高校高價值專利運營及品牌化建設研究

李雨珂,邱梓泓,都平平,郭 琪，段超紅，王向榮

(1.上海出版印刷高等專科學校 文化管理系，上海 200093;2.中國礦業(yè)大學，江蘇 徐州 221116)

1 引言

我國正從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進，目前經(jīng)濟為高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段。中共中央、國務院在2021年9月22日印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要(2021—2035年)》(簡稱《綱要》)中指出：“知名品牌、精品版權(quán)保護要加強……知識產(chǎn)權(quán)保護效果、運用效益和國際影響力顯著提升?！蓖瑫r在《綱要》的發(fā)展目標中指出：“到2025年，(預期)每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量達到12件。”知識產(chǎn)權(quán)是強國之本，也是經(jīng)濟和科技結(jié)合的重要鏈接要素，基于社會供給的企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的有效需求，引領科學、技術(shù)、經(jīng)濟的發(fā)展方向。此外，知識產(chǎn)權(quán)有效供給，引領科技發(fā)展帶來的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)換代與企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟價值鏈的可持續(xù)，形成產(chǎn)業(yè)的高影響力的品牌，這就是高價值專利的作用。

2021年，國務院印發(fā)《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，明確了知識產(chǎn)權(quán)運營的發(fā)展目標和實現(xiàn)策略，對高價值專利的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等多項工作進行布局。同時建議設立知識產(chǎn)權(quán)保護中心，樹立“保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新”的理念，并有效實施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新支撐戰(zhàn)略，有規(guī)劃有目標地提高國家科技創(chuàng)新能力，從而推動我國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。高價值專利為深入實施知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要提供必要的創(chuàng)新支撐。高價值專利的品牌化效應研究已成為影響我國數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用和價值增值的關(guān)鍵問題之一。

2 高價值專利的概念內(nèi)涵及外延

高價值專利的界定是“通過保護專利權(quán)人的合法權(quán)益，促進市場資源向有利于發(fā)明創(chuàng)造發(fā)展進步的方向投入，營造整個社會的創(chuàng)新氛圍，促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展”，根本目的還是追求社會效益，因此界定高價值專利的概念時需要著重考慮專利所帶來的社會效益多寡。國家知識產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司司長葛樹認為：“我國明確將以下5種情況的有效發(fā)明專利納入高價值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計范圍：①戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利；②在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利；③維持年限超過10年的發(fā)明專利；④實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利；⑤獲得國家科學技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利?！背涛你y等學者認為：“①高價值專利在專利質(zhì)量、創(chuàng)新速度、原始創(chuàng)新等各方面均優(yōu)于非高價值專利；②高價值專利數(shù)量不斷攀升；③高價值專利中企業(yè)申請的專利占比高達2/3；④產(chǎn)學研合作是推動高價值專利發(fā)展的重要渠道；⑤境外申請人申請的專利相對更有價值。”支蘇平認為：“高價值專利可以從創(chuàng)新水平高、市場占有穩(wěn)定、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定三個方面來定義”。胡海容界定為：“具有良好市場交換價值、一定的技術(shù)先進性和權(quán)利穩(wěn)定性的專利”。盡管學者們對高價值專利的內(nèi)涵還沒有統(tǒng)一的說法，但高價值專利必須同時具備較高的技術(shù)價值、法律價值和市場價值，這一點可以說是大家的共識，也是高價值專利培育的目標。

綜上所述，“高價值專利”主要指的是“專利的價值”，專利應當是能夠帶來市場價值的資產(chǎn)，具備經(jīng)濟效益，同時，專利具備彰顯技術(shù)實力和影響力的能力。目前對其專利屬性的認知，主要有技術(shù)指標、市場前景、法律站位、戰(zhàn)略目標、經(jīng)濟價值等方面來綜合評價。文章重點從技術(shù)價值、市場價值、經(jīng)濟價值窺視專利的創(chuàng)新規(guī)則，獲得最大的利潤，產(chǎn)生品牌效應。

3 高價值專利研究現(xiàn)狀

3.1 政策發(fā)展展望

“為了提升專利質(zhì)量，促進知識產(chǎn)權(quán)強國建設，高價值專利培育引起社會各界的高度關(guān)注。”近幾年國家、政府及知識產(chǎn)權(quán)管理部門紛紛出臺一系列政策文件，如《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要(2021—2035年)》等，對高價值專利有了明確發(fā)展要求、措施、目標。隨著全國各地高價值專利培育活動的開展，高價值專利培育的研究與實施逐步見到成效。

