專利戰(zhàn)略情境下企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)

劉 巖，蘇可蒙

(西安工程大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710048)

0 引言

在當今世界競爭格局下,知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要標志，專利戰(zhàn)略成為其參與行業(yè)競爭的重要手段[1]。專利組合理論認為，專利價值來自專利組合的匯總，即投資組合的整體價值，而不是單個專利本身[2]。通過挖掘潛在價值，專利申請以有限的社會成本促進企業(yè)創(chuàng)新[3]。

基于專利組合理論，專利的戰(zhàn)略作用得到擴展，并為我國企業(yè)制定戰(zhàn)略提供了決策參考[4]。Aderson等[5]指出，在企業(yè)競爭優(yōu)勢越來越倚重創(chuàng)新的經(jīng)濟全球化發(fā)展環(huán)境里，企業(yè)開始更多地從戰(zhàn)略角度思考專利問題：通過建立更全面、自己擁有且被法律賦予的排他性組合以減少競爭者構(gòu)筑的障礙，增加獲得外部科學(xué)技術(shù)的砝碼，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

以往文獻主要研究企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度對創(chuàng)新績效的直接影響效應(yīng)以及知識整合能力對創(chuàng)新績效的中介效應(yīng)(劉巖，蔡虹，向希堯，2015)，但是忽視了專利戰(zhàn)略情境下企業(yè)創(chuàng)新活動的變化。因此，本文通過收集電子信息企業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究專利戰(zhàn)略在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系中的作用。

本文創(chuàng)新之處在于：①以往研究大多從企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)出發(fā)，研究企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)對創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)，而本文從專利戰(zhàn)略視角出發(fā)，剖析不同戰(zhàn)略動機下企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)與創(chuàng)新績效關(guān)系的變化；②通過實證檢驗不同戰(zhàn)略動機對企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與創(chuàng)新績效關(guān)系的作用，揭示專利戰(zhàn)略動機、技術(shù)知識基礎(chǔ)與創(chuàng)新績效之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，從而為企業(yè)專利申請?zhí)峁┙ㄗh，進而實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效提升。

1 文獻綜述與研究假設(shè)

1.1 文獻綜述

1.1.1 技術(shù)知識基礎(chǔ)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

根據(jù)知識基礎(chǔ)理論，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)對相關(guān)知識元素的獲取、吸收、整合與轉(zhuǎn)化，是企業(yè)對現(xiàn)有知識元素與新知識的重組。由于知識元素集合即為企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)，因此企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)對技術(shù)創(chuàng)新活動具有重要作用[6]。結(jié)合動態(tài)能力理論，企業(yè)動態(tài)能力主要作用于知識元素，通過改變知識元素間關(guān)系影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程[7]，使創(chuàng)新結(jié)果發(fā)生變化。由于動態(tài)能力存在路徑依賴特征[8]，因此企業(yè)動態(tài)能力受其原始狀態(tài)影響。企業(yè)當前擁有的知識與資源結(jié)構(gòu)會影響動態(tài)能力發(fā)展，即企業(yè)動態(tài)能力與其原有的技術(shù)知識基礎(chǔ)之間有著密切聯(lián)系[9]。由此可見，企業(yè)創(chuàng)新績效不僅受企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)的直接影響，而且受到動態(tài)能力的間接影響(劉巖，蔡虹，向希堯，2015)。

1.1.2 專利戰(zhàn)略對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

在專利組合競爭時代，專利戰(zhàn)略研究對企業(yè)創(chuàng)新具有重大意義。Somaya[10]將專利組合申請動機分為避免訴訟、防止抄襲、建立聲譽和激勵創(chuàng)新等。在不同戰(zhàn)略動機的驅(qū)動下，企業(yè)會形成不同專利，其專利價值也會不同，因此企業(yè)申請專利的戰(zhàn)略意圖會影響其專利價值。

