作者貢獻(xiàn)聲明理論研究及其實(shí)踐應(yīng)用進(jìn)展綜述

■王巖哲 劉鳳紅

1)中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190 2)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190

隨著科學(xué)研究分工的細(xì)化、跨學(xué)科研究與合作的開展，論文署名作者數(shù)量越來越多。Aboukhalil[1]調(diào)查發(fā)現(xiàn),1913年至2013年論文署名作者由平均每篇論文1人增加至5人；《美國國家科學(xué)院院刊》(ProceedingsoftheNationalAcademyofSciencesoftheUnitedStatesofAmerica，PNAS)前主編Cozzarelli[2]發(fā)現(xiàn)1975年至2004年，PNAS論文篇均作者數(shù)由3人上升至7人；惠康基金會(huì)(The Wellcome Trust)發(fā)現(xiàn)遺傳學(xué)領(lǐng)域論文的篇均作者數(shù)量由2004年的10人上升至2010年的29人，更不乏“超級作者”(Hyperauthorship，一篇論文有超過50位作者)的現(xiàn)象。在這種背景下，傳統(tǒng)的只列作者姓名并依靠作者署名順序衡量作者貢獻(xiàn)的署名方式帶來了很多弊端，如關(guān)于作者署名的糾紛和不當(dāng)行為層出不窮，在績效考評過程中難以判斷每位作者的實(shí)際貢獻(xiàn)。由此，作者貢獻(xiàn)聲明(Author Contribution Statement, ACS)應(yīng)運(yùn)而生，并被越來越多地應(yīng)用到期刊之中。作者貢獻(xiàn)聲明的提出和使用具有重要意義，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1) 作者貢獻(xiàn)聲明可為科技人才評價(jià)提供更為精確的依據(jù)。規(guī)范的作者貢獻(xiàn)聲明將每位作者與其在科研過程和論文成文過程中的實(shí)際貢獻(xiàn)對應(yīng)起來，符合個(gè)人評價(jià)與團(tuán)隊(duì)評價(jià)相結(jié)合、定性評價(jià)與定量評價(jià)相結(jié)合的要求，有助于用人機(jī)構(gòu)挑選出符合實(shí)際需求的人才，有助于科學(xué)衡量個(gè)人貢獻(xiàn)，從而為科技人才的評價(jià)提供依據(jù)。

對于研究者自身，作者貢獻(xiàn)聲明彌補(bǔ)了位次排序的不足。通過明確不同位次作者所做出的不同貢獻(xiàn)，對科研成果的具體貢獻(xiàn)作出了歸屬，這有利于提升作者的滿意度，幫助研究者精準(zhǔn)尋求合作者、維持長久高效的合作、產(chǎn)出更多豐富的學(xué)術(shù)成果。

(2) 規(guī)范的作者貢獻(xiàn)聲明是學(xué)術(shù)倫理和科研誠信建設(shè)的重要部分。當(dāng)前，在署名方面，一文多用、掛名等不端行為[3]已成為常見的違反學(xué)術(shù)倫理規(guī)范和科研失信現(xiàn)象。

作者貢獻(xiàn)聲明能夠在一定程度上規(guī)避署名不端行為的發(fā)生。一方面，由于作者貢獻(xiàn)聲明對不同作者的責(zé)任作出了明確歸屬，如果論文出現(xiàn)問題，可明確相關(guān)責(zé)任人。另一方面，如果論文未給出作者貢獻(xiàn)聲明，第一作者/通信作者往往在學(xué)術(shù)評價(jià)時(shí)處于有利地位，對于他們來說附加一個(gè)或兩個(gè)作者不會(huì)給他們的學(xué)術(shù)收益帶來明顯損失；但是，如果論文明確地列出了所有作者的具體貢獻(xiàn)又或者是貢獻(xiàn)權(quán)重，那么作者將會(huì)慎重考慮是否給別人掛名，從而減少掛名現(xiàn)象[3]。設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明也更方便期刊編輯衡量作者的實(shí)際貢獻(xiàn)，減少作者排序與實(shí)際貢獻(xiàn)不符的現(xiàn)象。

