新形勢下科技成果產(chǎn)業(yè)化路徑探析

1 科技成果產(chǎn)業(yè)化存在的主要問題

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化政策體系不夠健全

一是各地在政策貫徹落實過程中，缺乏具體的落實細則，缺乏統(tǒng)一、規(guī)范的考量標準和有效的約束，有的存在政策“打架”、地區(qū)差異等現(xiàn)象。二是科技成果轉(zhuǎn)化資金支持專業(yè)化體系尚未建立。目前成果轉(zhuǎn)化資金支持多以財政引導為主，社會力量參與還較少；地區(qū)科技投入不均衡，有的縣區(qū)科技支出很少甚至虛擬虛設，用于科技成果轉(zhuǎn)化的資金更是少之又少。三是成果轉(zhuǎn)化收益分配對科技創(chuàng)新人員的激勵作用尚未充分發(fā)揮?？萍汲晒D(zhuǎn)化人才評價體系亟需建立完善，雖然各級政府在不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化的相關政策，但各地各單位關于科技成果“三權(quán)”改革的具體政策出臺及落實力度仍顯不夠，往往缺少更加細致、切實可行的具體實施意見或管理辦法做支撐，制約了廣大科技人員的創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化積極性。

1.2 企業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主體地位不夠明顯

一是企業(yè)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化投入不足。一些地區(qū)科技成果推廣、轉(zhuǎn)化主要依賴政府和企業(yè)參與爭取上級給予的科技項目，嚴重滯后于科技成果轉(zhuǎn)化的需求。二是企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化承載能力不強?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要承載體在于中小微企業(yè)身上，但生存壓力促使大多數(shù)中小微企業(yè)決策者追求短期行為，轉(zhuǎn)化新成果能力有限，給新的科技成果推廣轉(zhuǎn)化帶來了障礙。

1.3 產(chǎn)學研合作不夠緊密，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系有待進一步完善

目前，各地大多數(shù)骨干企業(yè)雖然與高校院所建立了各種形式的產(chǎn)學研合作關系，但廣泛而緊密的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新態(tài)勢仍未形成。一是企業(yè)思想保守，開展產(chǎn)學研合作意識不強。二是企業(yè)與高校院所缺乏溝通了解，同時存在高校院所科技成果不“接地氣”，與市場需求結(jié)合不夠緊密等問題。

1.4 科技成果轉(zhuǎn)化體制機制不夠順暢

一是專業(yè)性成果轉(zhuǎn)化組織缺乏。目前，山東省大部分高校院所未設立獨立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，科技人員在進行成果轉(zhuǎn)化時各自為戰(zhàn)，缺乏相關部門協(xié)調(diào)和配套制度。二是多數(shù)高校、科研院所等開展創(chuàng)新活動的產(chǎn)業(yè)化導向不強，科研人員的考核制度依舊沒有大的改變。三是缺乏合理人才流動機制。當前高校院所與企業(yè)之間人才合理流動仍缺乏有效保障。

2 國內(nèi)科技成果產(chǎn)業(yè)化典型模式

為深入了解和學習國內(nèi)著名高校、科研機構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗做法，考察調(diào)研了中科院西安光機、北京中科創(chuàng)星科技有限公司、浙江大學工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化研究院、浙江西湖高等研究院、中船重工第七一五研究所、浙江中科院應用技術(shù)研究院、中科院上海高等研究院、上?？茖W院、中科院上海生命科學院、黑龍江科學院、中科院沈陽分院等單位，并對各單位的科技成果轉(zhuǎn)化模式進行了總結(jié)。