關(guān)于專利戰(zhàn)略對創(chuàng)新績效的影響，后續(xù)學(xué)者主要從專利價值評估指標、專利組合構(gòu)建方法、戰(zhàn)略指標體系、專利布局等方面展開大量研究[11]。在專利戰(zhàn)略指標體系構(gòu)建方面，郭磊[12]指出，可以運用權(quán)力寬度、技術(shù)寬度、專利族規(guī)模、科學(xué)關(guān)聯(lián)度等對專利戰(zhàn)略進行測量。如表1所示，依據(jù)專利權(quán)人的戰(zhàn)略意圖，構(gòu)建專利價值定量評價指標體系，也可稱為專利戰(zhàn)略指標[12]。此外，在專利組合構(gòu)建方面，Ernst等[13]最早使用專利申請國家數(shù)、專利引用率、專利授權(quán)率等可量化指標，并對由此得到的專利組合性進行評估與分析。另外，基于對技術(shù)的抽象解析，構(gòu)建既具有顯著技術(shù)差異性又具有密切技術(shù)相關(guān)性的專利組合，從而達到鞏固專利組合所有者競爭優(yōu)勢的目的[11]。

表1 專利戰(zhàn)略指標體系Tab.1 Patent strategic index system

綜上所述，學(xué)者們對專利戰(zhàn)略化、企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)以及知識整合能力進行了研究，為本文奠定了一定基礎(chǔ)，但仍存在以下不足：①已有研究主要關(guān)注企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)與知識整合能力對創(chuàng)新績效的影響，結(jié)合專利戰(zhàn)略化情境的研究較少；②有學(xué)者指出，在專利戰(zhàn)略化趨勢下需要重新評判專利價值，并根據(jù)專利戰(zhàn)略指標測算組織核心專利，但是并未分析專利戰(zhàn)略化情境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動究竟會發(fā)生何種變化。

基于專利戰(zhàn)略化情境開展企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)與創(chuàng)新績效關(guān)系研究，有助于企業(yè)提升創(chuàng)新績效。根據(jù)以往研究，本文將企業(yè)申請專利的戰(zhàn)略動機劃分為阻擋對手、獲得談判籌碼、開拓國際市場、建立聲譽。

1.2 研究假設(shè)

1.2.1 直接效應(yīng)

(1)企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度反映企業(yè)將技術(shù)資源分配在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的比例，比例越大，說明企業(yè)掌握的相關(guān)知識元素越多[14]。隨著企業(yè)知識元素數(shù)量增加，企業(yè)提升知識組合的潛在可能性也增大[15]。企業(yè)通過對相關(guān)技術(shù)與知識的研發(fā)和利用，從而達到提升創(chuàng)新績效的目標。因此，本文提出研究假設(shè)：

H1：技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度對企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向作用。

(2)企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度反映企業(yè)將技術(shù)資源分配在全新技術(shù)領(lǐng)域的比例，在該技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)共享的科學(xué)原則存在本質(zhì)差異，研究的科學(xué)問題范疇也不同(劉巖，蔡虹，裴云龍，2015)。在技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度由低水平向高水平躍遷的前半過程中，隨著企業(yè)獲取的知識元素增多，有利于企業(yè)創(chuàng)新績效提高[16]；但是在技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度提升的后半階段，隨著不同知識元素間共享的基礎(chǔ)科學(xué)原則的差異性增大，企業(yè)分配技術(shù)資源的有效性降低。隨著技術(shù)資源過度異質(zhì)化，會增加企業(yè)新知識學(xué)習(xí)成本，加大企業(yè)研發(fā)風(fēng)險，從而對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起到阻礙作用(劉巖，蔡虹，向希堯，2015)。因此，本文提出研究假設(shè)：

H2：技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度對企業(yè)創(chuàng)新績效存在倒U型作用。

1.2.2 中介效應(yīng)

知識整合能力是指企業(yè)重組與整合知識元素的能力。企業(yè)通過提升知識整合能力，增強對信息資源或關(guān)鍵技術(shù)的搜索、識別和匹配能力，進而提升創(chuàng)新績效。

