“一帶一路”背景下貴州企業(yè)對(duì)外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)防范研究

楊 威 ，唐海清

（1.貴陽(yáng)學(xué)院； 2.貴州大學(xué)， 貴州 貴陽(yáng) 550005）

一、貴州企業(yè)“走出去”政策背景

2016 年8 月15 日，貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)的申請(qǐng)獲得國(guó)務(wù)院的審批通過(guò)。批復(fù)要求貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)要以體制機(jī)制創(chuàng)新為首要任務(wù)，堅(jiān)持開(kāi)放引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、生態(tài)融合、成果共享，積極參與“一帶一路”建設(shè)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展和國(guó)際產(chǎn)能合作，深入推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，加快發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，培育新動(dòng)能，改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能，著力建設(shè)內(nèi)陸投資貿(mào)易便利化試驗(yàn)區(qū)、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展試驗(yàn)區(qū)、內(nèi)陸開(kāi)放式扶貧試驗(yàn)區(qū)，營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，為內(nèi)陸地區(qū)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下開(kāi)放發(fā)展、貧困地區(qū)如期完成脫貧攻堅(jiān)任務(wù)、生態(tài)地區(qū)實(shí)現(xiàn)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展探索新路徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。

2017 年貴州省政府制定了《貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)規(guī)劃》?！兑?guī)劃》中規(guī)定了創(chuàng)新對(duì)外投資合作方式。允許企業(yè)和個(gè)人發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)到境外開(kāi)展投資合作，允許自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)到各國(guó)各地區(qū)承攬工程和勞務(wù)合作項(xiàng)目，允許創(chuàng)新方式走出去開(kāi)展綠地投資、并購(gòu)?fù)顿Y、證券投資、聯(lián)合投資等。貴州省十三五規(guī)劃綱要中已經(jīng)明確將內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)納入規(guī)劃目標(biāo)，提出“實(shí)施更加積極主動(dòng)的全方位開(kāi)放戰(zhàn)略，構(gòu)建立體開(kāi)放通道體系，擴(kuò)大開(kāi)放領(lǐng)域，放寬準(zhǔn)入限制，積極引進(jìn)優(yōu)質(zhì)要素資源，提升對(duì)外開(kāi)放水平，著力建設(shè)內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)?！?/p>

2008 年10 月26 日，貴州省人民政府辦公廳印發(fā)了《貴州省推動(dòng)企業(yè)沿著“一帶一路”方向“走出去”行動(dòng)計(jì)劃(2018～2020 年)》(以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)計(jì)劃》)。《行動(dòng)計(jì)劃》明確了到2020 年，貴州以對(duì)外承攬工程和制造業(yè)對(duì)外投資為重點(diǎn)，加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易合作，力爭(zhēng)新增有實(shí)績(jī)“走出去”企業(yè)主體達(dá)到40 家，對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作營(yíng)業(yè)額突破15 億美元，每年推動(dòng)1-2 個(gè)國(guó)(境)外重大項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)。

二、貴州企業(yè)對(duì)外投資的發(fā)展現(xiàn)狀

(一)投資數(shù)額

根據(jù)下圖可知，貴州省對(duì)外直接投資在2009 年至2017 年呈現(xiàn)出快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，貴州省對(duì)外投資流量在2009 年為522 美元，在全國(guó)各地對(duì)外直接投資流量中占比為0.011%，對(duì)外直接投資存量為2229 萬(wàn)美元，占全國(guó)各地方對(duì)外直接投資存量的0.011%。發(fā)展到2017 年，貴州省對(duì)外直接投資流較之于八年前增加了3136 萬(wàn)美元，在全國(guó)各地對(duì)外直接投資流量中占比為0.026%，對(duì)外直接投資存量為49892 萬(wàn)美元，占全國(guó)各地方對(duì)外直接投資存量的0.031%。在這八年間，貴州省對(duì)外直接投資流量在2013 年達(dá)到頂峰，高達(dá)20815 萬(wàn)美元，盡管其在下一年呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，但其投資存量依舊保持著上升態(tài)勢(shì)。

