高校高價值專利培育與轉移轉化對策研究＊

王 美

（北京建筑大學科學技術發(fā)展研究院，北京 100044）

一、高校專利的現狀

1.高校專利授權情況

隨著單位和個人的專利保護意識持續(xù)提升，申請國內專利的數量不斷增幅，高校專利的授權數量每年也在直線上升[1]。從2014年發(fā)展至2019年，短短六年的時間北京地區(qū)高等院校申請的專利數量呈現幾何級增長，由2014年的5829件提高至2019年的13617件，相比翻了2.34倍。國家知識產權局統(tǒng)計數據顯示，2021年授權發(fā)明專利總量超過69.6萬件，相當于每萬人口擁有7.5件專利，與同期數據相比增幅1.2件/每萬人。高等院校專利轉讓許可頻次達到2.7萬次，與同期數據相比增幅了33.4%，超過了全國平均水平，其中近30.1%的專利來自戰(zhàn)略新興產業(yè)，如智能技術、高端裝備等（如圖1）。

圖1 近六年北京高等院校發(fā)明專利授權的數據統(tǒng)計

2.高校專利存在的主要問題

雖然近些年高校授權專利數量增加顯著，但也存在不少問題，如數量多質量低，重申請輕實施等。具體體現在高校專利“虛胖”，雖然高校專利數量相當于歐美高校的五倍，但是真正屬于高價值的專利并不多，這與我們培育高價值專利的目標不符合[2]。

二、對高價值專利的認識

1.高價值專利概念

從經濟理論角度講，高價值專利是被市場廣泛地認可的專利成果，那些具有較高市場價值的產品，得到相關專利保護的。比如“自拍桿”專利，首先這一專利產品被消費者所認可，然后被大批量復制，使得與自拍桿相關的專利變成了高價值專利。

按照國家知識產權局對“高價值專利”的評定，高價值發(fā)明專利擁有量是指本國居民擁有的經國家知識產權局授權的符合重點產業(yè)發(fā)展方向、權利穩(wěn)定或價值較高的有效發(fā)明專利數量。具有以下任一條件，均可視為高價值發(fā)明專利。第一，戰(zhàn)略新興產業(yè)發(fā)明專利。第二，海外有同族專利權的發(fā)明專利。第三，發(fā)明專利維持時間在10年以上。第四，發(fā)明專利能獲得較高的抵押融資資金。第五，榮獲中國國家科學技術獎或專利獎的專利。

2.高價值專利的特性

高價值專利的價值是隱性的。一些專利在使用期間沒有感覺到其使用的價值，而在到期后，這些失效的專利產品會在市場上大量銷售。這意味著，在維護專利產品的壟斷方面，它們存在重要作用，也讓許多公司不敢涉足模仿，因為專利權對專利產品有保護的作用。

高價值專利需要時間來培育。據調查，一個發(fā)明技術在申請專利之后，需要花5到10年的時間被市場所認可，甚至可能需要更長的時間，達到20年以上，比如：氫能領域專利。這與“專利保護未來技術”相吻合，所以專利權要持續(xù)很久，才足以反映其自身的價值。

高價值專利需要適當的保護范圍。專利權要想獲得有效保護，就必須明確保護范圍的覆蓋區(qū)域，這樣才能從法律上保護產品不被侵權。根據專利法律規(guī)定，在專利訴訟中實用新型較之發(fā)明更具優(yōu)越性，并且其維權成功率也較高。所以，培育高價值專利應當把發(fā)明專利與實用新型同等對待。

高價值專利要實現轉化，以實現其自身的價值。等待其他公司推動進入市場的機會很少，所以高價值專利必須通過轉移轉化來實現價值，并且在實現轉化的時候，還必須對相關的技術進行更新換代、科學部署，形成一套完整防護系統(tǒng)，從而更好地保障產品的安全。

三、構建高校高價值專利培育工作機制

1.高價值專利篩選

對高價值專利篩選標準，可按照以下幾個條件進行篩選對比，結合實際實施、轉化的情況作出評估。第一，專利維持超過了五年的發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利。第二，維持到限屆滿的發(fā)明、實用新型以及外觀設計三類專利，這些專利往往具有較高價值。第三，實施轉化的發(fā)明、實用新型以及外觀設計專利。且已經實現了一定規(guī)模，具有相應的市場占有率。第四，相關的發(fā)明、實用新型、外觀設計專利具有適當的保護范圍。第五，發(fā)明、實用新型、外觀設計三類專利有相關布局。

