中美化學(xué)類期刊開放獲取論文發(fā)展趨勢探析

■黃英娟

中國科學(xué)院化學(xué)研究所《高分子學(xué)報(bào)》、Chinese Journal of Polymer Science、《高分子通報(bào)》聯(lián)合編輯部，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北一街2號(hào) 100190

開放獲取(Open Access,OA)與付費(fèi)訂閱模式是目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界獲取學(xué)術(shù)期刊論文的兩大主流模式。當(dāng)下OA受“Plan S計(jì)劃”和“OA2020”的大力推動(dòng)呈現(xiàn)蓬勃的發(fā)展趨勢，國際著名出版集團(tuán)陸續(xù)推進(jìn)期刊論文的OA。施普林格·自然(Springer Nature)擁有全面的OA出版組合，所出版的OA論文數(shù)量占全球立即OA論文出版量的20%，其中以金色OA形式出版的論文數(shù)量占其2020年論文出版總量的33%[1]。威立(Wiley)提供不同的OA出版模式，出版100余種完全OA期刊、1500余種提供OnlineOpen的訂閱型期刊[2]。泰勒-弗朗西斯出版集團(tuán)(Taylor & Francis Group)出版的OA期刊達(dá)100多種[3]。愛思唯爾(Elsevier)出版的2600余種期刊幾乎都支持OA發(fā)表，其中包括500種完全OA期刊[4]；尤其是在過去3年推出的期刊中，超過70%是OA期刊[5]。OA是期刊出版未來的發(fā)展方向。因此，許多研究者從OA期刊的商業(yè)模式、平臺(tái)及國家戰(zhàn)略和機(jī)構(gòu)舉措等多角度[6-12]綜述和分析了國內(nèi)外OA期刊的出版現(xiàn)狀。在OA發(fā)展的早期，就有研究者對(duì)OA論文與傳統(tǒng)訂閱論文的質(zhì)量和影響力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。胡德華和常小婉[13]采用平均被引頻次、被引頻次的極差、平均作者數(shù)、論文合著率等指標(biāo)分析了OA期刊的影響力，結(jié)果表明OA論文已經(jīng)達(dá)到甚至超越了傳統(tǒng)訂閱論文的質(zhì)量和影響力。后來有關(guān)OA期刊論文的數(shù)量、質(zhì)量和影響力的研究逐漸增多[14-20]。趙蓉英等[16]通過引入替代計(jì)量學(xué)有關(guān)指標(biāo)，基于Altmetrics構(gòu)建了OA期刊影響力模型，能夠較為全面地反映論文的學(xué)術(shù)影響力和社會(huì)影響力。楊思洛等[17]以中美學(xué)者發(fā)表在PLoS平臺(tái)的7種OA期刊上的論文為樣本，系統(tǒng)比較中美OA論文影響的異同，發(fā)現(xiàn)總體上美國論文各項(xiàng)指標(biāo)值高于中國論文，中美OA論文影響存在較大的差距。孫夢佳等[18]分析了我國國際期刊論文的OA現(xiàn)狀，認(rèn)為中國國際期刊論文的OA比例總體呈上升趨勢。魏明坤[19]從OA論文的原生影響力和次生影響力出發(fā)，揭示補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)測度下我國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)OA論文的使用效率和價(jià)值。張明妍等[20]統(tǒng)計(jì)分析了我國在OA期刊建設(shè)和科研人員發(fā)表OA論文兩方面的情況，并與世界主要國家或地區(qū)進(jìn)行了比較。有文獻(xiàn)報(bào)道，2015年中國發(fā)表的OA論文數(shù)量首度超過美國，位居世界第一[21]。

OA的發(fā)展受學(xué)科發(fā)展的影響，在各學(xué)科之間呈現(xiàn)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象，如：2021年12月2日，施普林格·自然宣布已實(shí)現(xiàn)發(fā)表100萬篇金色OA(Gold OA)論文，但是其中近一半的論文屬于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域(約占44%)，而傳統(tǒng)訂閱論文中醫(yī)學(xué)領(lǐng)域論文僅占約20%[22]。醫(yī)學(xué)領(lǐng)域OA論文的發(fā)展在整個(gè)期刊行業(yè)中明顯處于領(lǐng)先地位。根據(jù)中信所近幾年來報(bào)道的數(shù)據(jù)，2011—2021年中國化學(xué)學(xué)科產(chǎn)出論文的比例超過全世界該學(xué)科論文產(chǎn)出的20%，并且中國化學(xué)學(xué)科論文的被引頻次排名世界第1位[23]。這說明我國的化學(xué)學(xué)科發(fā)展處于世界領(lǐng)先地位，但是我國化學(xué)期刊的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于該學(xué)科的發(fā)展[24-25]。陳玲等[24]在分析中國學(xué)術(shù)論文與期刊的宏觀差距中提到：對(duì)化學(xué)學(xué)科來說，其學(xué)術(shù)論文成果及國際影響力突出，但學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展水平明顯滯后于目前的科研水平。翁彥琴等[25]分析了我國化學(xué)類科技期刊與學(xué)科發(fā)展的匹配度，認(rèn)為中國化學(xué)期刊在化學(xué)領(lǐng)域的聲譽(yù)和影響力仍待提高，與國際高水平期刊存在較大差距。期刊發(fā)展與學(xué)科科研水平的不匹配使得論文外流到國外期刊。尚未有學(xué)者對(duì)近些年我國化學(xué)學(xué)科論文外流的情況、OA模式對(duì)我國化學(xué)學(xué)科論文出版的影響、我國化學(xué)學(xué)科OA論文的數(shù)量與影響力發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行深入研究。

