(shí)，也建立了統(tǒng)覺(jué)(apperception)和自我。先驗(yàn)想象力對(duì)直觀雜多的綜合性構(gòu)成統(tǒng)覺(jué)和自我意識(shí)的基礎(chǔ)。“綜合是呈現(xiàn)雜多所需要的，也是自我意識(shí)所需要的”，即那個(gè)把紅色、圓形粘連為同一個(gè)物體的兩個(gè)特征的綜合，也是那個(gè)把一串串表象粘連為都是“我的表象”的綜合?？梢杂萌缦吕雍?jiǎn)單說(shuō)明：為了看到一本封面有橙色和棕色的書，主體心智要先把握(并分列登記)這片橙色塊和那片棕色塊(感性綜合)，這二個(gè)色塊就叫感性雜多。這份感性雜多不是多個(gè)東西的簡(jiǎn)單綜合，而是心智在把握其它新感覺(jué)材料時(shí)，同時(shí)保留(或通過(guò)想象重新再造)之前的感覺(jué)材料。然后心智按照書的概念去把這些感性雜多綜合為完整的一本書(概念綜合)。這過(guò)程需要一個(gè)統(tǒng)一且同一的意識(shí)。(57)S. Kaufer and A. Chemero，Phenomenology: an Introduction. John Wiley & Sons，2015，p.22.而預(yù)測(cè)加工未在知覺(jué)理論中談及自我意識(shí)與意識(shí)的統(tǒng)一，傾向于把自我意識(shí)和具體的心智活動(dòng)分離開(kāi)，作為單獨(dú)議題進(jìn)行研究。在這個(gè)方面，康德或許可以給預(yù)測(cè)加工以某種啟發(fā)。

結(jié) 論

康德是心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)(心智科學(xué))的偉大先驅(qū)，其心智理論強(qiáng)調(diào)了心智的先天結(jié)構(gòu)和自發(fā)性。主流心理學(xué)因受經(jīng)驗(yàn)主義的強(qiáng)烈影響，在某種程度上更加關(guān)注感官刺激的自下而上的作用。在此背景下，因強(qiáng)調(diào)模型及其主動(dòng)預(yù)測(cè)的預(yù)測(cè)加工理論很容易讓人聯(lián)想到康德，因?yàn)閮烧叨颊J(rèn)為認(rèn)識(shí)不是被動(dòng)反映的單向作用的結(jié)果。這也顯示了康德心智理論的開(kāi)創(chuàng)性、洞見(jiàn)性和遷移性。但預(yù)測(cè)加工與康德心智理論之間的關(guān)系要比“預(yù)測(cè)加工源于康德”這個(gè)斷言要復(fù)雜。事實(shí)上，預(yù)測(cè)加工理論的崛起與通訊中的預(yù)測(cè)編碼、腦科學(xué)、計(jì)算神經(jīng)學(xué)和人工智能中的機(jī)器學(xué)習(xí)等科學(xué)方面的進(jìn)步有更加直接的關(guān)聯(lián)。此外，預(yù)測(cè)加工的模型、預(yù)測(cè)和預(yù)測(cè)誤差也與康德心智理論有較大差異：模型比康德的知性范疇和概念復(fù)雜，預(yù)測(cè)比康德的圖式更廣，預(yù)測(cè)誤差則在康德理論中沒(méi)有對(duì)應(yīng)項(xiàng)；再者，康德心智理論還缺乏預(yù)測(cè)加工所具有的具身性、生態(tài)心理學(xué)、外部主義和生命心智連續(xù)性等的意蘊(yùn)。反之，預(yù)測(cè)加工也缺乏康德認(rèn)識(shí)論哲學(xué)中極為鮮明的超越論維度。