2009-2017 年貴州省對(duì)外直接投資流量和存量情況圖

如上圖所示，雖然整體而言，貴州對(duì)外直接投資流量在增長(zhǎng)，但和周邊省份相比，仍存在巨大的差距。2017 年貴州省的對(duì)外投資流量?jī)H相當(dāng)于云南省的2.48%，四川省的2.07%。較之于經(jīng)濟(jì)增速，貴州企業(yè)對(duì)外投資發(fā)展規(guī)模較低，導(dǎo)致其在推動(dòng)本省企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上并沒(méi)有產(chǎn)生較強(qiáng)的拉動(dòng)力。

2009-2017 云貴川三省對(duì)外直接投資流量對(duì)比表(單位：萬(wàn)美元)

(二)投資區(qū)域與領(lǐng)域

截至“十二五”期末，我省企業(yè)對(duì)外投資領(lǐng)域遍及49個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中亞洲18 個(gè)，非洲22 個(gè)，境外投資區(qū)域由之前的亞洲、非洲、歐洲、北美洲，拓展到了拉丁美洲和大洋洲。

我省企業(yè)在境外承攬的對(duì)外承包工程行業(yè)從早期單一的房屋建筑、交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域開(kāi)始向水利、石油化工、電力、工業(yè)建設(shè)等領(lǐng)域擴(kuò)展。境外投資領(lǐng)域也從批發(fā)零售業(yè)、制造、采礦業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)向房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、餐飲業(yè)、農(nóng)業(yè)、科研等領(lǐng)域延伸。

三、貴州企業(yè)對(duì)外投資法律風(fēng)險(xiǎn)及成因

(一)“一帶一路”沿線國(guó)家法律政策差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家分屬于不同的法律體系，主要涉及有大陸法系、英美法系和伊斯蘭法系。而不同法系的國(guó)家處理法律爭(zhēng)端的方式有所不同，這將導(dǎo)致對(duì)投資者保護(hù)差異巨大，并且削弱了法律的適用性。一些沿線國(guó)家如土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦、黎巴嫩等還不是世界貿(mào)易組織的成員，它們的法律、政策完全不受世貿(mào)組織約束，這些都將導(dǎo)致企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)增加。

貴州基于鄰近東盟的區(qū)位優(yōu)勢(shì)與東盟國(guó)家貿(mào)易來(lái)往較多，這些東盟國(guó)家間同樣面臨著法律差異問(wèn)題。東盟國(guó)家大都屬于發(fā)展中國(guó)家或者是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家，其國(guó)內(nèi)立法也比較滯后。近幾年，為了吸引更多的外資進(jìn)入本國(guó)，東盟各國(guó)紛紛開(kāi)始制訂和修改相對(duì)滯后的外商投資法律。但從立法成效來(lái)看，除了新加坡立法改革情況可圈可點(diǎn)外，其他東盟國(guó)家都表現(xiàn)平平。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

在“一帶一路”沿線國(guó)家構(gòu)成中，既有發(fā)達(dá)國(guó)家，也有發(fā)展中國(guó)家，但后者占大多數(shù)。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此重視程度較高，且保護(hù)力度等方面也優(yōu)于發(fā)展中國(guó)家。相比之下，發(fā)展中國(guó)家其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)就薄弱得多。在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織所發(fā)布的《2015 年度世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》中顯示：“一帶一路”建設(shè)所涉區(qū)域，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)均相對(duì)較低，其中以中亞國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)最低。

商標(biāo)、專利等侵權(quán)事件較多是我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”發(fā)展中所遭遇的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。就商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域來(lái)看，雖然我國(guó)企業(yè)海外商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量不斷增加，但我國(guó)企業(yè)關(guān)于自身品牌的保護(hù)意識(shí)還是較為薄弱的，每一年由于商標(biāo)遭國(guó)外企業(yè)搶注而喪失經(jīng)營(yíng)權(quán)的痛心案例數(shù)不勝數(shù)。商標(biāo)被搶注后直接導(dǎo)致原商標(biāo)權(quán)利人即真正的商標(biāo)權(quán)利人反而不能在當(dāng)?shù)厥褂迷撋虡?biāo)，同時(shí)其產(chǎn)品銷售也受到阻礙，無(wú)法進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)，導(dǎo)致每年約10 億元的損失。

