科技咨詢體系在石油科研院所中的構(gòu)建與實踐

□ 文/鮑敬偉 王鳳江 劉朝霞 陳建軍

科技咨詢發(fā)端于19世紀(jì)，經(jīng)過100多年的發(fā)展，已成為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分。發(fā)達國家高度重視科技咨詢，形成了發(fā)達的產(chǎn)業(yè)，咨詢機構(gòu)遍布全球。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，科技咨詢在我國發(fā)展迅速。然而傳統(tǒng)的科技咨詢模式已不適應(yīng)科技創(chuàng)新和知識經(jīng)濟的發(fā)展，需要構(gòu)建新的科技咨詢體系，為技術(shù)研發(fā)和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展提供更加有力的支撐。

一、科技咨詢的基本概念

科技咨詢是由具有現(xiàn)代自然科學(xué)、社會科學(xué)專業(yè)知識并熟悉咨詢業(yè)務(wù)的專家組成的獨立的智力團體，以科學(xué)為依據(jù)，以信息為基礎(chǔ)，綜合利用科學(xué)知識、技術(shù)、經(jīng)驗、信息，采用現(xiàn)代科學(xué)方法和先進手段，進行調(diào)研、分析、研究、預(yù)測，客觀公正地提供委托項目的咨詢成果，為政府部門、企事業(yè)單位和各類社會組織及各階層客戶的決策、運作提供智力服務(wù)?？萍甲稍儓猿钟每茖W(xué)和技術(shù)的理論方法為技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)管理等提供智力服務(wù)，而不是對科學(xué)技術(shù)進行咨詢?？萍甲稍兪侵橇Ω叨燃械闹R生產(chǎn)活動，其核心作用是通過提高被服務(wù)者或團體的創(chuàng)新能力或決策水平來推動社會健康、快速、可持續(xù)發(fā)展。

隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，特別是十八大以來國家高度重視科技，科技已經(jīng)滲透到經(jīng)濟、社會發(fā)展的方方面面，科技咨詢也從原來較單一的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)改造技術(shù)引進的咨詢論證等與技術(shù)有關(guān)的咨詢服務(wù)，擴大到工程、管理、政策、金融、投資等領(lǐng)域。

科技咨詢的基本特征：一是范圍廣?？萍甲稍兩婕敖?jīng)濟社會發(fā)展的各個行業(yè)，不分地域和國界。二是導(dǎo)向性強?？萍甲稍兪鞘芪袨榭萍枷嚓P(guān)工作的判斷和決策提供參考依據(jù)的，因此，咨詢建議或結(jié)論的科學(xué)與否對決策者具有較強的導(dǎo)向作用，尤其是決策者對某些領(lǐng)域不熟悉的情況下。三是價值難以量化?？萍甲稍兲峁┑氖侵橇Τ晒?，其價值大小取決于是否能切實解決委托方的問題，其價值是由委托方的主觀意識來判定的，較難量化。

科技咨詢內(nèi)容廣泛，為了便于論述，在本文中科技咨詢聚焦狹義的定義，僅指技術(shù)研發(fā)咨詢及科研項目管理咨詢等。文中以中國石油勘探開發(fā)研究院推進科技咨詢工作、服務(wù)技術(shù)研發(fā)為例展開討論。

二、傳統(tǒng)技術(shù)研發(fā)科技咨詢存在的主要不足

服務(wù)技術(shù)研發(fā)是科技咨詢是重要作用，也是科技咨詢應(yīng)用較廣泛的領(lǐng)域。在中國石油勘探開發(fā)研究院，傳統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)科技咨詢存在如下不足：

1. 多數(shù)科技咨詢尤其是內(nèi)部咨詢的非獨立性。當(dāng)聘請第三方進行咨詢時，咨詢的獨立性較好，能夠最大限度地減少被咨詢方的干擾。大多數(shù)科技咨詢是內(nèi)部咨詢或，往往是被咨詢方邀請專家進行咨詢評估并付咨詢費，這就給咨詢專家獨立發(fā)表意見帶了壓力。如果咨詢專家獨立發(fā)表客觀意見而提出或指出一些存在的較尖銳的問題時，往往給會被被咨詢方誤會，被咨詢方以后會少邀請或不邀請這些專家。這就造成咨詢專家在發(fā)表意見時要顧及被咨詢方的感受而不能獨立甚至違心地發(fā)表一些意見，往往是大加贊賞而僅指出一些不痛不癢的小問題，即“好好好”“過過過”。

2. 科技咨詢的內(nèi)容與形式方面存在某些錯配。

（1）注重結(jié)果咨詢輕過程咨詢。往往在技術(shù)研發(fā)取得一定成果后進行咨詢評估，主要目的是為了評報各種獎勵獎項，而在技術(shù)研發(fā)過程中很少開展科技咨詢。（2）注重宏觀咨詢輕具體咨詢。常常請院士、專家咨詢、指導(dǎo)研究方向、發(fā)展戰(zhàn)略、工作建議等，很少針對具體問題進行深入探討，咨詢建議往往難以解決實際工作中的具體問題。（3）注重會議咨詢輕面對面交流。咨詢常常采用會議形式，做成多媒體材料進行匯報，匯報方往往報喜不報憂，很多實際問題被掩蓋。咨詢專家聽取匯報，也往往難以發(fā)現(xiàn)潛在的問題。面對面咨詢、到實驗室或科研一線進行指導(dǎo)并解決問題的情況較少。

