數(shù)字化水平、研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

劉 潔 栗志慧 魏方欣

（1.北京聯(lián)合大學商務學院 北京 100025；2.生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心 北京 100082）

一、引言

《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》強調(diào)，必須實現(xiàn)創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的高質(zhì)量發(fā)展，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。綠色技術(shù)創(chuàng)新對我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有著重要的推動作用[1-4]，是整個社會發(fā)展的重要驅(qū)動力[5],是全球經(jīng)濟可持續(xù)增長的重要動力[6]。加快推進綠色科技創(chuàng)新，是迎接新一輪工業(yè)革命的重要舉措，也是解決我國現(xiàn)實生態(tài)環(huán)境問題的重要支撐。但是我國作為發(fā)展中國家，綠色技術(shù)創(chuàng)新的總體水平相對落后，很難適應我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和對環(huán)境污染的控制。因此，探究綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素對提升綠色技術(shù)創(chuàng)新有重要意義。

研發(fā)投入是我國技術(shù)創(chuàng)新的主要來源，研發(fā)投入的增加可以提高我國的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。如今，促進多個領(lǐng)域融合的數(shù)字經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，成為經(jīng)濟增長的“新引擎”和推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵力量[7-8]。數(shù)字技術(shù)所具有的高度智能等優(yōu)點，能為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有利環(huán)境支撐和要素供給，提升資源配置效率。那么，隨著數(shù)字化的不斷發(fā)展，數(shù)字化水平究竟是否能夠有效促進綠色技術(shù)創(chuàng)新？數(shù)字化是如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的？數(shù)字化在研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中發(fā)揮了什么樣的作用？回答這些問題將有助于解釋綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，分析數(shù)字經(jīng)濟、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的相互作用，探究數(shù)字經(jīng)濟背景下研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機制，從而為提高綠色技術(shù)創(chuàng)新提供新的政策視角。

二、文獻綜述

綠色技術(shù)是指能夠改善環(huán)境的系統(tǒng)技術(shù)，是一種強調(diào)改善生態(tài)的高標準技術(shù)，是有利于社會可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)品的總稱[9]。綠色技術(shù)創(chuàng)新是以保護環(huán)境為目標的技術(shù)創(chuàng)新，將經(jīng)濟、生態(tài)和社會的可持續(xù)發(fā)展作為主要發(fā)展目標[10]。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅可以抵消短期經(jīng)濟損失，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來巨大動力[11-12]，而且可以提高企業(yè)利潤，為企業(yè)的長遠發(fā)展提供強大動力[13-14]。影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的原因是多種多樣的，比如國民收入[15]、政府政策[16-17]等。

研發(fā)投入是促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的首要因素。一方面，企業(yè)自主研發(fā)投入強度的提高對我國的技術(shù)進步[18]和生產(chǎn)率提高有顯著正影響[19]，從而可以有效地促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展[20]。李光泗等以技術(shù)創(chuàng)新能力為重點，利用我國大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的積極影響[21]。許曉燕等基于中國綠色技術(shù)專利，研究了研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有顯著的積極影響[22]。王惠等通過面板門檻模型研究發(fā)現(xiàn)，大中型企業(yè)的研發(fā)投入對企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有著正向的促進作用[23]。張旭等研究表明，提高企業(yè)研發(fā)投入強度，有助于提高企業(yè)綠色科技創(chuàng)新水平[24]。

另一方面，政府對企業(yè)提供研發(fā)資金的財政支持可以有效減輕企業(yè)的研發(fā)投入短缺和經(jīng)營負擔，糾正市場機制對資源最優(yōu)配置的功能扭曲,從而修正市場機制對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場失靈問題。郭捷等利用2009—2017年的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)地方政府研發(fā)投入對當?shù)鼐G色創(chuàng)新的積極影響更為明顯[25]。李新安采用2004—2018年30個省份面板數(shù)據(jù)，通過實證研究發(fā)現(xiàn)政府補貼對綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出顯著的促進效應[26]。