為了了解中國化學(xué)OA論文在國際上的地位與發(fā)展態(tài)勢，本研究將其與美國化學(xué)OA論文進(jìn)行對(duì)比，主要從三方面分析其數(shù)量與影響力的差異：(1)國際期刊上中國作者與美國作者OA論文數(shù)量與被引數(shù)據(jù)；(2)中美期刊上中國作者與美國作者OA論文數(shù)量與被引數(shù)據(jù)；(3)中國與美國論文的逆/順差與外流/流入情況。通過分析找出中國與美國在化學(xué)學(xué)科OA論文產(chǎn)出數(shù)量與影響力，以及期刊發(fā)展方面的差距，提出對(duì)我國化學(xué)科技期刊發(fā)展的建議，以加快其發(fā)展的步伐。

1 數(shù)據(jù)來源及研究思路和方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究的主要研究對(duì)象為中國(不包括港澳臺(tái)地區(qū))與美國化學(xué)學(xué)科的論文。選定Web of Science(WoS)學(xué)科分類體系中的Chemistry，包括Analytical Chemistry、Applied Chemistry、Inorganic & Nuclear Chemistry、Medicinal Chemistry、Multidisciplinary Chemistry、Organic Chemistry、Physical Chemistry、Crystallography、Electrochemistry和Polymer Science 10個(gè)細(xì)分學(xué)科，時(shí)間跨度選擇2011—2021 年。

通過InCites數(shù)據(jù)庫獲取中國化學(xué)學(xué)科和化學(xué)期刊的發(fā)展情況，檢索方法為：InCites數(shù)據(jù)庫選擇“區(qū)域”，時(shí)間窗口選擇“2011—2021年”，研究方向選擇上述10個(gè)學(xué)科，出版物來源類型選擇“Journals”,文獻(xiàn)類型選擇“Article”和“Review”，OA類型選擇“All Open Access”；出版來源國家/地區(qū)分別選擇“China Mainland”和“USA”，國際期刊的出版來源國家/地區(qū)選擇“All”，論文的國家/地區(qū)分別選擇“China Mainland”和“USA”。下載的信息包括論文總數(shù)、總被引頻次、引文影響力、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文數(shù)量、高被引論文百分比、被引頻次排名前10%的論文百分比等數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)間為2022年2月22日，InCites數(shù)據(jù)庫更新日期為2022年1月28日。

1.2 研究思路和方法

OA論文數(shù)量的年度變化往往受學(xué)科論文總量的影響，所以本研究除了對(duì)化學(xué)學(xué)科OA論文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)外，也對(duì)化學(xué)學(xué)科論文總量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，主要聚焦中國作者和美國作者在國際期刊、中國期刊和美國期刊上發(fā)表的論文總量、OA論文數(shù)量與論文影響力等方面。本研究使用論文被引頻次來反映論文的影響力。采取文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析。參考文獻(xiàn)[26]，本研究定義了如下概念：中國期刊論文流入量為中國期刊上刊登除中國作者論文之外的論文數(shù)量，類似地，美國期刊論文流入量即為美國期刊上刊登除美國作者論文之外的論文數(shù)量；中國論文流出量為中國作者在國外期刊上發(fā)表論文的數(shù)量，以此類推美國論文的流出量。流入量減去流出量為負(fù)值，即為逆差，為正值即為順差。中國論文逆差值為中國論文流出量減去中國期刊論文流入量，美國論文順差值為美國期刊論文流入量減去美國論文流出量；逆差指數(shù)為中國論文流出量與中國期刊論文流入量的比值，順差指數(shù)為美國期刊論文流入量與美國論文流出量的比值；外流率為該國論文外流量在國際論文數(shù)中的占比。本研究中的國際期刊是指全球期刊。

2 國際期刊上中美作者論文概況

統(tǒng)計(jì)了國際期刊上發(fā)表的化學(xué)學(xué)科論文總量和OA論文數(shù)量(表1)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，2011—2021年WoS化學(xué)學(xué)科論文總量的年均增幅為4.68%，同期OA論文數(shù)量的年均增幅為14.62%，OA論文所占比例由2011年的16.01%增加到2021年的38.53%。OA論文數(shù)量的增長速度明顯高于同學(xué)科論文數(shù)量的增長速度，并且其在論文總量中的占比也明顯上升，反映出近幾年來全球OA運(yùn)動(dòng)對(duì)傳統(tǒng)化學(xué)學(xué)科論文也產(chǎn)生了重要影響。

表1 2011—2021年國際化學(xué)類期刊論文總量及OA論文數(shù)量演變

2.1 論文總量分析

統(tǒng)計(jì)結(jié)果(表2)表明，在國際期刊上中國作者論文總量從2011年到2021年增加了65149篇，年均增幅為10.95%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期國際上化學(xué)學(xué)科論文總量的年均增幅(4.68%)；而同期美國作者論文總量僅增加了3956篇，其年均增幅僅為2.51%。這說明2011—2021年中國化學(xué)學(xué)科論文總量呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢。

