黃河流域工業(yè)生態(tài)效率研究

趙佳茹，田貴良，2

（1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100；2.江蘇長江保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展研究基地，江蘇 南京 210098）

生態(tài)效率即增加的價值與增加的環(huán)境影響的比值，由國外學(xué)者Schaltegger 等［1］于1990 年提出，得到世界可持續(xù)發(fā)展工商業(yè)聯(lián)合會（WBCSD）等國際組織的認(rèn)可并對其定義進(jìn)行完善［2］，國內(nèi)有關(guān)學(xué)者把其作為衡量經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、綠色競爭力的重要指標(biāo)［3-5］。生態(tài)效率的已有研究主要從評價指標(biāo)體系、測度方法、時空變化及影響因素等方面展開。 測度方法有單一比值、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、非徑向超效率模型（SESBM）等，其中：DEA 可解決多投入多產(chǎn)出等復(fù)雜問題，是衡量生態(tài)效率的常用方法之一［6-7］；SE-SBM 在DEA 基礎(chǔ)上克服了徑向有偏、難以處理無效決策單元、測算結(jié)果不可靠等問題［8-12］。 關(guān)于生態(tài)效率時空變化研究，大都從演化趨勢和空間差異兩方面入手，采用空間數(shù)據(jù)模型、局部空間自相關(guān)模型、LISA 集聚圖等開展研究［13-15］。 關(guān)于生態(tài)效率影響因素研究，有關(guān)學(xué)者采用的方法有廣義矩法、可拓展的隨機(jī)性環(huán)境影響評估模型、雙自助抽樣截斷回歸模型、層次分析與聚類分析法等［16-20］。 上述關(guān)于生態(tài)效率的研究中，針對黃河流域工業(yè)生態(tài)效率的很少，為了豐富對黃河流域工業(yè)生態(tài)效率的評價研究、給黃河流域高質(zhì)量發(fā)展提供參考，筆者以黃河干流沿線35 個地級市為樣本市、以技術(shù)效率表征黃河流域工業(yè)生態(tài)效率，基于SESBM 模型進(jìn)行2008—2018 年黃河流域工業(yè)生態(tài)效率測算、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分解，通過核密度估計、空間計量模型回歸等探究黃河流域工業(yè)生態(tài)效率的時間演化趨勢和空間分異特征、空間自相關(guān)性及其主要影響因素。

1 樣本數(shù)據(jù)與研究方法

1.1 樣本市選擇及數(shù)據(jù)來源

選擇沿黃河干流分布的35 個地級市（包括：青海西寧市，甘肅蘭州、白銀市，寧夏銀川、石嘴山、吳忠、中衛(wèi)市，內(nèi)蒙古呼和浩特、包頭、烏海市，山西太原、臨汾、運城、忻州、呂梁市，陜西延安、西安、榆林、渭南市，河南鄭州、開封、洛陽、焦作、新鄉(xiāng)、三門峽、濮陽市，山東濟(jì)南、淄博、東營、德州、濱州、泰安、濟(jì)寧、菏澤、聊城市）作為樣本市，其分布情況見圖1。

圖1 樣本市分布情況

參考相關(guān)文獻(xiàn)，本研究以各樣本市工業(yè)生產(chǎn)總值為期望產(chǎn)出，以工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙粉塵排放量為非期望產(chǎn)出，以工業(yè)固定資產(chǎn)投資額、工業(yè)年末從業(yè)人數(shù)、工業(yè)用水總量為投入要素，采用SE-SBM 模型測度工業(yè)生態(tài)效率。 以2008—2018 年為研究時段，為消除價格變動的影響，以2008年為基期采用平減法對工業(yè)生產(chǎn)總值和工業(yè)固定資產(chǎn)投資額進(jìn)行處理。 研究所用數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、國泰安數(shù)據(jù)庫，及各省（區(qū)）統(tǒng)計年鑒、水資源公報等，個別年份的缺失數(shù)據(jù)通過估算加以補(bǔ)充。

