國內(nèi)高價值專利研究熱點演進與整合框架
——基于SKM的可視化分析

劉 謙，姜 南，王亞利，戴鳳燕

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100；2. 同濟大學(xué) 上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200092；3. 江蘇省知識產(chǎn)權(quán)保護中心，江蘇 南京 210017；4.南京財經(jīng)大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 南京 210023)

0 引言

為鞏固全球霸權(quán)地位，發(fā)達國家逆全球化趨勢盛行，竭力重塑全球價值鏈格局，同時采用技術(shù)封鎖和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)打壓中國產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)攀升。對此，中國政府提出構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，旨在加強產(chǎn)業(yè)鏈自主可控并突破“卡脖子”技術(shù)難題，通過掌握創(chuàng)新發(fā)展主動權(quán)，促進立足于本土市場和自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)全面升級[1]。外部環(huán)境和國內(nèi)政策變化要求中國高科技產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略從保護自主創(chuàng)新向掌握產(chǎn)業(yè)鏈話語權(quán)升級。高價值專利(High Value Patent，HVP)是高科技產(chǎn)業(yè)中最具價值和競爭力的核心資產(chǎn)，不僅能為企業(yè)獲取市場競爭優(yōu)勢帶來高額收益，更是產(chǎn)業(yè)鏈掌握核心技術(shù)自控力和話語權(quán)的戰(zhàn)略資源。對此，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》首次將“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”納入經(jīng)濟社會發(fā)展主要指標(biāo)，明確要求2025年需達12件/萬人；隨后，2021年9月23日中共中央國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021-2035年)》明確了上述目標(biāo)具體實施方案?？梢?，提升產(chǎn)業(yè)鏈高價值專利產(chǎn)出量成為國家和產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的重要議題。

高價值專利概念根植于專利質(zhì)量[2]和專利價值[3]研究領(lǐng)域，雖然有關(guān)專利價值與專利質(zhì)量的研究已有20多年演進歷程，但自概念提出以來，各界對高價值專利的認知尚未形成共識，主要包括以下幾種界定：①廣義和狹義維度。廣義上的高價值專利是指具有高技術(shù)價值、法律價值和經(jīng)濟價值的專利或?qū)＠M合[4]；狹義上的高價值專利是指具有高市場價值或技術(shù)價值的專利(李金波、王根，2011)；②績效維度。學(xué)者多從海外市場、資產(chǎn)運營及訴訟維權(quán)等方面論證高價值專利對企業(yè)績效的影響[5]；③需求維度。高價值專利是不同權(quán)利主體基于不同需求[6]，通過排他性獲得更多經(jīng)濟收益和競爭優(yōu)勢的專利[7]。此外，已有學(xué)者還分析影響高價值專利形成的外部因素[8]，檢驗高價值專利識別方法[9]，探討高價值專利培育路徑和服務(wù)模式[10]。然而，現(xiàn)有研究因多學(xué)科、跨領(lǐng)域、綜合性等特點，導(dǎo)致主題分散、視角多元、結(jié)論不一、研究脈絡(luò)不清晰且缺乏共同知識基礎(chǔ)，影響系統(tǒng)理論框架構(gòu)建。因此，系統(tǒng)梳理高價值專利熱點演進脈絡(luò)，對于豐富專利質(zhì)量和專利價值領(lǐng)域整合研究具有重要意義。

1 高價值專利研究基礎(chǔ)

1.1 高價值專利基礎(chǔ)理論

高價值專利理論基礎(chǔ)涉及：①勞動價值理論認為，價值可用來衡量客體對主體需要的滿足程度。高價值專利能夠確保企業(yè)占據(jù)技術(shù)主導(dǎo)地位，有助于將創(chuàng)新成果變?yōu)楝F(xiàn)金流并提高企業(yè)商業(yè)利潤；②過程管理理論認為，質(zhì)量涉及各個過程，各環(huán)節(jié)、各要素通過相互聯(lián)系、相互制約與相互促進，不斷循環(huán)形成一個有機整體，將各階段因素提取出來有助于形成高價值專利；③競爭優(yōu)勢理論認為，高價值專利作為產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略資源和企業(yè)核心資產(chǎn)，能夠提升企業(yè)市場占有率、利潤創(chuàng)造力和產(chǎn)業(yè)鏈話語權(quán)；④價值鏈理論認為，高價值專利活動構(gòu)成價值創(chuàng)造增值及轉(zhuǎn)化鏈條，企業(yè)間的專利競爭是整個專利價值鏈的競爭。