技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度提升有助于增強企業(yè)知識整合能力。原因在于：一方面，技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度提升可以帶來更多知識元素，拓展知識整合范圍[17]；另一方面，由于企業(yè)拓展的知識屬于同一技術(shù)領(lǐng)域，遵循的科學(xué)原則和技術(shù)邏輯相似，從而有助于提高企業(yè)知識整合效率，即技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度正向影響企業(yè)知識整合能力。

技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度側(cè)重于對全新技術(shù)領(lǐng)域知識元素的探索。在提升技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度的前半階段，企業(yè)知識元素不斷增加，擴大了知識整合范圍，有利于知識整合能力提升；隨著技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度不斷提升，知識元素間的技術(shù)距離不斷增大，導(dǎo)致知識整合效率快速下降，從而不利于知識整合能力提升。因此，技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度對知識整合能力呈現(xiàn)倒U型作用。綜上，本文提出研究假設(shè)：

H3：知識整合能力在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與創(chuàng)新績效之間具有中介作用；

H4：知識整合能力在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與創(chuàng)新績效之間具有中介作用。

1.2.3 專利戰(zhàn)略動機的調(diào)節(jié)作用

本文選擇阻擋動機、獲得談判籌碼、開拓國際市場和建立聲譽4個方面作為情境變量進行分析。

(1)企業(yè)會出于進攻性或者防御性動機實施專利阻擋戰(zhàn)略。在進攻性動機下，企業(yè)申請專利是為了破壞競爭對手在相同或相鄰技術(shù)領(lǐng)域提出專利申請；在防御性動機下，企業(yè)通過建立專利“圍墻”防止競爭對手對自身技術(shù)進行限制。無論是進攻性動機，還是防御性動機，企業(yè)都期望延展專利權(quán)利和布局技術(shù)范圍，多方位阻擋競爭對手，多領(lǐng)域控制市場?？梢?，當企業(yè)具備高阻擋動機時，會更加關(guān)注新技術(shù)領(lǐng)域開拓，但是這些領(lǐng)域知識具有一定技術(shù)距離，企業(yè)在將這些新知識融入已有知識庫時，需要花費更多成本與時間。同時，在整合新穎知識與現(xiàn)存知識時，會打亂新舊知識的聚合碰撞過程[18]，增加創(chuàng)新成本，加大創(chuàng)新風(fēng)險。另外，在高阻擋動機下，企業(yè)需要投入更多精力關(guān)注競爭對手技術(shù)研發(fā)方向與進展，分散了企業(yè)有限的精力與資源，導(dǎo)致其技術(shù)知識元素利用效率降低。因此，高阻擋動機削弱了技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與創(chuàng)新績效的關(guān)系。因此，本文提出研究假設(shè)：

H5a：阻擋動機在技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間具有負向調(diào)節(jié)作用；

H5b：阻擋動機在技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間具有負向調(diào)節(jié)作用。

(2)出于開拓國際市場目的,企業(yè)期望在多個國家和地區(qū)受到專利保護，尤其是美國、日本和歐洲等重要國家和區(qū)域[19]。由于申請國際專利需要一定費用，因此企業(yè)一般選擇高價值專利進行國際申請。以往研究發(fā)現(xiàn)，專利價值高低受到多種因素影響，但一般而言，交叉技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)出的專利普遍具有較高價值，尤其是全新交叉技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)出的專利[20]。這迫使企業(yè)需要將更多精力投入全新技術(shù)交叉領(lǐng)域的探索與嘗試，不僅導(dǎo)致企業(yè)對現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識探索不足，而且難以快速準確掌握全新技術(shù)領(lǐng)域的知識內(nèi)涵，從而降低技術(shù)創(chuàng)新效率。同時，為開拓國際市場，企業(yè)需要獲取國外競爭對手研究前沿，并根據(jù)前沿信息進行技術(shù)開發(fā)以形成專利圍欄、獲得競爭力優(yōu)勢。這導(dǎo)致企業(yè)需要分散有限的創(chuàng)新資源，進而導(dǎo)致創(chuàng)新效率降低。因此，國際市場開拓動機削弱了企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系。因此，本文提出研究假設(shè)：