3. 科技咨詢多根據(jù)專家經(jīng)驗，缺少或很少使用方法工具?，F(xiàn)代科技咨詢已經(jīng)有很多非常成熟的方法或工具，但傳統(tǒng)的科技咨詢往往不用或者很少用。傳統(tǒng)的科技咨詢多大是請專家聽取匯報，專家根據(jù)匯報內(nèi)容結(jié)合自己的經(jīng)驗判斷該項技術(shù)研發(fā)工作或項目存在什么問題，根據(jù)經(jīng)驗給出可能的解決建議。大多數(shù)咨詢專家不使用科學(xué)的咨詢方法或工具，造成不同的咨詢專家提出不同的問題或建議，問題的準(zhǔn)確性和建議的可操作性往往不強，被咨詢方很多時候無所適從或會后拒絕采納。

4. 科技咨詢大多沒有被納入工作程序，隨機性較強，一旦出現(xiàn)問題往往成為大問題。對于技術(shù)研發(fā)任務(wù)或科研項目，除非遇到較大的困難或挑戰(zhàn)，負(fù)責(zé)人常常在加快研發(fā)進度或準(zhǔn)備各種匯報，很少考慮或主動進行科技咨詢，從而影響研發(fā)過程的質(zhì)量控制，造成一旦出現(xiàn)問題就是大問題，往往要返工、重新開始做起。

三、新科技咨詢體系的主要內(nèi)容

為了克服傳統(tǒng)科技咨詢中存在的問題，突出研發(fā)為主的定位，形成與科技創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)要求相適應(yīng)的科技咨詢架構(gòu)，提出了建立新的科技咨詢體系，其主要內(nèi)容是：一個中心+六項要素+四種模式（圖1）。

圖1 新型科技咨詢體系構(gòu)架示意圖（以某研究院為例）

1. 一個中心。一個中心就是以勘探開發(fā)研究院四項咨詢工作為中心，主要包括：（1）質(zhì)量控制咨詢，以重要技術(shù)研發(fā)任務(wù)或重點科研項目為重點，按照質(zhì)量控制規(guī)范對研發(fā)過程進行跟蹤指導(dǎo)，在重要節(jié)點進行審查把關(guān)，保證任務(wù)或項目按時、高質(zhì)量完成；（2）專題咨詢，是針對領(lǐng)導(dǎo)安排或其他部門委托的任務(wù)開展的專題調(diào)研或咨詢；（3）決策前置咨詢評估，是決策機構(gòu)或主要領(lǐng)導(dǎo)對重大決策事項安排開展咨詢，以提供參考建議的咨詢評估；（4）成果獎勵初評，是受主管部門委托、按成果獎勵相關(guān)程序與要求開展的初步評估，并出具初評意見或初評排序的咨詢評估活動。

2. 六項要素。

（1）任務(wù)需求。任務(wù)需求是咨詢評估的前提，是科技咨詢的“源頭活水”，包括：國家、公司等上級部門的需求，領(lǐng)導(dǎo)的要求，機關(guān)部門的任務(wù)委托，其他相關(guān)需求等。（2）制度規(guī)范。制度規(guī)范是科技咨詢活動的基礎(chǔ)，比如《勘探開發(fā)研究院科技咨詢管理辦法（試行）》，是勘探開發(fā)研究院科技咨詢中心經(jīng)過近1年時間，在大量調(diào)研和反復(fù)征求機關(guān)部門和咨詢專家意見基礎(chǔ)上，幾易其稿完成的。該辦法共5章24條，系統(tǒng)闡明了科技咨詢工作目的、責(zé)任主體、遵循原則、業(yè)務(wù)方向5方面主要業(yè)務(wù)及工作程序和運行機制，2021年9月得到院黨委會批準(zhǔn)，在全院實行，“是勘探開發(fā)研究院36年來第一個科技咨詢制度，是院科技咨詢發(fā)展中一個里程碑”。再比如《勘探開發(fā)研究院科技咨詢評估工作程序》（圖2）《項目質(zhì)量控制規(guī)程》等。（3）專家團隊。高水平的專家團隊是高質(zhì)量咨詢評估的保障，包括院士或行業(yè)知名專家、領(lǐng)域首席技術(shù)專家、專業(yè)技術(shù)專家、退休高級咨詢專家和支撐工作人員等。（4）方法工具。方法工具是現(xiàn)代科技咨詢的手段，包括DIIS方法、SWOT方法、奧斯本核查表、數(shù)據(jù)模型分析法等。（5）信息資源。信息資源是現(xiàn)代科技咨詢的關(guān)鍵，既是咨詢評估工作的需要，也是咨詢專家更新知識儲備的需要，主要包括相關(guān)圖書文獻資料，相關(guān)會議資料，企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)資料，行業(yè)科技資訊、其他智庫或投行研究報告等。（6）成果意見。成果意見是科技咨詢的結(jié)果，包括咨詢評估專家意見，咨詢評估報告，基于咨詢認(rèn)識形成的《院士建議》《工作建議》《決策參考》和論文等。