隨著信息時代的到來，數(shù)字技術(shù)廣泛應用于各個領(lǐng)域，新技術(shù)、新模式與新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)[27]，數(shù)字化逐漸成為推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。隨著企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和數(shù)字經(jīng)濟的快速發(fā)展，資本要素從核心生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)榍榫硹l件要素參與到數(shù)字經(jīng)濟的價值創(chuàng)造中[28]。何帆提出企業(yè)可以通過降低成本費用、提高資產(chǎn)的使用效率和增強創(chuàng)新能力三條路徑實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升企業(yè)經(jīng)濟效益[29]。周青從數(shù)字接入水平、區(qū)域數(shù)字化設(shè)備、平臺建設(shè)和應用層面四個角度對數(shù)字化水平進行測控，發(fā)現(xiàn)提高數(shù)字化接入水平可以提升創(chuàng)新績效[30]。周慧慧等從數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展角度，研究發(fā)現(xiàn)數(shù)字化水平在達到臨界之后才對綠色創(chuàng)新績效具有顯著的調(diào)節(jié)作用[31]。

綜上所述，已有文獻從不同視角對研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新二者之間的關(guān)系進行了研究，針對數(shù)字化水平進行了分析和探討，豐富了綠色技術(shù)創(chuàng)新理論，為后續(xù)研究奠定了良好的基礎(chǔ)。但目前的研究中關(guān)于研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的結(jié)論尚未達成統(tǒng)一，而且主要聚焦于數(shù)字化與經(jīng)濟績效之間的關(guān)系，研發(fā)投入、數(shù)字化與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系尚未厘清。因此，本文從數(shù)字化角度，探究研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，并引入數(shù)字化水平這一綜合指數(shù)，分析數(shù)字化水平、研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的交互作用。文章的邊際貢獻在于：首先引入數(shù)字化水平，利用因子分析法計算數(shù)字化水平的綜合指數(shù)；其次利用門檻模型探究數(shù)字化在研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮的作用機制。

三、理論模型與研究假設(shè)

（一） 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新

綠色技術(shù)創(chuàng)新受到技術(shù)水平、市場需求和制度環(huán)境三大因素的影響。首先，技術(shù)水平是企業(yè)開發(fā)和改進相關(guān)工藝和產(chǎn)品的最重要因素。其中，創(chuàng)新型人才和研發(fā)資金的投入直接決定了創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，大量投入并且合理利用可以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力；教育是提高自主創(chuàng)新能力的重要手段，一般而言，居民的受教育程度越高，越能推動企業(yè)進行綠色創(chuàng)新。其次，市場需求是驅(qū)動企業(yè)進行綠色創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素，也是創(chuàng)新成果所要實現(xiàn)的最終目標。其中，個人可支配收入水平、外商直接投資為市場需求的主要影響因素。再次，制度環(huán)境包括內(nèi)部制度環(huán)境和外部制度環(huán)境，利用地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況可以衡量內(nèi)部制度環(huán)境，政府的環(huán)境規(guī)制強度可以衡量外部制度環(huán)境。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制能促進綠色創(chuàng)新水平的提高。技術(shù)水平、市場因素、制度因素三者都會促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，而研發(fā)投入作為技術(shù)水平的一種表現(xiàn)形式，直接決定了該地區(qū)的產(chǎn)出成果，合理利用研發(fā)資金、精準投入、明確創(chuàng)新類型，可以促進經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)同發(fā)展，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，提出假設(shè)1：研發(fā)投入的增加會提高地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二） 數(shù)字化水平的門檻效應

根據(jù)熊彼特的破壞性創(chuàng)新經(jīng)濟增長理論，基于技術(shù)進步的經(jīng)濟增長過程不是線性的，而是充滿矛盾和沖突的，包括新技術(shù)淘汰舊技術(shù)，因為舊技術(shù)的生產(chǎn)設(shè)備、組織結(jié)構(gòu)已不能適應新技術(shù)的生產(chǎn)力要求等。因此，數(shù)字化發(fā)展的初期階段產(chǎn)生的影響可能是破壞性的。

數(shù)字化水平取決于自主研發(fā)或者引進的數(shù)字技術(shù)的數(shù)量與種類，以及對這些新技術(shù)的利用程度[32]。根據(jù)王鋒正等學者[33]的研究，可以從數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟與數(shù)字應用五個角度分析數(shù)字化水平，如圖1所示。數(shù)字基礎(chǔ)是數(shù)字化發(fā)展的根本支撐，數(shù)字基礎(chǔ)建設(shè)初期，由于缺乏經(jīng)驗，很可能出現(xiàn)資源浪費，產(chǎn)出成果較低等現(xiàn)象，但當數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展到一定階段，高度發(fā)達的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施為數(shù)字化轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)，不受環(huán)境與資源的限制，則可以減少傳統(tǒng)生產(chǎn)中的浪費，利用投資乘數(shù)效應可以推動經(jīng)濟持續(xù)增長、驅(qū)動創(chuàng)新和綠色發(fā)展，從而促進經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)同發(fā)展。