1.2 高價值專利內(nèi)涵與特征

1.2.1 高價值專利內(nèi)涵

高價值專利是指技術(shù)方案創(chuàng)新水平高、法律權(quán)利穩(wěn)定且范圍清晰、市場規(guī)模與需求前景好、高效轉(zhuǎn)化與運用、高水平產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)并在技術(shù)—法律—市場等維度上能夠為企業(yè)帶來較高價值的專利或?qū)＠M合。本文經(jīng)過文獻梳理，將高價值專利內(nèi)涵劃分為3個層次：①要素觀：從價值屬性[11]、使用價值和交換價值(萬小麗，2015)、靜態(tài)價值和動態(tài)價值(萬小麗、朱雪忠，2008)、質(zhì)量與價值關(guān)系(漆蘇，2014)等方面挖掘高價值專利構(gòu)成要素；②過程觀：從技術(shù)創(chuàng)新過程中專利價值形成環(huán)節(jié)[12]及權(quán)利主體不同需求(劉洋等，2012)等方面分析高價值專利要素轉(zhuǎn)化關(guān)系；③系統(tǒng)觀：從要素結(jié)構(gòu)[13]及多主體資源整合[14]視角探討高價值專利要素管理體系。

高價值專利代表性觀點有4類(見表1)：①價值屬性視角：一是探討高價值專利技術(shù)、法律、市場、戰(zhàn)略和經(jīng)濟等價值要素、靜態(tài)價值和動態(tài)價值、使用價值和交換價值；二是從質(zhì)量與價值關(guān)系角度探討高價值專利的高質(zhì)量要素和高價值要素；②行為過程視角：一是從技術(shù)創(chuàng)新過程視角定義高價值專利；二是從主體需求層次視角定義高價值專利；三是從專利創(chuàng)造、保護、管理、運用全過程視角定義高價值專利；③競爭優(yōu)勢視角：創(chuàng)新資源、專利能力只有轉(zhuǎn)化為核心競爭力才能形成高價值專利；④資產(chǎn)管理視角：一是高價值專利作為一種商業(yè)資產(chǎn)，能夠為企業(yè)帶來商業(yè)價值；二是通過專利運用盤活專利資產(chǎn)，實現(xiàn)專利經(jīng)濟價值。

1.2.2 高價值專利特征

本研究發(fā)現(xiàn)，高價值專利是由專利價值和專利質(zhì)量兩個維度衍生的新概念，高價值具有多維度、多層次、綜合性、集成性、動態(tài)性、非均衡性、不可觀測性等特征(王會麗，2020；孫智、馮桂鳳，2020)。其中，主體層面研究認為，價值體現(xiàn)專利對于權(quán)利人用處的大小，用處大則視為高價值專利，并具有戰(zhàn)略價值；交易層面研究認為，價值可呈現(xiàn)為主體間專利資產(chǎn)交易貨幣，主觀上是價值判斷，客觀上是使用價值轉(zhuǎn)化，價值高低表現(xiàn)為貨幣量多少；社會層面研究認為，價值反映專利技術(shù)對于社會整體進步的帶動作用。

2 研究設(shè)計與數(shù)據(jù)收集

2.1 研究設(shè)計

本文基于科學(xué)知識圖譜(Scientific Knowledge Mapping，SKM)，運用CiteSpace 5.7.R5W工具可視化軟件，從CNKI全文數(shù)據(jù)庫中搜索相關(guān)文獻數(shù)據(jù)，對熱點主題、核心文獻、演進脈絡(luò)進行定量分析(陳悅等，2015)，對不同理論關(guān)系、要素結(jié)構(gòu)模型進行定性分析，從而建立相關(guān)知識鏈接并構(gòu)建理論整合框架。

2.2 數(shù)據(jù)收集

高價值專利研究基礎(chǔ)涉及專利質(zhì)量、專利價值和高價值專利本體3個方面。學(xué)界關(guān)于專利質(zhì)量和專利價值的研究多以國外研究成果為基礎(chǔ)，驗證國外指標(biāo)在中國本土情境的適用性或基于中國本土情境進行維度篩選(理論整合類、指標(biāo)體系類文獻)，主要服務(wù)于專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等實踐工作。自2008年國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以來，中國專利申請量呈爆發(fā)式增長，從2010年開始持續(xù)穩(wěn)居世界首位。然而，發(fā)達國家不斷發(fā)動的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)缺乏應(yīng)對國際訴訟、許可談判、技術(shù)轉(zhuǎn)移封鎖等貿(mào)易壁壘的有效專利資產(chǎn)，如華為、中興、大疆等事件，政府意識到本土專利多而不優(yōu)、大而不強，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)在專利運用、競爭力等方面相比美日歐等發(fā)達國家或地區(qū)存在較大差距。對此，2014年7月，李克強總理會見WIPO總干事高銳時提出“要努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國”；2015年，江蘇省委、省政府印發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)強省的意見》提出要實施高價值專利培育計劃，首次明確了高價值專利概念研究的必要性和重要性。通過高價值專利關(guān)鍵詞檢索對比CNKI和Web of Science近5年的公開數(shù)據(jù)可知，高價值專利研究大多見諸中國文獻。因此，本研究選用CNKI全文數(shù)據(jù)庫分析高價值專利研究進展，可覆蓋前期主流理論及當(dāng)下核心觀點(見表2)。

