大氣污染及相關(guān)政策的知識(shí)發(fā)展與演進(jìn)
——基于CiteSpace的知識(shí)圖譜分析

上海交通大學(xué) 潘至帆

一、引言

現(xiàn)代環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于人類的影響越來(lái)越深，其中，大氣污染的危害性影響尤為嚴(yán)重。不僅導(dǎo)致溫室效應(yīng)、酸雨和臭氧層破壞等嚴(yán)重氣候問(wèn)題，還對(duì)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成極大危害，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。此外，更對(duì)人體健康造成極大威脅，每年造成數(shù)百萬(wàn)人死亡[1]。

近年來(lái)，學(xué)術(shù)界針對(duì)大氣污染的研究高速增長(zhǎng)，在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者對(duì)大氣污染的減緩政策進(jìn)行了綜述研究。然而，目前的綜述研究仍存在一定的缺失，一方面，大氣污染的相關(guān)研究更多聚焦于自然科學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，缺乏政策領(lǐng)域視角研究。另一方面，目前研究多針對(duì)某一具體類型的政策，缺乏從宏觀的政策視角進(jìn)行系統(tǒng)性的文獻(xiàn)綜述。

本研究采用文獻(xiàn)分析綜述調(diào)查研究發(fā)展足跡，通過(guò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的分析可以在大量復(fù)雜的文獻(xiàn)中建立動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，挖掘知識(shí)領(lǐng)域的演進(jìn)過(guò)程。本文還結(jié)合全文內(nèi)容分析，對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充，探討知識(shí)前沿以及未來(lái)研究的發(fā)展方向。研究結(jié)果提供了大氣污染及其相關(guān)政策領(lǐng)域的綜合視圖，為跨學(xué)科對(duì)話提供了借鑒基礎(chǔ)。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)

本文的數(shù)據(jù)是國(guó)外大氣污染及相關(guān)政策研究的期刊文獻(xiàn)，來(lái)源于WOS數(shù)據(jù)庫(kù)下的核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)中的SCI與SSCI文章，該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1990年以來(lái)發(fā)表的250多個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)研究成果。文獻(xiàn)檢索時(shí)間為2021年3月25日。以“Air pollution policy”為主題詞進(jìn)行檢索，在結(jié)果中將文獻(xiàn)類型精練為Article，最終得到有效數(shù)據(jù)集為1335篇文獻(xiàn)。選擇的領(lǐng)域主要排除了自然科學(xué)型研究，聚焦于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，包含經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等，還囊括了管理學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)等子領(lǐng)域。從廣義的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域了解大氣污染問(wèn)題及其相關(guān)政策有助于從多角度以及采用多種有效方法對(duì)問(wèn)題進(jìn)行剖析，從而對(duì)于大氣污染問(wèn)題及其相關(guān)政策有更加全面與深刻的了解。

（二）分析方法

數(shù)據(jù)分析的核心部分是文獻(xiàn)共引分析（DCA），通過(guò)Chen開(kāi)發(fā)的廣泛使用的引文網(wǎng)絡(luò)分析軟件Cite-Space執(zhí)行[2]。根據(jù)數(shù)據(jù)中31825篇共引文獻(xiàn)之間的共引活動(dòng)，建立了文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)，這些文獻(xiàn)是根據(jù)數(shù)據(jù)集中同一研究論文共同引用的頻率進(jìn)行鏈接的。分析分為3個(gè)步驟。

第一，大氣污染及相關(guān)政策的研究集群是基于共引內(nèi)聚性確定的。CiteSpace中的譜聚類算法將文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中研究同一主題或聯(lián)系緊密的文獻(xiàn)劃歸為集群研究，并按照集群的規(guī)模從小到大按數(shù)字排序，形成重點(diǎn)研究主題。自動(dòng)標(biāo)號(hào)由文獻(xiàn)標(biāo)題項(xiàng)的對(duì)數(shù)似然比（LLR）計(jì)算。第二，本文將文本分析與人工綜述相結(jié)合，探討了3個(gè)研究熱點(diǎn)領(lǐng)域的前沿與趨勢(shì)，通過(guò)質(zhì)性研究軟件Nvivo進(jìn)行文本內(nèi)容的分析。為每個(gè)集群提取了關(guān)鍵詞，顯示了重點(diǎn)討論的主題。在研究前沿方面，采用人工內(nèi)容分析的方法，重點(diǎn)分析了潛在的研究局限和差距。第三，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出政府與個(gè)人兩個(gè)層面的未來(lái)研究議程。