2.促進高價值知識產權創(chuàng)造儲備

以重大科研項目為基礎，培育高價值知識產權組合。研究建立校企合作的高價值知識產權培育對策，并對目前高校研究課題和未來的研究課題進行整理，突出產學研合作，重點培養(yǎng)那些具有市場前景的重大基礎創(chuàng)新的項目，培育高價值知識產權項目。校內專業(yè)與行業(yè)領域發(fā)展有著密切的聯系，可以通過與企業(yè)的緊密對接、緊密結合、后續(xù)知識產權保護等方式，形成校企互動模式，構建高價值知識產權培養(yǎng)合作機制。在專業(yè)技術方面，要打造具有較高創(chuàng)新水平、較穩(wěn)定的高價值專利，提高高新技術專利權的競爭力。在校內積極研究可復制、可推廣的高價值專利，從而形成知識產權培養(yǎng)途徑。

3.突出轉移轉化導向

建立高校與企業(yè)合作，共同建設知識產權運營管理體系。通過與校辦企業(yè)和校外機構的合作，探索以市場為導向的知識產權運營模型，整合專利、產業(yè)、資本、服務等資源，推動知識產權的轉化與經營。建立行業(yè)知識產權聯盟，通過建立行業(yè)內的知識產權運營中心，促進優(yōu)勢專業(yè)領域的聯合。建立并運行專利池，促進知識產權的組合和協同運用。

4.培育提升知識產權強保護意識

強化對高校知識產權保護和管理。一方面，組建知識產權資產核算團隊，引進高校知識產權中介機構，構建高校知識產權資產的評價與監(jiān)督體系，對高校知識產權的資產進行登記核算。加強對重點新項目成果的運用與處置，加強對高校重要知識產權資產的使用與管理。研究建立高等學校的知識產權資產使用與管理方法；另一方面，依據其重要性，制訂各類關鍵級別的知識產權資產使用與管理辦法，特別是對重點項目和重大知識產權的使用與管理，要進行專業(yè)的審核。

5.強化創(chuàng)新全過程知識產權管理

健全多層次、多主體參與的知識產權管理機制。健全學校、院系、項目組等多層次協同管理的產權體制，健全學校主要領導負責機制、專門管理部門的綜合管理機制、各院系專門人員的知識產權統(tǒng)籌協調多層次聯動的工作機制。強化高校之外的企業(yè)服務支持機制，引入專業(yè)的運營團隊和數據服務團隊。結合高校專利申請、轉化的實際情況，結合學校的實際需要，建立專業(yè)的運營團隊和數據服務團隊。建立對智力資源支持單位的考核體系，并對其進行評估。根據高校知識產權服務支持單位的實際工作狀況，制訂一套評價制度和工作方法。

6.深入優(yōu)化知識產權全流程服務

建立全國高等院校的知識產權信息服務平臺。結合本校的專業(yè)知識產權工作需求，以專業(yè)的運營團隊和數據服務團隊為基礎，開設面向重要的專業(yè)領域的研究平臺。建設關于知識產權的單位的考核體系，并對其進行評估。加快技術管理人才隊伍的建設發(fā)展，健全標準化的人才培養(yǎng)機制，加大對轉化人才的培訓力度，不斷提高技術人才的素質。

四、促進高校專利轉移轉化研究

1.高校專利轉化難的原因分析

前文分析了很多高校專利無法轉化或轉化不佳，多數都與“專利質量”“制度體系”“資金人才”等因素有關系，這些均是高校專利轉化和運營難的主要原因。第一，融資渠道不多，前期投資也不多。第二，研究成果按課題要求進行考核，專利只要授權，不需要轉讓。第三，技術不夠成熟，產品與市場的距離較遠。第四，大學的專利質量不高、維護時間短（保護期短）。第五，對科技成果的管理與專利的管理體系缺乏梳理。第六，配套的高端人才匱乏，缺少專業(yè)的服務機構。

2.促進高校專利轉移轉化的思路

高校專利轉化率低的主要原因是專業(yè)人才不足、專利質量不高、制度體系不健全和資金不充分等。加大專利的轉化，強化科技創(chuàng)新的人才引進力度，開發(fā)具有市場競爭力的科學研究計劃，輸出符合市場和產品的技術；加強大學內部的知識產權制度建設；進行知識產權的有效評估，強調專利風險識別、評估和控制管理。