表2 CNKI數(shù)據(jù)檢索過程

3 高價值專利研究概況

3.1 發(fā)文趨勢與主要期刊

高價值專利文獻量年度分布趨勢見圖1。從中可見，高價值專利成果呈指數(shù)級增長趨勢(指數(shù)y=e0.162 9x、擬合系數(shù)R2=0.727 2)，折線圖表現(xiàn)出三階段周期特征：萌芽期(1997-2005年)、成長期(2006-2015年)、爆發(fā)期(2016-2021年)。首先，三階段周期符合類似結(jié)論；其次，高價值專利研究可追溯至1997年，內(nèi)容主要是一篇探討信息時代專利價值的研究成果(白陳筑、張幼，1997)。首次涉及高價值專利概念的論文有3個時間節(jié)點：高價值基本專利(龍華明裕，2008)、高價值企業(yè)專利(李睿等，2015)、高價值專利(邢戰(zhàn)雷等，2019)，分別落入上述三階段中；再次，國家知識產(chǎn)權(quán)局分別在2006年《專利工作“十一五”規(guī)劃》中著重提到“提升專利質(zhì)量”，2010年《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011-2020年)》中特別強調(diào) “保障自主創(chuàng)新提升專利質(zhì)量”，2011年國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司、中國技術(shù)交易所組織編寫《專利價值分析指標(biāo)體系操作手冊》。可見，相關(guān)政策訴求及業(yè)界實踐困惑等因素推動學(xué)術(shù)研究不斷深入并呈現(xiàn)出三階段周期特征。

布拉德福定律(Bradford Law)是文獻計量學(xué)領(lǐng)域獲取核心期刊分布數(shù)據(jù)的理論基礎(chǔ)，算式為r0=2ln(eE·Y)，其中r0代表核心區(qū)期刊數(shù)量，e為自然底數(shù)2.718 2，E為歐拉系數(shù)0.577 2，Y代表最大載文量期刊的文獻數(shù)量。本研究依據(jù)布拉德福定律(Egghe，1990)，將發(fā)文量前10名(Top10)期刊作為重點分析對象，Y為情報雜志最大載文量41，r0≈9。Top10發(fā)文量累計占比近32%，研究成果分布于3類學(xué)科(見表3)：信息科技(50%)、基礎(chǔ)科學(xué)(46.6%)、經(jīng)濟與管理科學(xué)(3.4%)，表明高價值專利研究一方面是融合多理論的綜合性交叉學(xué)科，另一方面國內(nèi)高價值專利研究仍處于探索階段，有待形成成熟的理論體系，缺乏指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭力提升的經(jīng)管類研究成果。

表3 高發(fā)文期刊統(tǒng)計及排名(Top10)

3.2 研究機構(gòu)與主要學(xué)者

本文參考已有研究中的機構(gòu)選取標(biāo)準(zhǔn)，將發(fā)文量前10名(Top10)發(fā)文機構(gòu)作為重點分析對象，主要分布于發(fā)達省份(見表4)：北京(39.2%)、湖北(20.9%)、江蘇(10.8%)、上海(10.1%)、廣東(9.5%)、遼寧(9.5%)?？梢姡l(fā)達省份創(chuàng)新基礎(chǔ)好、專利申請量較多，使得學(xué)界較早探索高價值專利獲取、專利資產(chǎn)評估轉(zhuǎn)化、專利經(jīng)濟價值等，說明高價值專利研究實踐性較強，需要綜合多學(xué)科理論與多環(huán)節(jié)交叉領(lǐng)域。Top10發(fā)文機構(gòu)多為高校(80%)，但主管行政單位(國家知識產(chǎn)權(quán)局)和國家權(quán)威科研機構(gòu)(中國科學(xué)院)也非常關(guān)注該領(lǐng)域，分別排名第二、第三位；前3名機構(gòu)屬性不同，發(fā)文量占比Top10近40%，基本包括該領(lǐng)域不同觀點。目前，主要發(fā)文機構(gòu)對于高價值專利的研究處于理論基礎(chǔ)和制度應(yīng)用探索階段，針對機理解析和成熟培育模式的研究較少。

表4 高發(fā)文機構(gòu)統(tǒng)計及排名(Top10)

