中國制造業(yè)比重“內(nèi)外差”現(xiàn)象及其“去工業(yè)化”涵義

文/黃群慧 楊虎濤

近年來，中國制造業(yè)比重持續(xù)下降引發(fā)了廣泛關(guān)注。從政策導(dǎo)向看，盡管并未淡化現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要性，但黨的十九大以來，制造業(yè)作為“底層”和“基礎(chǔ)”的作用得到了更為突出的強(qiáng)調(diào)?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》（以下簡稱《建議》）在強(qiáng)調(diào)推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)同先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)深度融合的同時(shí)，明確提出要“保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定”，這與“十三五”規(guī)劃提出的“加快推動服務(wù)業(yè)優(yōu)質(zhì)高效發(fā)展、進(jìn)一步提高服務(wù)業(yè)比重”相比，政策基調(diào)發(fā)生了明顯的改變。但是，理論界對此仍有較大爭議，這使得全面分析中國制造業(yè)比重問題以及對中國制造業(yè)比重變化趨勢進(jìn)行判斷具有重要意義。

中國制造業(yè)比重的“內(nèi)外差”及其國際比較

對中國制造業(yè)比重下降的事實(shí)，基于不同數(shù)據(jù)庫得出的結(jié)論往往有所差異。而不同的數(shù)據(jù)來源均有各自的優(yōu)缺點(diǎn)。為了更為全面刻畫中國制造業(yè)比重的變化，本文基于不同數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析。在不同數(shù)據(jù)庫中，中國制造業(yè)峰值和谷底年份出現(xiàn)的時(shí)間略有差異。在世界銀行和聯(lián)合國按當(dāng)年美元計(jì)價(jià)的計(jì)算方式中，中國制造業(yè)GDP占比的降幅最大。對比同期美國、德國、日本和韓國，在5個國家均具有可比性的世界銀行和聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫中，截至2019年，中國制造業(yè)GDP占比降幅都是最大的。

全面理解制造業(yè)變化，還須考察制造業(yè)的全球份額。考慮到各主要工業(yè)國長期數(shù)據(jù)的可獲取性，選擇聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫作為資料來源。在比較對象上，選取中國、美國、德國、日本和韓國這5個主要工業(yè)國家進(jìn)行比較，因?yàn)檫@5國制造業(yè)產(chǎn)出占全球制造業(yè)一半以上，且在聯(lián)合國發(fā)布的制造業(yè)國際競爭力指數(shù)中長期處于前五名。

從占世界制造業(yè)增加值比重看，以2015年不變價(jià)計(jì)算，1990—2020年，中國制造業(yè)增加值在世界制造業(yè)增加值中的份額從1990年的4.0%增加到2020年的31.3%，成為份額增長最快的國家。以當(dāng)年美元計(jì)算，聯(lián)合國僅提供了截至2019年的數(shù)據(jù)。1990—2019年，中國的制造業(yè)世界份額從1990年的2.5%增加到2019年的28.7%，同期日德美的制造業(yè)世界份額均出現(xiàn)了較大幅度的減少，日本從18.0%下降到7.5%，德國從9.6%下降到5.3%，美國從22.1%下降到16.8%。結(jié)合國內(nèi)、國際兩個占比分析，2010年之前，中國制造業(yè)增加值占世界制造業(yè)份額和占GDP比重基本保持變動方向一致，但占世界制造業(yè)份額增長更快。2010年之后，中國制造業(yè)增加值占GDP比重開始下降，但占世界制造業(yè)份額反而加速增長。按2015年美元不變價(jià)格計(jì)算，2012—2020年，中國制造業(yè)增加值GDP占比從峰值的30%下降到27.8%，下降2.2個百分點(diǎn)。但同期中國制造業(yè)增加值世界份額卻從24.2%增加到31.3%，提高了近7個百分點(diǎn)，呈現(xiàn)出一種截然相反的“內(nèi)外差”變化趨勢。

