世界一流大學(xué)的成長(zhǎng)邏輯及對(duì)我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

○鄒昆侖 沈 杰

在大國(guó)博弈的背景下，創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，一流大學(xué)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效應(yīng)得以充分體現(xiàn)。一流大學(xué)集中展現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高等教育發(fā)展水平，同時(shí)又代表一個(gè)國(guó)家的軟實(shí)力。近年來(lái)，一流大學(xué)在全世界受到媒體和大眾熱烈關(guān)注的重要原因在于，世界的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來(lái)越依賴教育功能的發(fā)揮。

中國(guó)高校追求成為世界一流大學(xué)既是大學(xué)本身發(fā)展的需要，也是國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)和發(fā)展的需要。近年來(lái)，國(guó)家頒發(fā)了系列綱領(lǐng)性文件，如《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》和《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》。這些文件明確指出了我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的時(shí)間表和發(fā)展進(jìn)程以及“雙一流”建設(shè)的具體實(shí)施步驟。這一系列綱領(lǐng)性文件都充分體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)創(chuàng)辦一流大學(xué)的重視和扶持，也體現(xiàn)了大學(xué)教育在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位和作用。

一、世界一流大學(xué)的成長(zhǎng)邏輯

根據(jù)政府與市場(chǎng)在高等教育資源分配中的重要性不同，全世界的大學(xué)體系可以分為兩種類型：英美體系和歐洲大陸體系。英美體系在教育理念上推崇自由主義思想，提倡發(fā)揮市場(chǎng)的功能和優(yōu)勢(shì)，認(rèn)為世界一流大學(xué)是自由競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，而不是政府干預(yù)的結(jié)果。美國(guó)整個(gè)高等教育系統(tǒng)的形成主要尊重大學(xué)內(nèi)部之間互相競(jìng)爭(zhēng)，各大高?；谧约旱馁Y源稟賦在市場(chǎng)中獲得各種辦學(xué)資源，從而樹立自己在高校體系中的地位。歐洲大陸體系強(qiáng)調(diào)政府在資源配置中的主導(dǎo)地位，奉行國(guó)家主義學(xué)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)政府在創(chuàng)辦一流大學(xué)中的主導(dǎo)作用和影響力。高等院校的分層是政府主導(dǎo)的，大學(xué)所處層級(jí)又決定了其能夠從政府各部門所能夠獲取的辦學(xué)資源多寡。政府通過這些政策和措施來(lái)控制高等院校的學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)地位。綜上，英美國(guó)家的高等教育治理主要發(fā)揮市場(chǎng)的作用，而在歐洲大陸國(guó)家的高等教育治理中，政府扮演了更加重要的角色。

（一）世界一流大學(xué)是經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物

經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展水平是建立世界一流大學(xué)的物質(zhì)基礎(chǔ)。從國(guó)際歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，工業(yè)革命以后，全世界生產(chǎn)力得到了極大發(fā)展，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)成為全球經(jīng)濟(jì)中心后，慢慢也就成為學(xué)術(shù)中心。當(dāng)?shù)刂泻１卑冻蔀槭澜缃?jīng)濟(jì)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)中心時(shí)，意大利漸漸地成為當(dāng)時(shí)全世界的學(xué)術(shù)中心和學(xué)術(shù)高地；當(dāng)西歐成為世界經(jīng)濟(jì)中心時(shí)，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)依次成為世界的學(xué)術(shù)高地和創(chuàng)新中心；當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)中心轉(zhuǎn)移到北美時(shí)，美國(guó)成為世界學(xué)子求學(xué)圣地和創(chuàng)新中心；當(dāng)二戰(zhàn)后東亞逐步成為世界經(jīng)濟(jì)版圖中的重要成員時(shí)，日本、韓國(guó)、中國(guó)等依次出現(xiàn)了一批世界一流名校。以上歷史事實(shí)表明，當(dāng)今世界一流大學(xué)呈現(xiàn)出在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集中分布的態(tài)勢(shì)，根據(jù)現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)潛力，未來(lái)，我國(guó)的京津冀、長(zhǎng)三角和粵港澳大灣區(qū)可能成為世界一流大學(xué)的高地。

一方面，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展刺激了區(qū)域內(nèi)一流大學(xué)的建設(shè)與發(fā)展，使大學(xué)獲得了政府或企業(yè)大量的經(jīng)費(fèi)支持，同時(shí)良好的福利待遇和就業(yè)機(jī)會(huì)，吸引了眾多一流師資和一流學(xué)生的加入；另一方面，一流大學(xué)培養(yǎng)了眾多優(yōu)秀的畢業(yè)生和校友，這些成功的校友會(huì)以物力、財(cái)力或者智力的形式回饋母校，形成良性循環(huán)，推進(jìn)一流大學(xué)邁上更高的臺(tái)階。