H6a：國際市場開拓動機在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在負向調(diào)節(jié)作用；

H6b：國際市場開拓動機在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間具有負向調(diào)節(jié)作用。

(3)當企業(yè)具備高談判籌碼動機時，往往會圍繞標桿技術(shù)，通過查漏補缺或升級改造等方式，力圖形成自己的專利“柵欄”，其目的是提高企業(yè)創(chuàng)新績效，迅速增強自身議價能力(王欽，高山行，2015)，即企業(yè)優(yōu)先考慮的是圍繞標桿技術(shù)領(lǐng)域進行專利存量的累積[21]。根據(jù)Blind等[4]以及Somaya[10]等的研究，當企業(yè)出于增加談判籌碼目的而申請專利時，往往并不考慮標桿技術(shù)及其相關(guān)領(lǐng)域是否與企業(yè)已有技術(shù)領(lǐng)域相吻合。對于多數(shù)企業(yè)而言，標桿技術(shù)及其相關(guān)領(lǐng)域與企業(yè)已有技術(shù)領(lǐng)域之間存在一定技術(shù)距離。在此情境下，一方面，由于行業(yè)標桿技術(shù)不斷演變，企業(yè)需要投入資源關(guān)注與獲取標桿技術(shù)前沿信息；另一方面，企業(yè)必須重新分配資源對標桿技術(shù)及其相關(guān)領(lǐng)域進行學(xué)習(xí)與補充，進而分散了企業(yè)有限的資源與精力，不利于企業(yè)對自身技術(shù)領(lǐng)域知識元素的理解與應(yīng)用。因此，本文提出研究假設(shè)：

H7a：談判籌碼動機在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在負向調(diào)節(jié)作用；

H7b：談判籌碼動機在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在負向調(diào)節(jié)作用。

(4)建立良好的技術(shù)聲譽。良好的企業(yè)聲譽一方面可以提高顧客對企業(yè)的信任程度；另一方面，可以幫助企業(yè)吸引優(yōu)質(zhì)的技術(shù)聯(lián)盟伙伴。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)擁有的高價值專利數(shù)量越多，其技術(shù)聲譽越高[12]。蔡勇峰等[22]指出，基礎(chǔ)研究對專利價值具有正向促進作用，因此企業(yè)需要關(guān)注基礎(chǔ)研究，從而增強技術(shù)發(fā)明新穎性和自主創(chuàng)新性。為了建立良好的技術(shù)聲譽，企業(yè)甚至需要獨自開展基礎(chǔ)研究工作。然而基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間存在不同演化邏輯[23]，導(dǎo)致企業(yè)需要投入一定資源獲取基礎(chǔ)研究知識，同時，還需要投入更多精力探究已有技術(shù)領(lǐng)域與基礎(chǔ)研究知識之間的聯(lián)系，進而將科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)。在此情境下，隨著建立聲譽動機的渴求，企業(yè)將有限資源分散到不同基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，不利于企業(yè)深入探索自身技術(shù)領(lǐng)域以及技術(shù)知識元素之間的相互依賴關(guān)系，即建立聲譽動機可能負向調(diào)節(jié)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與創(chuàng)新績效關(guān)系?；诖?，本文提出研究假設(shè)：

H8a：聲譽動機在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在負向調(diào)節(jié)作用；

H8b：聲譽動機在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在負向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本文建立研究模型，如圖1所示。

圖1 研究模型Fig.1 Research model

2 數(shù)據(jù)來源與變量選取

本文試圖探究專利戰(zhàn)略動機下企業(yè)知識基礎(chǔ)對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)，因此采用發(fā)明專利數(shù)據(jù)對專利戰(zhàn)略動機、企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)、知識整合能力與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系進行測量，并利用負二項回歸分析方法對研究假設(shè)進行檢驗。