1.2 研究方法

1.2.1 SE-SBM 模型

SE-SBM 模型形式如下［21］：

參考曾賢剛等［22］、李在軍等［23］對環(huán)境效率、生態(tài)效率的分級方法，對工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行分級：ρ＜0.5 為低效率，0.5≤ρ＜0.8 為中低效率，0.8≤ρ＜1 為中高效率，ρ≥1 為高效率。

1.2.2 核密度估計

核密度估計（KDA）是探究指標(biāo)分布形態(tài)的非參數(shù)檢驗方法，運用KDA 可以得到黃河流域工業(yè)生態(tài)效率的概率分布曲線及演化軌跡。 核密度計算公式如下：

式中：f為核密度；b（ ）為高斯核函數(shù)；h為核函數(shù)的帶寬，不同帶寬的核密度估計值存在差異，h較小時核密度曲線較為曲折，h較大時核密度曲線較為光滑。

1.2.3 莫蘭指數(shù)

構(gòu)建基于反距離權(quán)重和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重的嵌套式空間權(quán)重矩陣，計算工業(yè)生態(tài)效率的全局莫蘭指數(shù)和局部莫蘭指數(shù)，對工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行空間自相關(guān)性檢驗。莫蘭指數(shù)值域為［-1，1］，其值大于0 表明研究對象空間正相關(guān)，即高值與高值相聚或低值與低值相聚；小于0 表明研究對象空間負(fù)相關(guān)，即高值與低值相聚；等于0，則研究對象不存在空間自相關(guān)性。 莫蘭指數(shù)計算公式如下：

1.2.4 SAR 空間計量模型

為解決傳統(tǒng)面板回歸模型未考慮空間異質(zhì)性和擬合回歸精度較低等問題，在面板回歸模型的基礎(chǔ)上考慮空間要素，建立如下形式的SAR 空間計量模型（對數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理以減小異方差）：

lnρit＝θωilnρt＋βlnXit＋ε

式中：ρit為地級市i、年份t工業(yè)生態(tài)效率；ωi為地級市i的權(quán)重；θ為相鄰地級市工業(yè)生態(tài)效率作用程度；ρt為年份t黃河流域整體工業(yè)生態(tài)效率；Xit為地級市i、年份t影響因素；β為回歸系數(shù)；ε為隨機(jī)誤差。

2 結(jié)果與分析

2.1 工業(yè)生態(tài)效率測度結(jié)果

按照上述方法計算的2008—2018 年黃河流域工業(yè)生態(tài)效率見表1。 從宏觀上看，黃河流域工業(yè)生態(tài)效率整體上呈波動上升態(tài)勢，從2008 年的0.561 上升至2018 年的0.896，由中低效率轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咝省?分階段看，工業(yè)生態(tài)效率呈現(xiàn)N 形上升態(tài)勢，2008—2011年年 均 提 高0.040，2011—2013 年 年 均 下 降0.042，2014—2018 年年均提高0.060。 研究時段中期工業(yè)生態(tài)效率“斷崖式”下降的原因可能是金融危機(jī)爆發(fā)后我國經(jīng)濟(jì)受到一定沖擊，各地工業(yè)長期粗放式的發(fā)展模式對生態(tài)造成了一定程度的破壞，流域經(jīng)濟(jì)快速增長的同時伴隨著高污染、高耗能，因此生態(tài)效率下降。

表1 2008—2018 年黃河流域工業(yè)生態(tài)效率

各地級市2008—2018 年多年平均工業(yè)生態(tài)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率見表2。 從微觀層面看，各地級市多年平均工業(yè)生態(tài)效率空間分異顯著：太原、呼和浩特、包頭、延安、西安、榆林、東營等7 個地級市的工業(yè)生態(tài)效率≥1，屬于高效率；白銀、吳忠、忻州、渭南、新鄉(xiāng)等5 個地級市的生態(tài)效率＜0.5，屬于低效率；工業(yè)生態(tài)效率最大值1.437（東營市）是最小值0.388（新鄉(xiāng)市）的3.7 倍，表明生態(tài)資源與工業(yè)經(jīng)濟(jì)匹配度較低。觀察各地級市純技術(shù)效率和規(guī)模效率可知：純技術(shù)效率為高效率的地級市有11 個（占地級市總數(shù)的31.4%）、為低效率的地級市僅有1 個，規(guī)模效率與純技術(shù)效率相反，規(guī)模效率為高效率的地級市只有1 個、為低及中低效率的地級市有13 個（占比為37.1%）。