3.2 科學研究產(chǎn)出專利

為激發(fā)高校院所專利轉(zhuǎn)化原動力，需要知識產(chǎn)權(quán)供給側(cè)和需求側(cè)“雙向發(fā)力”，高校院所、企業(yè)、服務機構(gòu)“三方聯(lián)動”，創(chuàng)新體制機制，激發(fā)創(chuàng)新活力，加速要素流動。作為高校院所，除了要不斷創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化策略，重視知識產(chǎn)權(quán)工作，對接中小企業(yè)專利工作中的創(chuàng)新發(fā)展要求，還要聚焦于有效釋放資源優(yōu)勢，通過科學研究產(chǎn)出專利，與國內(nèi)外高校開展產(chǎn)業(yè)補鏈、延鏈、強鏈等相關(guān)合作，以牽頭或參與組建高價值專利培育示范中心為目標，例如，《江蘇省專利轉(zhuǎn)化專項計劃實施方案(2021—2023年)》，高校院所知識產(chǎn)權(quán)管理能力，高價值專利培育，專利轉(zhuǎn)化模式的創(chuàng)新是接下來一段時間的重點任務。以“實施知識產(chǎn)權(quán)新藍圖，開啟強國建設新征程” 為主題，不斷圍繞市場和企業(yè)需求進行專業(yè)培育管理制度的完善和產(chǎn)出專利的科學研究。

高校院所的科學研究始終是高價值專利的重要產(chǎn)出途徑，根據(jù)2020年知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計年報，全國高等院校有效的發(fā)明專利共計442523件，占全國總有效量的19.42%，全國高等院校有效的實用新型專利共計360477件。高校在科技創(chuàng)新研發(fā)、技術(shù)人員、實驗條件、研發(fā)經(jīng)驗等方面具有極大優(yōu)勢，有了國家政策支持，且轉(zhuǎn)化制度逐步完善，高校專利應用比例上升，科研工作者的創(chuàng)新熱情得到激發(fā)，愿意在專利產(chǎn)品上付出更多的精力與資源，高校的優(yōu)勢資源得到愈加充分的利用。例如陜西省預計在2023年初步設立科技成果賦權(quán)機制，即“科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)” 的制度和模式，將高?？茖W研究產(chǎn)出成果直接與企業(yè)和市場需求無縫對接，為科技成果產(chǎn)業(yè)化加力加速。

3.3 高校產(chǎn)出專利的高價值

在科學研發(fā)階段，可以通過檢索并比對現(xiàn)有的專利及科學技術(shù)來評估該專利的技術(shù)新穎性。通過過往經(jīng)歷的考量以及研發(fā)環(huán)境來評估專利權(quán)人的研發(fā)實力，對該專利所歸屬的技術(shù)領域中的有效專利數(shù)量、專利權(quán)人在該領域中的有效專利數(shù)量進行統(tǒng)計來評估該專利的市場潛力，進一步通過統(tǒng)計同領域的廠商數(shù)量、規(guī)模、產(chǎn)值、產(chǎn)品特點等評估其市場成熟度和技術(shù)可替代性。從以上多個維度可以最大限度地預估高效產(chǎn)出專利的市場價值和技術(shù)價值，在高校本身具有寶貴的學科拓展創(chuàng)新能力、成熟的科研條件和專業(yè)的研發(fā)人員等優(yōu)勢的基礎上，將專利技術(shù)研發(fā)方向與市場實際需求接軌，保證其不偏離市場，具有產(chǎn)生實際經(jīng)濟效益的質(zhì)量，進而促進一批既保證高技術(shù)創(chuàng)新水平，又保證強市場競爭力和高經(jīng)濟效益潛力的高價值高校專利的研發(fā)與轉(zhuǎn)化。

目前，高校產(chǎn)出的專利技術(shù)往往存在與市場脫鉤，沒有成熟的專利轉(zhuǎn)化機制等問題，需要專利運營重點解決，從市場需求視角來考量高校產(chǎn)出專利所具有的技術(shù)價值和市場價值更為合理。

