創(chuàng)新聯(lián)合體關(guān)系嵌入對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響

李亞兵，游肖迪，趙 振

（蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050）

一、引 言

互聯(lián)環(huán)境下，大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等信息化技術(shù)的更迭速度加快促使企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，然而僅靠?jī)?nèi)部資源整合難以維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的創(chuàng)新資源。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，企業(yè)通過(guò)外部關(guān)系可獲得有助于企業(yè)發(fā)展的有效信息和資源，企業(yè)之間通過(guò)外部合作形成的相互交錯(cuò)的關(guān)系網(wǎng)，為其獲取創(chuàng)新所需要的異質(zhì)性資源提供了保障［1］。此外，隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，環(huán)境不確定性逐漸增強(qiáng)，有著組織關(guān)系依賴的企業(yè)才能在復(fù)雜動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境中存活?；诖?，越來(lái)越多的企業(yè)通過(guò)不斷拓展關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取創(chuàng)新所需要的外部信息和資源［2］。

2020年10月，《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，“推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體”。本文認(rèn)為，創(chuàng)新聯(lián)合體是一種由大企業(yè)牽頭、中小企業(yè)參與、結(jié)合科研院所和高等院校等多元化主體參與并致力于同一創(chuàng)新目標(biāo)的產(chǎn)學(xué)研融合的新型組織形式，為中小企業(yè)進(jìn)行跨界合作、拓展關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新生產(chǎn)管理模式等搭建了平臺(tái)。因此，這一建議的出臺(tái)，極大激發(fā)了企業(yè)的參與積極性：湖北智能建造科技創(chuàng)新聯(lián)合體、江蘇省六大創(chuàng)新聯(lián)合體、綠色船舶創(chuàng)新聯(lián)合體、北京生物種業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體等相繼建立。盡管早期已有學(xué)者對(duì)聯(lián)合體進(jìn)行過(guò)相關(guān)研究［3-4］，但就現(xiàn)實(shí)情況而言，創(chuàng)新聯(lián)合體是在實(shí)踐中提出的新概念，只有少數(shù)學(xué)者從博弈論角度分析了創(chuàng)新聯(lián)合體的動(dòng)力機(jī)制等問(wèn)題［5-6］，其相關(guān)理論研究仍處于起步階段。關(guān)于創(chuàng)新聯(lián)合體有何特點(diǎn)，參與構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有何影響等一系列問(wèn)題有待進(jìn)一步解決，相關(guān)理論研究有待進(jìn)一步豐富，因此，對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體和聯(lián)合體內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行研究具有重要意義。

隨著創(chuàng)新聯(lián)合體這一概念的提出及相關(guān)政策的出臺(tái)，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合勢(shì)在必行，企業(yè)關(guān)系嵌入會(huì)越來(lái)越受到重視。目前，已有學(xué)者基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，將關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視為企業(yè)重要外部資源，探究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新績(jī)效的影響。相關(guān)文獻(xiàn)從網(wǎng)絡(luò)嵌入的不同維度出發(fā)，從結(jié)構(gòu)洞、關(guān)系強(qiáng)度等入手，探尋其與創(chuàng)新的關(guān)系，如強(qiáng)、弱關(guān)系與企業(yè)突破式創(chuàng)新的關(guān)系研究［7］、嵌入性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響［8］等，但大都基于企業(yè)內(nèi)、外的單一角度出發(fā)研究關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。雖然有學(xué)者研究聯(lián)盟關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響［9］，但是創(chuàng)新聯(lián)合體與企業(yè)戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟是不同的概念，兩者雖在內(nèi)容和形式上有交叉和重疊，但前者是后者的演繹和延伸，有著獨(dú)特的特征［5］，主要體現(xiàn)在：①創(chuàng)新聯(lián)合體具備市場(chǎng)需求主導(dǎo)和政府引導(dǎo)的創(chuàng)新模式職能，政府部門(mén)的引導(dǎo)發(fā)揮重要作用；②聯(lián)合體成員之間不是基于成本分?jǐn)偟暮?jiǎn)單競(jìng)合關(guān)系，而是優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)前提下的協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)，致力于突破關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)共同創(chuàng)新目標(biāo)；③聯(lián)合體內(nèi)部通過(guò)股權(quán)分配和利益共享形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，建立起強(qiáng)信任機(jī)制，長(zhǎng)期合作意向穩(wěn)定?；谝陨喜町悾白越M織的對(duì)偶式合作——自組織、被組織結(jié)合的多元主體協(xié)作”的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致了創(chuàng)新聯(lián)合體關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了不同于聯(lián)盟關(guān)系嵌入的影響，因此，新組織形式下的創(chuàng)新聯(lián)合體關(guān)系嵌入會(huì)如何影響企業(yè)創(chuàng)新能力還需進(jìn)一步研究。另外，企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中需要考慮外部不可控因素的重要作用［10-11］。隨著行業(yè)技術(shù)水平的迅速發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的劇烈變動(dòng)，企業(yè)所處的外部環(huán)境越來(lái)越難以把控，環(huán)境不確定性會(huì)如何影響創(chuàng)新聯(lián)合體關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，以及不同關(guān)系強(qiáng)度下環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)效應(yīng)是否相同等問(wèn)題也需進(jìn)一步分析。