2.1 中科院西安光機所模式

中科院西安光機所與政府和社會資本聯(lián)合建設了一個大型孵化器，政府還參與設立了多只基金，通過基金推進公司設立，科研團隊控股51%以上，基金占股10%-30%，基金持股隨公司發(fā)展狀況而相應發(fā)生變化。西安光機所以科技成果作價入股（一般估值都較低）、科研團隊全部以現(xiàn)金入資成立企業(yè)，目前還沒有實施科技成果作價入股股權(quán)獎勵；基金一般在后期溢價進入。目前西安光機所已經(jīng)設立了一百多家企業(yè)，其運行模式為：辦企業(yè)，不管企業(yè)；參股但不控股，科研團隊占大股。中科院西安光機所科技成果轉(zhuǎn)化模式是目前科技成果轉(zhuǎn)化模式的成功典范。

2.2 浙江大學模式

浙江大學技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是負責浙江大學技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務的非法人單位，掛靠浙江大學工業(yè)技術(shù)研究院。目前該中心在全國成立了81個分支機構(gòu)，大部分為獨立法人，山東棗莊分支機構(gòu)正在籌建中。浙江大學技術(shù)轉(zhuǎn)移中心體制機制比較靈活，所需經(jīng)費采取自收自支的方式，學校派出兼職人員兼職不兼薪，除部分事業(yè)編制人員搞科研之外，還聘用了多名企業(yè)編制人員。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心研發(fā)成果主要以轉(zhuǎn)讓和許可方式給企業(yè)使用，協(xié)議約定70%的收益歸團隊，30%的收益交回學校；少部分采用科技成果作價入股方式，股權(quán)70%歸團隊，30%歸學校，學校再由全資公司代持。

2.3 浙江中科院應用技術(shù)研究院模式

浙江中科院應用技術(shù)研究院是浙江省政府直屬事業(yè)單位，由浙江省、中科院和嘉興市共建，前身是2004年11月成立的中科院嘉興應用技術(shù)研究與轉(zhuǎn)化中心。整個園區(qū)占地500畝，由當?shù)卣龅亍⒊鲑Y建設，研究院免費使用。研究院采用事業(yè)單位企業(yè)化運營模式，采用事業(yè)單位體制主要是便于政府撥付經(jīng)費，研究院目前共有事業(yè)編制350人。浙江中科院應用技術(shù)研究院的主要功能是幫助轉(zhuǎn)讓中科院技術(shù)成果給當?shù)仄髽I(yè)，每年技術(shù)成果成交額達3000-3500萬元，其中通過技術(shù)交易市場成交占10%左右，大部分技術(shù)交易通過直接對接洽談實現(xiàn)，研究院收取5%交易提成?？蒲袌F隊可通過兼職形式帶著可轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果入駐園區(qū)孵化企業(yè)，科研團隊個人必須出資200萬元左右，成立公司后政府以各種形式補助1500-2000萬元。研究院以該種方式共孵化企業(yè)33個，個人出資總額7481萬元。研究院每年申請國家級、省級課題等經(jīng)費達5000萬元左右，當?shù)氐胤秸a貼運營經(jīng)費3000萬元左右。

2.4 中船重工第七一五研究所模式

中船重工第七一五研究所是軍工研究所，目前共有編制人員900人，撥付經(jīng)費2萬元/人·年，研究所的主要功能為在軍口搞產(chǎn)學研合作。研究所與企業(yè)實行一體化運營，10家企業(yè)都是國有全資企業(yè)，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化都在研究所和全資企業(yè)內(nèi)實施，與山東省科學院海儀所和全資公司青島科技中心模式類似，目前也存在事企不分、領導干部在企業(yè)兼職的現(xiàn)象。

2.5 中科院上海高等研究院模式

中科院上海育成中心是民辦非企，負責上海高研院的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，采用資本、管理和科研成果深度融合創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式，注重系統(tǒng)集成技術(shù)、多技術(shù)疊加的高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。中科院上海高等研究院體制機較為靈活，通過專職或兼職形式廣泛吸引國內(nèi)外大專家，引進人員若2-3年考核沒有達到預期目標將自行離開，形成優(yōu)勝劣汰機制。中試采用與企業(yè)合作的模式，中試成功后由企業(yè)直接產(chǎn)業(yè)化。上海高研院與中科招商集團成立了一只規(guī)模10億元的科技成果轉(zhuǎn)化基金，基金暫由中科招商負責募集（首期出資2億元，已投兩個項目5000萬元）；基金管理公司高研院不出資贈送給高研院3%的股份，高研院技術(shù)團隊和管理團隊現(xiàn)金出資占27%股份，中科招商現(xiàn)金出資占70%股份。