三、結(jié)果與討論

（一）研究集群分析

大氣污染及其相關(guān)政策的研究領(lǐng)域隨著它的發(fā)展而不斷擴(kuò)展。圖1顯示了根據(jù)共引內(nèi)聚性確定的13個(gè)集群。聚類模塊值Q值用于研究聚類研究是否緊密，結(jié)構(gòu)是否顯著，其一般在區(qū)間[0，1]內(nèi)，本次集群的Q值為Q=0.9243＞0.3意味著聚類結(jié)構(gòu)顯著；聚類平均輪廓值S值用于驗(yàn)證聚類結(jié)果是否合理，S=0.7492＞0.7，表面聚類是令人信服的[2]。

圖1 研究集群

如圖1所示，文獻(xiàn)規(guī)模在100篇以上的有：#0集群，integrated assessment model；#1集 群，contemporaneous health；#2集 群，government expenditure；#3集 群，valuing mortality risk reduction；#4集群，necessary condition。標(biāo)簽前面的數(shù)字顯示集群大小的排名，顏色代表平均出版年份。從圖1中可見(jiàn)，針對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)與技術(shù)政策的研究聯(lián)系十分緊密，集群的重合程度較高。#0集群是評(píng)估大氣污染造成的損失的知識(shí)基礎(chǔ)。綜合評(píng)估模型能夠模擬未來(lái)大氣污染變化中環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的復(fù)雜關(guān)系，預(yù)測(cè)潛在的人類損害和經(jīng)濟(jì)損失。也有學(xué)者拓展政策分析和反饋?zhàn)幽Ｐ?，為后續(xù)大氣污染相關(guān)政策評(píng)估與反饋的研究奠定了基礎(chǔ)[3]。#1集群是研究大氣污染對(duì)于個(gè)體健康影響的知識(shí)集群，主要聚焦于顆粒物污染，包括PM10、PM2.5等[4]。此外，學(xué)者從脆弱性方面探討了最容易受大氣污染影響的群體，倡導(dǎo)保護(hù)型政策的推出。#2集群針對(duì)大氣污染進(jìn)行了更深入的研究，集群內(nèi)的研究聚焦于探討政府如何從交通、工業(yè)活動(dòng)和物質(zhì)燃燒等問(wèn)題中尋找可持續(xù)減少環(huán)境污染物的解決方法，并在政府的支出與收益中尋求最優(yōu)效率的方案。

然而，#3集群公共衛(wèi)生方面的研究，聚焦于評(píng)估降低死亡率風(fēng)險(xiǎn)，探尋利用空氣污染物濃度可降低的死亡風(fēng)險(xiǎn)程度以及#4集群政府政策的制定與組合的研究則與其他集群的距離較遠(yuǎn)，融合程度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）研究前沿

圖2顯示了集群內(nèi)和集群間隨時(shí)間變化的共引鏈接的時(shí)間軸視圖。它表明，#2集群government expenditure的研究一直活躍到最近，在集群內(nèi)有大量的聯(lián)合引用，屬于被持續(xù)關(guān)注與討論的話題。#1集群contemporaneous health在早期有較多的大型節(jié)點(diǎn)，隨后不斷發(fā)展，也屬于熱點(diǎn)話題。另一個(gè)前沿領(lǐng)域，#5集 群 anti-corruption campaign，集群內(nèi)部的共引較多，跨集群共引鏈接較少。

圖2 研究集群的時(shí)間線視圖

以3個(gè)集群為研究對(duì)象，采用Nvivo進(jìn)行分析，通過(guò)關(guān)鍵詞提取探討研究的熱點(diǎn)主題。并對(duì)引用的文章進(jìn)行進(jìn)一步的內(nèi)容分析，以確定目前研究的局限性和進(jìn)一步的研究方向。

#1集群的研究主題大多圍繞個(gè)體健康問(wèn)題展開(kāi)，排名較高的關(guān)鍵詞為“effect”“health”“quality”，可見(jiàn)學(xué)者已從健康層面發(fā)現(xiàn)了大氣污染的危害性[4]。此外，應(yīng)當(dāng)以扎實(shí)的數(shù)據(jù)推動(dòng)環(huán)境政策的普及，鼓勵(lì)探索跨部門(mén)、跨區(qū)域的協(xié)同合作的治理機(jī)制[5]。個(gè)體與大氣污染治理之間的聯(lián)系也需要進(jìn)一步研究，包括個(gè)體造成的空氣污染成本以及應(yīng)對(duì)大氣污染的行為變化等。