綜上，本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和資源依賴?yán)碚?，從?chuàng)新聯(lián)合體的內(nèi)外部視角出發(fā)，研究創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)外部強(qiáng)、弱關(guān)系嵌入對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響；將環(huán)境不確定性作為調(diào)節(jié)變量，探究環(huán)境不確定性在不同維度、不同強(qiáng)度下的創(chuàng)新聯(lián)合體關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響中所起的調(diào)節(jié)作用。旨在推動(dòng)創(chuàng)新聯(lián)合體相關(guān)理論的發(fā)展，拓展關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響的研究視角，為中小企業(yè)如何參與并推進(jìn)“創(chuàng)新聯(lián)合體”構(gòu)建提供一定思路。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）關(guān)系嵌入

在以往的研究中，不同學(xué)者對(duì)關(guān)系嵌入這一概念有不同的定義和理解。Granovetter（1985）認(rèn)為，關(guān)系嵌入是在與他人的互動(dòng)中形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)調(diào)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為，感情強(qiáng)度和互惠性原則等通過(guò)影響個(gè)體的經(jīng)濟(jì)決策影響其經(jīng)濟(jì)行為［12］；Gulati（1999）將關(guān)系嵌入定義為雙方之間相互理解、信任和承諾的程度，側(cè)重于交易雙方之間的直接聯(lián)系［13］；Lin 等（2009）對(duì)關(guān)系嵌入的定義與Granovetter相似，認(rèn)為關(guān)系嵌入就是關(guān)系網(wǎng)，反映了企業(yè)與其他技術(shù)主體間的承諾、信賴和信息共享程度等網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征［14］。本研究將關(guān)系嵌入定義為：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主體間產(chǎn)生聯(lián)系所依賴的聯(lián)結(jié)，反映的是企業(yè)與聯(lián)合體內(nèi)外部相關(guān)者互動(dòng)頻率、持續(xù)時(shí)間等，強(qiáng)調(diào)聯(lián)系的廣泛性和緊密性，表現(xiàn)的是組織間交流與溝通的開(kāi)放和透明程度、能夠進(jìn)行信息共享的程度。反映主體在所處網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系質(zhì)量［15］，通常以關(guān)系強(qiáng)度表現(xiàn)出來(lái)，進(jìn)一步地，學(xué)者們將關(guān)系強(qiáng)度分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系進(jìn)行探討［2，16］。強(qiáng)關(guān)系是指持久的、接觸頻次多、互惠程度高的親密關(guān)系，側(cè)重于所獲信息、資源等的深度；弱關(guān)系是指偶爾聯(lián)系的、接觸頻次少，互惠程度低的簡(jiǎn)單社會(huì)關(guān)系［17］，強(qiáng)調(diào)信息、資源等獲取的廣度。

已有研究基于企業(yè)自身［2］和產(chǎn)業(yè)集群［18］的內(nèi)、外部視角探究了其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，本研究試圖從創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)外部視角出發(fā)，將關(guān)系嵌入劃分為創(chuàng)新聯(lián)合體外部關(guān)系嵌入和創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部關(guān)系嵌入。其中，外部關(guān)系嵌入主要基于某一各自特定技術(shù)或資金等的需求與聯(lián)合體外其他企業(yè)建立的合作關(guān)系；內(nèi)部關(guān)系嵌入側(cè)重于企業(yè)與創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部其他成員之間為完成共同創(chuàng)新目標(biāo)在交流協(xié)作過(guò)程中建立起來(lái)的特定關(guān)系，它集中于聯(lián)合體內(nèi)穩(wěn)定的多元知識(shí)、信息的溝通交流。

