■ 文/王金立
作為產(chǎn)學(xué)研合作主要形式之一的專利技術(shù),需要依托于技術(shù)轉(zhuǎn)移方可將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力及競爭力。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過程隨時間變化而逐步遞進(jìn),完整的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移共有以下3 個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
專利技術(shù)獲取階段,研發(fā)人員可在具備創(chuàng)造性的探索活動實(shí)施中受到啟發(fā),從而產(chǎn)生專利技術(shù)創(chuàng)新思想與設(shè)計(jì)思路,并對此申請專利。在此過程中,專利技術(shù)研發(fā)人員可能與潛在用戶展開溝通與交流。
此階段中有兩個參與主體:技術(shù)研發(fā)者和技術(shù)使用者。雙方通過溝通交流,明確技術(shù)參與主體、了解技術(shù)主體作用、分析專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式及特征,在產(chǎn)學(xué)功能促進(jìn)及評價(jià)等方面協(xié)商一致后,由潛在技術(shù)使用者了解或接收此專利技術(shù)。
專利技術(shù)轉(zhuǎn)移后的技術(shù)應(yīng)用屬于產(chǎn)業(yè)化過程,是指在實(shí)際的生產(chǎn)實(shí)踐中應(yīng)用專利技術(shù)。通常此階段,專利技術(shù)研發(fā)方仍會與專利技術(shù)使用者之間溝通與交流,會為其提供技術(shù)應(yīng)用指導(dǎo),幫助其分析與解決技術(shù)應(yīng)用問題,從而保障專利技術(shù)正常應(yīng)用。
基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中,企業(yè)屬于專利的需求方,是利用專利技術(shù)獲取收益的主體。企業(yè)競爭中技術(shù)創(chuàng)新是提升企業(yè)競爭實(shí)力的必要手段,許多企業(yè)依托專利技術(shù)引入,將之轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,以此促進(jìn)自身競爭實(shí)力的提升,從而增強(qiáng)市場競爭中企業(yè)地位的穩(wěn)固性。通常企業(yè)在專利技術(shù)獲取過程中需要支付一定購買費(fèi)用,在專利技術(shù)利用過程中需要向?qū)@?yīng)者提供信息反饋,因此,專利技術(shù)引進(jìn)時,企業(yè)需要提升自身的技術(shù)吸收與領(lǐng)悟能力,還需具備良好的創(chuàng)新力,以此確保技術(shù)增值性與創(chuàng)新性可以持久保持。
大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)屬于國家創(chuàng)新體系的一部分,在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移之中,其屬于專利供給方,是企業(yè)所引進(jìn)的專利技術(shù)的研發(fā)者與提供者。大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)具備獨(dú)特的資源優(yōu)勢,不僅資源類別及數(shù)量眾多,資源也較新,作為科技成果外在表現(xiàn)形式之一的專利技術(shù),可利用價(jià)值極高。同時,通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓,大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)可將所獲轉(zhuǎn)讓費(fèi)用作為科研資金,從而保障科學(xué)研究工作的持續(xù)性進(jìn)行,為科研成果的不斷轉(zhuǎn)化提供支持。
不同類型的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)機(jī)構(gòu)是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)的媒介,可在專利技術(shù)供給者及需求者之間搭建橋梁。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩個類別,一類是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介,其形式各異,并且所應(yīng)用的方式各不相同,大學(xué)的科研管理部門、技術(shù)推廣部便是此類服務(wù)機(jī)構(gòu)的典型代表,同時政府支持或認(rèn)定的評估機(jī)構(gòu)、代理或檢測機(jī)構(gòu)也屬于這一范疇。除此之外,還有不同類型的投融資服務(wù)機(jī)構(gòu),如風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等,這些投融資服務(wù)機(jī)構(gòu)是依托于資金投入、管理實(shí)施,通過市場化運(yùn)作加快專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移,從而通過銷售股份獲益,或直接獲取企業(yè)發(fā)展所得收益。
專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中,政府部門擔(dān)任的是轉(zhuǎn)移支持與促進(jìn)者的角色,可在政府部門支持下,通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法律的制定與完善,營造利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性環(huán)境。此體系的建立要注重于3 個方面:一是政府部門需要為不同類型的創(chuàng)新主體參與專利創(chuàng)造活動提供可靠的政策支持;二是政府部門應(yīng)通過政策支持加快專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展壯大,從而使專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)可更好地展現(xiàn)橋梁、媒介作用;三是政府部門應(yīng)對企業(yè)引進(jìn)與應(yīng)用專利技術(shù)提供引導(dǎo),吸引更多企業(yè)主動參與專利技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過程。
專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中,可應(yīng)用的轉(zhuǎn)讓方式有兩種:一是專利實(shí)施許可,此種轉(zhuǎn)讓方式是由專利權(quán)人做出許可以使其他人可利用其專利,此種專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移需要在相應(yīng)時段內(nèi)或在指定的區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行;二是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓,專利權(quán)享有人按照法律要求從專利研發(fā)者處獲取專利權(quán)后,通過申請的方式向他人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。相較于專利實(shí)施許可,專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的是專利的所有權(quán),在轉(zhuǎn)讓完成后,專利將為新的所有權(quán)持有者所擁有,出讓人不再具備專利的所有權(quán)。