4 高校高價值專利的價值及屬性

4.1 高價值專利的價值擁有

目前，一般約定高校為專利所有者、高校向科研人員支付一定酬勞且酬勞往往遠低于高價值專利蘊含的價值?！秾＠ā返?條規(guī)定“職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后,該單位為專利權(quán)人”，這一條適用于高校資助的科研項目所產(chǎn)出的高價值專利，權(quán)利人為高校的規(guī)定；《專利法》同時規(guī)定“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同,對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的,從其約定”，這一條適用于高?？蒲腥藛T利用本校資源自主進行的發(fā)明創(chuàng)造，只有科研人員舉證發(fā)明創(chuàng)造過程中未使用單位的物質(zhì)技術(shù)條件且非執(zhí)行單位任務，才能認定高價值專利歸屬于科研人員個人。周鳳華、朱雪忠的抽樣調(diào)查研究顯示，單位提出申請并獲得專利權(quán)的情況占75.43%，為當前我國高價值專利歸屬最普遍的形式；個人享有專利權(quán)的情況占13.28%，遠少于單位占有的專利。然而，高價值專利的創(chuàng)造過程中，科研人員的智識與勞動投入的貢獻居于首位，高價值專利的科技含量與后期升級換代等都高度依賴于專利創(chuàng)造的科研人員的工作。

當前，注重專利的高價值的社會及經(jīng)濟產(chǎn)出，采用高校院所、企業(yè)、服務機構(gòu)“三方聯(lián)動”，專利的歸屬、企業(yè)盈利比、服務機構(gòu)的牽線搭橋的鏈狀模式，按盈利和重要程度配比發(fā)明創(chuàng)造者的貢獻，更符合專利高質(zhì)量發(fā)展的要求。

4.2 高價值專利的品牌屬性

品牌是指需求者對某類產(chǎn)品及產(chǎn)品系列的認知和認可程度。品牌的本質(zhì)是創(chuàng)建品牌和品牌擁有者的產(chǎn)品、價值認可或其他優(yōu)于競爭對手的優(yōu)勢能力，其中價值包括功能性利益、認同性利益、需求擁有的認知空間等。高價值專利的形成，是由主體擁有或者控制的、預期會給主體帶來經(jīng)濟利益的智力資源。顯然，高價值專利契合以上概念：首先，高價值專利是高?；蚩蒲腥藛T個人通過科研創(chuàng)造出來的，為其所有；其次，高價值專利可以通過產(chǎn)學結(jié)合，進入市場、實現(xiàn)社會應用，創(chuàng)造經(jīng)濟利益；高價值專利的經(jīng)濟價值具有可計量性，能夠通過經(jīng)濟學方法對其進行可信的判定。綜上所述，高價值專利擁有品牌必備的條件，是產(chǎn)品發(fā)展為品牌的一種技術(shù)、智力的支撐。

高價值專利作為具有排他性的技術(shù)，是重要的生產(chǎn)要素。高價值專利的品牌化思路可以概括為：依照相關(guān)法律確定專利所有者、對專利的價值進行計量、在前述基礎上專利作為資產(chǎn)在市場中應用或流轉(zhuǎn)、為產(chǎn)品提供具有唯一性高標準支持。高價值專利由于富有法律價值，其權(quán)利狀態(tài)相當穩(wěn)定，這是高價值專利品牌化的前提。高價值專利的價值經(jīng)過經(jīng)濟學計量由抽象變具象，被確認為一種資本型資產(chǎn)，更直觀地展現(xiàn)專利預期可創(chuàng)造的經(jīng)濟利益、社會站位，這有利于專利在市場中的應用、流轉(zhuǎn)，激活其市場價值，充分發(fā)揮技術(shù)這一生產(chǎn)要素在生產(chǎn)實踐的品牌化作用。

5 高校高價值專利的品牌化建設

高價值專利與一般專利不同，其具有成熟的技術(shù)方案或穩(wěn)定的市場價值，具有超過一般專利的收益額和高折現(xiàn)率、高風險報酬率。由于專利法賦予專利權(quán)利人在十年或二十年內(nèi)對該高價值專利資產(chǎn)的壟斷，所以專利權(quán)人可借此取得較高的壟斷權(quán)益。專利權(quán)人對其高價值專利的獨占實施權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可實施權(quán)是企業(yè)與個人通過開展相關(guān)專利工作以及用專利許可、專利轉(zhuǎn)讓等方式進行創(chuàng)新者獲利、使用者行業(yè)的獨占性保證。提升核心競爭力，領先行業(yè)發(fā)展，贏得市場效益具有重要的戰(zhàn)略意義。為了在全球的市場競爭中占據(jù)有利位置，企業(yè)必須努力占有核心技術(shù)，掌握自己的高價值專利資產(chǎn)。對其他組織和個人而言，以高校為例，高價值專利的許可也是技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要方式之一，有利于高校的技術(shù)科研人員不斷挖掘?qū)＠挠麅r值，重視具有良好轉(zhuǎn)化前景和巨大市場價值潛力的科研項目，返推企業(yè)市場品牌化發(fā)展。