履行中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議的再思考

宋成華，姚鍵偉

（黑龍江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080）

中美關(guān)系無疑是當(dāng)今世界最重要的雙邊關(guān)系之一，隨著中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力及影響力的不斷擴(kuò)大，兩國在政治、經(jīng)濟(jì)等方面的博弈將進(jìn)一步增加。克林頓總統(tǒng)時(shí)期的對華政策是構(gòu)筑建設(shè)性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，小布什擔(dān)任總統(tǒng)期間最初視中國為戰(zhàn)略競爭者，9·11 事件后轉(zhuǎn)變?yōu)槔嫦嚓P(guān)者，奧巴馬總統(tǒng)時(shí)期則是與中國構(gòu)建新型大國關(guān)系。上述三屆政府總體上對華持經(jīng)濟(jì)上合作、政治上接觸兼遏制的政策。而2017 年上臺(tái)的特朗普總統(tǒng)將中國視為戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)上的競爭對手，不僅強(qiáng)調(diào)“美國優(yōu)先”，還加劇了遏制與打壓，特別是在貿(mào)易領(lǐng)域采取了一系列加征關(guān)稅的限制措施。拜登總統(tǒng)上臺(tái)之后不僅承襲了特朗普時(shí)期制定的對華政策，還擴(kuò)大了對中國企業(yè)實(shí)施限制的“實(shí)體清單”。此外，美國利用其在芯片等領(lǐng)域的主導(dǎo)優(yōu)勢，組織盟友的企業(yè)成立高科技產(chǎn)品聯(lián)盟，進(jìn)一步加大對華的扼制力度，試圖通過壟斷半導(dǎo)體及其核心技術(shù)，削弱中國相關(guān)產(chǎn)品的國際競爭力。另一方面，美國還積極斡旋中國周邊國家，籌備“印太經(jīng)濟(jì)框架”、謀劃“亞太版北約”，企圖通過建立新的“小圈子”，實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上邊緣化中國、在軍事上遏制中國、在國際地位上打壓中國的目的。毋庸置疑，今后兩國在經(jīng)濟(jì)、政治、外交、意識形態(tài)、科技等領(lǐng)域仍面臨更多的難題。2022 年2 月，美方部分官員以中方未能全面履行《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》為由，呼吁中方采取具體行動(dòng)，加快采購數(shù)量，否則將考慮實(shí)施新一輪制裁。有鑒于此，未來我們要做好應(yīng)對各種摩擦的準(zhǔn)備。其中在貿(mào)易領(lǐng)域，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)第一階段中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議履行過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上做好相關(guān)預(yù)案，為新一輪的中美經(jīng)貿(mào)談判做好準(zhǔn)備。我們要堅(jiān)守底線，不要心存幻想，針對無理指控與打壓要敢于維護(hù)自身的合法權(quán)益，這應(yīng)成為中方參與談判的原則。

一、《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

2020 年1 月15 日達(dá)成的中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：

第一，中國承諾增加購買美國制成品、農(nóng)產(chǎn)品、能源以及服務(wù)的數(shù)量，以期平衡中美貿(mào)易。其中規(guī)定中國從美國采購制成品所占比重較大，也是擴(kuò)大中美貿(mào)易的主要對象，即在2017 年美國對中國出口數(shù)額1512 億美元的基礎(chǔ)上，兩年內(nèi)增加不少于2000 億美元的進(jìn)口量。

第二，中美雙方在保護(hù)商業(yè)秘密、藥品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、專利、電商平臺(tái)盜版和假冒、地理標(biāo)志、盜版和假冒生產(chǎn)出口、惡意商標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)案件司法程序、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙邊合作等9 個(gè)領(lǐng)域達(dá)成共識，美國要求中國擴(kuò)大侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定范圍，建立解決糾紛機(jī)制，還規(guī)定侵權(quán)前保護(hù)措施以及侵權(quán)后的刑事、民事和行政處罰手段，確保有效保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)。

第三，金融服務(wù)方面，中國承諾在2020 年4 月1 日前對銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨以及資產(chǎn)管理服務(wù)、信用評級服務(wù)、電子支付服務(wù)等多方面放寬準(zhǔn)入。協(xié)議認(rèn)為雙方在雙邊服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域擁有廣闊合作機(jī)遇和互惠利益，雙方應(yīng)進(jìn)行建設(shè)性的工作，給予對方的服務(wù)和服務(wù)提供者公平、有效、非歧視的市場準(zhǔn)入待遇。

第四，美方要求中方同意不強(qiáng)制或施壓美國企業(yè)在收購、合資或其他投資交易中向中國公司或個(gè)人轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