圖2 新型科技咨詢評估工作程序

3. 四種模式。（1）邀請專家咨詢評審模式。根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)內(nèi)容，匹配并邀請相關(guān)專家開展咨詢評審，采取會議形式，充分發(fā)揮咨詢專家的專業(yè)和經(jīng)驗優(yōu)勢，對任務(wù)或項目給與具體指導(dǎo)和建議。（2）指定專家跟蹤咨詢模式。針對特定咨詢?nèi)蝿?wù)，指定具有扎實理論功底和豐富經(jīng)驗的專家對項目或任務(wù)進行長期跟蹤，采取定期面對面交流和關(guān)鍵時間節(jié)點檢查的方式。對咨詢?nèi)蝿?wù)或項目進行質(zhì)量控制，提升技術(shù)研發(fā)和攻關(guān)質(zhì)量與效率。（3）專題研究自主咨詢模式。針對熱點或難點問題或?qū)ｎ}任務(wù)，咨詢團隊充分發(fā)揮自身和專家優(yōu)勢開展專題研究和調(diào)研，在關(guān)鍵任務(wù)節(jié)點針對成果開展自主咨詢，以提升成果質(zhì)量。（4）聯(lián)合快速反應(yīng)咨詢模式。針對一些時效性強的報告或其他材料，組織相關(guān)專家針對主要觀點、關(guān)鍵數(shù)據(jù)、重要支撐材料等進行快速咨詢，項目團隊進行快速迭代完善，以滿足報告或材料的時效性。

該新科技咨詢體系，厘清了科技咨詢的主要內(nèi)容，明確提出了科技咨詢工作的6個要素，并給出了每項要素的具體內(nèi)容，構(gòu)成了一個系統(tǒng)、完整的科技咨詢邏輯鏈條。在此基礎(chǔ)上，從多種咨詢場景中歸納出四種典型場景并賦予具體內(nèi)容，形成服務(wù)于技術(shù)研發(fā)的四種科技咨詢模式，構(gòu)建了“從任務(wù)到要素到模式”的“164”科技咨詢體系的基本框架。

四、新科技咨詢體系在勘探開發(fā)研究院的實踐

在“164”新科技咨詢體系指導(dǎo)下，應(yīng)用于勘探開發(fā)研究院科技咨詢工作中，發(fā)揮了重要作用，取得了良好的效果。僅2022上半年，受機關(guān)部門等委托，研究院科技咨詢中心組織開展7批次咨詢評估，累計評估科研項目129項，邀請內(nèi)部+外部專家100余人次（圖3），提出項目修改完善建議166條，向集團公司機關(guān)部門提交相關(guān)建議11份，得到了院領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)部門的充分肯定，較好地發(fā)揮了專家把關(guān)、指導(dǎo)作用，有效地提升了項目研究水平，有力地支撐了集團有關(guān)部門、院領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)部門的決策。

圖3 中國石油勘探院2022年上半年咨詢評估不同專家數(shù)量及占比

五、進一步完善新科技咨詢體系的建議

“164”新科技咨詢體系的建立和應(yīng)用，初步取得了較好的效果，但仍需進一步完善，主要包括以下幾個方面：

（1）推動科技咨詢工作進一步嵌入工作程序?？萍甲稍兪菢?gòu)建不同層級項目質(zhì)量保障體系的重要一環(huán)。進一步做好科技咨詢工作，充分顯示科技咨詢對技術(shù)研發(fā)的提升作用，努力量化科技咨詢的貢獻，使科技咨詢成為把控研發(fā)過程、提升研發(fā)質(zhì)量的不可或缺的工作程序之一。（2）進一步加強咨詢隊伍建設(shè)。高水平咨詢專家是科技咨詢成敗的關(guān)鍵，大量吸收行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀專家加入咨詢專家隊伍，通過咨詢專家數(shù)據(jù)庫與咨詢?nèi)蝿?wù)的匹配度遴選咨詢專家，充分發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢專家、領(lǐng)域咨詢專家和專業(yè)咨詢專家的作用，同時加強咨詢支撐人員能力培訓(xùn)，提高支撐水平，從而提升技術(shù)研發(fā)任務(wù)的咨詢評估質(zhì)量。（3）充分借助大數(shù)據(jù)、云計算等工具，推動科技咨詢業(yè)務(wù)的數(shù)字化，包括咨詢案例數(shù)據(jù)化、咨詢工具現(xiàn)代化、咨詢信息資源網(wǎng)絡(luò)化等，發(fā)展數(shù)字化的新型科技咨詢體系。