企業(yè)是產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的對象,以企業(yè)成立時間為依據(jù),可將企業(yè)這一專利技術(shù)轉(zhuǎn)移對象劃分為兩個類別:現(xiàn)有企業(yè)和新創(chuàng)辦企業(yè)。專利向現(xiàn)有企業(yè)的轉(zhuǎn)移,可于現(xiàn)有企業(yè)中轉(zhuǎn)化已完成技術(shù)轉(zhuǎn)移的專利技術(shù),而向新創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)移專利技術(shù),則是在新創(chuàng)立的企業(yè)當(dāng)中實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。
根據(jù)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓對象兩個維度,可總結(jié)出產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓有4 種不同的模式:一是面向現(xiàn)有企業(yè)的專利實(shí)施許可模式;二是面向創(chuàng)辦企業(yè)的專利實(shí)施許可模式;三是面向現(xiàn)有企業(yè)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓模式;四是面向創(chuàng)辦企業(yè)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓模式。
本研究以太陽能專利技術(shù)的產(chǎn)學(xué)研合作為例,分析此領(lǐng)域中專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移狀況,通過產(chǎn)學(xué)研合作方式實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移,從而突破國外技術(shù)壁壘,實(shí)現(xiàn)我國自主創(chuàng)新能力提升。近年來,我國創(chuàng)新能力日漸提升,創(chuàng)新結(jié)構(gòu)逐步得到優(yōu)化,太陽能合作專利比重雖逐步提升,但總體程度仍然偏低。各個主體之間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移占比詳見表1所示。
表1 基于產(chǎn)學(xué)研合作的太陽能專利技術(shù)轉(zhuǎn)移方式占比
基于產(chǎn)學(xué)研合作的太陽能專利技術(shù)合作當(dāng)中,太陽能專利授權(quán)數(shù)量當(dāng)中,F(xiàn)24J2/05(太陽能熱水器)專利技術(shù)占比最高,為21.14%,其次是H02N6/00(太陽能戶外環(huán)保型多功能電腦觸摸終端)專利,約占11.98%,占據(jù)前五位的另外3 個專利技術(shù)分別是占比為8.01%的F24J2/46(橫插密排金屬型材熱管復(fù)合玻璃真空集熱管太陽集熱器)、6.55%的F24J2/00(一種與燃?xì)?蒸汽聯(lián)合循環(huán)結(jié)合的太陽能熱利用的系統(tǒng))、5.28%的H 01L31/042(光伏二次電池)。這五項(xiàng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移占比總數(shù)為52.96%。此五項(xiàng)專利技術(shù)當(dāng)中,有四項(xiàng)屬于太陽能熱利用方面的專利技術(shù),說明在此方面我國的合作創(chuàng)新能力較強(qiáng)。
在產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)中,專利技術(shù)轉(zhuǎn)移作為關(guān)鍵形式,利于促進(jìn)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)技術(shù)源功能的展現(xiàn),能夠?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提供支持。
對于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移而言,能否轉(zhuǎn)移成功取決于專利技術(shù)出讓方與受讓方之間是否具備充足的信任。為保證轉(zhuǎn)移成功率,大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)兩個主體均要建立清晰、明確的全方位合作思路,雙方要構(gòu)建通暢的信息溝通與交流平臺,作為專利技術(shù)受讓方的企業(yè)需要及時向大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)說明自身的實(shí)際技術(shù)需求,而大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)這一專利技術(shù)出讓主體,則應(yīng)以企業(yè)的技術(shù)需求為依據(jù)針對性地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn),從而確保雙方之間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠獲取成功。
產(chǎn)學(xué)研合作中的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移,存在服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模不足的問題,同時市場服務(wù)能力也不高,整個專利技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)也不夠規(guī)范。面對這一情況,需要加大對專業(yè)化中介服務(wù)市場的培育,構(gòu)建行業(yè)協(xié)會或行業(yè)聯(lián)盟,從而逐一化解這些問題,通過科學(xué)、完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系構(gòu)建,確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的開展能夠更加專業(yè)化與規(guī)范化。
政策支持是基于產(chǎn)學(xué)研合作的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要保障。作為政策制定部門的政府,需要通過多項(xiàng)政策制度的推出強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,避免專利權(quán)侵權(quán)事故發(fā)生,消除大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移顧慮,為市場中專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造良好的環(huán)境,從而增加市場上的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移量。
綜上所述,為增強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率,專利技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方應(yīng)建立構(gòu)建全方位合作思路、建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系、創(chuàng)設(shè)良好的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境,從而在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)主體的服務(wù)下、政府部門的政策支持下確保產(chǎn)學(xué)研中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠持續(xù)性與有效性開展。