(3) 規(guī)范的作者貢獻(xiàn)聲明是一流科技期刊的建設(shè)要素。提升期刊的規(guī)范性(如設(shè)置作者指南、投稿指南、作者貢獻(xiàn)聲明)是打造一流期刊的必然要求。在期刊中設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明體現(xiàn)了期刊的學(xué)術(shù)規(guī)范意識和嚴(yán)謹(jǐn)性，表明期刊注重研究者對于所撰寫論文的參與度、注重研究者個(gè)人知識產(chǎn)權(quán)。設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明也能夠幫助期刊識別潛在的審稿專家和優(yōu)秀作者。

由此可見，作者貢獻(xiàn)聲明對于精準(zhǔn)識別人才、維護(hù)科研誠信和學(xué)術(shù)倫理，以及規(guī)范科技期刊，都具有積極而重要的意義。因此，國內(nèi)外多位學(xué)者從不同角度對作者貢獻(xiàn)聲明開展了大量研究，產(chǎn)出了豐碩成果。

1 概念界定與研究方法

近年來，隨著《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》的印發(fā)和 “中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”的啟動(dòng)，我國科技期刊的重要性被提到了史無前例的高度。為推動(dòng)我國科技期刊作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)范性建設(shè)，有必要系統(tǒng)梳理和總結(jié)國內(nèi)外研究進(jìn)展，調(diào)研作者貢獻(xiàn)聲明在期刊中的著錄現(xiàn)狀，從而為我國科技期刊實(shí)踐作者貢獻(xiàn)聲明提供有針對性的建議。

本文將作者貢獻(xiàn)聲明定義為：一篇論文中每一位作者宣稱的其在科研活動(dòng)和論文成文與發(fā)表過程中的具體貢獻(xiàn)；英文表示為“Author Contribution Statement”，中文表示為“作者貢獻(xiàn)聲明”。本文主要采用了系統(tǒng)綜述法和案例調(diào)研法。通過在Web of Science上設(shè)置主題詞“Author contribution”及在中國知網(wǎng)上設(shè)置主題詞“作者貢獻(xiàn)”檢索中英文論文。通過精讀重要論文，總結(jié)該主題的主要研究方向，并對每個(gè)方向的相關(guān)論文進(jìn)行精煉和總結(jié)。

2 現(xiàn)狀與分析

2.1 作者貢獻(xiàn)聲明理論研究

通過系統(tǒng)梳理國內(nèi)外相關(guān)研究，總結(jié)出作者貢獻(xiàn)聲明的研究主要集中在以下5個(gè)方面：(1)署名資格與排序；(2)作者貢獻(xiàn)披露形式；(3)作者貢獻(xiàn)要素；(4)作者貢獻(xiàn)權(quán)重；(5)作者貢獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。