第五，為保證公正的協(xié)議執(zhí)行環(huán)境，中美設(shè)立高級別的審查機(jī)構(gòu)，監(jiān)測協(xié)議的執(zhí)行情況以及解決爭端。

以上為雙方達(dá)成的主要共識，應(yīng)該說《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的簽署意味著兩國的關(guān)稅戰(zhàn)按下了暫停鍵，成為中美關(guān)系發(fā)展的暫時(shí)的壓艙石。

二、中國履行《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的基本情況

協(xié)議達(dá)成后，在擴(kuò)大貿(mào)易方面中方積極采取措施落實(shí)協(xié)議規(guī)定，但受新冠疫情等因素的影響，2020年中方完成了協(xié)議的58.97%，2021 年完成55.48%，兩年共完成目標(biāo)額的57.07%。

分行業(yè)來看，中國履行對美進(jìn)口呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：雙方協(xié)議占比最大且最具有經(jīng)濟(jì)意義的制造業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口沒能完成目標(biāo)，兩年完成了58.85%。兩國農(nóng)產(chǎn)品合作進(jìn)展較大，數(shù)據(jù)顯示我國對于農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的履行在2020 年就達(dá)到了81.74%，2021 年在此基礎(chǔ)上增加了近2 個(gè)百分點(diǎn)。能源類產(chǎn)品的履行不及預(yù)期，這是因?yàn)槊绹恢倍疾皇窍蛑袊隹谀茉摧^多的國家，因此該目標(biāo)完成狀況符合實(shí)際。新冠疫情的暴發(fā)導(dǎo)致服務(wù)業(yè)遭受打擊，疫情使得赴美的國際旅游被叫停，中國赴美留學(xué)生也大大減少，致使美國的對華服務(wù)貿(mào)易出口呈現(xiàn)急劇縮減態(tài)勢。

總體看協(xié)議未能及時(shí)完成，很大程度上歸因于疫情對兩個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的沖擊、美方的對華技術(shù)輸出限制以及全球經(jīng)濟(jì)狀況惡化的影響，而美國媒體卻對此不予理會(huì)，一味報(bào)道中國未積極履行協(xié)議，甚至有媒體依照個(gè)別官員的意圖，炒作對華實(shí)施新一輪的制裁。

三、針對《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》有關(guān)爭議中方應(yīng)采取的措施

（一）利用“公平、平等的市場準(zhǔn)入”條款保護(hù)自身的合法權(quán)益

協(xié)議的第一章第一節(jié)一般義務(wù)第1.2 條規(guī)定：“雙方應(yīng)確保公平、充分、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法。對于依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一方個(gè)人，對方應(yīng)確保為其提供公平、平等的市場準(zhǔn)入”。按此約定，給予在本國開展業(yè)務(wù)的對方企業(yè)以公平的待遇，應(yīng)是協(xié)議雙方的共同責(zé)任和義務(wù)。華為作為一家民營企業(yè)，一直依照當(dāng)?shù)氐姆梢?guī)定守法經(jīng)營，卻屢遭美方的無端指責(zé)，美國主張的華為威脅其國家安全，也缺乏證據(jù)支撐，美方甚至還呼吁其盟友不要與華為合作，此類做法本身涉嫌違反“公平、平等的市場準(zhǔn)入”的共識。不僅如此，2021 年10 月美國聯(lián)邦通信委員會(huì)（FCC）宣布吊銷中國電信的營業(yè)執(zhí)照，理由也是缺乏事實(shí)依據(jù)的威脅美國國家安全。對于此類行為，中方可以援用本款的規(guī)定，利用“雙邊評估和爭端解決”機(jī)制，以美方?jīng)]有給予中方企業(yè)平等的準(zhǔn)入機(jī)會(huì)為由，向美方表達(dá)已影響我方采購的嚴(yán)正立場。

（二）利用新冠疫情這一不可抗力維護(hù)自身權(quán)益

疫情發(fā)生后，美方出現(xiàn)汽車芯片斷供、貨運(yùn)碼頭擁堵等情況，導(dǎo)致其供應(yīng)能力下降。疫情也使我方一些企業(yè)停工停產(chǎn)影響需求。這屬于協(xié)議第七章第7.6 條第二款所列的“自然災(zāi)害或其他雙方不可控的不可預(yù)料”情況，中方可援用此不可抗力條款，免除我方無法及時(shí)或全面履行協(xié)議的一些義務(wù)。

（三）美方的人為設(shè)限也導(dǎo)致中方采購下降

在新冠疫情出現(xiàn)的同時(shí)，美國單方面將中國600 多家企業(yè)和機(jī)構(gòu)列入實(shí)體清單，對此實(shí)行出口限制和技術(shù)封鎖，也嚴(yán)重阻礙了中國從美國采購的規(guī)模。