（二）內(nèi)部關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新聯(lián)合體本質(zhì)上是基于創(chuàng)新資源、能力、社會(huì)資本等各參與主體間的積極協(xié)作。內(nèi)部關(guān)系嵌入對(duì)創(chuàng)新的直接影響體現(xiàn)在資源配置以及信任機(jī)制等方面，主要通過(guò)信息、知識(shí)等的獲取、整合和轉(zhuǎn)化影響企業(yè)的創(chuàng)新能力。根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所需的人、財(cái)、物等資源可通過(guò)內(nèi)部社會(huì)資本有效獲取，合作伙伴間的資源共享極大影響創(chuàng)新聯(lián)合體成員協(xié)作［4］。此外，內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以通過(guò)影響知識(shí)獲取能力影響企業(yè)創(chuàng)新，尤其對(duì)處于創(chuàng)新行動(dòng)階段（即知識(shí)整合過(guò)程）的企業(yè)而言，長(zhǎng)期緊密的伙伴關(guān)系是有益的［19］。而不同程度親疏伙伴關(guān)系為企業(yè)提供信息和資源的質(zhì)量和數(shù)量具有差異，其中，強(qiáng)關(guān)系比弱關(guān)系帶來(lái)更深層次的知識(shí)共享和研發(fā)合作，整體上提升企業(yè)創(chuàng)新能力。企業(yè)同聯(lián)合體內(nèi)其他參與主體建立強(qiáng)關(guān)系時(shí)，能促進(jìn)知識(shí)的傳播，很大程度上提升了企業(yè)對(duì)這種知識(shí)的識(shí)別和利用效率，促進(jìn)知識(shí)內(nèi)化，為企業(yè)創(chuàng)新提供有利條件［20］，且成員間有效合作會(huì)促進(jìn)人、財(cái)、物等資源高效流動(dòng)，企業(yè)可以在短期內(nèi)快速整合聯(lián)合體內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)、人才和管理優(yōu)勢(shì)等創(chuàng)新資源，減少非必要成本，降低創(chuàng)新費(fèi)用［3］。同時(shí)，企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新過(guò)程中也更容易獲得其他企業(yè)有力支持，減少企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂。

企業(yè)處于創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部弱關(guān)系嵌入時(shí)，雖然從聯(lián)合體內(nèi)部獲得的信息和資源不如強(qiáng)關(guān)系狀態(tài)下獲得的效率高、質(zhì)量好，但由于聯(lián)合體內(nèi)部通過(guò)股權(quán)分配和利益共享建立起穩(wěn)定的信任機(jī)制，可以避免投機(jī)行為和敲竹杠行為的發(fā)生［9］，從而提高工作效率和處理信息的能力，減少企業(yè)間的交易成本，促進(jìn)企業(yè)間長(zhǎng)期合作，提升企業(yè)間的研發(fā)效率從而促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升?；谝陨戏治?，本文提出假設(shè)1。

H1a：創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)；

H1b：創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部弱關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)。

（三）外部關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新聯(lián)合體是參與主體因同一創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)組建的互利共贏協(xié)作體，聯(lián)合體內(nèi)部的信息和資源互融互通，成員間易形成閉合結(jié)構(gòu)，成員想法容易趨同［21］。因此，企業(yè)還需與聯(lián)合體外部組織構(gòu)建合作關(guān)系以獲得異質(zhì)性信息。就現(xiàn)實(shí)情況而言，任何企業(yè)都不止處于一個(gè)合作關(guān)系中，企業(yè)除正式的技術(shù)聯(lián)盟關(guān)系外，還會(huì)與聯(lián)盟外的其他企業(yè)或者組織合作交流。創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)企業(yè)亦然，除參與構(gòu)建的創(chuàng)新聯(lián)合體外，企業(yè)還與聯(lián)合體外部其他企業(yè)或組織有不同程度的親疏合作關(guān)系。當(dāng)企業(yè)與聯(lián)合體外其他組織溝通交流時(shí)，因雙方具有不同知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及文化背景，故能為企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)提供異質(zhì)性知識(shí)［22］，同時(shí)，與合作企業(yè)之間不同強(qiáng)度關(guān)系為企業(yè)在獲取資源方面提供了互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，增加了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論指出，企業(yè)構(gòu)建的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越密集，獲取外部信息和知識(shí)的渠道就越廣泛，與外部的關(guān)系強(qiáng)度越強(qiáng)，越有利于挖掘?qū)ψ陨韯?chuàng)新有價(jià)值的互補(bǔ)性資源［23］。企業(yè)處于創(chuàng)新聯(lián)合體外部強(qiáng)關(guān)系嵌入時(shí)，與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)或組織的密切交流與合作促進(jìn)了隱性知識(shí)傳播［24］，提高了外部信息質(zhì)量，更利于提升企業(yè)創(chuàng)新能力；而與聯(lián)合體外部的其他企業(yè)或組織保持弱關(guān)系，可以保證企業(yè)信息搜索廣度，與內(nèi)部關(guān)系嵌入相似，雖然企業(yè)并未融入高情感親密關(guān)系，但維持弱關(guān)系既不必付出高成本代價(jià)又能獲取廣泛外部信息［21］，有利于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新行為?；谝陨戏治?，本文提出本文假設(shè)2。

H2a：創(chuàng)新聯(lián)合體外部強(qiáng)關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)；

H2b：創(chuàng)新聯(lián)合體外部弱關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)。