2.1.1 署名資格與排序

錢壽初[5]對國際上針對“著作者”和“貢獻(xiàn)者”(“作者”和“致謝者”)的改革以及國際標(biāo)準(zhǔn)的演化修訂進(jìn)行了總結(jié)，并參照國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE)標(biāo)準(zhǔn)，在《中華醫(yī)學(xué)雜志英文版》《中華小兒科雜志》《中華神經(jīng)病雜志》進(jìn)行了作者資格問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)524位作者中只有197位(36%)符合作者標(biāo)準(zhǔn)。Hwang等[6]以1998年至2000年Radiology期刊中至少有3位合著作者的論文的作者貢獻(xiàn)聲明作為研究對象，發(fā)現(xiàn)68%的作者滿足ICMJE標(biāo)準(zhǔn)。Liang等[7]以北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京醫(yī)藥大學(xué)3所學(xué)校導(dǎo)師和學(xué)生同時(shí)署名的論文為研究對象，對其署名排序模式進(jìn)行了分析。Wren等[8]對合著作者及通信作者的位置進(jìn)行設(shè)定，向評估機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員發(fā)放問卷，針對其對不同位次作者的貢獻(xiàn)認(rèn)知進(jìn)行了調(diào)研。Wager[9]以生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的234種期刊的作者須知為研究對象，對其署名政策進(jìn)行總結(jié)，發(fā)現(xiàn)僅有29%的期刊采用了ICMJE標(biāo)準(zhǔn)，期刊的署名政策仍存在眾多差異。Frandsen等[10]在經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息科學(xué)與高能物理學(xué)3個(gè)領(lǐng)域分別選取了核心期刊，對其1978年至2007年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文作者署名順序進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與高能物理學(xué)作者署名排序多按字母順序，信息科學(xué)以字母順序進(jìn)行署名排序的論文數(shù)量在30年間下降了約10%。Costas等[11]對生物醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)與自然資源領(lǐng)域作者年齡、職稱對署名順序的影響進(jìn)行了研究。Kosmulski[12]選取了2002年至2011年物理化學(xué)領(lǐng)域的6個(gè)主要發(fā)文城市的研究論文為對象，對其研究領(lǐng)導(dǎo)者的署名位置進(jìn)行了分析。Resnik等[13]從《期刊引證報(bào)告》(JournalCitationReports, JCR)數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)抽取了600種期刊，對其作者政策進(jìn)行了調(diào)研，對作者政策的不同角度、學(xué)科差異進(jìn)行了總結(jié)。Rudd[14]對JournaloftheChemicalSociety的558篇論文進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)77%的論文作者以字母順序排列。金偉和喬楨[15]對我國科技期刊作者署名的歷史變遷(簡單署名、通信作者的出現(xiàn)、共同第一作者的出現(xiàn))進(jìn)行了論述。Eriksson等[16]結(jié)合定量與定性分析2種方法對作者進(jìn)行評價(jià)，以求減少署名中的不端現(xiàn)象。寇蕾蕾和祝忠明[17]通過進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、文獻(xiàn)調(diào)研，對當(dāng)前不同領(lǐng)域的署名制度存在的問題進(jìn)行了梳理，并為改革署名制度提出了建議。叢敏[18]對國內(nèi)外期刊作者署名的6種標(biāo)準(zhǔn)、當(dāng)前論文署名的4種排序模式(貢獻(xiàn)力遞減模式、U型模式、姓氏順序模式和隨機(jī)模式)和作者貢獻(xiàn)要素(作者貢獻(xiàn)聲明的主要內(nèi)容)與署名順序的對應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了討論。董敏等[19]以15種醫(yī)藥衛(wèi)生類期刊為研究對象，發(fā)現(xiàn)其中5種期刊遵循ICMJE標(biāo)準(zhǔn)，5種遵循中華醫(yī)學(xué)會(huì)論文署名標(biāo)準(zhǔn)。