一國制造業(yè)世界份額的變化，是多種因素的綜合結(jié)果，如相對他國制造業(yè)的增速、制造業(yè)規(guī)模、GDP增速等。1990年之后中國制造業(yè)國際占比的迅速上升，無疑得益于中國遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出世界平均水平的GDP增速和制造業(yè)增速，其中，制造業(yè)增速遠(yuǎn)超GDP增速又起到了非常重要的作用。2010年之前，中國制造業(yè)遠(yuǎn)超其他國家的增速，是中國制造業(yè)國際占比上升的主要原因，但2010年之后，中國制造業(yè)與其他國家的增速差距明顯縮小，中國制造業(yè)國際占比的快速上升顯然不能完全通過其他發(fā)達(dá)國家制造業(yè)增速趨緩得到解釋。2010年之后中國制造業(yè)兩個占比之所以出現(xiàn)一高一低的“內(nèi)外差”，一個可能被忽視的原因是統(tǒng)計(jì)方法的差異，即在不同的制造業(yè)增加值統(tǒng)計(jì)方法下，西方發(fā)達(dá)國家的制造業(yè)增加值相對被低估，而中國制造業(yè)增加值相對被高估。而在國內(nèi)“十一五”“十二五”和“十三五”規(guī)劃鼓勵發(fā)展服務(wù)業(yè)、提高服務(wù)業(yè)占比的產(chǎn)業(yè)政策驅(qū)動下，中國制造業(yè)GDP占比又持續(xù)下降，這就形成了獨(dú)特的國內(nèi)國際“內(nèi)外差”變化。而這同時(shí)也意味著，在中國制造業(yè)增加值被高估的情況下，仍出現(xiàn)了制造業(yè)國內(nèi)占比持續(xù)下降，說明中國制造業(yè)衰退不僅來得過早，而且過快。對中國這樣一個制造業(yè)勞動生產(chǎn)率尚處于較低水平的國家而言，“內(nèi)外差”反而折射出中國制造業(yè)在“大而不強(qiáng)”的現(xiàn)階段已存在“未強(qiáng)先降”的整體衰退風(fēng)險(xiǎn)。

中國制造業(yè)的“內(nèi)外差”現(xiàn)象，折射出在新一輪科技和工業(yè)革命以及制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合趨勢的背景下，中國存在“過早去工業(yè)化”的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)工業(yè)化國家在“擠出”生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比中國更多的情況下，制造業(yè)國內(nèi)GDP占比的下降并不十分明顯，而中國卻出現(xiàn)制造業(yè)國內(nèi)GDP占比大幅下降的趨勢，這在一定程度上說明中國真實(shí)的“去工業(yè)化”程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于這些發(fā)達(dá)國家。絕不能因?yàn)橹圃鞓I(yè)國際占比大幅提升就以為可以“高枕無憂”，對于中國這樣一個制造業(yè)勞動生產(chǎn)率尚處于較低水平的國家而言，制造業(yè)國內(nèi)GDP占比持續(xù)下降，這種“去工業(yè)化”趨勢無疑是更值得警惕和擔(dān)憂的。

中國制造業(yè)GDP占比保持基本穩(wěn)定的必要性

對中國存在過早去工業(yè)化或者過快去工業(yè)化問題的判斷，還并不能自然引申出中國制造業(yè)國內(nèi)GDP占比保持穩(wěn)定的政策導(dǎo)向。這里面有三方面問題需要回答。一是隨著通信技術(shù)革命的不斷發(fā)展，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)日益融合，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征正在出現(xiàn)新的變化，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)在吸納就業(yè)和促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率增長等方面正發(fā)揮著不同于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的作用，在“兩業(yè)融合”的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中，保持制造業(yè)基本比重對于中國是否還十分必要？二是諸如英國、美國等發(fā)達(dá)國家去工業(yè)化的同時(shí)仍然能有較好的經(jīng)濟(jì)增長績效，這可以表明，當(dāng)工業(yè)化發(fā)展到一定階段之后，服務(wù)業(yè)將自然“接替”制造業(yè)成為新引擎，而中國為什么不能讓服務(wù)業(yè)接替制造業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長的新引擎？三是諸如印度、哥斯達(dá)黎加、菲律賓等國的經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)展中國家也可以跨越制造業(yè)“引擎”階段，直接以服務(wù)業(yè)作為“新船”來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。因而，中國是否一定要堅(jiān)持以制造業(yè)作為自己發(fā)展的“扶梯”？圍繞這三方面問題，本文從五個方面說明中國在“十四五”時(shí)期保持制造業(yè)占GDP比例相對穩(wěn)定十分必要、且對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

第一，在“兩業(yè)融合”過程中，制造業(yè)的引擎功能并不是“消失”，而是“下沉”，制造業(yè)的重要作用并不能被服務(wù)業(yè)所替代。第二，制造業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長最為關(guān)鍵的引擎功能體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新，中國需要保持相當(dāng)規(guī)模的制造業(yè)作為創(chuàng)新基礎(chǔ)。第三，直接以服務(wù)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)趕超“新船”的發(fā)展中國家，其本質(zhì)上是新技術(shù)革命背景下制造業(yè)門檻提升、發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)選擇集合“收縮”的結(jié)果，并不意味著制造業(yè)“引擎”功能的轉(zhuǎn)換或者消失。第四，保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定也是加快構(gòu)建國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的需要。第五，保持制造業(yè)基本比重穩(wěn)定也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)綠色化改造、實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo)的需要。