（四）環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)作用

環(huán)境不確定性是影響企業(yè)發(fā)展的重要權(quán)變因素，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新行為需要考慮的重要決策變量。根據(jù)以往研究［10-11］，關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系并非固定不變，企業(yè)面臨的外部環(huán)境要素會(huì)對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生制約和影響。開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)面臨更多的不確定性，高環(huán)境不確定性意味著環(huán)境動(dòng)態(tài)性和豐富性較強(qiáng)，企業(yè)所處環(huán)境中各利益相關(guān)者的需求或行為快速變化甚至難以預(yù)測(cè)，企業(yè)生存發(fā)展所需要的技術(shù)、資金、人才要素?cái)?shù)量增多［8］，給企業(yè)創(chuàng)造了更多技術(shù)機(jī)會(huì)的同時(shí)，也提升了競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度。

當(dāng)企業(yè)以強(qiáng)關(guān)系嵌入在聯(lián)合體內(nèi)部時(shí)，與其他成員建立的穩(wěn)固、緊密的聯(lián)系本身就降低了環(huán)境感知的威脅，這種情況下，環(huán)境不確定性提供的更多是多樣化的技術(shù)機(jī)會(huì)，企業(yè)將有更多的時(shí)間和精力關(guān)注市場(chǎng)技術(shù)需求導(dǎo)向帶來(lái)的創(chuàng)新契機(jī)，有助于企業(yè)更好把握創(chuàng)新機(jī)會(huì)及實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)［25］。信息、資源等的搜尋和整合是創(chuàng)新的前提，根據(jù)資源依賴?yán)碚摚髽I(yè)間資源差異性較大且不能完全自由流動(dòng)，當(dāng)企業(yè)處于聯(lián)合體內(nèi)部弱關(guān)系嵌入狀態(tài)時(shí)，資金、人才、信息等資源流動(dòng)效率低下，企業(yè)與聯(lián)合體內(nèi)的成員互動(dòng)缺乏，不能及時(shí)獲取關(guān)鍵信息和資源。雖然企業(yè)能從弱關(guān)系中獲取多樣化的非冗余知識(shí)和資源，但需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力對(duì)這些信息和資源進(jìn)行篩選和整合［26］。對(duì)企業(yè)尤其是中小企業(yè)創(chuàng)新而言，快速準(zhǔn)確地掌握市場(chǎng)需求、把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)至關(guān)重要。高環(huán)境不確定下，市場(chǎng)環(huán)境迅速變化、難以預(yù)測(cè)，若企業(yè)不能及時(shí)整合所搜集的信息和資源，則這些資源和信息時(shí)效性下降，阻礙創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)3a、3b。

H3a：環(huán)境不確定性正向調(diào)節(jié)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響；

H3b：環(huán)境不確定性負(fù)向調(diào)節(jié)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力較低，尤其是專注于創(chuàng)新的中小企業(yè)更需要減少創(chuàng)新環(huán)境中的不確定性因素。當(dāng)環(huán)境高度不確定時(shí)，環(huán)境要素的差異化較大，大量的非結(jié)構(gòu)性問(wèn)題涌現(xiàn)，企業(yè)需要借鑒或運(yùn)用不同于已有知識(shí)結(jié)構(gòu)的新知識(shí)或新技能來(lái)解決這些問(wèn)題［25］。高度的環(huán)境不確定性使得企業(yè)更加重視運(yùn)用目前所掌握的資源抵御潛在威脅，處于創(chuàng)新聯(lián)合體外部強(qiáng)關(guān)系嵌入的企業(yè)更容易從聯(lián)合體外部網(wǎng)絡(luò)中及時(shí)獲取異質(zhì)性知識(shí)來(lái)解決問(wèn)題，使得外部強(qiáng)關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系增強(qiáng)；相反，處于外部弱關(guān)系嵌入的企業(yè)未形成穩(wěn)定的合作關(guān)系，并且沒(méi)有建立信任機(jī)制，致使企業(yè)獲得的信息不對(duì)稱［23］，導(dǎo)致外部弱關(guān)系合作企業(yè)機(jī)會(huì)主義傾向增強(qiáng)。企業(yè)在高環(huán)境不確定下進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)會(huì)面臨更多風(fēng)險(xiǎn)，由于相關(guān)成員之間尚未形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，處于外部弱關(guān)系嵌入的企業(yè)更多地是獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因此環(huán)境不確定性會(huì)削弱外部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。因此，本文提出假設(shè)3c、3d。

H3c：環(huán)境不確定性正向調(diào)節(jié)創(chuàng)新聯(lián)合體外部強(qiáng)關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響；

H3d：環(huán)境不確定性負(fù)向調(diào)節(jié)創(chuàng)新聯(lián)合體外部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