2.6 中科院上海生命科學院模式

中科院上海生命科學研究院生物化學與細胞生物學研究所實力很強，其中的知識產(chǎn)權(quán)管理中心作為部門負責知識產(chǎn)權(quán)管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)管理工作。研究所目前主要做生命科學基礎研究，其中有藥物機理研究。研究所科技成果轉(zhuǎn)化主要采用許可或轉(zhuǎn)讓方式，很少采用作價入股方式，因藥的中試投入巨大，基本都是聯(lián)合藥廠中試，很少自己中試和自行產(chǎn)業(yè)化。研究所的科技成果轉(zhuǎn)化模式與美國科技成果轉(zhuǎn)化模式有所不同，美國的科技成果轉(zhuǎn)化模式為研究機構(gòu)與企業(yè)簽訂專利許可協(xié)議，協(xié)議中設立階段性的里程碑，前期的入門費用不高，許可過程中全力配合企業(yè)研發(fā)，若新藥研發(fā)成功上市，則按銷售收入（而不是利潤）的一定比例（5%）提成。

2.7 黑龍江科學院模式

黑龍江科學院采用“無償轉(zhuǎn)化、有償服務”的模式，先期梳理了全院2000余項科技成果，無償提供給企業(yè)實施轉(zhuǎn)化（非轉(zhuǎn)讓）。如果無償提供給企業(yè)但企業(yè)也不接受，說明某些科技成果嚴重脫離市場實際，從而引導科研項目面向企業(yè)需求。如果部分科技成果無償提供給企業(yè)使用后從成果轉(zhuǎn)化中獲益，之后企業(yè)會主動提供經(jīng)費要求繼續(xù)合作開發(fā)新的技術(shù)和產(chǎn)品。這樣合作前期是無償?shù)模院蟮暮献魇鞘召M的；另外通過這種形式與企業(yè)進行對接，真正了解到企業(yè)市場需求，從而使科研項目立項以企業(yè)需求為導向，目前黑龍江科學院科研項目立項80%來自企業(yè)需求。黑龍江科學院高技術(shù)研究院（全額撥款的事業(yè)單位，開展基礎研究和應用基礎研究）與黑龍江對俄工業(yè)技術(shù)合作中心（自收自支事業(yè)單位）兩家單位聯(lián)合辦公，黑龍江對俄工業(yè)技術(shù)合作中心下設企業(yè)—哈爾濱對俄高端技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化中心，開發(fā)產(chǎn)品收入50%用于分配給團隊個人，技術(shù)服務收入扣除成本后35%用于分配給團隊個人。

3 高校研院所推進科技成果產(chǎn)業(yè)化的路徑建議

3.1 合理選擇科技成果轉(zhuǎn)化方式

科技成果轉(zhuǎn)化方式如轉(zhuǎn)讓、許可方式和作價入股產(chǎn)業(yè)化方式等各有優(yōu)缺點，可以根據(jù)不同實際情況做出選擇。轉(zhuǎn)讓或許可方式的優(yōu)點是可以一次或多次獲得現(xiàn)金收入，操作比較簡單；缺點是不太容易成交，而且一般價格較低，一般一項成果的轉(zhuǎn)化需要后續(xù)大量的技術(shù)支持，在后續(xù)技術(shù)支持方面容易產(chǎn)生糾紛。作價入股產(chǎn)業(yè)化方式的優(yōu)點是相對比較容易實現(xiàn)，雙方利益捆綁到一塊，后續(xù)技術(shù)支持得到保障，如果公司發(fā)展的好，有可能取得較高的收入，特別是企業(yè)能成功上市；缺點是獲得收入的周期較長，操作比轉(zhuǎn)讓或許可方式復雜些。轉(zhuǎn)讓、許可方式相對簡單。