“十四五”時(shí)期到2035年中國制造業(yè)GDP占比的基本判斷

2011年之后，全球價(jià)值鏈縮短態(tài)勢十分明顯，2018年中美貿(mào)易摩擦和2020年新冠肺炎疫情沖擊，也進(jìn)一步對全球價(jià)值鏈形成了擠壓。麥肯錫的相關(guān)研究表明，全球價(jià)值鏈縮短在很大程度上與中國有關(guān)：中國本土市場規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大使中國能夠消費(fèi)更多的本國制造業(yè)產(chǎn)品而不需要出口；中國國內(nèi)供應(yīng)鏈的完善使許多中間投入品實(shí)現(xiàn)了在國內(nèi)生產(chǎn)，減少了中間產(chǎn)品進(jìn)口。

從制度和技術(shù)兩方面的發(fā)展趨勢看，在較長一段時(shí)間里，全球價(jià)值鏈“縮短”趨勢仍將繼續(xù)。在制度因素上，保護(hù)主義、逆全球化主義的抬頭會繼續(xù)導(dǎo)致制度“去能”，從而收縮全球價(jià)值鏈。在技術(shù)因素上，如果說20世紀(jì)90年代以來以互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)為代表的第一代數(shù)字技術(shù)促進(jìn)了全球化的快速發(fā)展，正在迎來的以機(jī)器人、物聯(lián)網(wǎng)為代表的新的數(shù)字技術(shù)浪潮則可能會抑制全球商品貿(mào)易，但繼續(xù)推動服務(wù)貿(mào)易。

按照難易程度的不同，全球價(jià)值鏈中的企業(yè)升級戰(zhàn)略可分為四類：工藝升級或流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈升級。中國制造業(yè)過去的升級主要集中在工藝升級和產(chǎn)品升級上，功能升級和鏈升級較弱。從技術(shù)發(fā)展趨勢看，先進(jìn)數(shù)字化制造將是數(shù)字時(shí)代工業(yè)化的核心所在，也是第四次工業(yè)革命的集中表現(xiàn)。從中國現(xiàn)有的制造業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)?？?，無疑具有這種基礎(chǔ)條件。依托這種基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)從工藝升級、產(chǎn)品升級到功能升級和鏈升級的轉(zhuǎn)換，將是穩(wěn)定中國制造業(yè)基本規(guī)模的決定性因素。

從2020年制造業(yè)GDP占比27.8%這一基準(zhǔn)點(diǎn)出發(fā)，在一定的GDP增速范圍內(nèi)，未來中國制造業(yè)增加值占GDP的比重區(qū)間，主要取決于制造業(yè)增加值增速和GDP增速的相對差距。如果制造業(yè)增加值增速始終低于GDP增速，則隨著時(shí)間的推移，制造業(yè)占GDP比重就會不斷下降，反之，則占比會上升。

1991—2020年，中國制造業(yè)增加值平均增速比GDP平均增速高1.06個百分點(diǎn)，2011年之前，制造業(yè)增加值年增速一直高于GDP年增速，但2011年之后，制造業(yè)增速開始接近于GDP增速，2013年之后，則一直低于GDP增速。

2020年，中國制造業(yè)增加值占GDP比重為27.8%。根據(jù)中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所的研究報(bào)告，2021—2025年，中國GDP的潛在增速將保持在5%以上水平，到2035年，中國GDP的潛在增速將下行至4.33%。按照該研究預(yù)測的GDP增速平均值計(jì)算，如果制造業(yè)增速沿襲2016—2020年的情況，低于GDP增速1.09個百分點(diǎn)，則2025年比重將下降到26.4%，2035年下降到23.77%；如果制造業(yè)增速沿襲1991—2020年的情況，高出GDP增速1.06個百分點(diǎn)，則2025年制造業(yè)比重將達(dá)到29.2%，2035年將上升為32.3%。但無論在短期內(nèi)和長期內(nèi)，制造業(yè)增速和GDP增速不可能保持一個較為恒定的值，更有可能出現(xiàn)的情況是，在未來五年（2021—2025年）內(nèi)，制造業(yè)增速將至少保持與GDP同步增長甚至略超出的趨勢，截至2025年，中國制造業(yè)增加值占GDP的最低比重仍可維持在27.8%左右甚至更高。其原因在于：