表2 國際化學(xué)類期刊上中國作者與美國作者論文總量及OA論文數(shù)量演變

中國作者OA論文數(shù)量從2011年的4749篇增加到2020年的26598篇，2021年下降到24328篇，年均增幅為19.53%，高于國際上OA論文的年均增幅(14.62%)；而美國OA論文數(shù)量從2011年的8521篇增加到2020年的20882篇，2021年下降到13635篇，年均增幅僅為6.09%。中美作者OA論文數(shù)量在2011—2020年持續(xù)增加，并呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢，而2021年中美OA論文的數(shù)量較2020年均有所下降，這可能是因?yàn)樯杏胁糠?021年發(fā)表的論文處于OA時(shí)滯期。中國OA論文數(shù)量占中國論文總量的百分比從2011年的11.50%增加到2020年的25.53%，而美國OA論文數(shù)量占美國論文總量的百分比從2011年的26.53%增加到2020年的52.03%，說明中國化學(xué)學(xué)科OA論文數(shù)量增幅相對(duì)較小。但是近5年來中國OA論文的數(shù)量超過美國OA論文，說明中國化學(xué)學(xué)者逐漸接受了論文的OA發(fā)表模式，這可能與國際OA運(yùn)動(dòng)的推廣以及我國論文開放共享政策的推動(dòng)有關(guān)。

2.2 引文影響力分析

論文被引頻次在一定程度反映了一篇論文被關(guān)注或認(rèn)可的程度。通常認(rèn)為，在論文質(zhì)量水平相同的情況下，論文總量較多，總被引頻次也會(huì)較多。為了消除論文總量對(duì)論文被引頻次的影響，本研究用引文影響力來對(duì)比中美化學(xué)學(xué)科論文影響力的差異。引文影響力是總被引頻次與論文總量之比，即篇均被引頻次。引文影響力可以反映某一學(xué)科方向某個(gè)國家論文的平均質(zhì)量和影響力水平。中國OA論文引文影響力從2011的17.78上升到2015年的31.72后逐年下降到2021年的1.05，而美國從2011年的58.54逐年下降到2021年的1.42 [圖1(a)]。從數(shù)據(jù)對(duì)比看出在統(tǒng)計(jì)年份內(nèi)，美國OA論文的引文影響力均高于中國OA論文，兩國論文引文影響力的差值浮動(dòng)范圍較大，從2011年的40.76縮小到2021年的0.37。中美作者OA論文的引文影響力自2015年至今都呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，即出版越早的論文，其引文影響力越高，主要原因是施引文獻(xiàn)數(shù)量和引證行為趨于穩(wěn)定，被引頻次具有累積效應(yīng)和時(shí)滯性。

為了消除不同出版年份對(duì)引文影響力的影響，本研究對(duì)比了學(xué)科規(guī)范化的引文影響力，結(jié)果見圖1(b)。美國OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力從1.61逐漸下降到1.15，中國OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力從2011年的0.51逐漸增加到2016年的1.15后，又逐漸下降到2021年的0.88。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，美國OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國OA論文，兩者的差值范圍為0.27～1.1，反映出國際期刊上中國OA論文的引文影響力有待提升。

圖1 國際化學(xué)類期刊上中美作者OA論文引文影響力變化趨勢(a)中美作者OA論文引文影響力變化趨勢；(b)中美作者OA論文學(xué)科規(guī)范化的引文影響力變化趨勢

2.3 高水平論文分析

論文總量和引文影響力在反映一個(gè)國家在某個(gè)學(xué)科是否具有頂尖科研實(shí)力方面具有一定的局限性。為進(jìn)一步評(píng)價(jià)OA論文的質(zhì)量和影響力，本研究對(duì)高水平論文展開分析。高水平論文是基本科學(xué)指標(biāo)(Essential Science Indicators，ESI)數(shù)據(jù)庫發(fā)布的以論文被引頻次為標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分的高學(xué)術(shù)影響力論文，包括高被引論文和熱點(diǎn)論文。由于本次統(tǒng)計(jì)時(shí)間跨度為2011—2021年，因此僅以高被引論文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來分析高水平論文。高水平論文不僅可以從微觀角度反映出一篇論文的創(chuàng)新水平及質(zhì)量，還可以從宏觀角度反映出一個(gè)國家在某一學(xué)科的核心創(chuàng)造力及影響力[24]。本研究采用高水平論文占比[圖2(a)]進(jìn)行分析。

在統(tǒng)計(jì)年份內(nèi)美國OA論文中的高被引論文占比在1.25%～3.24%范圍內(nèi)，2017年之后下降趨勢比較明顯，由2017年的3.11%下降至2021年的1.25%。中國OA論文中的高被引論文占比由2011年的0.67%上升至2018年的2.25%，之后逐年下降，至2021年的0.96%。對(duì)比發(fā)現(xiàn)美國OA論文中的高被引論文占比在2011—2019年遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國OA論文的高被引論文占比，兩者差值在0.47%～1.88%范圍內(nèi)，而2020年和2021年差距相對(duì)縮小，其差值分別為0.22%和0.29%。

本研究除了統(tǒng)計(jì)高被引論文占比之外，同時(shí)也統(tǒng)計(jì)了被引頻次排名前10%的論文占比[圖2(b)]。發(fā)現(xiàn)中國OA論文中總被引頻次排名前10%的論文占比在統(tǒng)計(jì)年份內(nèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國OA論文同期的相應(yīng)值，差值浮動(dòng)范圍較大，在3.58%～15.81%范圍內(nèi)，反映出中國OA論文中高水平論文占比較低。中國作者OA論文中，不論是高被引論文占比還是被引頻次排名前10%論文占比，都呈現(xiàn)兩邊年份低、中間年份高的明顯特點(diǎn)，而相應(yīng)地，美國作者OA論文的相關(guān)數(shù)據(jù)整體上呈現(xiàn)下降的趨勢。

圖2 國際化學(xué)類期刊上中美作者OA論文中的高水平論文占比變化趨勢(a)中美作者OA論文中的高被引論文占比變化趨勢；(b)中美作者OA論文中被引頻次排名前10%的論文占比變化趨勢