2.1.2 作者貢獻(xiàn)披露形式

2.1.3 作者貢獻(xiàn)要素

Verhagen等[22]提出了基于4種貢獻(xiàn)要素分類的定量統(tǒng)一作者聲明(Quantitative Uniform Authorship Declaration，QUAD)。Baerlocher等[23]以3年內(nèi)4種醫(yī)學(xué)類期刊中有超過4位合著作者的研究論文的作者貢獻(xiàn)聲明為研究對象，將作者貢獻(xiàn)要素歸為11類，并對每類貢獻(xiàn)要素不同位次作者的參與程度進(jìn)行了研究，建議將作者分為“主要作者”“貢獻(xiàn)作者”與“監(jiān)督作者”。Clement[24]對ICMJE標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了改進(jìn)，基于4種要素提出了作者貢獻(xiàn)矩陣。崔林蔚和陸穎[25]選取《圖書情報(bào)工作》851篇論文的作者貢獻(xiàn)聲明作為研究對象，對其進(jìn)行規(guī)范化標(biāo)注和合并，得到29種貢獻(xiàn)要素，對不同署名位次的作者涉及貢獻(xiàn)要素的規(guī)律進(jìn)行了探究，發(fā)現(xiàn)：署名位次居于第一的作者起到?jīng)Q定性作用，位次居于第二的作者起到貫穿作用，位次居于第三、第四位的作者起到輔助作用，通信作者則起到完善性作用；隨著位次降低，作者貢獻(xiàn)越來越分散。張閃閃和顧立平[26]通過對2種綜合類期刊、8種醫(yī)學(xué)類期刊的作者貢獻(xiàn)聲明政策進(jìn)行案例分析，對作者貢獻(xiàn)聲明政策與作者貢獻(xiàn)要素進(jìn)行了歸納和對比，根據(jù)歸納的21種作者貢獻(xiàn)要素構(gòu)建了反映科研生命周期的三維層次框架。Zhang等[27]對PubMed中采用臨床試驗(yàn)的446篇PLoS論文的作者貢獻(xiàn)聲明進(jìn)行了提取，對貢獻(xiàn)要素的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行了分析，并提出了臨床試驗(yàn)領(lǐng)域的CRediT(Contributor Roles Taxonomy)-RCT(Randomized Controlled Trial)分類。Larivière等[28]以不同學(xué)科的87002篇論文的作者貢獻(xiàn)聲明為研究對象，對不同學(xué)科作者貢獻(xiàn)要素構(gòu)成、不同貢獻(xiàn)要素之間的關(guān)系，以及作者資歷與貢獻(xiàn)要素之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。Sauermann等[29]以PLoSONE為研究對象，對作者署名位次與貢獻(xiàn)要素之間的對應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了分析，并向約6000名通信作者發(fā)放問卷，對其如何使用作者貢獻(xiàn)聲明和對貢獻(xiàn)聲明實(shí)踐的態(tài)度進(jìn)行了調(diào)查。Yang等[30]選取3種醫(yī)學(xué)類期刊，對其作者貢獻(xiàn)聲明中的貢獻(xiàn)要素以及貢獻(xiàn)要素與署名順序之間的關(guān)系進(jìn)行了調(diào)研。丁敬達(dá)和王新明[31]對3種國內(nèi)外圖情學(xué)期刊作者貢獻(xiàn)聲明的格式及內(nèi)容構(gòu)成要素進(jìn)行了分析和比較，對不同署名次序的作者與不同類型貢獻(xiàn)要素之間的關(guān)系進(jìn)行了探究。張夢瑩等[32]以2種圖情領(lǐng)域期刊——《圖書情報(bào)工作》《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》和2種醫(yī)學(xué)領(lǐng)域期刊——《中國全科醫(yī)學(xué)》《世界華人消化雜志》的1614篇論文的作者貢獻(xiàn)聲明為研究對象，對作者貢獻(xiàn)要素進(jìn)行分類, 并從學(xué)科特性、合著作者數(shù)目、署名順序、通信作者等方面分析作者貢獻(xiàn)要素的分布差異。Holcombe[33]對CRediT反映的作者角色與ICMJE標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的作者角色進(jìn)行了對比，對CRediT角色分類的意義進(jìn)行了闡述。Matarese等[34]結(jié)合“致謝者”作出的貢獻(xiàn)對CRediT分類的不足之處進(jìn)行了說明，并對其歸納的3種貢獻(xiàn)要素提出了修正建議，建議增加2種貢獻(xiàn)要素。College&ResearchLibraries的主編Fitzgerald等[35]總結(jié)CRediT分類在社科領(lǐng)域的不足，并對其進(jìn)行改進(jìn)，提出了12種圖書館學(xué)作者角色分類。