（二）世界一流大學(xué)是國(guó)家戰(zhàn)略需求的產(chǎn)物

縱觀世界一流大學(xué)的發(fā)展史，尤其歐洲大陸體系高校和東亞地區(qū)高校，經(jīng)費(fèi)保障和政策支持是這些高校成長(zhǎng)的力量源泉。充足的科研經(jīng)費(fèi)，適度的政策支持，增強(qiáng)了高校的辦學(xué)能力，吸引了一批優(yōu)秀的教師和生源，豐富、拓展了自身發(fā)展空間。相應(yīng)的，世界一流大學(xué)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力在這一過程中得以充分彰顯與釋放，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了源源不斷的創(chuàng)新成果與科技動(dòng)力。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)作為戰(zhàn)勝國(guó)和第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，進(jìn)一步加大對(duì)大學(xué)教育的研發(fā)投入，促使美國(guó)成為全世界的學(xué)術(shù)高地，一大批大學(xué)在二戰(zhàn)后迅速成為舉世矚目的世界一流大學(xué)。

早在2002年，日本開始實(shí)施“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”，希望能夠通過政策指引和資金扶持培育更多世界一流大學(xué)；2006年，德國(guó)啟動(dòng)了“卓越大學(xué)計(jì)劃”，旨在提升本國(guó)大學(xué)在國(guó)際上的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，恢復(fù)往日榮光；英美國(guó)家雖然奉行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思維，推崇市場(chǎng)的資源配置作用，但在其他主要經(jīng)濟(jì)體大舉扶持一流大學(xué)建設(shè)的政策刺激下，也大力加強(qiáng)了世界一流大學(xué)建設(shè)的政策支持力度。2015年，我國(guó)明確提出“雙一流”建設(shè)的“三個(gè)面向”，即面向世界科技前沿，面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，面向國(guó)家重大需求。這為我國(guó)高校學(xué)科建設(shè)發(fā)展提供了重要指引。

（三）世界一流大學(xué)不僅是科研指標(biāo)一流高校，同時(shí)也是哲學(xué)意義上的一流高校

世界一流大學(xué)的影響力主要體現(xiàn)于全球影響力。近年來(lái)，我國(guó)一流大學(xué)各類技術(shù)指標(biāo)排名不斷攀升，甚至一些指標(biāo)排名躋身于國(guó)際前列，這體現(xiàn)了我國(guó)大學(xué)在邁向世界一流大學(xué)的道路上快速前進(jìn)。

世界一流大學(xué)高地的輻射力不僅體現(xiàn)在論文數(shù)量，更體現(xiàn)在跨國(guó)家和跨時(shí)間的影響力。紐約、倫敦、柏林、東京等之所以成為世所公認(rèn)的一流大學(xué)集中高地，是因?yàn)樵跉v史發(fā)展的過程中，為本國(guó)乃至世界其他國(guó)家和地區(qū)的人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)造、科研產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度得到了大家的一致認(rèn)可。這才是哲學(xué)意義上的世界一流大學(xué)。

二、我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)存在的問題

（一）高等院校辦學(xué)同質(zhì)化傾向比較嚴(yán)重

國(guó)家統(tǒng)一掌握高等教育發(fā)展資源，對(duì)高等教育發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)，設(shè)置統(tǒng)一的評(píng)價(jià)目標(biāo)和評(píng)價(jià)體系，意味著高等院校在發(fā)展上具有相近或相似的路徑、程序和結(jié)果，使得各大學(xué)辦學(xué)約束條件比較接近，容易使大學(xué)之間的豐富性和特色性不夠，各個(gè)高校之間的辦學(xué)走向同質(zhì)化。因?yàn)樵谫Y源分配上采用科層控制模式，高等教育呈現(xiàn)出明顯的同質(zhì)化特點(diǎn)。這種同質(zhì)化的辦學(xué)理念和辦學(xué)模式使得高校創(chuàng)新思維弱化，可能導(dǎo)致高等院校發(fā)展過程中的低質(zhì)低效。

縱觀世界一流大學(xué)的發(fā)展歷程，對(duì)一流大學(xué)的劃分有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是根據(jù)權(quán)威的教育評(píng)估機(jī)構(gòu)構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)來(lái)劃分；二是哲學(xué)意義上的、利益相關(guān)者心理認(rèn)同的世界一流大學(xué)。統(tǒng)一推動(dòng)的一流大學(xué)發(fā)展在短期內(nèi)對(duì)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)作用明顯，但是對(duì)于建設(shè)哲學(xué)意義上的世界一流大學(xué)幫助不大，需要時(shí)間來(lái)檢驗(yàn)和證明。從指標(biāo)排名來(lái)看，當(dāng)前已經(jīng)有一批大學(xué)成為幾大主流排名榜上的世界一流大學(xué)，但是還缺乏利益相關(guān)者心理認(rèn)同的世界一流大學(xué)。