綜上分析，國際期刊上美國作者OA論文的數(shù)量在2011—2016年高于中國，2017—2021年中國作者OA論文數(shù)量超過美國，但是統(tǒng)計(jì)年份內(nèi)中國作者OA論文數(shù)量的年均增幅低于美國作者OA論文。美國作者OA論文的引文影響力與高水平論文占比都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國作者OA論文。

3 中美期刊上中國與美國作者OA論文概況

3.1 論文總數(shù)概況

從表3所示的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，中國化學(xué)類期刊上刊登的OA論文數(shù)量除2012年和2013年超過2000篇外，其余每年均在1400篇以下。隨年度變化，中國化學(xué)類期刊上OA論文數(shù)量整體變化幅度較小，其中中國作者OA論文占比除2012年(56.76%)和2013年(57.32%)低于80%外，其余均在80%以上，美國作者OA論文占比在1.52%～10.81%范圍內(nèi)?？梢?，中國期刊上的OA論文主要來源于中國作者。美國期刊刊登的化學(xué)學(xué)科OA論文數(shù)量從2011年的7804篇逐漸增加到2020年的23368篇，其中中國作者OA論文數(shù)量從2011年的393篇增加到2020年的4653篇，其占比從5.04%增加到19.91%；2011—2020年美國期刊上刊登的美國作者OA論文的數(shù)量增加，但是其占比卻呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，從2011年的58.50%逐年下降到2020年的33.63%，說明美國期刊上來源于美國之外的國家或地區(qū)的OA論文數(shù)量呈現(xiàn)上升的趨勢，如2021年美國期刊上刊登的中國作者OA論文的數(shù)量與美國作者相當(dāng)。

表3 中美化學(xué)類期刊上中國與美國作者OA論文數(shù)量演變

由于美國作者在中國期刊上刊登的OA論文數(shù)量相對(duì)較少，低于106篇，其中大部分是與中國作者合著的論文，故對(duì)此部分論文的影響力與高水平論文占比不再進(jìn)行深入分析。

3.2 引文影響力分析

對(duì)中美化學(xué)類期刊上中美作者OA論文的引文影響力進(jìn)行分析，結(jié)果如圖3(a)所示。2016—2021年美國期刊上中國作者OA論文的引文影響力高于美國作者。2011—2020年在中國期刊上中國作者OA論文引文影響力遠(yuǎn)低于美國期刊上中國作者OA論文的相應(yīng)值，但是從2018年開始這種差距逐漸縮小。

對(duì)比學(xué)科規(guī)范化的引文影響力[圖3(b)]，發(fā)現(xiàn)：(1)美國期刊上美國作者OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力在1.41～1.84范圍內(nèi)，變化幅度相對(duì)較??；美國期刊上中國作者OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力在1.07～1.98范圍內(nèi)，變化幅度相對(duì)比較大；2012年及2017—2019年美國期刊上中國作者OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力高于美國作者的OA論文。(2)統(tǒng)計(jì)期內(nèi)中國期刊上中國作者OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，從2011年的0.30上升到2021年的1.68；2011—2020年遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國期刊上中、美作者OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力，但在2021年高于美國期刊上中、美作者OA論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力。

圖3 中美化學(xué)類期刊上中美作者OA論文引文影響力變化趨勢(a)中美作者OA論文引文影響力變化趨勢；(b)中美作者OA論文學(xué)科規(guī)范化的引文影響力變化趨勢

3.3 高水平論文分析

由于中美期刊的論文總量存在巨大差距，因此高被引論文的絕對(duì)數(shù)量也存在明顯差距。為了消除論文基數(shù)的差距，采用高被引論文占比進(jìn)行比較[圖4(a)]。美國期刊上中國作者OA論文中的高被引論文占比大體呈現(xiàn)中間年份高、兩邊年份低的現(xiàn)象，即從2011年的2.80%增加到2018年的7.01%，之后呈現(xiàn)明顯下降趨勢， 2021年為1.31%。除2021年外，美國期刊上中國作者OA論文中的高被引論文占比均高于美國作者OA論文中的高被引論文占比。美國期刊上美國作者OA論文中的高被引論文占比在1.81%～3.79%范圍內(nèi)浮動(dòng)，變化幅度相對(duì)較小。中國期刊上中國作者OA論文中的高被引論文占比在2011—2016年低于0.30%，之后呈現(xiàn)上升趨勢，2021年占比達(dá)到4.13%，高于美國期刊上中國作者OA論文中的高被引論文占比。分析被引頻次排名前10%的論文占比[圖4(b)]，其變化規(guī)律與高被引論文占比比較類似。2011—2020年，美國期刊上中、美作者OA論文中被引頻次排名前10%的論文占比均高于中國期刊上中國作者OA論文的相應(yīng)占比；2021年中國期刊上中國作者OA論文被引頻次排名前10%的論文占比達(dá)到13.25%，高于美國期刊上中國作者OA論文的相應(yīng)值。

圖4 中美化學(xué)類期刊上中美作者OA論文中的高水平論文占比變化趨勢(a)中美作者OA論文中的高被引論文占比變化趨勢；(b)中美作者OA論文中被引頻次排名前10%的論文占比變化趨勢

綜上分析，中國期刊上刊登的OA論文總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國期刊，論文主要來源于中國作者。盡管中國化學(xué)類期刊上中國作者OA論文引文影響力低、高水平論文少，但是統(tǒng)計(jì)期內(nèi)指標(biāo)整體上呈現(xiàn)上升趨勢。令人欣慰的是，2021年在中國期刊上刊登的OA論文的引文影響力、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、高被引論文占比、被引頻次排名前10%論文百分比等指標(biāo)值接近甚至超過了美國期刊上中國作者或者美國作者OA論文的相應(yīng)值，從側(cè)面反映出中國期刊上的論文質(zhì)量較之前有所提升。這樣的進(jìn)步離不開近幾年國家在政策上和經(jīng)費(fèi)上對(duì)期刊發(fā)展的大力支持。