綜上，本文構(gòu)建如圖1所示的概念模型。

圖1 概念模型

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量測(cè)量

為確保測(cè)量題項(xiàng)的可靠性，本研究選擇被廣泛引用且信效度較高的量表。對(duì)來(lái)自外文文獻(xiàn)的測(cè)量量表嚴(yán)格按照“翻譯—回譯”的程序進(jìn)行翻譯和修訂，以形成最終問(wèn)卷。研究采取李克特五點(diǎn)量表法（1～5表示從“完全不同意”到“完全同意”）。

（1）關(guān)系嵌入。本研究參考吳曉波、許冠南（2011）和Rindfleisch 等（2001）的研究［27-28］，按照外部關(guān)系嵌入和內(nèi)部關(guān)系嵌入兩個(gè)維度的定義，根據(jù)具體研究需要對(duì)量表進(jìn)行適當(dāng)修改，包括成員之間信守承諾程度、交換信息頻率等題項(xiàng)。

（2）企業(yè)創(chuàng)新能力。參考蔣振宇和王宗軍（2020）、Capon 等（1992）的成果［2，29］，本研究從基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)投入和創(chuàng)新回報(bào)等方面設(shè)計(jì)量表，包括公司創(chuàng)新所必須的知識(shí)和人才儲(chǔ)備、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比公司對(duì)研發(fā)投入的關(guān)注度、公司的研發(fā)資金投入比主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手回報(bào)率更高等題項(xiàng)。

（3）環(huán)境不確定性。借鑒彭偉（2012）和李劍力（2010）等的研究［25，30］，將環(huán)境不確定性劃分為市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)程度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量三個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量，包括市場(chǎng)需求變化較快、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量較多、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等題項(xiàng)。

（4）控制變量。借鑒以往的相關(guān)研究，將企業(yè)年限、企業(yè)性質(zhì)和行業(yè)類型作為控制變量。

（二）數(shù)據(jù)收集

本研究采用問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集，歷時(shí)四個(gè)月，共收集兩輪。由于本文以創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)中小企業(yè)為研究主體，因此調(diào)查對(duì)象為已成為或即將成為創(chuàng)新聯(lián)合體成員企業(yè)的中高層管理人員，這些企業(yè)與多樣化創(chuàng)新主體進(jìn)行合作，被調(diào)查的管理人員對(duì)與之合作的同行企業(yè)、供應(yīng)鏈伙伴以及科研院所等均有所了解。

問(wèn)卷正式發(fā)放前首先預(yù)發(fā)放30 份問(wèn)卷進(jìn)行問(wèn)卷前測(cè)，根據(jù)經(jīng)過(guò)信效度檢驗(yàn)的回收問(wèn)卷，剔除一些題項(xiàng)，待穩(wěn)定后形成最終問(wèn)卷。問(wèn)卷正式發(fā)放采用線上和線下兩種形式，線上問(wèn)卷利用問(wèn)卷星軟件通過(guò)微信鏈接和郵箱等發(fā)送；線下調(diào)查有兩種形式，一種是到部分公司進(jìn)行實(shí)地訪談，一種是依托高校平臺(tái)，借助師資力量，聯(lián)系2018 級(jí)、2019 級(jí)和2020 級(jí)EMBA 學(xué)員和具有中高層管理者身份的MBA 學(xué)員，向其闡明問(wèn)卷填寫(xiě)用意并具體解釋問(wèn)卷中題目含義，邀請(qǐng)其填寫(xiě)問(wèn)卷，并委托這些學(xué)員將紙質(zhì)版問(wèn)卷發(fā)放到所在企業(yè)的其他中高層管理者。由于學(xué)員所在企業(yè)多位于浙江、江蘇、山西、陜西和河南等地，結(jié)合線上問(wèn)卷來(lái)自廣東、甘肅等地，因此調(diào)查地區(qū)涉及東部、中部和西部地區(qū)。

本研究實(shí)際回收問(wèn)卷500份，在將有缺失項(xiàng)問(wèn)卷、所有題項(xiàng)打分相同問(wèn)卷以及類似題項(xiàng)打分矛盾問(wèn)卷剔除后，最終得到有效問(wèn)卷418 份，有效回收率為83.6%。從調(diào)查的樣本來(lái)看，在被調(diào)查企業(yè)中金融業(yè)的比重最大，制造業(yè)次之，兩者占據(jù)樣本的51.9%，其他行業(yè)類型也占據(jù)一定比重，公司所屬行業(yè)覆蓋面較廣；企業(yè)年限大部分在5～15年之間；調(diào)查對(duì)象以民營(yíng)企業(yè)為主。樣本詳情見(jiàn)表1所列。

表1 樣本描述性統(tǒng)計(jì)