從組織架構、人力資本和外部專家等多個層面上做好把控，要兼顧“發(fā)明人”和“院校組織”之間的利益均衡；不以短期指標作為評價指標，通過孵化項目、多元投資等方式，輸出高質量的“專利”成果，從而獲得較高的經濟效益；以專業(yè)技術轉移中心、運營平臺為基礎，搭建更多專業(yè)人才隊伍，主要負責技術轉化工作。開發(fā)“多渠道”的融資方式，重點做好評價、培訓以及相關平臺建設。條件允許的情況下，高?？梢M國外的專業(yè)人士，特別是對技術轉讓、國際規(guī)則、知識產權分析、法律訴訟等比較精通的專業(yè)人才，為高效轉化專利成果提供配套的支持。

3.促進高校專利轉移轉化的對策建議

第一，設立“專利轉化專項資金”，優(yōu)化提前評估技術成果，推薦優(yōu)質代理服務，重視技術轉讓管理，確保專利技術的高質量化管理。做好高質量的權益保障，有利于推進高價值專利培育。

第二，推廣專利技術相關培訓活動。組織專利知識、專利申請實務、專利培育與布局、專利產業(yè)化轉化、專利規(guī)劃與產業(yè)化等方面的專題講座。通過對發(fā)明人的知識、策略、動態(tài)等方面培養(yǎng)，提高發(fā)明人的知識產權保護意識，并逐漸激發(fā)學生的研究熱情。

第三，對現有專利進行分級、分類盤點，并對價值評估，明確專利申請、轉化以及應用的情況，制訂分級經營戰(zhàn)略，促進科技成果的迅速轉化；通過搭建技術轉化平臺，積極地進行技術成果的供求雙方的交流，從消極的運營轉變?yōu)榉e極的運營。

第四，要建立技術轉移中心、科技市場中心、科技信息中心等機構模式，并優(yōu)化科技成果轉化機制。利用這些途徑進行市場化操作，使高校的科研成果早日轉化為產品，投入市場中，使其在市場上發(fā)揮其應有的作用，只有轉化成功了，才可為學校帶來效益，也可促進地方經濟的發(fā)展。同時，要讓高校專利研究工作者具有強烈的市場意識，要徹底改變傳統(tǒng)的思維方式，要轉變研究方式，讓他們多多與市場企業(yè)進行合作，聯合研究，利用企業(yè)管理的優(yōu)勢，彌補自身管理的短板，能夠具備市場思維與競爭思維，在項目立項、研究、解題等整個項目中，實現市場的可行性。

第五，組建、引入高水平科研團隊，以提高技術創(chuàng)新能力，實現成果轉化，并保障專利質量。建立專利轉化專項資金賬戶，為高價值專利的運作提供資金保障與支持，其中包含高價值專利轉化后的挖掘、申請、保護以及商業(yè)化運作。學校組織法律、技術、市場等方面的專業(yè)人士對技術創(chuàng)新進行評價，并根據各方面的評定結果，以實現專利使用與專利保護，再由優(yōu)秀代理機構來撰寫和保護專利。對于獲得資金支持的技術發(fā)明，學校與技術發(fā)明人簽訂了一份資金使用合同，由雙方商定各自的利益和責任，并按照一定的比例進行分成。用以宣傳專利、研究專利、轉化專利。

第六，強化知識產權建設、保護、運營的一體化管理，形成相應的管理機制、培育機制。配套的人才組織、資金鏈都要跟上轉化節(jié)奏。這樣才可真正有效地實現轉化。還要優(yōu)化提高成果轉化效率的有效舉措。并在此過程中，不斷完善專利技術的費用分擔和利益分配制度，并不斷完善相關的技術創(chuàng)新，以填補前期的技術突破和商業(yè)化應用領域的空白。

結語

在新形勢下，高價值專利培育，是把握知識經濟發(fā)展新形勢、新特點的體現，也是提高專利創(chuàng)造、保護和運用的關鍵部署。培育并轉化高價值專利是專利事業(yè)高質量發(fā)展的關鍵，通過轉化應用高價值專利，不僅能夠提升實體經濟、促進科學技術和產業(yè)發(fā)展，還可以推動創(chuàng)新型國家知識產權大國的建設，為其提供有力支撐。當然，高價值專利并不是一朝一夕的事情，這是具有長遠意義的、系統(tǒng)化的工程。因此，高等學校應樹立具有較高價值知識產權培養(yǎng)理念，建立健全系統(tǒng)轉化高價值專利的工作機制，從而保證其良性、穩(wěn)定的運行發(fā)展。高校只有培育高價值專利，才能實現專利成果高效轉化，可以做到“有效運營”“有效轉化”。要實現專利轉化目標，有必要從四個方面開展：優(yōu)化頂層設計、完善人力管理、優(yōu)化資金配置、外部專家支持。