4 討論與建議

4.1 論文數(shù)量與期刊數(shù)量的差距

2011—2021年中國作者在國際期刊上包括美國期刊上發(fā)表的OA論文數(shù)量的增幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了國際OA論文和美國作者OA論文數(shù)量的平均增幅，而中國作者在中國本土期刊上發(fā)表的論文數(shù)量平均增幅僅為1.42%，并且中國期刊刊登的OA論文數(shù)量較少，為823～2766篇。尤其是近5年隨著國際化學(xué)類期刊OA論文的增加，中國期刊OA論文數(shù)量年平均僅占世界OA論文數(shù)量的1.28%，而同期美國期刊OA論文數(shù)量占比為20.46%。這與中國被SCI收錄的化學(xué)期刊數(shù)量少、影響力相對(duì)低有關(guān)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(表4)表明，2011—2021年中國化學(xué)期刊的數(shù)量僅為20～26種(包括中文化學(xué)期刊)，而美國化學(xué)期刊的數(shù)量從2011年的161種增加到2021年的177種，國際上化學(xué)期刊的數(shù)量為679～752種(表1)。2011—2021年中國化學(xué)期刊數(shù)量占國際期刊數(shù)量的2.90%～3.52%，美國期刊數(shù)量占比均在23.71%～24.29%范圍內(nèi)，如2019年中國化學(xué)類SCI期刊的數(shù)量(26種)僅占國際期刊數(shù)量(739種)的3.51%，而美國化學(xué)SCI期刊的數(shù)量(177種)占國際化學(xué)期刊數(shù)量(739種)的23.95%。

表4 中國與美國化學(xué)類期刊數(shù)量與論文總量分析

美國期刊數(shù)量約是中國期刊數(shù)量的7.5倍，并且其論文總量是中國期刊論文總量的11.9倍。為此對(duì)比中國與美國期刊年均載文量(圖5)。2011—2020年美國期刊的年均載文量高于國際期刊，而2014—2021年中國期刊的年均載文量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際期刊和美國期刊。中國期刊的年均載文量在2012—2019年呈現(xiàn)緩慢下降趨勢，2019年開始有所上升。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，每種中國期刊比美國期刊每年平均少發(fā)表130.51篇論文，比國際期刊少發(fā)表97.04篇論文。

圖5 化學(xué)學(xué)科中國際期刊、中國期刊與美國期刊年均論文總量對(duì)比

中國化學(xué)期刊數(shù)量少，同時(shí)載文量少，造成了中國期刊的論文總量少，在全球化學(xué)學(xué)科論文總數(shù)中占比非常少，在1.69%～3.48%范圍內(nèi)，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)平均占全球化學(xué)學(xué)科總發(fā)文量的2.28%；而美國化學(xué)期刊數(shù)量多，載文量多，所以論文總量多，在全球化學(xué)類論文總量中占比較高，在23.03%～30.18%范圍內(nèi)，均值為26.68%。盡管中國化學(xué)學(xué)科論文產(chǎn)出量超過美國，位居世界第一，但中國化學(xué)期刊的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國。

4.2 中國與美國論文逆差分析

中國與美國期刊論文數(shù)據(jù)分析結(jié)果見表5。中國外流至美國期刊的論文總量(包括訂閱期刊論文和OA論文)從2011年的9451篇增加到2021年的24466篇，總逆差指數(shù)從2011年的72增加到2021年的128。統(tǒng)計(jì)期內(nèi)平均逆差指數(shù)為84.91，即2011—2021年有84.91篇中國作者化學(xué)學(xué)科論文在美國期刊上發(fā)表，而僅有1篇美國作者論文在中國期刊上發(fā)表。10多年來，中國OA論文的逆差值從2011年的326增加到2020年的4463，2021年為3576，所以中國OA論文的逆差指數(shù)變化較大，從2011年的6增加到2021年的129，即2021年中國向美國流出129篇OA論文的同時(shí)，美國向中國僅輸入1篇OA論文，2011—2021年平均逆差指數(shù)為33.72。OA論文的外流率從2011—2015年的平均值37.77%增加到2016—2021年的平均值73.42%。中國化學(xué)學(xué)科論文平均外流率為76.29%。中國化學(xué)類論文大量流入美國，這可能是因?yàn)槊绹幕瘜W(xué)期刊(尤其是美國化學(xué)學(xué)會(huì)的期刊)創(chuàng)刊時(shí)間長、質(zhì)量高、影響力巨大[27]，從而吸引了大量作者投稿。

表5 中國化學(xué)類期刊論文的逆差分析

4.3 中美論文流出/流入情況分析

前面分析了中國化學(xué)學(xué)科論文與美國的逆差情況，反映出中國大量優(yōu)質(zhì)化學(xué)學(xué)科論文在美國期刊上發(fā)表。但是中國化學(xué)學(xué)科論文在國外期刊上的整體情況如何，美國化學(xué)學(xué)科論文在國外期刊中的表現(xiàn)又如何？本部分詳細(xì)討論了中國論文的逆差值、逆差指數(shù)和外流率與美國論文的順差值、順差指數(shù)和流入率等，分析結(jié)果見表6。