2.1 樣本來源

本文專利數(shù)據(jù)主要來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局(SIPO)數(shù)據(jù)庫，選擇2009-2018年80家電子信息企業(yè)申請的發(fā)明專利數(shù)作為研究樣本。這是因為電子信息是新興的高科技產(chǎn)業(yè)，企業(yè)研發(fā)投入大且需要申請大量專利，且行業(yè)內(nèi)已開始關(guān)注專利布局問題。本文將連續(xù)多年入選“中國電子信息百強”企業(yè)名單且專利年度申請數(shù)大于10作為篩選條件，最終確定80家企業(yè)作為研究樣本。借鑒Looy(2003)[24]對國際專利分類與產(chǎn)業(yè)的研究，選取電子信息行業(yè)的IPC如表2所示。

表2 與國際技術(shù)IPC分類對應(yīng)的行業(yè)Tab.2 Industries corresponding to international technical IPC classification

根據(jù)對應(yīng)的國際IPC信息，利用Innojoy專利搜索引擎收集2009-2018年國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中有關(guān)80家電子信息企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，測算各項變量值。

2.2 變量選取

(1)因變量。技術(shù)創(chuàng)新績效是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標。雖然專利不能代表企業(yè)全部知識，但是能真實反映企業(yè)知識水平，代表企業(yè)技術(shù)競爭力。遵循研究慣例，以觀測時間段內(nèi)企業(yè)每年申請的發(fā)明專利數(shù)反映技術(shù)創(chuàng)新績效。

(2)自變量。企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度衡量技術(shù)資源分配在所有知識元素上的比例。根據(jù)專利涉及的國際技術(shù)分類層級，利用熵指數(shù)，計算技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度。借鑒以往研究，企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度計算公式為：

(1)

其中，i代表國際專利分類的小類。技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度可利用組間差異衡量，其計算公式為：

(2)

式中j為國際專利分類的部。由于企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)總體多元度由相關(guān)多元度與非相關(guān)多元度構(gòu)成，因此企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度的計算公式為：

RTD=TD-UTD

(3)

(3)中介變量。借鑒以往研究，由于能力難以測量，一般使用知識整合效果近似替代。本文將知識整合能力限定為知識元素的重組，因此以企業(yè)跨越兩個以上國際技術(shù)分類部申請的發(fā)明專利數(shù)的對數(shù)值近似表示。

(4)調(diào)節(jié)變量。本文結(jié)合專利信息，對四類戰(zhàn)略動機進行測量。

阻擋動機。借鑒以往研究，阻擋動機是為保護自身技術(shù)發(fā)明[12]，主要從權(quán)利寬度、技術(shù)寬度及專利自引率等方面阻擋。其中，權(quán)利寬度與技術(shù)寬度均是期望延展自身權(quán)利或者技術(shù)布局，實現(xiàn)對競爭對手的阻擋；專利自引則是針對自身技術(shù)查漏補缺形成技術(shù)圍欄，從而保護自身技術(shù)發(fā)明。以往研究發(fā)現(xiàn)，權(quán)利寬度與技術(shù)寬度對專利申請存在顯著影響[25]。因此，本文選取專利自引率作為阻擋動機的近似替代值，測算方法為利用專利引文計算專利權(quán)人的自我引證比例。

國際市場開拓動機。為了高效應(yīng)對與多個國家企業(yè)的技術(shù)競爭，企業(yè)需要在多個國家申請專利以保護自身技術(shù)。借鑒以往研究，同族專利申請量越大，表明企業(yè)參與國際市場的技術(shù)競爭能力越強，因此文中選取同族專利數(shù)測度國際市場開拓動機[26]。