2.1.4 作者貢獻(xiàn)權(quán)重

關(guān)于作者貢獻(xiàn)權(quán)重的研究可以分為作者貢獻(xiàn)權(quán)重的計(jì)算、作者貢獻(xiàn)權(quán)重的應(yīng)用兩個(gè)方面。

(1) 作者貢獻(xiàn)權(quán)重的計(jì)算方法可分為：①第一作者分配法與標(biāo)準(zhǔn)分配法。Cole等[36]提出了第一作者分配法(First Author Counting)，即規(guī)定第一作者貢獻(xiàn)為1，其余作者貢獻(xiàn)為0；Lindsey[37]提出了標(biāo)準(zhǔn)分配法(Normal/Standard Counting)，即規(guī)定所有署名作者貢獻(xiàn)均為1。②基于作者數(shù)量的分配法。de Price[38]假設(shè)作者貢獻(xiàn)平均分配，提出了分?jǐn)?shù)分配法(Fractional Counting)，即有n位共同作者的情況下，每位作者的貢獻(xiàn)為1/n。③基于作者署名排序的分配法。Zuckerman[39]通過對諾貝爾獎(jiǎng)獲得者在論文中的署名排序進(jìn)行調(diào)研，提出了貴族義務(wù)(Noblesse Oblige)模型，即規(guī)定署名排最后的作者貢獻(xiàn)為1/2，其余作者均分其余貢獻(xiàn)；van Hooydonk[40]、樊玉敬[41]假設(shè)作者貢獻(xiàn)大小以署名排序等差遞減，對分?jǐn)?shù)分配法作了改進(jìn)，提出了比例分配法(Proportional Counting)；Trueba等[42]對比例分配法作了改進(jìn)；Hagen[43]假設(shè)作者貢獻(xiàn)大小以署名排序等比遞減，即第n位作者的貢獻(xiàn)為第n+1位作者貢獻(xiàn)的(n+1)/n倍，構(gòu)建了調(diào)和分配(Harmonic Counting)模型；Tscharntke等[44]基于署名排序反映貢獻(xiàn)大小的假設(shè)構(gòu)建了SDC(Sequence-Determines-Credit)分配模型和FLAE(First-Last-Author-Emphasis)分配模型，其中SDC分配模型規(guī)定第n位作者的貢獻(xiàn)為1/n(1≤n≤10)，第11位作者起其貢獻(xiàn)均為5%，而FLAE模型則規(guī)定第一作者貢獻(xiàn)為1，署名排最后的作者貢獻(xiàn)為1/2，其余作者均分其余貢獻(xiàn)；王凱珍等[45]假設(shè)第一作者貢獻(xiàn)權(quán)重是其余作者貢獻(xiàn)權(quán)重的2倍，且其他位次作者貢獻(xiàn)權(quán)重相同，從而構(gòu)建了學(xué)術(shù)論文合著作者計(jì)分公式；吳海平[46]依據(jù)邊際收益遞減規(guī)律與分形圖形類比的方法確定了作者貢獻(xiàn)的權(quán)重系數(shù)。④基于作者貢獻(xiàn)要素的分配法。廖仁平[47]基于層次分析和模糊數(shù)學(xué)的方法計(jì)算了作者貢獻(xiàn)權(quán)重；陳維進(jìn)等[48]利用層次分析法構(gòu)建了初級維度指標(biāo)和次級維度指標(biāo)，對生物醫(yī)學(xué)論文作者的貢獻(xiàn)進(jìn)行了量化。⑤基于作者貢獻(xiàn)聲明的分配法。丁敬達(dá)和王新明[49]構(gòu)建了一種基于作者貢獻(xiàn)聲明的貢獻(xiàn)權(quán)重計(jì)算法，并選取PLoSONE兩年內(nèi)發(fā)表的研究論文中的作者貢獻(xiàn)聲明為研究對象計(jì)算了貢獻(xiàn)權(quán)重，與標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法和調(diào)和計(jì)算方法的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)該方法能更好地應(yīng)用于精準(zhǔn)學(xué)術(shù)評價(jià)和研究專長識別。⑥合著作者自己填寫貢獻(xiàn)權(quán)重。Herz等[50]通過向合著作者發(fā)放調(diào)查問卷，要求作者估算自己的貢獻(xiàn)權(quán)重，發(fā)現(xiàn)無論是否限制權(quán)重和為100%，作者在評估自我貢獻(xiàn)的時(shí)候均存在自我傾向(即估算的自身貢獻(xiàn)權(quán)重高于實(shí)際貢獻(xiàn)或合著者認(rèn)為其所作貢獻(xiàn))。

(2) 在作者貢獻(xiàn)權(quán)重的應(yīng)用方面，唐璞妮和徐苑琳[51]通過引入基于作者署名排序的貢獻(xiàn)權(quán)重對學(xué)術(shù)跡進(jìn)行了改進(jìn)；Liu等[52]利用貢獻(xiàn)權(quán)重構(gòu)建了引用分配模型來對h指數(shù)、g指數(shù)進(jìn)行補(bǔ)充，以求實(shí)現(xiàn)對研究者的科學(xué)評價(jià)；王江盼等[53]將基于作者排序的貢獻(xiàn)權(quán)重與作者被引頻次、論文的PageRank值相結(jié)合，提出了論文合著者貢獻(xiàn)分配算法(即ACA_PR算法)，并以美國物理學(xué)會(huì)的數(shù)據(jù)集為基礎(chǔ)進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)ACA_PR算法的準(zhǔn)確率為80.64%；Rahman等[54]根據(jù)作者貢獻(xiàn)權(quán)重提出了作者表現(xiàn)指數(shù)(Author Performance Index，API)；張閃閃等[55]結(jié)合作者貢獻(xiàn)權(quán)重、文獻(xiàn)重要性和科研人員重要性構(gòu)建了科研人員學(xué)術(shù)影響力評價(jià)框架；唐曉波等[56]融合專家的專長術(shù)語被引頻次、作者貢獻(xiàn)權(quán)重計(jì)算了專家的專長權(quán)重，以期識別專家專長，幫助期刊進(jìn)行專家評價(jià)和專家推薦。