據(jù)統(tǒng)計，在374篇文獻中共計713名學(xué)者(見表5)，其中發(fā)文量2篇以上學(xué)者不及5%。本研究參考普萊斯定律(Price law)，將發(fā)文量3篇以上學(xué)者確定為高產(chǎn)學(xué)者。普賴斯定律(Price Law)是文獻計量學(xué)領(lǐng)域獲取主要學(xué)者分布數(shù)據(jù)的理論基礎(chǔ)，算式為m≈0.749(nmax1/2)，其中nmax代表該領(lǐng)域最高產(chǎn)學(xué)者發(fā)表論文數(shù)，m代表該領(lǐng)域主要學(xué)者的文獻數(shù)量。本研究統(tǒng)計的高價值專利領(lǐng)域最高產(chǎn)學(xué)者發(fā)表論文數(shù)(nmax)為9，m≈3.4。從結(jié)果看，目前高產(chǎn)學(xué)者主要分布在北京、湖北、上海、江蘇、遼寧等省市，關(guān)于無形資產(chǎn)價值評估、專利權(quán)穩(wěn)定性、專利資產(chǎn)影響地方經(jīng)濟發(fā)展或企業(yè)競爭力關(guān)系、政府產(chǎn)業(yè)政策及治理水平提升等研究起步較早，并擁有深厚的理論基礎(chǔ)和豐富的實踐經(jīng)驗，研究成果層次高，成為高價值專利領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)。進一步，本文根據(jù)洛特卡定律，當(dāng)某領(lǐng)域發(fā)文1篇學(xué)者數(shù)量占比小于60.79%時，表明該領(lǐng)域已形成穩(wěn)定的作者群體。本研究發(fā)現(xiàn)，高價值專利領(lǐng)域1篇學(xué)者占比83.6%，遠大于上述閾值，說明國內(nèi)高價值專利領(lǐng)域研究尚未形成穩(wěn)定的作者群體。

表5 高價值專利領(lǐng)域國內(nèi)學(xué)者研究成果統(tǒng)計結(jié)果

4 高價值專利熱點演進與整合框架

4.1 熱點演進分析

4.1.1 熱點主題

基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類形成的網(wǎng)絡(luò)圖譜可以直觀反映高價值專利研究熱點演進規(guī)律(Chen，2006)，CiteSpace參數(shù)配置見圖2左上信息區(qū)域。本文運用LLR算法對高價值專利進行聚類分析，得到18個含有10名成員以上類別的高價值專利聚類，總體Q值為0.871 4、S值為0.983，表明本研究收集的高價值專利數(shù)據(jù)能夠形成合理的聚類結(jié)果。在排名前12聚類標(biāo)簽(Cluster ID，#)中，每個聚類均由多個緊密相連的關(guān)鍵詞組成，#數(shù)字越小，說明關(guān)鍵詞越多。其中，#0—11代表顯著性較強的高價值專利研究主分類，12個主分類S值(輪廓值)均滿足合理性和顯著性標(biāo)準(zhǔn)；#12、15—18雖然文獻關(guān)聯(lián)度高但關(guān)鍵詞分散，導(dǎo)致無法形成代表聚類的主題詞或核心聚類名稱；#13—14提取的主題詞與#11重復(fù)，導(dǎo)致無法提供有價值的專利信息。據(jù)此，本研究主要分析#0—11聚類。從時間跨度看，專利質(zhì)量(#0,2013)、專利價值(#1, 2012)研究基礎(chǔ)早，周期長，成果豐富，模式相對成熟；高價值專利(#11, 2018)研究時間晚，發(fā)文量少，研究基礎(chǔ)薄弱。從研究內(nèi)容看，高價值專利內(nèi)涵及構(gòu)成包括專利質(zhì)量(#0)、專利價值(#1)、高價值專利(#11)，高價值專利評價指標(biāo)體系包括專利指數(shù)(#2、#6)、價值評估(#5、#8)、專利引證(#6)，高價值專利影響因素包括專利布局(#3)、專利申請(#3)、專利分析(#4)、專利許可(#4)、專利戰(zhàn)略(#9)、專利組合(#9)，高價值專利影響效應(yīng)包括價值效應(yīng)(#7)、專利技術(shù)(#8)、交易轉(zhuǎn)讓(#10)。

4.1.2 核心文獻

基于高價值專利關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類結(jié)果，運用“Network Summary Table”呈現(xiàn)共現(xiàn)頻次(Freg.)大于1的關(guān)鍵詞(Keyword)排序列表，獲取關(guān)鍵詞對應(yīng)文獻量(Degree)、中心度(Centrality)、∑值(Sigma)等相關(guān)信息；運用“Note Detail”呈現(xiàn)高頻關(guān)鍵詞對應(yīng)聚類文獻；運用“History of Appearance”呈現(xiàn)關(guān)鍵詞對應(yīng)文獻量時間軸變化趨勢和關(guān)鍵節(jié)點。結(jié)合前文主要發(fā)文機構(gòu)和學(xué)者信息提取每個聚類核心文獻，將其作為構(gòu)建整合框架的知識基礎(chǔ)。從中可見，專利質(zhì)量(#0)、專利價值(#1)、高價值專利(#11)屬于該領(lǐng)域基礎(chǔ)研究，綜合涵蓋評價體系(專利指數(shù)、價值評估、專利引證)、影響因素(專利布局、專利申請、專利分析、專利許可、專利戰(zhàn)略、專利組合)及價值效應(yīng)(價值效應(yīng)、專利技術(shù)、交易轉(zhuǎn)讓)，因此本文重點分析#0、#1和#11聚類中的核心文獻，并輔助借鑒其它重要聚類研究成果。