數(shù)字投入是數(shù)字化發(fā)展的強大動力，主要包括數(shù)字技能、數(shù)字設(shè)備(軟硬件和通信設(shè)備)以及用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)字化中間品和服務。數(shù)字化投入初期，數(shù)字資本投入的增加只能實現(xiàn)資本價值的簡單轉(zhuǎn)移，并沒有創(chuàng)造新的附加值，產(chǎn)品品質(zhì)較低，社會對其接受程度低，并不能顯著提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。但隨著數(shù)字化投入不斷增加，優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，精準投入研發(fā)資金，可以提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

數(shù)字素養(yǎng)是數(shù)字化發(fā)展的運行保障，數(shù)字素養(yǎng)的獲得是一個長期過程，并不是單純獲得某一技術(shù)技能，而是需要深入地了解數(shù)字環(huán)境，學會適應新的數(shù)字環(huán)境，并且實現(xiàn)價值共創(chuàng)。在數(shù)字素養(yǎng)發(fā)展的早期階段，不可能最大限度有效地、公平地利用數(shù)字技術(shù)，難以滿足個人、社會和專業(yè)領(lǐng)域的需求，但隨著數(shù)字素養(yǎng)的逐漸增加，可以解決企業(yè)的數(shù)字鴻溝，促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。

數(shù)字經(jīng)濟是數(shù)字化發(fā)展的重要表現(xiàn)，主要是通過采用云計算等數(shù)字技術(shù)，推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化。數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展初期，就供給側(cè)而言，會出現(xiàn)惡性競爭，增加市場不確定性，從而對供給體系產(chǎn)生沖擊；在需求側(cè)，消費者只是因為純粹的喜愛而進行購買與消費，不會改變消費結(jié)構(gòu)，不會使整個產(chǎn)業(yè)鏈條更加“綠色”，無法促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。而當數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后，持續(xù)發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟將有助于在價值網(wǎng)絡中獲取創(chuàng)新資源，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供新動能，改變經(jīng)濟社會組織和就業(yè)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟質(zhì)量和改善人民生活，實現(xiàn)以節(jié)約資源、改善環(huán)境為代表的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

數(shù)字應用是數(shù)字化投入實踐的終端成果，主要是將數(shù)字技術(shù)進行合理應用，打通產(chǎn)業(yè)鏈的上下游，推動技術(shù)賦能，打破“孤島式”創(chuàng)新。在前期階段，由于企業(yè)應用數(shù)字技術(shù)的能力低下，且綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資周期長，效果緩慢，企業(yè)傾向于實現(xiàn)自身利益最大化，減少對綠色技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)出的投資；但隨著數(shù)字技術(shù)應用的逐漸普及，企業(yè)將會選擇提高協(xié)同創(chuàng)新水平，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新。

基于以上分析，提出假設(shè)2：在數(shù)字化發(fā)展初期，研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的負效應，當該地區(qū)的數(shù)字化水平超過一定閾值時，研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間產(chǎn)生顯著的正向影響。

四、計量模型、變量與數(shù)據(jù)說明

（一） 模型構(gòu)建

本文構(gòu)建如式(1)[34]所示的基準模型，分析數(shù)字化背景下研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

其中，被解釋變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新，解釋變量為研發(fā)投入，數(shù)字化水平為門檻變量，X為控制變量，ε為隨機擾動項，i為地區(qū)，t為時間。

（二） 變量選擇

被解釋變量：基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵和屬性，將綠色專利數(shù)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出（GTI）的主要衡量指標。

解釋變量：以R&D經(jīng)費投入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量研發(fā)投入強度（RD）。

門檻變量：數(shù)字化水平（Digital）。首先從數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字應用五個維度確定衡量指標，其次使用主成分分析法進行降維處理，最終得到數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平這個綜合指標。

控制變量：如表1所示。

表 1 控制變量的定義

（三） 數(shù)字化水平綜合指數(shù)值的計算

首先，選擇人均互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)、每萬人每萬平方公里信息傳輸、計算機服務和軟件業(yè)固定資產(chǎn)投資、人均地方財政教育支出、人均電信業(yè)務總量和人均網(wǎng)頁數(shù)五個指標來分別衡量數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字應用。