2. 1.5 作者貢獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

Corrêa等[57]基于PLoSONE的作者貢獻(xiàn)聲明要素出現(xiàn)頻次將其聚類為5類貢獻(xiàn)要素，通過構(gòu)建作者-貢獻(xiàn)要素二分網(wǎng)絡(luò)設(shè)立有效作者，并對二者的分布性質(zhì)進(jìn)行了分析，對Larivière等[28]的研究進(jìn)行了補(bǔ)充。Lu等[58]基于PLoS旗下期刊的作者貢獻(xiàn)聲明構(gòu)建了貢獻(xiàn)者網(wǎng)絡(luò)，并據(jù)此將作者劃分為專家、合作者、多面手3類，分別對其貢獻(xiàn)要素進(jìn)行了分析。

2.2 作者貢獻(xiàn)聲明的應(yīng)用

迄今為止，最受關(guān)注并得到最廣泛應(yīng)用的作者貢獻(xiàn)聲明體系當(dāng)屬CRediT分類法。該分類法于2012年由惠康基金會(huì)和哈佛大學(xué)合作發(fā)起[59]，并在期刊中進(jìn)行試驗(yàn)，最終形成14種貢獻(xiàn)角色(表1), 現(xiàn)已被研究管理信息協(xié)會(huì)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)(Consortia Advancing Standards in Research Administration Information,CASRAI)采用；2014年Mozilla Science Lab與幾個(gè)出版協(xié)會(huì)合作，共同發(fā)起了Projectcreditnet[60]項(xiàng)目，設(shè)立了貢獻(xiàn)標(biāo)識(Contributorship Badges)以求解決傳統(tǒng)文字形式的作者貢獻(xiàn)聲明不易被機(jī)器提取、形式不規(guī)范的問題。此外，由于貢獻(xiàn)標(biāo)識嵌入了JSON格式的元數(shù)據(jù)，可與ORCID等結(jié)合顯示在作者頁面[61](圖1)。

表1 CRediT貢獻(xiàn)角色與貢獻(xiàn)標(biāo)識

圖1 貢獻(xiàn)標(biāo)識植入ORCID作者頁面實(shí)例

為了促進(jìn)科研誠信與透明度，2018年美國國家科學(xué)院主席Marcia McNutt聯(lián)合eLife、TheNewEnglandJournalofMedicine、Science、Cell的前主編/編輯對期刊采用CRediT分類提出了倡議[62]。

截至目前，已有30余家出版商(如Springer Nature、Elsevier、Taylor & Francis、SAGE)、1所大學(xué)、9個(gè)集成平臺(如Aries Systems/Editorial Manager、Clarivate Analytics/ScholarOne)、3個(gè)開放出版協(xié)會(huì)采用了CRediT分類[59]。根據(jù)STM 2018年的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，CRediT分類現(xiàn)被上述出版商旗下的約10600種學(xué)術(shù)期刊使用，科研人員如果在投稿時(shí)使用Editorial Manager或ScholarOne系統(tǒng)，可以通過“作者和機(jī)構(gòu)”步驟中的“提供CRediT貢獻(xiàn)”鏈接，直接進(jìn)入相應(yīng)的CRediT分類[63]。

除理論研究外，國內(nèi)外學(xué)者對作者貢獻(xiàn)聲明在期刊中的實(shí)際應(yīng)用現(xiàn)狀也做了一系列調(diào)研。筆者根據(jù)以往的調(diào)研結(jié)果，總結(jié)出目前期刊在實(shí)踐作者貢獻(xiàn)聲明時(shí)存在的問題。

(1) 作者貢獻(xiàn)聲明著錄不規(guī)范。作者貢獻(xiàn)聲明在期刊中的著錄標(biāo)準(zhǔn)和方式存在很大差異，存在不規(guī)范的問題。結(jié)合美國國家科學(xué)院對不同出版集團(tuán)作者政策的調(diào)查[65]以及張閃閃和顧立平[26]的調(diào)研，以Nature、Cell、PNAS、HealthServicesResearch(HSR)、RethinkingEcologoy及PLoS系列期刊為例，從提交方式、時(shí)間，著錄形式，書寫格式，強(qiáng)制性，是否形成元數(shù)據(jù)，特殊規(guī)定6個(gè)方面對作者貢獻(xiàn)聲明著錄不規(guī)范的現(xiàn)象進(jìn)行詳述(表2)。

從表2可以發(fā)現(xiàn)，作者姓名首字母和貢獻(xiàn)要素結(jié)合的方式構(gòu)成了大部分作者貢獻(xiàn)聲明，然而上述期刊均未給出作者姓名首字母相同時(shí)的補(bǔ)充規(guī)定，PNAS為了區(qū)分此種現(xiàn)象，允許作者姓名中部分縮寫(如N. Rigamonti、N. Rieder)和作者全名(如Jiao Li、Jin Li)同時(shí)存在?？s寫和全名難以對應(yīng)，加上作者自己填寫時(shí)的筆誤現(xiàn)象造成期刊難以通過現(xiàn)有的貢獻(xiàn)聲明形成元數(shù)據(jù)體系。