中國化學(xué)學(xué)科在2011—2021年每年的論文流出量不斷增加，中國OA論文的逆差值平均增幅為26.88%，這與最近幾年出版商、研究機(jī)構(gòu)等推動(dòng)OA運(yùn)動(dòng)有關(guān)。中國全部論文的逆差指數(shù)高于同期OA論文，在2011—2021年整體呈現(xiàn)上升趨勢。中國全部論文的逆差指數(shù)從2012年的25增加到2021年的390。2021年的逆差指數(shù)表明中國作者向國外期刊輸出了390篇化學(xué)學(xué)科論文，而國外學(xué)者僅向中國期刊輸入1篇論文。如此高的逆差指數(shù)使得計(jì)算出的中國化學(xué)學(xué)科論文的外流率也非常高，在87.7%～95.8%范圍內(nèi)，近5年平均總外流率為95.0%；OA論文的外流率除2012年和2013年外，其余都在80.2%～96.7%范圍內(nèi)，近5年平均值為95.3%。這反映出中國化學(xué)學(xué)科的論文大部分輸出到國外期刊。

在中國化學(xué)學(xué)科論文大量外流的同時(shí)，美國有大量論文流入。統(tǒng)計(jì)期內(nèi)美國每年流入的化學(xué)學(xué)科論文數(shù)量都在2萬篇以上，近5年的年均順差值為29862篇，高于美國自己產(chǎn)出的化學(xué)學(xué)科論文總量(近5年年均值為20151篇)。美國期刊OA論文除2011年、2012年及2015—2017年出現(xiàn)逆差外，其余年份均為順差，2019—2021年的順差值為分別為1260、2486、3354篇。美國OA論文的順差指數(shù)在1左右，即美國每流入1篇OA論文的同時(shí)流出1篇論文。統(tǒng)計(jì)美國化學(xué)學(xué)科論文的流入率，得到OA論文的年均流入率為67.8%，美國全部論文的年均流入率為127.4%，反映出美國化學(xué)學(xué)科無論是OA論文還是全部論文總體上均保持了較高的流入率?？梢姡绹幕瘜W(xué)學(xué)科期刊具有強(qiáng)大的國際吸引力和匯聚國際優(yōu)秀化學(xué)學(xué)科成果及資源的能力。

由上述分析可知，中國化學(xué)學(xué)科無論是全部論文還是OA論文，近11年的外流率均在80%以上，近5年的外流率都在90%以上。我國大量產(chǎn)出高質(zhì)量的化學(xué)學(xué)科論文，卻不真正擁有它們。筆者認(rèn)為形成這種外流現(xiàn)狀的原因有以下3個(gè)方面：(1)我國人才考評(píng)與職稱晉升評(píng)價(jià)體系導(dǎo)向；(2)我國的數(shù)字化出版技術(shù)和出版理念落后于歐美等國家，造成期刊發(fā)展緩慢的現(xiàn)有局面；(3)歐美等國家著名的期刊出版機(jī)構(gòu)有較為悠久的歷史，形成了巨大的影響力，引領(lǐng)著期刊未來發(fā)展的方向。論文大量外流極具危害，有文獻(xiàn)報(bào)道，一國重要科技論文外流率超過80%為“超量外流”，這是科技論文外流的極端情況，意味著該國的科技論文傳播完全依附于他國，徹底喪失了科技論文傳播的主動(dòng)權(quán)[26]。學(xué)術(shù)論文外流更深層次的危害在于，長期將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)話語權(quán)和優(yōu)質(zhì)數(shù)字資源拱手讓人，最終會(huì)在數(shù)據(jù)話語權(quán)和數(shù)字資源安全方面蒙受大的損失[28]。李軍[29]指出：“學(xué)術(shù)論文外流及其流向，涉及國家安全利益?！蔽覈匾獙W(xué)術(shù)創(chuàng)新成果在國外期刊首發(fā)導(dǎo)致了論文出版的時(shí)滯和讀者的閱讀障礙，學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果難以第一時(shí)間服務(wù)我國科技創(chuàng)新，科研人員難以及時(shí)獲取信息和實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。

表6 中國與美國化學(xué)類期刊論文流出/流入數(shù)據(jù)分析

伴隨著中國化學(xué)學(xué)科論文的超量外流，我國大量科研經(jīng)費(fèi)也隨之外流(如OA論文的論文處理費(fèi)、文獻(xiàn)訂閱費(fèi)、發(fā)表英文論文的潤色費(fèi)等)。有研究表明，2015年SCI期刊中僅OA期刊就向中國作者收取了超過4.8億元的論文處理費(fèi)(Article Processing Charge,APC)[21]。通常來說，不同期刊的APC金額相差很大：期刊的稿件錄用率越低，收取的APC越高；期刊影響因子與APC大致呈正相關(guān)，高影響因子期刊收取相對(duì)較高的APC[21,30-32]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年與2018年，我國平均每年約支付APC 9.64億元，約是2015年的2倍。同時(shí)，我國的用戶每年向國外商業(yè)全文數(shù)據(jù)庫支付的訂閱費(fèi)高達(dá)數(shù)十億元。我國每年投入大量的科研經(jīng)費(fèi)來支持科研工作，產(chǎn)生的論文成果發(fā)表在國外期刊，我國讀者還需要付費(fèi)閱讀?？萍颊撐耐饬髟斐傻慕?jīng)濟(jì)損失實(shí)際上是國有資產(chǎn)的流失。