(1)聚類#0(專利質(zhì)量)。 要素觀認為，技術(shù)水平高、文本撰寫質(zhì)量好、市場價值高并經(jīng)得起訴訟的專利才是高質(zhì)量專利(宋河發(fā)等，2010)。過程觀指出，專利質(zhì)量是一個動態(tài)持續(xù)性概念，需要綜合考慮專利創(chuàng)造、專利申請、專利審查、專利授權(quán)和專利收益等各環(huán)節(jié)因素的影響。戰(zhàn)略觀認為，專利質(zhì)量是專利技術(shù)對使用者形成競爭力的重要維度。這3類觀點均認同技術(shù)—法律雙高的專利才是高質(zhì)量專利，雖然有學(xué)者支持戰(zhàn)略或市場維度，但也有持不同觀點的學(xué)者認為戰(zhàn)略—市場維度屬于專利價值范疇，若將其納入專利內(nèi)涵則會造成專利質(zhì)量與專利價值混同。專利質(zhì)量評價指標(biāo)體系涉及校企層面[15]和區(qū)域?qū)用鎇16-17]，專利質(zhì)量受專利創(chuàng)造過程、創(chuàng)新模式、專利管理能力、審批制度、政府補貼、稅收優(yōu)惠、專利代理人勝任特征、侵權(quán)賠償金額等因素的影響[18]，并對企業(yè)投資、企業(yè)價值、知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有積極影響[19]。現(xiàn)有專利質(zhì)量研究多圍繞影響因素，針對形成機理和作用效果的研究較少，未揭示專利價值轉(zhuǎn)化機理，缺少行業(yè)差異性研究。

(2)聚類#1(專利價值)。 專利價值是指高質(zhì)量專利產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化所產(chǎn)生的價值效應(yīng)。廣義上的專利價值涉及技術(shù)—法律—市場三維要素；狹義上的專利多指經(jīng)濟學(xué)意義上的資產(chǎn)屬性(王子焉等，2019)。專利價值構(gòu)成要素研究已從外顯、靜態(tài)、單維要素發(fā)展結(jié)構(gòu)體系轉(zhuǎn)為內(nèi)隱、動態(tài)、多維要素結(jié)構(gòu)體系[20]，測評完整性和有效性顯著提升；另外，還發(fā)展出獨特的專利價值領(lǐng)域，如休眠專利價值評估[21]。專利價值影響因素包括專利文本、技術(shù)特性、發(fā)明人特征、創(chuàng)新活動、企業(yè)戰(zhàn)略、權(quán)利人、政策制度、行業(yè)區(qū)域等[22-23]，并作用于技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目選擇、質(zhì)押融資等領(lǐng)域?，F(xiàn)有專利價值研究成果側(cè)重于評價指標(biāo)體系構(gòu)建，以滿足資產(chǎn)轉(zhuǎn)移需求，如專利運營、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移等，形成機理、提升路徑、管理模式等微觀研究較少，影響因素也多借鑒國外文獻，本土化因素實證研究有待加強。

(3)聚類#11(高價值專利)。多維度綜合觀已成為高價值專利內(nèi)涵主流認知，通過對專利質(zhì)量、專利價值差異性和相關(guān)性進行辨析，發(fā)現(xiàn)高價值專利構(gòu)成包括以下4種觀點：①片面觀強調(diào)技術(shù)、法律或市場維度的某個方面，未有效區(qū)分質(zhì)量與價值邊界[24]；②等同觀將專利質(zhì)量等同于專利價值，忽視了專利客體對企業(yè)主體經(jīng)濟價值需求的滿足(郭燁等，2020)；③割裂觀強調(diào)專利技術(shù)先進性和權(quán)利穩(wěn)定性，專利價值強調(diào)專利對專利權(quán)人或他人的有用性，忽視了高質(zhì)量專利需要轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)市場效益[25]；④因果觀認為專利質(zhì)量是專利價值形成的必要條件(盛春輝，2020)，而專利價值則是專利質(zhì)量的轉(zhuǎn)化(蔣一征、柴珍珍，2019)?？傊?，現(xiàn)有研究主要涉及不同主體(企業(yè)、高校、科研院所、醫(yī)藥行業(yè)、交通領(lǐng)域)高價值專利識別、評價(指標(biāo)、體系、方法)和培育(環(huán)境、方法、路徑、模式、體系)等方面(李小童、徐菲，2019；柏松等，2019；邢戰(zhàn)雷等，2019；黃濤、李慧，2019)，且多處于實踐經(jīng)驗感知和總結(jié)階段，理論觀點源于專利質(zhì)量和專利價值研究，缺乏整合專利質(zhì)量和專利價值的高價值專利構(gòu)成分析框架，關(guān)于高價值專利形成過程、不同主體管理模式以及對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響研究較少，更缺乏對本土高價值專利影響因素的實證研究。