其次，進行KMO和Bartlett檢驗，判斷是否可以使用主成分分析法得到綜合的數(shù)字化水平指標，結(jié)果如表2所示，KMO的值為0.716，大于等于0.5，說明變量間存在相關(guān)關(guān)系，Bartlett球形檢驗的p值小于0.01，表明此數(shù)據(jù)能夠用因子分析。

表 2 KMO和Bartlett的檢驗

最后，計算綜合數(shù)字化水平指數(shù)，結(jié)果如表3所示，主成分1和主成分2的累積方差貢獻率為78.82%，因此為了實現(xiàn)降維的作用，選取了2個公因子。由因子得分乘以相應的標準差計算出主成分得分，然后對被解釋變量和解釋變量進行回歸，由此得出數(shù)字化水平綜合指數(shù)的回歸方程：

表 3 線性組合系數(shù)及權(quán)重結(jié)果

其中，Z為數(shù)字化水平綜合指數(shù)，X1，X2，X3，X4，X5分別為數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字應用。

（四） 數(shù)據(jù)來源說明

本文選擇的樣本為中國除西藏、香港、澳門、臺灣地區(qū)以外的30個省份2016—2019年的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局、《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

五、實證分析

（一） 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

根據(jù)式（1)可以初步檢驗研發(fā)投入、數(shù)字化水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。在對模型回歸前，先進行方差膨脹因子檢驗，檢驗多個變量之間是否存在多重共線的關(guān)系，考察基準模型的合理性，如果VIF值大于10，說明存在嚴重多重共線性，根據(jù)表4可以發(fā)現(xiàn)VIF小于10，說明不存在多重共線性,基準回歸模型合理，且所得到的回歸結(jié)果可靠性高。

表 4 研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新回歸結(jié)果

根據(jù)表4的回歸結(jié)果可以看出：首先，核心解釋變量研發(fā)投入的系數(shù)顯著為正，政府研發(fā)資金投入的增加不僅可以分擔企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新遇到的資金問題，還可以彌補由于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新不足而帶來的全社會福利損失。企業(yè)增加自主研發(fā)投入，不僅將資金進行了精準投入，而且可以選擇雇傭熟練勞動力，解決人才不足問題。例如雇傭的專業(yè)技術(shù)人員越多，越有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。由此證明研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進作用，假設(shè)1成立。

其次，在控制變量方面，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正，說明合理的環(huán)境規(guī)制可以促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為負，說明優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越來越高級化，二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的步伐加快，低端產(chǎn)業(yè)不得不被迫向周邊地區(qū)遷移，反而不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新。市場結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為正，行業(yè)內(nèi)市場競爭越激烈，越能促進企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)活動，有助于提升綠色技術(shù)創(chuàng)新績效[35]。受教育水平系數(shù)顯著為負，受教育水平的高低與綠色技術(shù)創(chuàng)新沒有直接的關(guān)系，培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)人才或者創(chuàng)新型人才會提高地區(qū)技術(shù)水平，進而推動綠色技術(shù)創(chuàng)新。外商直接投資的系數(shù)顯著為負，國外資本把母國落后的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出去，對承接地存在污染轉(zhuǎn)移效應，不利于本國綠色技術(shù)創(chuàng)新。人均GDP系數(shù)顯著為正，居民可支配收入越高，意味著地區(qū)經(jīng)濟水平越高，經(jīng)濟水平越高越有利于提升居民的環(huán)保需求，為推動綠色技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)和有利環(huán)境，從而促進本地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二） 門檻效應模型

考慮到數(shù)字化水平的傳導機制比較復雜，還需要進一步分情況研究，所以在基準回歸模型的基礎(chǔ)上引入數(shù)字化水平的平方項，如式（3）所示。

其中，i表示省份(i=1, 2, ···, 30)，t表示年份(t=2016, 2017, 2018， 2019)，GTI為綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，α0為常數(shù)項，Digital為數(shù)字化水平綜合指數(shù)，Digital2為數(shù)字化水平綜合指數(shù)的平方項，RD為研發(fā)投入，X為控制變量，ε為誤差項。