表2 部分期刊的作者貢獻(xiàn)聲明著錄政策

孔曄晗等[66]對17種社科領(lǐng)域期刊的作者貢獻(xiàn)聲明政策的調(diào)研也驗(yàn)證了上述結(jié)果，國內(nèi)期刊的作者貢獻(xiàn)聲明政策存在表述簡單，在提交時(shí)間、提交方式上未給予明確規(guī)定，呈現(xiàn)形式和寫作格式不統(tǒng)一的問題。

此外，針對通信作者和“同等貢獻(xiàn)”仍存在以下問題：郭婷婷和李剛[67]對中文社會(huì)科學(xué)引文索引 (Chinese Social Sciences Citation Index, CSSCI) 收錄的553種社會(huì)科學(xué)類期刊和中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(Chinese Science Citation Database，CSCD)收錄的686種中文期刊進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)僅“通信作者”就有如“通訊作者”“通信聯(lián)系人”“聯(lián)系人”及英文表達(dá)、符號表達(dá)、中英文雙重標(biāo)注在內(nèi)的29種標(biāo)注方式；Akhabue等[68]、Wang等[69]、Li等[70]、Jia等[71]、劉素青等[72]、叢敏和王景周[73]發(fā)現(xiàn)作者存在濫用“同等貢獻(xiàn)”的現(xiàn)象。近年來醫(yī)學(xué)類期刊“同等貢獻(xiàn)”作者署名論文數(shù)量、占比增幅顯著，然而無一期刊提供了“同等貢獻(xiàn)”的界定辦法。Nature規(guī)定“同等貢獻(xiàn)”作者數(shù)量不超過6位；中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志規(guī)定同一單位作者不能著錄同等貢獻(xiàn)，如確實(shí)需要著錄，則須提供全部作者的貢獻(xiàn)聲明供期刊編委會(huì)核查。

(2) 國內(nèi)期刊作者貢獻(xiàn)聲明著錄率低。目前，國外有關(guān)期刊作者貢獻(xiàn)聲明的實(shí)施程度、規(guī)范程度的研究較少。相比之下，國內(nèi)學(xué)者對其進(jìn)行了更多調(diào)研。

孟美任等[74]采用簡單隨機(jī)抽樣的方法對《中文核心期刊要目總覽(2011年版)》中的401種期刊進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)99%以上期刊未提供作者貢獻(xiàn)聲明，而著錄了作者貢獻(xiàn)聲明的《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》和《圖書情報(bào)工作》分別于2014年和2015年推出作者貢獻(xiàn)聲明模塊，遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于Nature。徐文華和王景周[75]對2017—2018年度中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫收錄的1229種期刊進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)：1028種中文期刊中僅有2種(《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》和《中國眼視光學(xué)與視覺科學(xué)雜志》，占比為0.19%)有專門的作者貢獻(xiàn)聲明模塊；201種英文期刊中有30種(占比為14.93%)有專門的作者貢獻(xiàn)聲明模塊；在已有的32種采用模塊著錄作者貢獻(xiàn)聲明的期刊中，醫(yī)藥/衛(wèi)生、生物科學(xué)、自然科學(xué)期刊著錄占比高，其余學(xué)科期刊占比總和約為20%。劉麗萍和劉春麗[76]、張閃閃和顧立平[26]的研究顯示，JournaloftheAmericanMedicalAssociation(JAMA)、TheLancet、TheNewEnglandJournalofMedicine、Science、Nature、PNAS等12種期刊中只有Nature作出了強(qiáng)制提交作者貢獻(xiàn)聲明的要求?？讜详系萚66]根據(jù)SSCI和CSSCI分別對國內(nèi)外17個(gè)社科領(lǐng)域的作者貢獻(xiàn)聲明政策進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)國外的17個(gè)社科領(lǐng)域都有期刊制定并實(shí)施了作者貢獻(xiàn)聲明政策，而國內(nèi)的782種社科期刊中僅有18種期刊有作者貢獻(xiàn)聲明政策，占2.30%。董敏等[19]對《中文核心期刊要目總覽(2018年版)》收錄的251種(去除3種未更新期刊、1種?？诳?醫(yī)學(xué)衛(wèi)生類期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)僅有18種期刊著錄了作者貢獻(xiàn)聲明，占7.20%。