（三）實(shí)證模型

為驗(yàn)證關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響以及環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)作用，本研究利用SPSS軟件通過(guò)回歸分析進(jìn)行效應(yīng)驗(yàn)證，構(gòu)建核心模型如下：

其中，IA 表示被解釋變量創(chuàng)新能力；X表示解釋變量，包括內(nèi)外部強(qiáng)、弱關(guān)系嵌入；Controls 表示控制變量；ε1表示隨機(jī)誤差；α0為常數(shù)項(xiàng)；α1和γ表示待估計(jì)量的回歸系數(shù)。若α1為正且顯著，則H1a、H1b、H2a和H2b成立。

本研究借鑒胡志亮等（2021）的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ万?yàn)證環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)效應(yīng)［31］。模型（2）在模型（1）的基礎(chǔ)上加入調(diào)節(jié)變量環(huán)境不確定性（EU）以及自變量與調(diào)節(jié)變量交互項(xiàng)（X×EU），β1、β2、β3、λ 表示待估計(jì)量的回歸系數(shù)。若β1顯著為正，β3顯著為正，則 H3a 和 H3c 成立；若β1顯著為正，β3顯著為負(fù)，則H3b和H3d成立。

四、實(shí)證分析與結(jié)果

（一）共同方法偏差及區(qū)分效度檢驗(yàn)

由于采用自評(píng)的方式進(jìn)行調(diào)查導(dǎo)致同源方法偏差必定存在，因此本研究利用SPSS25.0 根據(jù)Harman單因子分析方法將關(guān)鍵變量的全部題項(xiàng)進(jìn)行未旋轉(zhuǎn)時(shí)的因子分析，結(jié)果顯示首因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為39.99%，低于50%，說(shuō)明研究的共同方法偏差在可接受的范圍內(nèi)。

本研究通過(guò)SPSS25.0 軟件對(duì)搜集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過(guò)檢驗(yàn)，得出KMO值為0.952，適合做因子分析，并進(jìn)行信效度檢驗(yàn)，得出問(wèn)卷量表的信、效度值，具體見(jiàn)表2所列。

表2 量表的信度、效度

根據(jù)表2，所有變量的信度值均大于0.7，信度較佳；另外通過(guò)對(duì)四個(gè)因子以及25 個(gè)分析項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析（CFA）得出，4 個(gè)因子對(duì)應(yīng)的AVE值分別為0.679、0.648、0.567和0.588，均大于0.5，且CR 值分別為 0.95、0.943、0.796 和 0.85，均在 0.7 以上，說(shuō)明數(shù)據(jù)收斂效度較佳。此外，利用Mplus7.0軟件對(duì)搜集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，將四因子模型和其他模型的擬合指標(biāo)進(jìn)行比較，得出四因子模型的擬合效果最優(yōu)。具體驗(yàn)證結(jié)果見(jiàn)表3所列。

表3 驗(yàn)證性因子分析結(jié)果

（二）相關(guān)性分析

表4顯示了各變量間的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)，從中可以看出，各主要研究變量之間具有顯著相關(guān)性，且不存在嚴(yán)重的多重共線性，適合進(jìn)行回歸分析。

表4 變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)矩陣

（三）假設(shè)檢驗(yàn)

無(wú)論是創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部關(guān)系嵌入還是創(chuàng)新聯(lián)合體外部關(guān)系嵌入，企業(yè)與其的關(guān)系強(qiáng)度要么是強(qiáng)關(guān)系，要么是弱關(guān)系。根據(jù)研究需要，將回收的418份問(wèn)卷，分別以內(nèi)、外部關(guān)系嵌入的均值為標(biāo)準(zhǔn)，將總樣本分為“內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入”“內(nèi)部弱關(guān)系嵌入”“外部強(qiáng)關(guān)系嵌入”和“外部弱關(guān)系嵌入”4 組數(shù)據(jù)，并利用SPSS25.0軟件依次對(duì)4組數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)四者與創(chuàng)新能力的關(guān)系以及環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)作用。

鑒于量表得分相對(duì)較高，內(nèi)部關(guān)系嵌入均值為3.320，外部關(guān)系嵌入均值為3.365，故將量表得分區(qū)間為［1，3.320］的樣本作為“內(nèi)部弱關(guān)系嵌入”組，得分區(qū)間為［3.320，5］的樣本作為“內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入”組，得分區(qū)間為［1，3.365］的樣本作為“外部弱關(guān)系嵌入”組，得分區(qū)間為［3.365，5］的樣本作為“外部強(qiáng)關(guān)系嵌入”組。