（二）高校學(xué)術(shù)近親繁殖、“圈子文化”比較明顯，需要進(jìn)一步凈化

一些學(xué)者指出，國(guó)內(nèi)高等院校普遍的情況是本校博士畢業(yè)留校任教，這樣容易導(dǎo)致近親繁殖、人情社會(huì)、圈子文化比較嚴(yán)重。美國(guó)很多高校規(guī)定，本校博士畢業(yè)不能留校，至少在其他高校任教五年以上，在學(xué)術(shù)圈有一定影響力后才能回母校任教。國(guó)內(nèi)這種圈子文化嚴(yán)重影響高校學(xué)術(shù)獨(dú)立和學(xué)科發(fā)展，成為影響世界一流大學(xué)建設(shè)的制約因素，難以激發(fā)青年教師的科研創(chuàng)造力，他們把很多的精力放在混圈子、跟領(lǐng)導(dǎo)等非專業(yè)發(fā)展方面。如果形成了圈子文化，對(duì)引進(jìn)高層次人才、激勵(lì)高層次人才做好科研工作會(huì)帶來(lái)很大的負(fù)面效應(yīng)。

（三）一流大學(xué)基礎(chǔ)人才培養(yǎng)依然薄弱

為了培養(yǎng)一流的基礎(chǔ)科學(xué)人才，有的高校先后設(shè)置了“珠峰”計(jì)劃、“強(qiáng)基”計(jì)劃等等，短期之內(nèi)效果難以顯現(xiàn)，還需要一個(gè)重視基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展的整體氛圍。迫于就業(yè)壓力和社會(huì)現(xiàn)實(shí)需求，高等院校在專業(yè)設(shè)計(jì)中往往與就業(yè)率掛鉤，重視實(shí)用性，基礎(chǔ)學(xué)科往往不受優(yōu)秀學(xué)生歡迎。對(duì)比國(guó)外世界頂尖高校發(fā)現(xiàn)，尤其一些著名的研究型大學(xué)，本科專業(yè)設(shè)計(jì)更加偏重基礎(chǔ)學(xué)科，學(xué)生的選擇功利性較少，更多是基于興趣和愛好。

我國(guó)高等教育發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入普及化階段，一流大學(xué)的建設(shè)在基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)方面需要花更大的力氣和精力，在專業(yè)設(shè)計(jì)上賦予基礎(chǔ)學(xué)科更大的權(quán)重，加大基礎(chǔ)學(xué)科的學(xué)科設(shè)計(jì)比重和基礎(chǔ)人才培養(yǎng)比重，形成良好的示范效應(yīng)和社會(huì)氛圍。目前，各個(gè)高校在大一新生招生的時(shí)候紛紛推出大類招生，表面上看是本科教育的基礎(chǔ)性改革，但從課程設(shè)計(jì)、教學(xué)氛圍和理念來(lái)看，實(shí)際效果有限，相當(dāng)部分高校的大類招生改革浮于表面，流于形式。其原因就在學(xué)生擔(dān)心基礎(chǔ)學(xué)科的就業(yè)和發(fā)展前景，高校擔(dān)心基礎(chǔ)學(xué)科不受學(xué)生歡迎，影響招生分?jǐn)?shù)線，從而使得學(xué)校排名下降。

（四）高校高水平原創(chuàng)性科研成果比較缺乏

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中面臨一些比較嚴(yán)重的“卡脖子”技術(shù)的制約，一流大學(xué)責(zé)無(wú)旁貸，扎根于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)土壤，直面國(guó)家社會(huì)需求，在科研創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)這兩個(gè)方面應(yīng)該承擔(dān)自己的責(zé)任。理工科方面爭(zhēng)取原始科研成果面世，解決“卡脖子”的關(guān)鍵問題；人文社會(huì)科學(xué)聚焦國(guó)家社會(huì)發(fā)展的各種社會(huì)現(xiàn)象，借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的文明成果，進(jìn)行理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。在人才培養(yǎng)方面，依托一流大學(xué)優(yōu)秀生源和師資力量，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和各行各業(yè)的領(lǐng)軍人物。