據(jù)調(diào)查，中國期刊發(fā)表OA論文一般有兩種方式：一是提供傳統(tǒng)印刷期刊的網(wǎng)絡(luò)版，免費(fèi)開放訪問；二是使用國際出版商平臺(tái)發(fā)表論文。與國際出版商合作是目前我國英文期刊走向國際化的主要模式[33-34]，筆者認(rèn)為這主要是我國期刊“小作坊”運(yùn)作模式以及缺少集約化的出版和發(fā)行平臺(tái)造成的?，F(xiàn)階段期刊很大程度上依靠國際平臺(tái)“走出去”，此舉的弊端是絕大部分收益由合作的出版商獲得[35]。據(jù)悉，國內(nèi)某化學(xué)期刊與國際出版商合作，對(duì)方只負(fù)責(zé)期刊(包括電子版和紙質(zhì)版)的國外發(fā)行，但國外發(fā)行收益的80%以上卻歸該出版商所有。同時(shí)，現(xiàn)階段我國新創(chuàng)辦的OA期刊大多數(shù)與國際出版商合作出版，OA費(fèi)用主要由出版單位支付給該國際出版商，國際出版商得到全部的收益。依靠這兩種形式發(fā)表的OA論文主要受政府和機(jī)構(gòu)的資金支持，很少由作者支付相關(guān)費(fèi)用。

4.4 建議

為了在一定程度上遏制中國化學(xué)學(xué)科論文，尤其是OA論文的大量外流，加快中國化學(xué)期刊的發(fā)展步伐，逐步縮小中國化學(xué)期刊與美國化學(xué)期刊，以及國外其他化學(xué)期刊的差距，使其逐漸與中國化學(xué)學(xué)科在國際的地位相匹配，建議采取以下措施。

4.4.1 創(chuàng)辦化學(xué)新OA期刊

我國現(xiàn)有的化學(xué)期刊數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足我國化學(xué)學(xué)科科研論文發(fā)表的需求。以2021年為例，中國化學(xué)類期刊發(fā)表的論文數(shù)占世界化學(xué)類期刊總發(fā)文量的30%(31939篇)，按照國際期刊的年均載文量(398.85篇)，需要81種中國化學(xué)期刊，而中國現(xiàn)在僅有26種SCI收錄化學(xué)類期刊(主要為訂閱模式)，還需要?jiǎng)?chuàng)辦55種化學(xué)學(xué)科的高質(zhì)量新刊。但是在我國現(xiàn)行的刊號(hào)管理制度下，很難在短時(shí)間內(nèi)創(chuàng)辦如此多的化學(xué)期刊，故建議差異化創(chuàng)辦新刊。目前，在我國創(chuàng)辦的新刊側(cè)重于填補(bǔ)領(lǐng)域空白這一背景下，對(duì)標(biāo)國際化學(xué)領(lǐng)域細(xì)分學(xué)科，針對(duì)發(fā)展較快而目前尚未有期刊出版的學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)辦新期刊，如醫(yī)用化學(xué)、生物化學(xué)、計(jì)算化學(xué)等領(lǐng)域。同時(shí)，考慮到我國化學(xué)學(xué)科論文的發(fā)表需求，可創(chuàng)辦英文OA化學(xué)類電子期刊，先申請國際連續(xù)出版物號(hào)，等期刊發(fā)展到一定規(guī)模后再申請國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號(hào)。另外，在高質(zhì)量的論文投稿量非常多但現(xiàn)有期刊載容量有限的情況下，鼓勵(lì)高質(zhì)量期刊創(chuàng)辦質(zhì)量優(yōu)良的電子版OA子刊。建議這些新OA期刊獨(dú)立搭建出版與發(fā)行平臺(tái)，不與國際出版商合作，如采用CCSChemistry的創(chuàng)辦模式。新期刊會(huì)給作者和讀者全新的印象，往往更受年輕學(xué)者的青睞。我國化學(xué)期刊數(shù)量的增多，會(huì)使作者發(fā)表論文的機(jī)會(huì)增多，能夠在一定程度上防止優(yōu)秀稿件的外流，并且獨(dú)立的平臺(tái)也避免了版權(quán)和資金的外流。這都需要相關(guān)管理部門統(tǒng)籌策劃，布局我國整個(gè)化學(xué)學(xué)科期刊的發(fā)展。

4.4.2 鼓勵(lì)我國科技成果發(fā)表在本土期刊上

通過數(shù)據(jù)分析可知，美國在論文外流的同時(shí)也有大量論文流入。當(dāng)今世界科技一體化、科技信息共享已成為各界共識(shí)，一國科技研究不可能獨(dú)立于全球科技體系，沒有一定數(shù)量的科技論文外流必然導(dǎo)致一國科技發(fā)展的封閉和落后。因此需要探尋稿件內(nèi)發(fā)和部分稿件外發(fā)之間的均衡點(diǎn)。在中國化學(xué)學(xué)科論文超量外流的現(xiàn)狀下，倡導(dǎo)在現(xiàn)有人才考評(píng)和職稱晉升體系下制定一些考評(píng)條件，如規(guī)定一定數(shù)量的代表性論文發(fā)表在我國本土期刊上，鼓勵(lì)學(xué)者在本土期刊發(fā)文。通過講座、論文寫作培訓(xùn)或者拜訪一線科學(xué)家等方式，培養(yǎng)科研人員的科技文化自信，鼓勵(lì)他們重視平衡在國外和國內(nèi)期刊的發(fā)文量，使其深刻認(rèn)識(shí)到在國內(nèi)期刊發(fā)文對(duì)我國數(shù)據(jù)版權(quán)和數(shù)據(jù)資源安全的重要性。辦刊人要注重提升現(xiàn)有中英文期刊的辦刊能力，在保證論文高質(zhì)量的同時(shí)增加期刊載文量，并保持較快的論文發(fā)表速度，進(jìn)而使每種期刊的年均載文量多于國際化學(xué)學(xué)科期刊的平均載文量。對(duì)于刊載論文數(shù)量多、發(fā)表速度快、學(xué)術(shù)影響力高的期刊予以表彰。同時(shí)呼吁重要科技論文和政府資助項(xiàng)目的論文優(yōu)先在國內(nèi)期刊發(fā)表，政府資助項(xiàng)目成果應(yīng)有一定比例成果在我國本土期刊發(fā)表。