3.2 采用“科技+金融（資本）+產(chǎn)業(yè)”發(fā)展模式

發(fā)揮山東高校和科研院所技術(shù)和人才優(yōu)勢，與社會資本、管理、市場等優(yōu)勢資源相結(jié)合，實現(xiàn)“強強聯(lián)合、優(yōu)勢互補、合作共贏”，采用“科技+金融（資本）+產(chǎn)業(yè)”模式，借助資本力量打通由科技到產(chǎn)業(yè)的通道，聯(lián)合社會資本設立科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)投資基金（目前兩支在建），立足山東輻射國內(nèi)外科研機構(gòu)、大專院校，對科技成果進行二次開發(fā)、孵化轉(zhuǎn)化。特別是利用國際合作優(yōu)勢，立足山東產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，引進國外最先進的相關技術(shù)和科技成果，借助科學院平臺進行消化吸收再創(chuàng)新，直接對接產(chǎn)業(yè)基金快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。逐步形成“成果孵化→推介融資引入戰(zhàn)投（技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)入股）→促進企業(yè)快速成長→掛牌或者并購上市（實現(xiàn)企業(yè)社會化）→適當時機退出（收益反哺科研）”的科技成果轉(zhuǎn)化良性循環(huán)發(fā)展模式，加速促進科技成果向社會轉(zhuǎn)移擴散，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟融合發(fā)展。

3.3 科技成果產(chǎn)業(yè)化基金前期介入

通過接觸多家基金公司，發(fā)現(xiàn)基金公司除了有資金外，每家基金公司都對某些行業(yè)領域技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況很了解，而這一方面恰恰是山東高?？蒲性核亩贪?。建議通過某種合作模式，把雙方優(yōu)勢發(fā)揮出來打通整個鏈條，比如基金公司了解真正產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求，山東某高校擁有國際合作渠道和技術(shù)人才優(yōu)勢，雙方可以聯(lián)合把國際上最先進的國內(nèi)有大市場需求的大技術(shù)成果引進來，通過高校平臺引進組建大專家團隊和申請國家大項目，對引進的技術(shù)成果進行消化吸收再創(chuàng)新，同時基金前期投入一部分，約定好將來成果轉(zhuǎn)化后分享比例，通過資本運作直接對接大市場進行產(chǎn)業(yè)化，這樣就解決了高?？蒲忻撾x市場的問題，搞能市場化、產(chǎn)業(yè)化的、有目標的科研，而不是“只蹲在實驗室里搞科研”和“有了科研成果再找市場”，同時科研人員能預見到通過科技成果產(chǎn)業(yè)化獲得收益的前景，顯著提高了工作積極性，并能理順和打通整個鏈條。通過以上方式，即解決了科研脫離市場的問題，也解決了科研項目的來源問題，可以帶動各項工作的開展。

3.4 科技成果采用多輪融資方式

科技成果估值至今沒有一套很完善的系統(tǒng)體系，科技成果的價值與很多因素有關，主要參考科技成果產(chǎn)業(yè)化以后未來取得的收益，對未來預測很難，而且同一項科技成果去不同的企業(yè)轉(zhuǎn)化，可能最終實現(xiàn)的價值相差巨大。目前國家政策中明確可以自主協(xié)議定價，只需要按程序進行公示，這使得科技成果的估值變得簡化、可操作性更強。一是建議在科技成果產(chǎn)業(yè)化孵化企業(yè)的過程中不要一味追求科技成果的高估值，現(xiàn)在科技進步很快，一項科技成果的實效性時間較短，否則談成的概率降低，耽誤了科技成果轉(zhuǎn)化的時機，也是一種損失。二是建議采用多輪融資方式。第一輪估值可以低一點，釋放少一點股份（比如5%-10%的股份），但應當選擇除資金外有其他更多優(yōu)勢資源的合作伙伴（資源也有價值）。