談判籌碼動機。借鑒以往研究，以重點專利引用率作為近似替代值進行分析[12]。測算方法如下：首先收集并分析企業(yè)當年申請的所有發(fā)明專利中的引用專利，然后進一步分析引用專利申請人。其中，重點專利設(shè)定為全球領(lǐng)先電信制造商持有的專利。借鑒郭磊等[12]的研究，將全球領(lǐng)先電信制造商劃定為思科(Cisco)、高通(Qualcomm)、愛立信(Ericsson)、AT&T、諾基亞(Nokia)、摩托羅拉(Motorola)、華為(Huawei)、瞻博(Juniper)、阿郎(Alcatel-Lucent)、NEC、富士通(Fujitsu)、北電網(wǎng)絡(luò)(Nortel)以及三星(Samsung)。根據(jù)企業(yè)專利申請引用情況，分析企業(yè)當年專利引用中屬于全球領(lǐng)先電信制造商的專利數(shù)量占所有引用專利數(shù)量的比值作為近似值進行分析。

建立聲譽動機。以往研究指出，核心技術(shù)創(chuàng)造往往建立在基礎(chǔ)研究突破上[27]，因此企業(yè)需要從基礎(chǔ)科學(xué)中汲取知識，提升技術(shù)發(fā)明的新穎性和自主創(chuàng)新性。借鑒以往研究，利用專利引用科學(xué)文獻的數(shù)量近似測算[22]。

(5)控制變量。為了有效控制其它因素影響，選取企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)規(guī)模、企業(yè)年齡以及發(fā)明人數(shù)作為控制變量。

首先，技術(shù)知識基礎(chǔ)規(guī)模指的是企業(yè)技術(shù)知識存量[28]，利用企業(yè)前5年申請的發(fā)明專利數(shù)對數(shù)值進行測算，該值越大，代表企業(yè)知識整合經(jīng)驗越豐富，越有利于創(chuàng)新績效提升[27]。

其次，企業(yè)年限。企業(yè)年限越大，表明企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面積累的經(jīng)驗越豐富，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響越顯著。本文中第t年的企業(yè)年限為t-企業(yè)成立時間[29]。

最后，專利發(fā)明人數(shù)。專利發(fā)明人是企業(yè)創(chuàng)新的主要貢獻者，發(fā)明人數(shù)越多，表明企業(yè)擁有的智力資本越雄厚，對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響越顯著。本文采用企業(yè)當年申請專利的發(fā)明人數(shù)作為近似替代值。

3 實證結(jié)果

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效是本文的因變量，該值為非負整數(shù)且為計數(shù)變量，因此OLS回歸可能出現(xiàn)偏差。表3列出的是企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與非相關(guān)多元度、知識整合能力、企業(yè)專利戰(zhàn)略申請動機(阻擋動機、國際市場開拓動機、增加談判籌碼動機以及建立聲譽動機)、企業(yè)創(chuàng)新績效以及控制變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。根據(jù)對因變量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的數(shù)據(jù)分析，可以發(fā)現(xiàn)，該數(shù)值均值遠小于方差，表明數(shù)據(jù)呈現(xiàn)超離散分布特征，因此選擇負二項回歸模型進行檢驗。同時，通過對各變量的相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)各變量之間存在較高相關(guān)性，可能出現(xiàn)多重共線性問題，因此需要對各變量作方差膨脹因子分析(VIF)。檢驗結(jié)果顯示，各變量VIF均值為3.27，表明各變量之間不存在顯著的多重共線性問題。

表3 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果與相關(guān)性系數(shù)Tab.3 Variable descriptive statistical results and correlation coefficients