4.4.3 開通“論文轉(zhuǎn)投”通道

我國一些優(yōu)秀化學(xué)期刊因載文量有限，將部分比較優(yōu)秀的論文拒之門外，加上我國本土期刊的可選擇范圍小，通常被拒稿的作者會(huì)將論文轉(zhuǎn)投到國外期刊上。但是對(duì)于我國部分二級(jí)學(xué)科領(lǐng)域的化學(xué)期刊來講，這部分稿件是符合期刊發(fā)表質(zhì)量要求的，故建議聯(lián)合我國綜合化學(xué)類期刊與二級(jí)學(xué)科化學(xué)期刊建立“論文轉(zhuǎn)投”的通道。筆者所在的期刊ChineseJournalofPolymerScience與中國化學(xué)會(huì)的CCSChemistry打通了稿件轉(zhuǎn)投的通道，CCSChemistry期刊上部分較為優(yōu)秀的高分子領(lǐng)域稿件經(jīng)作者同意后可以直接轉(zhuǎn)投到ChineseJournalofPolymerScience上，這樣稿件不僅可以在國內(nèi)期刊上發(fā)表，還加快了發(fā)表速度。同時(shí)筆者所在的《高分子學(xué)報(bào)》也打通了向《高分子通報(bào)》的轉(zhuǎn)投通道。此舉拓寬了國內(nèi)優(yōu)秀稿件選擇國內(nèi)期刊的范圍，在一定程度上遏制了論文外流。

4.4.4 加速我國現(xiàn)有化學(xué)期刊向OA轉(zhuǎn)型

在OA的大環(huán)境下，傳統(tǒng)訂閱模式的化學(xué)學(xué)科期刊向OA轉(zhuǎn)型是必然趨勢。目前，國際上OA期刊的發(fā)展處于轉(zhuǎn)型初期，即混合期刊轉(zhuǎn)化階段。建議我國期刊抓住這個(gè)契機(jī)，盡快探索出合適的方法向OA發(fā)展。我國許多中文期刊長時(shí)間以來依靠收取一定量的版面費(fèi)來維持期刊的運(yùn)營，但在OA環(huán)境下，如何使版面費(fèi)向APC轉(zhuǎn)化，同時(shí)實(shí)現(xiàn)版權(quán)的轉(zhuǎn)換，是我國中文期刊長期發(fā)展需要解決的問題之一。另外，還需進(jìn)一步規(guī)范學(xué)術(shù)行為，嚴(yán)格遵守三審三校，以保障OA論文質(zhì)量為主，兼顧OA論文數(shù)量的增加。目前，編輯部也可借鑒cOAlition S組織提出的權(quán)利保留策略(Rights Retention Strategy，RRS)(1)賦予作者對(duì)其錄用稿件的擁有權(quán)，在出版時(shí)將最終錄用稿(AAM)的副本存入資料庫，并開放獲取。一些cOAlition S組織成員修改了他們的資助條件，以確保知識(shí)共享署名(CC-BY)許可適用于所有未來的作者被錄用的稿件。在提交稿件時(shí)，由這些cOAlition S組織成員資助的作者通知出版商，他們是由cOAlition S組織資助的，其提交的任何AAM都適用CC-BY許可。權(quán)利保留策略只對(duì)AAM提出CC-BY要求，而將論文發(fā)表版本(Version of Record，VoR)中的權(quán)利留給出版商。[36]推廣OA，賦予作者對(duì)錄用稿件的擁有權(quán)，而將發(fā)表版論文中的權(quán)利留給編輯部?？傊?，辦刊人有必要密切關(guān)注OA出版的發(fā)展，積極建立適合中國期刊OA出版的體制機(jī)制，探索出一條既符合中國國情又符合時(shí)代發(fā)展趨勢的中國OA出版道路。

5 結(jié)語

在傳統(tǒng)基礎(chǔ)學(xué)科之一的化學(xué)學(xué)科中，中國學(xué)者擁有大量的科研論文產(chǎn)出。本研究通過對(duì)中國與美國化學(xué)類論文的數(shù)量、影響力與高水平論文占比等進(jìn)行對(duì)比分析，更為客觀和清晰地展現(xiàn)了我國在化學(xué)學(xué)科論文和期刊發(fā)展與美國相比存在的優(yōu)勢和差距，以及在國際上的地位。但本研究也存在一些局限，如：僅僅是基于所有OA論文，下一階段有必要對(duì)傳統(tǒng)化學(xué)類OA期刊與OA論文的種類進(jìn)行深入研究，包括金色OA、混合型、綠色OA、免費(fèi)閱讀等，找出我國OA論文或OA期刊發(fā)展的優(yōu)勢與不足，以促進(jìn)我國化學(xué)期刊向OA轉(zhuǎn)型發(fā)展。

我國化學(xué)OA論文的外流率呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，OA的興起或許會(huì)使OA論文的外流在未來10或20年愈演愈烈。采取有效措施抑制優(yōu)質(zhì)論文的超量外流，保持適當(dāng)?shù)耐饬髀?，使我國化學(xué)學(xué)科期刊在質(zhì)量和數(shù)量上實(shí)現(xiàn)突破任重道遠(yuǎn)，未來需要社會(huì)各界的共同努力。

致謝感謝編輯部實(shí)習(xí)生劉文睿協(xié)助查閱部分?jǐn)?shù)據(jù)。