四、貴州企業(yè)對(duì)外投資中法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

(一)利用大數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)建立省級(jí)域外法律信息庫(kù)

前文所述，對(duì)外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)一部分是由于投資國(guó)與投資東道國(guó)的法律政策差異所致。如果企業(yè)能提前了解和掌握投資東道國(guó)法律制度，可以從源頭上防范對(duì)外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)。貴州省政府應(yīng)先建立一個(gè)省級(jí)的域外法律信息庫(kù)，為本省走出去企業(yè)提供精準(zhǔn)高效的法律服務(wù)。

貴州正在大力構(gòu)建全國(guó)大數(shù)據(jù)中心，在政府的指導(dǎo)下，將民間組織、機(jī)構(gòu)力量聚集起來(lái)，利用大數(shù)據(jù)中心這一優(yōu)勢(shì)共同搜集、整理對(duì)外投資有關(guān)信息，其涵蓋多個(gè)領(lǐng)域，政策、外匯、經(jīng)濟(jì)、文化等，從而搭建一個(gè)完善、全面、規(guī)范的“信息數(shù)據(jù)庫(kù)”，無(wú)償向企業(yè)提供查詢業(yè)務(wù)。從而拉動(dòng)更多的企業(yè)走出去，形成良性循環(huán)。域外法律信息庫(kù)將通過(guò)大數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)外法律和國(guó)際條約進(jìn)行深度挖掘和分析從而預(yù)測(cè)和預(yù)防各類法律風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)相關(guān)國(guó)家及其各行各業(yè)法律動(dòng)態(tài)的跟蹤和及時(shí)披露，形成對(duì)他國(guó)相關(guān)法律問(wèn)題的準(zhǔn)確預(yù)判，為貴州企業(yè)對(duì)外投資提供法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警分析。

(二)設(shè)立海外投資風(fēng)險(xiǎn)咨詢機(jī)構(gòu)

企業(yè)在對(duì)外投資中，首先面臨的是去哪里投資的問(wèn)題。而“一帶一路”沿線國(guó)家除了法律制度有差異外，政治環(huán)境、治安、文化、突發(fā)疫情等因素都決定著投資的成敗，因此企業(yè)急需一個(gè)專門的海外投資風(fēng)險(xiǎn)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，定期發(fā)布各國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，為我省企業(yè)對(duì)外投資提供科學(xué)決策依據(jù)。該機(jī)構(gòu)可由省政府及商務(wù)廳等部門牽頭組建，嚴(yán)格挑選出對(duì)對(duì)外投資法律服務(wù)較為熟悉、具有較強(qiáng)業(yè)務(wù)能力的會(huì)計(jì)事務(wù)所、保險(xiǎn)公司、融資信貸公司等中介組織，從而構(gòu)建一支熟悉多個(gè)領(lǐng)域知識(shí)的專業(yè)化海外投資風(fēng)險(xiǎn)咨詢機(jī)構(gòu)，服務(wù)企業(yè)，強(qiáng)化對(duì)走出去企業(yè)對(duì)投資信息需求的處理和應(yīng)對(duì)，這樣可最大程度從根本上避免對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

(三)樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，打造本土品牌

首先企業(yè)要牢固樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有很強(qiáng)的地域性，國(guó)內(nèi)受到保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在投資東道國(guó)則不一定會(huì)受到保護(hù)。因此貴州企業(yè)在對(duì)外投資過(guò)程中，涉及到商標(biāo)尤其是馳名商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向東道國(guó)當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請(qǐng)，防止被其他企業(yè)惡意搶注而失去經(jīng)營(yíng)權(quán)。

其次企業(yè)應(yīng)考慮創(chuàng)新保護(hù)模式。只有擁有自己的品牌和核心技術(shù)才能在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。因此，貴州企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身情況，努力打造出具有本企業(yè)特色的專利技術(shù)和品牌。在對(duì)外投資前，企業(yè)應(yīng)先去投資東道國(guó)那里申請(qǐng)專利，完成專利布局后再去投資，即“產(chǎn)品未動(dòng)，專利先行”，這樣才能順利地打入國(guó)際市場(chǎng)。