首先，高價值專利影響因素研究主要存在如下不足：①價值屬性和行為過程視角與高價值專利內(nèi)涵及構(gòu)成視角一致，資源能力視角對應(yīng)高價值專利構(gòu)成競爭優(yōu)勢，但未見資源能力對競爭優(yōu)勢作用效果的整合性研究；②從整合性研究空白反觀，現(xiàn)有研究多以國外研究為依據(jù)提煉表層影響因素，或是借鑒專利質(zhì)量、專利價值領(lǐng)域研究成果，往往側(cè)重于從局部研究一兩個顯著因素，導(dǎo)致論點散亂，尚未形成高價值專利理論體系；③從企業(yè)管理規(guī)律視角深入挖掘?qū)＠Y源能力轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性研究成果較少。其次，關(guān)于高價值專利形成機理的研究較少。全面、系統(tǒng)地剖析高價值專利形成機理是研究高價值專利管理模式的前提和基礎(chǔ)，但現(xiàn)有高價值專利構(gòu)成要素研究缺乏成熟、系統(tǒng)性理論體系，各構(gòu)成要素之間層次結(jié)構(gòu)不清晰，要素之間的作用關(guān)系和運行機理不明朗，導(dǎo)致目前高價值專利形成機理“黑箱”未被打開。

(4)聚類#2、#6、#5、#8(評價指標(biāo)及篩選方法)。專利質(zhì)量、專利價值及高價值專利評估篩選方法主要有4種：一是基于無形資產(chǎn)測算模型的評估法(收益法、成本法、市場法)；二是基于構(gòu)成要素的評估法，涉及基礎(chǔ)類指標(biāo)(權(quán)利要求數(shù)量)、引用類指標(biāo)(科學(xué)相關(guān)度等)、信息類指標(biāo)( IPC)；三是基于影響因素構(gòu)建計量關(guān)系模型(因果分析、趨勢預(yù)測、實物期權(quán)法，劉佩佩等，2021；王子焉，2019；胡諜，王元地，2015)；四是基于新興技術(shù)(社會網(wǎng)絡(luò)、大數(shù)據(jù)、人工智能)分析模型的評估法(王思培、韓濤，2020；郭狀、余翔，2020；符川川等，2021)。其中，構(gòu)成要素分析法和影響因素分析法受限于高價值專利概念理論分析，難以消除主觀因素的影響，但有利于微觀層面應(yīng)用(基于價值趨勢預(yù)測的專利許可費率測算)。無形資產(chǎn)評估法運用客觀性較強的經(jīng)濟學(xué)模型，但容易受限固化參數(shù)設(shè)置和數(shù)學(xué)嵌套的限制，需要可觀測數(shù)據(jù)作為支撐，因而所用的計算數(shù)據(jù)多為可直接采集的外顯表層數(shù)據(jù)，缺乏對專利價值形成和變化規(guī)律的本質(zhì)把握，對高價值專利市場價值的判斷在實務(wù)界存在一些謬誤，無法測評缺乏外顯數(shù)據(jù)支撐的專利價值。新技術(shù)分析法主要依靠統(tǒng)計抽樣模型和大數(shù)據(jù)概率分析，多用于行業(yè)和區(qū)域等宏觀層面預(yù)測分析，對于微觀層面企業(yè)高價值專利質(zhì)押融資、高校高價值專利許可轉(zhuǎn)讓的應(yīng)用較少。此外，現(xiàn)有指標(biāo)多基于經(jīng)驗判斷，缺乏機理剖析，實證結(jié)果缺乏穩(wěn)健性檢驗及動態(tài)分析，對形成高價值專利的解釋和預(yù)判作用有限；而且，容易混淆專利價值、專利質(zhì)量、專利資產(chǎn)與高價值專利構(gòu)成之間的區(qū)別，選取的指標(biāo)缺乏針對性和差異性。

4.1.3 演進脈絡(luò)

CiteSpace聚類時間線知識圖譜(Timeline)功能將相同聚類關(guān)鍵詞設(shè)置在同一水平線上，將時間軸置于水平線上方，越向右年限越近，顏色越深時間跨度越大。本文通過關(guān)鍵詞時間跨度以及某一特定聚類研究的興起(時間軸實線起點)、繁榮(時間軸跨度)和衰落(時間軸實線終點)過程，探究關(guān)鍵詞聚類所反映研究領(lǐng)域的時間特征。由圖3可知，專利質(zhì)量(#0)、專利價值(#1)軸線跨越25年，一直是研究熱點；雖然專利布局(#3)也橫跨25年，卻與10年以上跨度的專利指數(shù)(#2、#6)、專利分析(#4)、專利許可(#4)、價值評估(#5)、價值效應(yīng)(#7)、專利組合(#9)一同進入衰竭期，屬于成熟領(lǐng)域；高價值專利(#11)于2019年興起，軸線最短，屬于新興前沿?zé)狳c研究領(lǐng)域；價值評估(#8)研究自2006年興起，研究熱點持續(xù)到2021年，屬于熱點研究領(lǐng)域。