#2集群主要圍繞政府的行為活動(dòng)展開(kāi)，指出政府在政策制定與選擇中應(yīng)當(dāng)將成本收益納入考量范圍，提倡混合型政策工具的使用[6]。新型能源與清潔技術(shù)是未來(lái)發(fā)展的重要方向，研究倡導(dǎo)對(duì)于能源政策的重視與投入[7]。此外，隨著全球一體化進(jìn)程的影響，跨國(guó)合作與國(guó)外投資逐漸增長(zhǎng)，國(guó)際活動(dòng)對(duì)于環(huán)境的影響也成為討論的熱點(diǎn)話題[8]。

#5集群主要圍繞中國(guó)的案例進(jìn)行討論，“China”在其中占據(jù)較大位置。

集群主要從兩方面展開(kāi)討論，一方面，關(guān)鍵詞“corruption”，“policy”體現(xiàn)出學(xué)者開(kāi)始將“腐敗”作為制度變量納入討論，部分研究指出中國(guó)存在的官員腐敗與政企合謀的問(wèn)題導(dǎo)致管制政策的失靈，倡導(dǎo)反腐敗工作的開(kāi)展[9]。另一方面，從典型關(guān)鍵詞“l(fā)evel”“l(fā)ocal”可見(jiàn)，集群中的研究逐漸關(guān)注不同層級(jí)間政府的互動(dòng)作用，從宏觀的視角探討政策實(shí)施與地區(qū)發(fā)展背后的政治邏輯。

四、未來(lái)研究議程

由于文獻(xiàn)分析是基于歷史引用行為，可能有一些最新的研究被排除在數(shù)據(jù)之外。本文進(jìn)一步搜索和分析了最近發(fā)表的文獻(xiàn)，目的是找出最新研究在多大程度上解決了從研究前沿確定的局限性，還有哪些問(wèn)題有待進(jìn)一步探討。本文從政府視角與公民視角展開(kāi)分析，共總結(jié)了3個(gè)未來(lái)的議程。

（一）政府層面

1.政策有效性

隨著大氣污染的治理政策逐漸從單一型政策工具向混合型政策工具的轉(zhuǎn)變，大氣污染的政策研究更加注重如何實(shí)現(xiàn)最優(yōu)組合提升政策的有效性與可持續(xù)性[5，10]。此外，大氣污染治理是人類面臨的持久性問(wèn)題，目前的許多政策效果的研究涵蓋時(shí)間較短，難以衡量政策的持續(xù)性影響。未來(lái)的研究應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)大氣污染不同類型政策的具體組合、可持續(xù)性和績(jī)效等主題的探討。

未來(lái)研究應(yīng)當(dāng)提升對(duì)于政策結(jié)果背后政治因素的關(guān)注，探討政策制定與實(shí)踐過(guò)程中各政策主體之間的互動(dòng)與博弈，從政策實(shí)行者——地方政府入手，通過(guò)對(duì)其集權(quán)能力、應(yīng)對(duì)行為、績(jī)效激勵(lì)等研究尋找監(jiān)管并促進(jìn)地方政府環(huán)保治理行為的機(jī)制。此外，公民參與也逐漸成為大氣污染治理的新興研究趨勢(shì)，未來(lái)在注重研究公民的保護(hù)性與緩解性行為產(chǎn)生機(jī)制的同時(shí)，倡導(dǎo)在政策制定、執(zhí)行與反饋中公民參與的協(xié)同作用。

2.多元合作網(wǎng)絡(luò)

大氣污染問(wèn)題屬于學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域。目前，與政府、與政策治理相關(guān)的集群與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)、健康領(lǐng)域的研究距離較遠(yuǎn)，未來(lái)在研究過(guò)程中，集群之間的聯(lián)系應(yīng)當(dāng)更為緊密，不同領(lǐng)域間的知識(shí)彼此之間能夠產(chǎn)生互補(bǔ)作用，環(huán)境經(jīng)濟(jì)模型的測(cè)算也能為政策制定提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。此外，大氣污染的治理存在溢出性效應(yīng)，各國(guó)政策之間也能夠互相借鑒學(xué)習(xí)，并運(yùn)用于實(shí)踐。目前，應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際合作已逐漸向務(wù)實(shí)方向發(fā)展，以“一帶一路”為代表，沿線國(guó)家積極探討大氣污染防治與協(xié)同治理，攜手國(guó)際合作。未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)際相關(guān)理論的對(duì)話空間，促使國(guó)家間合作推動(dòng)研究機(jī)構(gòu)之間的跨國(guó)合作。同時(shí)，以信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)為代表的新技術(shù)革命已見(jiàn)雛形，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)的國(guó)際合作成為應(yīng)對(duì)大氣污染的國(guó)際合作的核心。未來(lái)，研究將通過(guò)多元化的合作網(wǎng)絡(luò)助力技術(shù)研發(fā)與政策治理，共建綠色發(fā)展的環(huán)境。