有學(xué)者對(duì)首輪“雙一流”入圍學(xué)科的情況做了簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)，結(jié)論顯示：化學(xué)、工程學(xué)偏應(yīng)用學(xué)科進(jìn)步明顯，入圍前千分之一的高水平科研成果分別從2017年的20個(gè)和15個(gè)增長(zhǎng)到2021年的31個(gè)和41個(gè)；物理和數(shù)學(xué)這樣的基礎(chǔ)學(xué)科則沒有突破，物理學(xué)從2017年到2021年，一直都是3個(gè)，沒有變化；數(shù)學(xué)則一直沒有實(shí)現(xiàn)0的突破。這在一定程度上說(shuō)明，我國(guó)一流大學(xué)的建設(shè)依然偏重于應(yīng)用方面的創(chuàng)新，而在涉及“卡脖子”的關(guān)鍵基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域方面，創(chuàng)新性的科研成果依然非常稀缺。這也從一個(gè)角度反映：一流大學(xué)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技創(chuàng)新問題上投入的人力、物力不夠，高校的引導(dǎo)機(jī)制不夠暢通，如果按照目前發(fā)展趨勢(shì)和路徑繼續(xù)走下去，在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面難以實(shí)現(xiàn)真正的從0到1的原始重大創(chuàng)新。

三、經(jīng)驗(yàn)與啟示

歷史經(jīng)驗(yàn)顯示：世界一流大學(xué)都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府政策共同作用的結(jié)果。大學(xué)作為社會(huì)有機(jī)體，其進(jìn)步發(fā)展一方面要受到所處地區(qū)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其在全世界的位置的影響，另一方面取決于政府政策的作用和引導(dǎo)。因此，推進(jìn)一流大學(xué)建設(shè)要從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和制度建設(shè)兩個(gè)維度來(lái)考量。

（一）政府支持是我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的重要力量

大學(xué)發(fā)展的東亞模式強(qiáng)調(diào)政府的主導(dǎo)作用，政府主導(dǎo)是世界一流大學(xué)快速發(fā)展的重要因素，這也符合我國(guó)大學(xué)發(fā)展的歷史邏輯和現(xiàn)實(shí)趨勢(shì)。國(guó)家從宏觀上統(tǒng)一組織規(guī)劃世界一流大學(xué)建設(shè)，加大政策扶持力度，投入大量人力、物力和財(cái)力把世界一流大學(xué)建設(shè)擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置；發(fā)揮市場(chǎng)的作用，注重市場(chǎng)需求，面向市場(chǎng)，引導(dǎo)和規(guī)劃學(xué)科方向設(shè)計(jì)；充分發(fā)揮大學(xué)學(xué)術(shù)研究的自主意識(shí)，提升現(xiàn)代大學(xué)治理水平，不斷提高教育質(zhì)量和研究成果，發(fā)揮科技引領(lǐng)功能。

（二）滿足國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求是世界一流大學(xué)形成的關(guān)鍵

世界一流大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)顯示：其發(fā)展水平既對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)、文化等方面起到引領(lǐng)作用，同時(shí)又高度依賴于國(guó)家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。區(qū)域城市是世界一流大學(xué)產(chǎn)生和成長(zhǎng)的沃土，所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、發(fā)展環(huán)境對(duì)一流人才的吸引、一流研究的促動(dòng)、一流文化的塑造都起著關(guān)鍵性作用。世界一流大學(xué)通過人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新等為國(guó)家和城市區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步等社會(huì)各個(gè)方面提供支撐，為城市區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供動(dòng)力和支持。

（三）指標(biāo)一流的高校是哲學(xué)意義上世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)

哲學(xué)意義上的世界一流大學(xué)一定在權(quán)威排名榜上各種指標(biāo)排名靠前。在政府各種資源的傾斜下，我國(guó)一些大學(xué)各種指標(biāo)在世界一流大學(xué)排行榜上排名靠前，這是一種可喜的進(jìn)步，但是距離哲學(xué)意義上的一流大學(xué)還有一段距離要走；尤其在重大原創(chuàng)性的科學(xué)貢獻(xiàn)、思想的影響力、國(guó)際影響力以及對(duì)全世界一流教師和學(xué)生的吸引力方面，還有一定的進(jìn)步空間。

（四）落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，激發(fā)高?；盍κ顷P(guān)鍵

我國(guó)高校辦學(xué)的自主權(quán)有相應(yīng)的法律、規(guī)則和政策進(jìn)行明確規(guī)定，具有一定的自主權(quán)，但在現(xiàn)實(shí)的高校運(yùn)行中，對(duì)于專業(yè)設(shè)置、招生政策、經(jīng)費(fèi)使用、學(xué)術(shù)交流等方面有嚴(yán)格的規(guī)定，比如辦公用品都需要走集中采購(gòu)，每年基本上只有一次采購(gòu)，這會(huì)給科研活動(dòng)帶來(lái)很多不方便；科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)報(bào)銷過于繁瑣，直接發(fā)放的比例太低，使得科研人員很多精力放在財(cái)務(wù)報(bào)銷上，而不是科研活動(dòng)上。理想狀況是一方面落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，同時(shí)高校也要合理使用辦學(xué)自主權(quán)，避免權(quán)力濫用。這是我們需要進(jìn)一步努力的方向。