第一，從國內(nèi)因素看，黨的十九大以來，尤其是新冠肺炎疫情之后，黨中央一直在致力于扭轉(zhuǎn)中國經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛的趨勢，強(qiáng)調(diào)制造業(yè)的重要性。第二，從國際因素看，盡管全球價(jià)值鏈縮短的態(tài)勢短期內(nèi)難以改變，但并不意味著全球化的終止，而是出現(xiàn)了全球化快速發(fā)展后的“慢球化”。因此，綜合國內(nèi)、國際因素看，2021—2025年，在強(qiáng)化制造業(yè)的有效產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向下，中國制造業(yè)將穩(wěn)定增長甚至增速超過GDP同期增速。中國制造業(yè)增加值占GDP的最低比重仍可維持在2020年的27.8%左右甚至更高。但隨著各國制造業(yè)發(fā)展計(jì)劃的實(shí)施，中國制造業(yè)增加值國際占比將難以像2011—2020年那樣快速增長。

從更為長期的發(fā)展看，隨著制造業(yè)強(qiáng)化政策措施的效能逐步釋放，中國制造業(yè)的增長速度將逐步低于同期GDP增速。從國際比較看，隨著一國國民收入的不斷提升，消費(fèi)不斷升級，對多樣化的服務(wù)需求隨之上升，制造業(yè)GDP占比將進(jìn)入緩慢下降通道。美國、德國、日本、英國在人均GDP從1萬美元提高到2萬美元的過程中，制造業(yè)占比均出現(xiàn)了一定程度的下降。按照中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所預(yù)測的GDP增速平均值計(jì)算，如果2025—2035年沿襲2011—2020年制造業(yè)平均增速低于GDP平均增速0.68個百分點(diǎn)的情況，到2035年，中國制造業(yè)GDP占比將下降2個百分點(diǎn)左右，按2015年美元不變價(jià)格計(jì)算約為26%。

政策建議

在“十四五”時(shí)期保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定，這個重要目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須有明確的政策導(dǎo)向和政策供給支撐。必須認(rèn)識到，制造業(yè)的“質(zhì)”（包括競爭力、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化程度等）比制造業(yè)的“量”（包括規(guī)模、門類等）更為重要；但是，沒有一定的制造業(yè)規(guī)模即“量”作為基礎(chǔ)，創(chuàng)新的知識來源、作用對象就會受到限制，制造業(yè)“質(zhì)”的提升就會成為無本之源，尤其對中國這樣的超大型經(jīng)濟(jì)體更是如此。“十四五”時(shí)期，圍繞中國深化工業(yè)化進(jìn)程、推進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，政策供給上應(yīng)集中于“三個基礎(chǔ)”，政策導(dǎo)向上突出“四個強(qiáng)化”，從而在保障制造業(yè)基本規(guī)模即“量”的穩(wěn)定的前提下，穩(wěn)步推動制造業(yè)“質(zhì)”的提升。

所謂“三個基礎(chǔ)”，一是有形的基礎(chǔ)設(shè)施，統(tǒng)籌推進(jìn)包括第五代移動通信、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)中心等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施；運(yùn)輸大通道、綜合交通樞紐和物流網(wǎng)絡(luò)等交通基礎(chǔ)設(shè)施；干線油氣管道、電力生產(chǎn)和輸送通道等能源基礎(chǔ)設(shè)施，以及水利基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好、全面、穩(wěn)定的工業(yè)基礎(chǔ)。二是無形的制度基礎(chǔ)，包括適應(yīng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系特征、能準(zhǔn)確把握制造業(yè)和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的基本統(tǒng)計(jì)制度、能準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)短板、弱項(xiàng)變化的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力動態(tài)評估制度，旨在推進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)品質(zhì)提升的國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、專利等體系，尤其是與國際先進(jìn)水平接軌的產(chǎn)業(yè)質(zhì)量、安全、衛(wèi)生和環(huán)保節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等。三是圍繞核心基礎(chǔ)零部件（元器件）、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)，實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，拓展和深化“工業(yè)強(qiáng)基”工程。通過“三個基礎(chǔ)”的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“十四五”規(guī)劃所提出的“鞏固壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)根基”。

所謂“四個強(qiáng)化”：一是總體導(dǎo)向上要強(qiáng)化構(gòu)筑中國制造業(yè)的核心能力；二是強(qiáng)化新一輪工業(yè)革命背景下通用技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用的統(tǒng)籌部署，重在推進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化應(yīng)用所涉及的通用技術(shù)和使能技術(shù)的原始創(chuàng)新和技術(shù)突破；三是強(qiáng)化服務(wù)型制造和制造業(yè)品質(zhì)革命，在強(qiáng)基、提質(zhì)、保規(guī)模的過程中，促進(jìn)制造業(yè)附加值和全要素生產(chǎn)率的提升；四是強(qiáng)化政策轉(zhuǎn)型，以適應(yīng)現(xiàn)代制造業(yè)創(chuàng)新體系的需要。通過“四個強(qiáng)化”的推進(jìn)，為中國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)動力。