由于因變量為非負計數(shù)整數(shù)，因此選擇負二項回歸檢驗各研究假設(shè)，實證檢驗結(jié)果見表4。其中，模型1為僅包含有控制變量的基礎(chǔ)模型中控制變量對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，回歸結(jié)果顯示，企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)規(guī)模對創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的負向影響，而專利發(fā)明人對創(chuàng)新績效有顯著的正向作用，企業(yè)年齡對技術(shù)創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)顯著為正；模型2中加入自變量企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)與非相關(guān)多元度，以檢驗自變量對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響；模型3分析企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)與非相關(guān)多元度對中介變量技術(shù)知識整合能力的影響；模型4是在模型2的基礎(chǔ)上加入中介變量技術(shù)知識整合能力，檢驗企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度通過技術(shù)知識整合能力對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。實證檢驗結(jié)果表明：企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度對創(chuàng)新績效的直接效應(yīng)以及技術(shù)知識整合能力的中介效應(yīng)均成立，也驗證了以往研究結(jié)論[6]；模型5～12分別檢驗企業(yè)不同專利申請戰(zhàn)略動機對技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)/非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。具體如下：

表4 基于模型1-模型4的回歸分析結(jié)果Tab.4 Regression results of Model 1- Model 4

(1)模型5～6檢驗企業(yè)具有阻擋動機時企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度/非相關(guān)多元度對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。從表5可以發(fā)現(xiàn)，阻擋動機與技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度交叉項的回歸系數(shù)為1.578，在1%的水平下顯著，表明隨著企業(yè)專利阻擋動機增強，技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度對技術(shù)創(chuàng)新績效的正向作用隨之增強，H5a沒有得到支持。另外，技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度的二次項與阻擋動機交叉項的回歸系數(shù)為15.669，在1%的水平下顯著，說明阻擋動機負向調(diào)節(jié)企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的倒U型關(guān)系，假設(shè)H5b得到支持。

(2)模型7和模型8檢驗企業(yè)國際市場開拓動機對技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的影響。從表5得出，模型7顯示技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與國際市場開拓交叉項的回歸系數(shù)為-0.001，在1%的水平下顯著，表明國際市場開拓動機對技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系起負向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)H6a得到支持。模型8顯示技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度二次項與國際市場開拓交叉項的回歸系數(shù)為0.001，在1%的水平下顯著，表明隨著國際市場開拓動機增強，企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的倒U型關(guān)系更加平緩，即假設(shè)H6b成立。

表5 基于模型5-模型12的回歸分析結(jié)果Tab.5 Regression results of Model 5- Model 12

(3)模型9和模型10檢驗談判籌碼戰(zhàn)略動機對企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度/非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。模型9顯示，談判籌碼動機與技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度交叉項的系數(shù)為-2.560，且在1%水平下顯著，表明談判籌碼動機越強，企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系越弱，即假設(shè)H7a得到支持。同時，模型10顯示，技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度二次項與增加談判籌碼動機交叉項的回歸系數(shù)為16.641，在1%的水平下較顯著，說明增加談判籌碼動機負向調(diào)節(jié)企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與創(chuàng)新績效之間的倒U型關(guān)系，假設(shè)H7b得到支持。

(4)模型11與模型12檢驗聲譽動機下企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度/非相關(guān)多元度與創(chuàng)新績效關(guān)系的變化。模型11顯示，技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與聲譽動機交叉項的回歸系數(shù)為-0.006，在1%的水平下顯著，表明聲譽動機對技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系起負向調(diào)節(jié)作用，即假設(shè)H8a得到支持。模型12顯示，技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度二次項與聲譽動機交叉項的回歸系數(shù)為0.017，在1%的水平下較顯著，即假設(shè)H8b得到支持。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文基于專利組合理論，分析專利戰(zhàn)略背景下企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)，并利用2009-2018年我國80家電子信息企業(yè)數(shù)據(jù)作為研究樣本進行實證檢驗，得到相關(guān)結(jié)論。

(1)企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度對技術(shù)創(chuàng)新績效存在正向作用，而非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在倒U型關(guān)系，同時，知識整合能力在企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在中介作用，實證研究結(jié)果進一步驗證了以往研究結(jié)論。