在表5 中，模型1 檢驗(yàn)的是行業(yè)類型、企業(yè)年限和企業(yè)性質(zhì)對(duì)創(chuàng)新能力的影響。由模型2 和模型5 可知，內(nèi)部弱關(guān)系嵌入和內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入的回歸系數(shù)為0.279 和0.607，在p＜0.01 時(shí)顯著，說(shuō)明內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入和內(nèi)部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著正向影響。并且，內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入比內(nèi)部弱關(guān)系嵌入更能促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新能力。由此，H1a 和 H1b 得到驗(yàn)證。

表5 回歸分析表（1）

模型4中納入了內(nèi)部弱關(guān)系嵌入×環(huán)境不確定性，驗(yàn)證環(huán)境不確定性對(duì)內(nèi)部弱關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。在模型4中，交互項(xiàng)的回歸系數(shù)為-0.281，在p＜0.01的水平下顯著，與模型2相比，模型3 的解釋力顯著提高，相較于模型3，模型4 的解釋力也有了一定的提高因此，環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，且負(fù)向調(diào)節(jié)內(nèi)部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。由此，H3b成立。

表6中，模型8和模型11分別檢驗(yàn)外部弱關(guān)系嵌入和外部強(qiáng)關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，可以看出，外部弱關(guān)系嵌入和外部強(qiáng)關(guān)系嵌入的回歸系數(shù)分別為 0.327 和 0.646，在p＜0.01 時(shí)顯著，說(shuō)明外部弱關(guān)系嵌入和外部強(qiáng)關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力均有著顯著的正向影響，并且回歸系數(shù)的差值較大，說(shuō)明處于外部強(qiáng)關(guān)系嵌入的企業(yè)比處于外部弱關(guān)系嵌入的企業(yè)更能提高創(chuàng)新能力。由此，H2a和H2b得到驗(yàn)證。

表6 回歸分析表（2）

模型10 中納入了外部弱關(guān)系嵌入×環(huán)境不確定性，驗(yàn)證環(huán)境不確定性對(duì)外部弱關(guān)系嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。可以看出，外部弱關(guān)系嵌入×環(huán)境不確定性的回歸系數(shù)為-0.299，在p＜0.01時(shí)顯著，模型9比模型8的解釋力顯著提高（△，與模型9 相比，模型10 的解釋力也有了一定的提高（△，因此，環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，且負(fù)向調(diào)節(jié)外部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。由此，H3d成立。

模型7中納入了內(nèi)部強(qiáng)關(guān)系嵌入×環(huán)境不確定性，模型13中納入了外部強(qiáng)關(guān)系嵌入×環(huán)境不確定性，兩個(gè)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)分別為-0.081 和0.11，但兩個(gè)模型中p＞0.1，因此環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著，H3a和H3c不成立。本文認(rèn)為可能的原因?yàn)椋涸谥袊?guó)高人情社會(huì)情境下，人情本身就是一種社會(huì)資本［32］，企業(yè)間在交往中會(huì)充分考慮情感因素的影響。當(dāng)企業(yè)處于強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)時(shí)，無(wú)論是創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部還是創(chuàng)新聯(lián)合體外部，企業(yè)的中高層管理者之間有著較為緊密的溝通和交流，甚至由最開(kāi)始的“人情”轉(zhuǎn)化為“友情”。強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)中多元化主體之間交往密切、協(xié)作穩(wěn)固，最大程度共享多元化信息和資源的同時(shí)，也能最大程度共同抵抗外部環(huán)境不確定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致環(huán)境不確定性調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和資源依賴?yán)碚摚詣?chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)的中小企業(yè)為研究主體，探討了關(guān)系嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的影響，通過(guò)實(shí)證分析得出以下結(jié)論：①創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)、外部強(qiáng)關(guān)系嵌入和弱關(guān)系嵌入均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著正向影響，這也與學(xué)界相關(guān)研究結(jié)論一致［15，20］。無(wú)論處于創(chuàng)新聯(lián)合體外部強(qiáng)、弱關(guān)系還是創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部強(qiáng)、弱關(guān)系中，企業(yè)都可從這種關(guān)系中獲得一定信息和資源。相對(duì)弱關(guān)系嵌入，強(qiáng)關(guān)系嵌入更能給企業(yè)帶來(lái)優(yōu)質(zhì)資源，給企業(yè)提供關(guān)鍵創(chuàng)新要素。②在不同強(qiáng)度的關(guān)系嵌入與創(chuàng)新能力的影響關(guān)系中，環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)效應(yīng)不同。當(dāng)企業(yè)處于內(nèi)部弱關(guān)系嵌入時(shí)，與創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)其他成員之間呈現(xiàn)弱聯(lián)結(jié)狀態(tài)，環(huán)境不確定性導(dǎo)致企業(yè)從創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部獲得資源和信息的時(shí)效性下降，使得內(nèi)部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的正向影響作用被削弱；處于外部弱關(guān)系嵌入的企業(yè)無(wú)法充分了解行業(yè)動(dòng)態(tài)且需要獨(dú)自承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境不確定性抑制外部弱關(guān)系嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的正向影響。但在高人情社會(huì)情境下，環(huán)境不確定性對(duì)內(nèi)、外部強(qiáng)關(guān)系嵌入與創(chuàng)新能力之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著。