結(jié)合三階段劃分可知，萌芽期(1997-2005年)主要關(guān)注專利質(zhì)量、專利價值內(nèi)涵，如企業(yè)績效、產(chǎn)品質(zhì)量及專利信息分析等，專利授權(quán)、專利引用、專利信息、專利分析、產(chǎn)學(xué)研合作等焦點依次出現(xiàn)；成長期(2006-2015年)主要關(guān)注專利質(zhì)量和專利價值影響因素及評估方法，如價值評估、評價指標(biāo)、專利指數(shù)、專利交易、專利叢林、專利池、專利寬度、專利布局、法律質(zhì)量；爆發(fā)期(2016-2021年)持續(xù)完善專利評估方法并挖掘高價值專利內(nèi)涵及影響要素，如專利信號、經(jīng)濟價值。整體而言，高價值專利關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)和聚類時間線基本保持一致，即萌芽期專利質(zhì)量為研究焦點，成長期專利質(zhì)量和專利價值區(qū)分成為研究熱點，成熟期高價值專利成為研究前沿。由此可見，高價值專利理論觀點至今仍在不斷完善，成為學(xué)者持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域。

4.2 理論框架構(gòu)建

筆者在調(diào)研國內(nèi)高價值專利培育項目時發(fā)現(xiàn)：企業(yè)界、學(xué)界對高價值專利的理解和界定不同，導(dǎo)致出現(xiàn)后續(xù)項目評定標(biāo)準(zhǔn)如何設(shè)置、各主體如何成功培育高價值專利等問題。本文梳理理論研究成果發(fā)現(xiàn)：國外學(xué)界多以專利價值為研究對象，尚未出現(xiàn)高價值專利研究成果；而國內(nèi)學(xué)界對于高價值專利的界定要么來源于企業(yè)實踐，要么援引專利價值、專利質(zhì)量等界定，理論成果較為分散，尚未形成統(tǒng)一的研究對象和邊界范疇。本文調(diào)研發(fā)現(xiàn)，高價值專利具有全鏈條、多主體、周期長、流程多等特征(李睿等，2015)。因此，有必要對高價值專利及相關(guān)領(lǐng)域研究成果進行系統(tǒng)梳理，歸納分散的知識點，將不同觀點和意見納入統(tǒng)一語境，構(gòu)建高價值專利理論框架并展示不同觀點之間的關(guān)聯(lián)，以為高價值專利研究提供理論基礎(chǔ)。

依據(jù)上文分析結(jié)果可知，高價值專利研究主要基于價值增值理論和競爭優(yōu)勢理論，內(nèi)涵包括專利質(zhì)量和專利價值兩個方面，構(gòu)成要素涉及三要素說和四要素說[26]。高價值專利績效研究涉及企業(yè)和科研機構(gòu)等微觀層面以及產(chǎn)業(yè)和國家等中宏觀層面，其中價值效應(yīng)圍繞資產(chǎn)價值轉(zhuǎn)化，戰(zhàn)略效應(yīng)圍繞競爭優(yōu)勢提升，產(chǎn)業(yè)效應(yīng)圍繞經(jīng)濟質(zhì)量提升，測評方法多采用模糊綜合評價法、復(fù)合期權(quán)模型、非市場基準(zhǔn)法、機器學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)法。影響高價值專利形成的主體因素涉及組織、制度、區(qū)域3個層面，影響高價值專利形成的環(huán)境因素涉及控制機制和服務(wù)保障兩個方面。其中，控制機制主要包括政策手段和法律手段，服務(wù)保障主要包括信息服務(wù)和培育環(huán)境。

根據(jù)上述分析，本研究構(gòu)建該領(lǐng)域理論框架(見圖4)。

5 結(jié)論與展望

本研究基于科學(xué)知識圖譜，運用CiteSpace工具對高價值專利領(lǐng)域文獻進行可視化分析，并借助SPSS工具對高價值專利發(fā)文趨勢、研究機構(gòu)、主要期刊及學(xué)者進行統(tǒng)計分析。在此基礎(chǔ)上，通過熱點演進分析和理論框架構(gòu)建展示高價值專利研究進展及脈絡(luò)，從而為本領(lǐng)域?qū)W者深入研究高價值專利形成機理及管理模式提供了重要參考依據(jù)。本研究主要結(jié)論如下：①高價值專利領(lǐng)域發(fā)文量自2015年開始呈爆發(fā)式增長趨勢，預(yù)計未來依然會保持明顯上升趨勢；②高價值專利領(lǐng)域研究成果主要分布于創(chuàng)新基礎(chǔ)好、專利申請量較多的發(fā)達省市(北上廣)和政策制定主要參與機構(gòu)(國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院)；③高價值專利理論基礎(chǔ)建立在前期較為成熟的專利質(zhì)量和專利價值的基礎(chǔ)上，多基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)和戰(zhàn)略管理理論構(gòu)成要素、評價體系、影響因素、價值效應(yīng)等熱點問題；④高價值專利形成是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受制度環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新活動、權(quán)利人管理模式等多維因素的影響，需要全鏈條多主體協(xié)同合作；⑤高價值專利能夠提升企業(yè)競爭優(yōu)勢，是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。