（二）個(gè)體層面

隨著氣候治理進(jìn)入新階段，大氣污染的研究前沿也逐漸出現(xiàn)轉(zhuǎn)變，研究的單位逐漸縮小，從宏觀的國(guó)家損失向微觀的公民個(gè)體研究發(fā)展。

研究前沿呼吁對(duì)公民個(gè)體行為做進(jìn)一步分析，一方面，自烏爾里?！へ惪说摹帮L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”概念提出之后，人們?cè)桨l(fā)越意識(shí)到各種由人類實(shí)踐導(dǎo)致的全球性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人類的生存和發(fā)展存在著嚴(yán)重的威脅[11]。人類開(kāi)始逐漸意識(shí)到大氣污染對(duì)于自身產(chǎn)生的影響與危害，從而對(duì)于大氣污染的認(rèn)識(shí)、態(tài)度與行為產(chǎn)生了改變。因此，個(gè)體與大氣污染治理之間的聯(lián)系需要進(jìn)一步研究，有助于從個(gè)體層面實(shí)現(xiàn)低碳減排與節(jié)能環(huán)保。目前，較多學(xué)者已經(jīng)從感知、態(tài)度等層面著手，通過(guò)信息干預(yù)、影響因素探尋等手段以期激發(fā)個(gè)體的積極情緒，從而引導(dǎo)其綠色低碳行為的實(shí)踐。

另一方面，除了政府為促進(jìn)立法和法規(guī)改進(jìn)做出的努力外，公眾參與對(duì)于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展也是必要的。除此之外，公眾對(duì)于可持續(xù)發(fā)展政策的支持也是政策能夠發(fā)揮效用的重要基礎(chǔ)。未來(lái)應(yīng)該進(jìn)一步針對(duì)公眾對(duì)空氣質(zhì)量改善項(xiàng)目的偏好和支持進(jìn)行研究，從社會(huì)認(rèn)可度的角度評(píng)估實(shí)施改善政策的難度。

五、結(jié)論

本文采取研究領(lǐng)域的綜合視角，通過(guò)對(duì)近25年大氣污染及其政策研究的文獻(xiàn)計(jì)量分析，梳理了該領(lǐng)域的核心知識(shí)基礎(chǔ)，并討論了研究的演化趨勢(shì)及熱點(diǎn)主題。研究有助于彌合學(xué)科分歧，為跨學(xué)科對(duì)話建立討論平臺(tái)?；诠脖灰墨I(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，本文梳理了大氣污染及其相關(guān)政策的核心研究集群。另外，通過(guò)時(shí)間圖譜本文也概括了研究的發(fā)展趨勢(shì)。

在進(jìn)行全文內(nèi)容的關(guān)鍵詞分析后，本文分別提煉出了3個(gè)研究的前沿主題，在此基礎(chǔ)上歸納概括了3個(gè)未來(lái)的研究議程，包括政策的優(yōu)化、加強(qiáng)個(gè)體微觀層面的分析以及多元化合作治理的重視等。隨著知識(shí)領(lǐng)域的趨同，每個(gè)領(lǐng)域盡管側(cè)重不同，也是相互依賴和內(nèi)在聯(lián)系的。共同的目標(biāo)是建立一個(gè)有效、可持續(xù)和靈活的治理模式，以應(yīng)對(duì)大氣污染所造成日益復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)與威脅。

文獻(xiàn)計(jì)量仍然存在一定的局限性，為達(dá)到結(jié)果的準(zhǔn)確性而對(duì)文獻(xiàn)類別進(jìn)行過(guò)濾可能會(huì)導(dǎo)致一些重要文獻(xiàn)的疏漏。本研究盡管對(duì)未來(lái)的發(fā)展方向提出了預(yù)測(cè)，但知識(shí)是不斷演進(jìn)變化的，未來(lái)在學(xué)科間不斷整合互動(dòng)中，可能會(huì)產(chǎn)生新的研究問(wèn)題，并形成新的研究議程。