表2 各市多年平均工業(yè)生態(tài)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率

2.2 工業(yè)生態(tài)效率時空演化情況

2.2.1 時間演化趨勢

選取2008 年、2012 年和2018 年3 個代表年份繪制的黃河流域工業(yè)生態(tài)效率核密度曲線見圖2，可以看出：隨著時間的推移，核密度中心呈右移趨勢，2008—2012 年右移幅度較小、2012—2018 年右移幅度較大，表明黃河流域工業(yè)生態(tài)效率呈上升態(tài)勢，經(jīng)歷了由緩慢提升到高速提升的過程；同時，核密度曲線在2008 年為雙峰、到2012 年和2018 年變?yōu)閱畏?，峰高逐漸下降、跨度逐漸加大，表明黃河流域工業(yè)生態(tài)效率區(qū)域差異逐步加大。

圖2 代表年份工業(yè)生態(tài)效率核密度曲線

2.2.2 空間分異特點

把青海、甘肅、寧夏3 個省（區(qū)）作為上游區(qū)域（本研究不涉及四川?。褍?nèi)蒙古、山西、陜西3 個省（區(qū)）作為中游區(qū)域，把河南、山東兩省作為下游區(qū)域，統(tǒng)計各區(qū)域逐年工業(yè)生態(tài)效率均值，見表3。 選取2008 年、2012 年、2015 年、2018 年4 個代表年份，按自然斷點法把各地級市工業(yè)生態(tài)效率分為4 個等級，其空間分異情況見圖3。 由表3、圖3 可知：2008 年和2012 年低效率地級市較多且集中分布在上游區(qū)域，中游區(qū)域效率最高，下游區(qū)域各地級市效率差異較大；2015 年和2018 年上游區(qū)域的中衛(wèi)市邁入高效率行列，中游區(qū)域多數(shù)地級市仍處于高效率狀態(tài)，下游區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率比較穩(wěn)定。 整體來看，中下游區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率高于上游區(qū)域的。

表3 各區(qū)域逐年工業(yè)生態(tài)效率均值

圖3 典型年份工業(yè)生態(tài)效率空間分異情況

2.3 基于莫蘭指數(shù)的空間相關(guān)性檢驗

2008—2018 年黃河流域工業(yè)生態(tài)效率全局莫蘭指數(shù)見表4。 由表4 可知，黃河流域工業(yè)生態(tài)效率全局莫蘭指數(shù)除2016 年和2018 年為負(fù)外其他年份均為正，各年份的空間相關(guān)性均達(dá)到10%的顯著性水平，表明各地級市工業(yè)生態(tài)效率存在顯著的正向空間集聚效應(yīng)。

表4 工業(yè)生態(tài)效率全局莫蘭指數(shù)及空間相關(guān)顯著性水平

依據(jù)局部莫蘭指數(shù)計算結(jié)果，點繪各年份莫蘭散點圖（圖略）表明，黃河流域各地級市工業(yè)生態(tài)效率呈現(xiàn)高高集聚和低低集聚的空間分布特征，即各地級市工業(yè)生態(tài)效率具有正向空間集聚效應(yīng)，但這種正向空間集聚效應(yīng)呈逐年弱化態(tài)勢。

2.4 工業(yè)生態(tài)效率影響因素

基于“綠水青山就是金山銀山”的理念，構(gòu)建生態(tài)保護(hù)、創(chuàng)新開放、民生保障、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、社會保障等5 個維度的工業(yè)生態(tài)效率影響因素指標(biāo)體系，見表5。