3.5 科研人員參與項目投資

科研人員如果不投入現(xiàn)金，而只是免費獲得股權(quán)獎勵，相對來講，他們對新成立的企業(yè)有可能不會盡心盡力，會產(chǎn)生這樣一種思想”企業(yè)經(jīng)營的好我賺了，經(jīng)營的不好，我也沒虧什么”，缺少一種責任意識。建議對以科技成果作價入股成立的企業(yè)，科研人員按照免費獲得股權(quán)獎勵的比例繳納部分現(xiàn)金：具體數(shù)額可酌情確定，既能讓科研人員負擔得起，又不能太少，讓科研人員覺得虧進去也無所謂。按股權(quán)獎勵比例配比繳納現(xiàn)金，也讓科研團隊之間的獎勵股權(quán)分配更容易些。通過這種形式，把科研人員的利益與企業(yè)利益緊緊捆綁到一塊，大家都傾注全力支持企業(yè)發(fā)展，也讓基金在投入資金時更加堅定信心，更容易找到基金投入方，科技成果估值也容易談的相對高一些。

3.6 建立推進大項目成果多單位聯(lián)合轉(zhuǎn)化機制

現(xiàn)在多單位之間的合作比較困難，而大的項目又往往需要多學科交叉融合，必須采用多單位聯(lián)合攻關方式。通過建立科研成果多單位聯(lián)合轉(zhuǎn)化機制，打破單位之間的藩籬，把多單位多學科聯(lián)合集成創(chuàng)新模式理順，真正實現(xiàn)“拆除圍墻、開放辦?！薄１热绨褜W校某機構(gòu)作為優(yōu)惠政策特區(qū)，針對需要集成創(chuàng)新的大項目的轉(zhuǎn)化放到該特區(qū)組織實施，單位內(nèi)部之間甚至與外單位（或者國外的大專家）以項目為紐帶重新組合團隊，把不同領域的大專家團隊集中到一起，制定比較優(yōu)惠的收益分配政策，項目執(zhí)行期間按照合同約定支付薪酬，項目完成后團隊解散各自回原單位。

3.7 建立成果定型公共服務團隊和中試平臺

目前，山東高?？蒲许椖咳〉玫目萍汲晒蟛糠稚刑幱诩夹g(shù)階段，而由技術(shù)到產(chǎn)品又是一個復雜的過程，單靠科研人員很難完成，急需建立成果定型團隊和中試平臺。而每一個研究所單獨建立，一是投入較大，二是各研究所重復建設造成資源浪費。因此建議建立一支成果定型公共服務團隊和一些公共中試平臺，平臺人員管理采用靈活的體制機制，為全院各研究所技術(shù)成果熟化、工藝設計、應用軟件開發(fā)、中試定型等提供服務，幫助和配合各研究所科研團隊把取得的科技成果實現(xiàn)由技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，為下一步孵化企業(yè)產(chǎn)業(yè)化打下良好的基礎。在以上科技成果實現(xiàn)由技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變過程中，最好有種子或天使基金前期介入，起到糾偏和助推作用。

3.8 建設眾創(chuàng)空間孵化器

爭取政府支持與政府合作建設眾創(chuàng)空間孵化器，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技成果孵化提供良好的空間和環(huán)境，在眾創(chuàng)空間孵化器內(nèi)引入代理注冊、管理咨詢、法律服務、融資服務等中介服務機構(gòu)，為初創(chuàng)期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團體提供辦公場地和公司注冊、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)設計、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、法務服務等培訓、指導全方位一條龍服務，在一定程度上彌補科研團隊創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和能力不足問題，提高創(chuàng)業(yè)成功率；同時實現(xiàn)大樓內(nèi)接待室、會議室等各種資源的共享，減少企業(yè)費用開支。通過眾創(chuàng)空間孵化器建設，助推科技成果產(chǎn)業(yè)化。