(2)在專利競賽背景下，企業(yè)專利申請動機更加凸顯戰(zhàn)略性。通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)，阻擋動機增強了企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效的正相關(guān)性，這是因為多數(shù)中國企業(yè)萌生阻擋動機是為保護自身技術(shù)，從而更加關(guān)注已有技術(shù)知識，并圍繞這些知識不斷向外圍拓展相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，期望能夠形成以企業(yè)自身核心技術(shù)為中心、相關(guān)技術(shù)聚集的“技術(shù)圍欄”。因此，在高阻擋動機下，企業(yè)更加關(guān)注相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的拓展，從而提升了技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系。同時，由于企業(yè)投入相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域知識資源的增加，擠占了探索全新技術(shù)領(lǐng)域的資源投入，因此隨著阻擋動機增強，技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系減弱。

(3)國際市場開拓動機削弱了技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)性。同時，當企業(yè)具備強國際市場開拓動機時，技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的負向關(guān)系減弱。

(4)談判籌碼動機負向調(diào)節(jié)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系。同時，在提升技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度的前半階段，隨著企業(yè)談判籌碼動機增強，削弱了非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系；但是在技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度提升的后半階段，談判籌碼動機的增強降低了技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與創(chuàng)新績效之間的負相關(guān)性。

(5)隨著企業(yè)建立聲譽動機的增強，企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系減弱；同時，企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的倒U型曲線更趨平緩，即聲譽動機對技術(shù)知識基礎(chǔ)非相關(guān)多元度與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系具有負向調(diào)節(jié)作用。

4.2 對策建議

企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的目的在于提升核心競爭力、保持競爭優(yōu)勢。根據(jù)以上分析結(jié)果，本文從專利戰(zhàn)略視角對我國電子信息企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力提出以下建議：

(1)專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為發(fā)達國家企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，是其爭奪全球市場、形成綜合優(yōu)勢的核心。在專利組合競爭時代，我國企業(yè)要充分了解多樣化的專利戰(zhàn)略動機，并且根據(jù)不同戰(zhàn)略動機，合理分配自身技術(shù)資源，構(gòu)建并完善自身技術(shù)知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，從而有效提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。

(2)不同專利申請動機對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動存在顯著影響。

首先，當企業(yè)具備高阻擋動機時，企業(yè)需要更加關(guān)注相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域知識元素的積累，同時，適度加大在全新技術(shù)領(lǐng)域的知識資源投入。這樣不僅有助于保護企業(yè)核心技術(shù)，同時，有助于擁有更加多樣化的技術(shù)領(lǐng)域，實現(xiàn)占有市場或者具備應(yīng)對潛在危機的能力。

其次，當具備較強國際市場開拓動機時，企業(yè)應(yīng)當適度減少在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的資源分配。同時，謹慎拓展全新技術(shù)領(lǐng)域范圍，在企業(yè)擁有一定數(shù)量新知識元素的基礎(chǔ)上促進技術(shù)交融與創(chuàng)新，提高創(chuàng)新價值，增強企業(yè)國際競爭力。

再次，當具備較強談判籌碼動機時，企業(yè)不僅需要加強自身技術(shù)創(chuàng)新與核心技術(shù)保護，而且需要關(guān)注競爭對手研發(fā)前沿，適度在這些領(lǐng)域增加投入，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

最后，當具備較強聲譽動機時，企業(yè)應(yīng)當根據(jù)自身技術(shù)知識基礎(chǔ)，關(guān)注行業(yè)發(fā)展前沿，構(gòu)建將前沿科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)知識的高效機制，增加技術(shù)含金量，提高專利價值，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績效提升。

4.3 不足與展望

本文尚存在一些不足：第一，本文收集的專利數(shù)據(jù)來自同一個行業(yè)，在樣本選擇上具有一定局限性，因此未來可嘗試收集更多行業(yè)的專利數(shù)據(jù)，開展更深入的實證分析；另一方面，本文從阻擋動機、國際市場開拓、談判籌碼、建立聲譽4個方面探究其對企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)多元度與創(chuàng)新績效關(guān)系的作用。然而，企業(yè)申請專利可能還存在其它戰(zhàn)略動機，未來可從更多維度進行深入研究，從而提出普適性和針對性的對策建議。