表5 工業(yè)生態(tài)效率影響因素指標(biāo)體系

經(jīng)LR、LM、Hausman 檢驗及聯(lián)合顯著性檢驗，選取固定效應(yīng)的SAR 空間計量模型進(jìn)行影響因素分析，即分別進(jìn)行個體固定、時間固定與雙向固定3 種效應(yīng)模型回歸。 結(jié)果表明，黃河流域工業(yè)生態(tài)效率回歸系數(shù)為-1.076，達(dá)到了極顯著水平，即黃河流域工業(yè)生態(tài)效率隨時間變化呈負(fù)向溢出效應(yīng)、各地級市工業(yè)生態(tài)效率對周邊市工業(yè)生態(tài)效率有極顯著負(fù)向影響，這一結(jié)果解釋了上述空間正向集聚效應(yīng)逐漸弱化的原因。由各指標(biāo)回歸系數(shù)及顯著性（見表6）可知，大部分指標(biāo)的直接效應(yīng)（回歸系數(shù)的絕對值）大于間接效應(yīng)的，表明工業(yè)生態(tài)效率受本市有關(guān)因素的影響大于周邊市有關(guān)因素的影響。

表6 工業(yè)生態(tài)效率影響因素回歸系數(shù)及顯著性

從生態(tài)保護(hù)維度看，水資源總量（X1）促進(jìn)了本市工業(yè)生態(tài)效率的提升，但抑制了周邊市工業(yè)生態(tài)效率的提升，其可能的原因是水資源為本市工業(yè)發(fā)展提供了條件，使得本市工業(yè)生態(tài)效率得到提升，但隨著水資源利用量的增大，環(huán)境污染等負(fù)向效應(yīng)逐漸抵消水資源對周邊市帶來的正向效用，使得周邊市的環(huán)境治理成本提高；工業(yè)用電量（X2）對本市工業(yè)生態(tài)效率有負(fù)向效應(yīng)，但不顯著。

從創(chuàng)新開放維度看，當(dāng)年實際使用外資金額（X3）和進(jìn)出口總額（X4）與本市工業(yè)生態(tài)效率正相關(guān)、與周邊市工業(yè)生態(tài)效率負(fù)相關(guān)，可能原因是資本的逐利性，外資總量有限且通常集中于發(fā)展?jié)摿^大的城市，對周邊市工業(yè)生態(tài)效率的提升作用甚微；R＆D 經(jīng)費支出（X5）與本市工業(yè)生態(tài)效率極顯著負(fù)相關(guān)、與周邊市工業(yè)生態(tài)效率極顯著正相關(guān)，這一回歸結(jié)果與實際情況似不符，其原因可能是科研與技術(shù)創(chuàng)新水平較低且效應(yīng)滯后和科研經(jīng)費投入的低效性。

從民生保障維度看，人均GDP（X6）與本市工業(yè)生態(tài)效率極顯著正相關(guān)、與周邊市工業(yè)生態(tài)效率極顯著負(fù)相關(guān)，說明本市工業(yè)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展在提高居民生活水平的同時激發(fā)了勞動者的工作積極性并吸引外部人才流入，長此以往有助于工業(yè)生態(tài)效率的提升。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型維度和社會保障維度看，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比（X7）與本市工業(yè)生態(tài)效率顯著正相關(guān)，表明工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級有利于本市工業(yè)生態(tài)效率的提升，這一結(jié)果與姚愉芳等［24］的研究結(jié)果一致；規(guī)模以上工業(yè)固定資產(chǎn)凈值（X8）和重工業(yè)產(chǎn)值占比（X9）與本市工業(yè)生態(tài)效率負(fù)相關(guān)、與周邊市工業(yè)生態(tài)效率正相關(guān)，表明其抑制了本市工業(yè)生態(tài)效率提升、有利于提升周邊市工業(yè)生態(tài)效率；建成區(qū)綠化覆蓋率（X10）與本市工業(yè)生態(tài)效率負(fù)相關(guān)、與周邊市工業(yè)生態(tài)效率正相關(guān)，理論上講，建成區(qū)綠化覆蓋率的提高會促進(jìn)本市工業(yè)生態(tài)效率的提升，而回歸結(jié)果與之相悖，這與上述黃河流域科研與技術(shù)創(chuàng)新水平較低且效應(yīng)滯后的情況類似。