企業(yè)專利戰(zhàn)略管理根植于經(jīng)營戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新及市場運營等一系列管理活動，高價值專利生成、評價和商業(yè)開發(fā)是企業(yè)競爭戰(zhàn)略和創(chuàng)新管理的重要組成部分，涉及環(huán)境、戰(zhàn)略、組織、流程、方法、模式和文化等系統(tǒng)性要素。因此，企業(yè)需要不斷提升專利質(zhì)量，形成高價值專利資產(chǎn)組合，掌握產(chǎn)業(yè)鏈話語權(quán)，增加資產(chǎn)轉(zhuǎn)化收益，以在高新技術(shù)產(chǎn)品市場中獲取競爭優(yōu)勢。企業(yè)只有將創(chuàng)造的高質(zhì)量專利與產(chǎn)生價值的現(xiàn)實產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)和商業(yè)模式相結(jié)合才能形成高價值專利。即只有專利戰(zhàn)略與經(jīng)營戰(zhàn)略相匹配，才有可能產(chǎn)生高價值專利。這一點在創(chuàng)新公司尤為重要，因為高價值專利需要始終融入企業(yè)研發(fā)營銷戰(zhàn)略，并形成企業(yè)核心價值驅(qū)動力。當(dāng)前，高價值專利研究內(nèi)容不斷擴展，從專利質(zhì)量與專利價值關(guān)系探討到TLM構(gòu)成維度及評價指標(biāo)體系構(gòu)建，再到組織、制度、區(qū)域影響因素挖掘，擴展至資產(chǎn)價值、競爭優(yōu)勢、經(jīng)濟質(zhì)量等作用效果探索，已初步形成完整的理論框架。無論是核心理論基礎(chǔ)還是未來研究方向，高價值專利領(lǐng)域研究焦點及前沿問題逐漸明晰，在未來將會占據(jù)更重要的位置。

學(xué)者一致認為專利保護和專利管理對企業(yè)至關(guān)重要，因此高價值專利及其組合成為企業(yè)戰(zhàn)略性資產(chǎn)。雖然高價值專利研究熱點不斷更新，但整體仍處于探索階段，依然有諸多需要深入探索的理論方向：①高價值專利研究多側(cè)重于概念闡述、測評指標(biāo)和影響因素檢驗，對于高價值專利形成機理缺乏系統(tǒng)性探討，且缺少組織層面案例分析，突破性研究不足、內(nèi)容豐富度不夠和實踐操作性不強；②高價值專利理論探索依然處于碎片化狀態(tài)，尚未形成完整的理論體系，缺乏針對高價值專利管理模式、培育路徑、生態(tài)系統(tǒng)的研究，未詮釋高價值專利形成機理；③經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展促使企業(yè)專利戰(zhàn)略和價值內(nèi)涵發(fā)生改變，高價值專利影響因素及其重要性隨之調(diào)整，戰(zhàn)略變量對高價值專利的作用效應(yīng)有待檢驗。

此外，高價值專利正朝著如下幾個方向發(fā)展，需要相關(guān)理論加以指導(dǎo)：①搭建高價值專利全生命周期管理平臺，整合產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、知名科研院所和高端知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，形成貫穿于高價值專利全鏈條的運作機制，提高高價值專利產(chǎn)出效率；②完善高價值專利管理體系，將高價值專利形成機理嵌入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、市場運營及戰(zhàn)略管理流程體系，提高信息利用融合度、專利轉(zhuǎn)化率、高水平專利撰寫標(biāo)準(zhǔn);完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，發(fā)揮高新技術(shù)企業(yè)示范作用，從產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家等不同層面挖掘高價值專利運營模式和人才培養(yǎng)體系；③深入重點實驗室、新型研發(fā)機構(gòu)及龍頭企業(yè)挖掘典型案例，提煉高價值專利評估、運營經(jīng)驗及相應(yīng)培育機制，為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)組織、高價值專利培育組織、本土優(yōu)勢企業(yè)提供理論支撐；④鼓勵高價值專利通過質(zhì)押融資、作價入股、證券化、構(gòu)建專利池等市場化方式持續(xù)獲取經(jīng)濟收益，開展海外股權(quán)投資，支撐國際業(yè)務(wù)拓展。