3 對我國科技期刊實(shí)施作者貢獻(xiàn)聲明政策的啟示和建議

作者貢獻(xiàn)聲明既有助于保障作者署名的透明性和規(guī)范性，減少學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，又可以幫助科學(xué)衡量個(gè)人貢獻(xiàn)，為科技人才的評價(jià)提供依據(jù)，已經(jīng)成為科技期刊出版?zhèn)惱眢w系建設(shè)的重要部分。但當(dāng)前我國設(shè)置“作者貢獻(xiàn)聲明”的期刊數(shù)量極少，故呼吁學(xué)術(shù)界和出版界加強(qiáng)對作者貢獻(xiàn)聲明的重視，推進(jìn)我國科技期刊建立作者貢獻(xiàn)聲明政策。具體建議包括：

(1) 基于國際通用的作者貢獻(xiàn)聲明術(shù)語體系，構(gòu)建適用于我國科技期刊的作者貢獻(xiàn)聲明標(biāo)準(zhǔn)。目前，諸如CRediT的分類術(shù)語已經(jīng)被國際上很多期刊廣泛使用。這些期刊在實(shí)際使用CRediT的過程中積累了大量的作者貢獻(xiàn)聲明實(shí)體數(shù)據(jù)。未來可基于這些實(shí)體數(shù)據(jù)，豐富已有的術(shù)語體系，結(jié)合我國科技期刊的需求，構(gòu)建適用于我國科技期刊的作者貢獻(xiàn)聲明標(biāo)準(zhǔn)。

(2) 推動(dòng)我國科技期刊建立嚴(yán)謹(jǐn)詳細(xì)的作者聲明貢獻(xiàn)政策，提高編輯的審核意識。由姓名和貢獻(xiàn)要素組成的段落式文本構(gòu)成了當(dāng)前絕大部分的作者貢獻(xiàn)聲明內(nèi)容。即使使用作者聲明貢獻(xiàn)術(shù)語體系，作者自行總結(jié)的貢獻(xiàn)要素仍可能存在表達(dá)不規(guī)范、表達(dá)模糊等問題，因此一方面建議我國科技期刊制定詳細(xì)的作者貢獻(xiàn)聲明政策和填寫規(guī)范(如避免修飾性前綴、避免歧義表達(dá))；另一方面應(yīng)對作者填寫的貢獻(xiàn)要素予以審核，規(guī)避無意義、重復(fù)性貢獻(xiàn)要素。此外，也亟需建立規(guī)范的作者貢獻(xiàn)聲明文本格式。

4 結(jié)語

本文系統(tǒng)梳理和總結(jié)了作者貢獻(xiàn)聲明這一主題的研究進(jìn)展，總結(jié)出作者貢獻(xiàn)聲明的研究主要集中在作者署名資格與排序、作者貢獻(xiàn)披露形式、作者貢獻(xiàn)要素、作者貢獻(xiàn)權(quán)重和作者貢獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)5個(gè)方面。在期刊中推出作者貢獻(xiàn)聲明，可以明確說明每位作者的實(shí)際貢獻(xiàn)，這極大彌補(bǔ)了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價(jià)只關(guān)注作者位次的不足，也能在一定程度上避免署名不當(dāng)?shù)葘W(xué)術(shù)不端行為，因此具有重要的意義。

雖然作者貢獻(xiàn)聲明在國外很多期刊有所應(yīng)用，但在著錄規(guī)范性上還存在諸多問題。國內(nèi)科技期刊采用作者貢獻(xiàn)聲明的比例還不是很高，在面向更多國內(nèi)期刊推廣作者貢獻(xiàn)聲明時(shí)，應(yīng)該規(guī)避國際期刊存在的不足。

本文僅僅綜述了已有研究，未調(diào)研和分析有作者貢獻(xiàn)聲明政策的期刊的實(shí)體數(shù)據(jù)；對著錄現(xiàn)狀的調(diào)研也局限在6種期刊，樣本量偏小，結(jié)論難以具有普適性。下一步會(huì)基于期刊實(shí)體數(shù)據(jù)，增加樣本量，在作者貢獻(xiàn)聲明的元數(shù)據(jù)體系構(gòu)建、學(xué)科差異性等方面開展深入研究。