（四）互征高額關(guān)稅，提高了進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格

特別是降低了美國相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格競爭力，影響了中國基于市場價(jià)格的自美采購數(shù)量。加之疫情的暴發(fā)，美國內(nèi)企業(yè)的開工率下滑，供應(yīng)減少，也導(dǎo)致中國進(jìn)口規(guī)模受到影響。

（五）針對自美采購和進(jìn)口“不少于2000 億美元”的理解

第六章6.2 條貿(mào)易機(jī)會(huì)中規(guī)定兩年內(nèi)中國應(yīng)確保在2017 年基數(shù)之上，擴(kuò)大自美采購不少于2000億美元的商品和服務(wù)。在該條“五”中也規(guī)定：“雙方承認(rèn)，將基于市場價(jià)格和商業(yè)考慮開展采購活動(dòng)。且在實(shí)施過程中，一旦美方出現(xiàn)6.2 條“七”中的“中國認(rèn)為其落實(shí)本章節(jié)義務(wù)的能力受到美國采取或未采取行動(dòng)或美國內(nèi)其他情況的影響，中國有權(quán)提出與美國進(jìn)行磋商”。

從上述約定可以看出，擴(kuò)大采購“不少于”2000億美元，應(yīng)是在公平公正和雙方認(rèn)可條件下達(dá)到的目標(biāo)，但一旦受到干擾，即采購哪些產(chǎn)品及采購數(shù)量增加多少，要視情況且“基于市場價(jià)格和商業(yè)考慮”來決定。當(dāng)前，我方應(yīng)盡快收集相關(guān)信息，掌握相關(guān)部門在落實(shí)協(xié)議時(shí)，因美方原因致使談判無法進(jìn)展、協(xié)議不能履行的情況。實(shí)際上美方已有多次違反協(xié)議規(guī)定的行為，如刻意無端打壓華為公司、出臺(tái)制裁中方多家實(shí)體的舉措、吊銷一些中企在美經(jīng)營許可證等，這些均可作為中方無法全面履行協(xié)議的原因。

四、圍繞新一輪中美貿(mào)易磋商中方應(yīng)做的準(zhǔn)備

2022 年5 月美國的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)一度上漲超過10%。美國財(cái)長耶倫也承認(rèn)，加征關(guān)稅實(shí)際上增加了美國消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)，也有美方官員放出要對華實(shí)施新制裁的狠話。對于高關(guān)稅的去留以及如何處理兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系中存在的問題，正確的做法應(yīng)是本著積極合作的精神，通過雙邊協(xié)商，妥善解決各自的關(guān)注。我方應(yīng)在如下方面做好準(zhǔn)備：

（一）應(yīng)盡快進(jìn)一步完善服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

由于各國的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)及架構(gòu)，導(dǎo)致服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)缺乏完整性和可比性。美國1984 年制定的《貿(mào)易與關(guān)稅法》包括服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和投資活動(dòng)，并要求政府在對外談判時(shí)，要把服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易放在同等重要位置，形成了系統(tǒng)完整的服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)體系。美國至今依然是世界上貿(mào)易統(tǒng)計(jì)特別是服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)最為完善的國家，也是服務(wù)貿(mào)易出口最多的國家，服務(wù)貿(mào)易的順差為美國的國際收支平衡做出了重要貢獻(xiàn)。

相對而言，我國的國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)尚不完善，2010 年8 月才開始由商務(wù)部與國家統(tǒng)計(jì)局兩家共同實(shí)施，主體不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)不全面，目前數(shù)據(jù)主要來源于企業(yè)的直接和間接申報(bào)，且多數(shù)基于自愿的申報(bào)，統(tǒng)計(jì)缺乏約束力；結(jié)合其他數(shù)據(jù)綜合整理，也存在統(tǒng)計(jì)口徑的差異。例如統(tǒng)計(jì)在華外資企業(yè)的服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)時(shí)，僅統(tǒng)計(jì)外資占股50%以上的企業(yè)，50%以下的不納入統(tǒng)計(jì)對象，這就可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的遺漏。另外在與美國談判時(shí)，我方往往片面關(guān)注其貨物貿(mào)易的逆差，卻忽視美方對華較大的服務(wù)貿(mào)易順差，實(shí)際上兩者相抵，中方對美的整體順差將明顯縮小。今后需加大工作力度，盡快完善我國服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，這對于平衡雙邊貿(mào)易，減小統(tǒng)計(jì)的誤差和遺漏非常重要。