綜上所述，黃河流域各地級市不僅要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理調(diào)整、對外開放等，而且還應(yīng)加強(qiáng)與周邊城市的科研合作，提升區(qū)域創(chuàng)新活力及其效應(yīng)。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié) 論

以黃河干流沿線35 個地級市為樣本市，運用SESBM 模型測度黃河流域工業(yè)生態(tài)效率，并通過核密度估計、空間計量模型回歸等分析其時空演化情況及影響因素，得到以下結(jié)論。

（1）從宏觀層面看，黃河流域工業(yè)生態(tài)效率2008年為0.561、2018 年為0.896，研究時段內(nèi)由中低效率穩(wěn)步上升為中高效率，其主要受純技術(shù)效率上升的拉動，而規(guī)模效率上升的作用相對較??；從微觀層面看，各地級市工業(yè)生態(tài)效率空間差異顯著，最大值是最小值的3.7 倍，表明生態(tài)資源與工業(yè)經(jīng)濟(jì)匹配度較低。

（2）黃河流域工業(yè)生態(tài)效率時間演化趨勢是在波動上升的同時空間差異逐步加大，空間分異特點是中下游地區(qū)高于上游地區(qū)，由高到低順序為中游地區(qū)、下游地區(qū)、上游地區(qū)。

（3）黃河流域各地級市工業(yè)生態(tài)效率存在顯著的正向空間集聚效應(yīng)，即呈現(xiàn)高高集聚和低低集聚的空間分布特征，但這種正向空間集聚效應(yīng)呈逐年弱化態(tài)勢。

（4）在工業(yè)生態(tài)效率的眾多影響因素中，R＆D 經(jīng)費支出、規(guī)模以上工業(yè)固定資產(chǎn)凈值抑制本市工業(yè)生態(tài)效率提升、促進(jìn)周邊市工業(yè)生態(tài)效率提升，人均GDP 促進(jìn)本市工業(yè)生態(tài)效率提升、抑制周邊市工業(yè)生態(tài)效率提升，而水資源總量對工業(yè)生態(tài)效率的影響不顯著。

3.2 建 議

（1）各地級市應(yīng)根據(jù)自身條件因地制宜制定工業(yè)生態(tài)效率提升策略，如：東營等工業(yè)生態(tài)效率較高的地級市可借助自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢，繼續(xù)加強(qiáng)工業(yè)高新技術(shù)研發(fā)，實施工業(yè)生態(tài)化建設(shè)；白銀、吳忠等工業(yè)生態(tài)效率較低的地級市可借助優(yōu)良的生態(tài)環(huán)境，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、承接優(yōu)勢工業(yè)產(chǎn)業(yè)，盡快提升工業(yè)生態(tài)效率。

（2）各區(qū)域應(yīng)破除行業(yè)壁壘和行政區(qū)劃壁壘，強(qiáng)化彼此間的協(xié)同治理聯(lián)系，搭建黃河流域生態(tài)經(jīng)濟(jì)一體化合作橋梁。 工業(yè)生態(tài)效率較低的區(qū)域要突破“信息孤島”的桎梏，加強(qiáng)區(qū)域間工業(yè)信息的交融與互動；工業(yè)生態(tài)效率較高的區(qū)域要保持良好發(fā)展勢態(tài)，輻射、帶動周邊區(qū)域提升工業(yè)生態(tài)效率，促進(jìn)黃河流域工業(yè)產(chǎn)業(yè)由“單核心”向“多核心”共贏局面發(fā)展。