（二）理論貢獻(xiàn)

首先，本研究從創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)、外部視角出發(fā)，將關(guān)系嵌入分為內(nèi)部關(guān)系嵌入和外部關(guān)系嵌入兩個(gè)維度，分析了創(chuàng)新聯(lián)合不同維度關(guān)系嵌入中強(qiáng)、弱關(guān)系對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，拓展了以往關(guān)系嵌入對(duì)創(chuàng)新能力影響的研究視角，豐富了企業(yè)創(chuàng)新、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和資源基礎(chǔ)理論的研究。

其次，本研究在探究關(guān)系嵌入與創(chuàng)新能力的關(guān)系時(shí)將環(huán)境不確定性作為情境變量納入研究，厘清了不同維度關(guān)系嵌入下強(qiáng)、弱關(guān)系與創(chuàng)新能力關(guān)系中環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)作用，揭示了內(nèi)、外部強(qiáng)關(guān)系嵌入對(duì)創(chuàng)新能力影響中環(huán)境不確定性無(wú)顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)的可能原因。

最后，創(chuàng)新聯(lián)合體是有待進(jìn)一步研究的企業(yè)合作新形式，本文在已有研究基礎(chǔ)［3，8］上闡述了創(chuàng)新聯(lián)合體的相關(guān)概念及鮮明特點(diǎn)，描述了創(chuàng)新聯(lián)合體與技術(shù)聯(lián)盟的主要區(qū)別，豐富了創(chuàng)新聯(lián)合體的相關(guān)理論研究，并為創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)建和發(fā)展提供了一定理論借鑒。

（三）實(shí)踐啟示

首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極參與創(chuàng)新聯(lián)合體構(gòu)建并充分利用這一創(chuàng)新平臺(tái)，主動(dòng)參加創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部組織的活動(dòng)，不斷深化與內(nèi)部其他企業(yè)之間的協(xié)作關(guān)系，同時(shí)注重延伸外部關(guān)系，以獲取異質(zhì)性信息和資源，獲得協(xié)同優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。例如，致力于技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)應(yīng)積極與行業(yè)龍頭企業(yè)溝通交流，建立穩(wěn)定緊密的協(xié)作關(guān)系以獲得經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)與供應(yīng)鏈下游的銷售型企業(yè)建立合作關(guān)系，以充分掌握市場(chǎng)需求信息。

其次，高環(huán)境不確定下企業(yè)要努力維持與聯(lián)合體內(nèi)部成員的穩(wěn)定關(guān)系，通過(guò)建立穩(wěn)定的信任機(jī)制保證信息時(shí)效性，降低環(huán)境不確定性帶來(lái)的負(fù)向影響。同時(shí)加強(qiáng)與聯(lián)合體外部其他組織的聯(lián)系，逐步建立信任關(guān)系以提升互惠合作質(zhì)量，也可以加入一些非正式的組織，拓寬知識(shí)來(lái)源渠道，彌補(bǔ)從聯(lián)合體內(nèi)獲取不到的信息，降低因信息、資源缺乏或同質(zhì)化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

最后，政府部門(mén)的引導(dǎo)在創(chuàng)新聯(lián)合體創(chuàng)建和發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。相關(guān)政府部門(mén)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展的不同要求明確“創(chuàng)新聯(lián)合體”的具體認(rèn)定與管理辦法，給予重大科技項(xiàng)目資金支持和政策優(yōu)惠，為企業(yè)搭建穩(wěn)健的聯(lián)合體合作平臺(tái)的同時(shí)扮演好柔順劑角色，合理協(xié)調(diào)內(nèi)部成員利益，創(chuàng)造良好的合作氛圍，打造高質(zhì)量的合作網(wǎng)絡(luò)。

六、局限與展望

本文的研究不足主要體現(xiàn)在：第一，通過(guò)調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸分析，發(fā)現(xiàn)控制變量中行業(yè)類型會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著影響，但是本文未對(duì)該控制變量進(jìn)行進(jìn)一步分析，未來(lái)研究可以將行業(yè)類型納入研究，檢驗(yàn)其對(duì)創(chuàng)新能力的影響；第二，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論分析中，網(wǎng)絡(luò)嵌入可以分為關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入兩個(gè)維度，但是本文只研究了關(guān)系嵌入的影響，后續(xù)可以將結(jié)構(gòu)嵌入納入研究，并結(jié)合中國(guó)情境，具體討論中國(guó)高人情社會(huì)情境下，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系如何影響創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。