（二）必要時(shí)應(yīng)考慮將在華經(jīng)營的美國企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)納入談判范圍

20 世紀(jì)80 年代，因日本大量向美國出口汽車，引發(fā)日美汽車摩擦，于是美國要求日本實(shí)施嚴(yán)格的自我出口限制，不僅限制日本向美國出口的數(shù)量，后來也將在美國投資設(shè)廠的日本企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)一并納入到限制的范圍，以此削減日系車在美國的市場份額。日本一些學(xué)者的研究認(rèn)為，美國的做法使日企的競爭實(shí)力大受挫傷，也成為日本后來陷入長期經(jīng)濟(jì)低迷的原因之一。

當(dāng)前在華經(jīng)營的美國企業(yè)數(shù)量較多，這些企業(yè)利用中國的成本優(yōu)勢、巨大的市場潛力以及相應(yīng)的優(yōu)惠政策，在華生產(chǎn)產(chǎn)品及提供服務(wù)，其盈利是美國海外資產(chǎn)的重要組成部分，為美國的國力提升做出了重要貢獻(xiàn)。如果美國一意孤行打壓中國，必要時(shí)也可效仿其當(dāng)年的做法，將在華經(jīng)營的美國企業(yè)納入到整體的對美貿(mào)易中考慮，以此對待中美貿(mào)易應(yīng)該更顯公平。

（三）要求美方提供相關(guān)的法律條文及規(guī)則的文本

在第一階段達(dá)成的協(xié)議中，有多處“美國確認(rèn)，美國現(xiàn)行措施與本章節(jié)所規(guī)定的義務(wù)相一致”或“美國確認(rèn)，美國現(xiàn)行措施給予與本條款規(guī)定內(nèi)容同等的待遇”等內(nèi)容，以此說明美國已有相關(guān)的措施或立法規(guī)定，但具體內(nèi)容并沒有在協(xié)議中出現(xiàn)。中方應(yīng)要求美方提供與此相關(guān)的條例或規(guī)定文本，并作為協(xié)議附錄的一部分，以便我方掌握美國的相關(guān)規(guī)定。長期以來，美國在對華實(shí)施各種限制措施時(shí)，往往采用有利于自己的擴(kuò)大解釋傾向，對此應(yīng)加以防范。

（四）結(jié)構(gòu)改革可能成為談判重點(diǎn)

在第一輪中美貿(mào)易協(xié)議中，美國最為關(guān)注的中國的結(jié)構(gòu)改革、對國有企業(yè)的補(bǔ)貼等問題沒有納入談判，預(yù)計(jì)第二階段的磋商美國一定會(huì)將此作為重要的談判內(nèi)容，而且美國就是想通過這些談判，降低中國國有企業(yè)的份額，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其削弱中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的目的，對此我們要做好充分的準(zhǔn)備。中國的國有企業(yè)改革必須按照自己的規(guī)劃實(shí)施，這是中國的體制決定的，也應(yīng)該是對美談判的一個(gè)底線。

（五）如果美國一意孤行打壓中國，可對美企實(shí)施準(zhǔn)入限制

第一階段中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議較多地規(guī)定了中方的義務(wù)，第二階段談判應(yīng)將美國放松對華技術(shù)輸出、減少針對來自于中國的投資及進(jìn)口限制等納入談判內(nèi)容，特別是要明確反對美國利用行政手段干預(yù)對華的技術(shù)輸出，反對動(dòng)輒使用行政命令限制中資企業(yè)合法經(jīng)營的做法，否則中方在新一輪的市場開放方面，也可以針對美國的企業(yè)實(shí)施準(zhǔn)入限制。

總之，擁有世界上最完整的產(chǎn)業(yè)鏈以及14 億人口的巨大市場應(yīng)成為我們談判的底氣。本次的新冠疫情再次證明，一旦中國減少生產(chǎn)某些產(chǎn)品，整個(gè)世界都會(huì)因此而出現(xiàn)短缺，說明我國在全球供應(yīng)鏈上地位的重要。從2018 年起，中國率先在國際上舉辦進(jìn)口博覽會(huì)，至今已連續(xù)四年，進(jìn)口規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，凸顯了開放的決心和負(fù)責(zé)任的大國形象，擴(kuò)大進(jìn)口讓中國轉(zhuǎn)向主動(dòng)，也進(jìn)一步鞏固了中國的朋友圈隊(duì)伍。具有發(fā)展?jié)摿Φ木薮笫袌鰬?yīng)成為我們今后談判的重要支撐，要讓那些背信棄義、企圖在軍事上針對中國、在貿(mào)易上圍堵中國、在國際地位上打壓中國的國家三思。