再次進行回歸，結(jié)果顯示數(shù)字化水平一次項的系數(shù)為負，二次項的系數(shù)為正，說明數(shù)字化對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響可能呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即隨著數(shù)字化水平的不斷增強，綠色技術(shù)創(chuàng)新先下降后上升，由此可知回歸模型的傳導機制較為復雜，不只存在線性的影響機制，還可能存在非線性的影響機制，需要進一步引入門檻模型。因此，借鑒張軍[36]實證研究思路，構(gòu)建模型如式（4）所示，以探討地區(qū)數(shù)字化水平大于或小于特定的門檻值時，研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機制。

其中，I(·)代表指標函數(shù)，當括號內(nèi)表達式為正時，取值為1；反之，則取值為0；Digital表示門檻變量，即數(shù)字化水平綜合指數(shù)；γ為相應的門檻值，其中γ1＜γ2；其余變量含義同前文所述。

將數(shù)字化水平作為調(diào)節(jié)變量，估計研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻值以及95%置信區(qū)間，檢驗結(jié)果如表5所示。通過使用bootstrap自抽樣方法，得到接受原假設(shè)的概率值，可以看出Single和Double檢驗的P值是顯著的，即單門檻效應和雙門檻效應顯著，三重門檻效應不顯著，證實數(shù)字化技術(shù)對綠色技術(shù)創(chuàng)新存在雙門檻效應，說明數(shù)字化發(fā)展初期對地區(qū)經(jīng)濟的影響是破壞性的，初步驗證了熊彼得的破壞性創(chuàng)新經(jīng)濟增長理論，假設(shè)2得到證明。

表 5 數(shù)字化水平門檻個數(shù)檢驗

進一步計算數(shù)字化水平的門檻閾值，結(jié)果如表6所示，門檻檢驗分三種結(jié)果：門檻變量數(shù)字化水平小于第一門檻值(0.3724)；門檻變量數(shù)字化水平介于第一門檻值（0.3724）和第二門檻值（0.3754）之間；門檻變量數(shù)字化水平大于第二門檻值。Single和Double檢驗的P值是顯著的，即單門檻效應和雙門檻效應顯著，證實數(shù)字化水平存在雙門檻效應，研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的正效應先下降后上升，也就是說，在數(shù)字化水平不高的情況下，研發(fā)投入的增加很可能無法準確應用到綠色專利方面，反而會抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新，但隨著數(shù)字化水平的提高，企業(yè)可以將數(shù)字化轉(zhuǎn)型融入到用戶、產(chǎn)品和訂單等版塊之中，合理分配研發(fā)資源，引導資金的流動方向，為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[37]，進而促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。

表 6 數(shù)字化水平門檻檢驗

總之，在數(shù)字化發(fā)展初期階段,企業(yè)由于資金、人力的缺乏，認為數(shù)字化會增加企業(yè)成本，抑制企業(yè)綠色發(fā)展，對數(shù)字化發(fā)展敬而遠之；但隨著政策的推動，環(huán)境的變化，技術(shù)的提高，數(shù)字化加速發(fā)展，政府、企業(yè)、高校等各大主體越來越重視數(shù)字化的作用。需要注意的是，不僅要增加研發(fā)投入，加速數(shù)字化的發(fā)展，而且要合理應用數(shù)字化，通過增加研發(fā)投入來提高信息數(shù)字化能力、資源整合化能力，使數(shù)字化發(fā)展反哺研發(fā)投入，合理利用資源，使研發(fā)資源效用最大化，促使經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)同發(fā)展。因此，企業(yè)要合理調(diào)整綠色技術(shù)研發(fā)的資金投入,并通過管理創(chuàng)新與制度保障等措施,加強對研發(fā)投入科學有效利用,提高數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力，促進數(shù)字化與綠色技術(shù)創(chuàng)新深度融合，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

六、結(jié)論與建議

（一） 結(jié)論

綠色技術(shù)創(chuàng)新是促進經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。研發(fā)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新最主要的影響因素，且對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向作用。本文利用2016—2019年我國30個省份的面板數(shù)據(jù)，實證測試了研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，并利用面板閾值模型探討了數(shù)字化水平作為關(guān)鍵因素，其在綠色技術(shù)創(chuàng)新影響機制中的作用。結(jié)論表明：首先，從簡單的線性關(guān)系來看，研發(fā)投入可以促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，以數(shù)字化水平為閾值變量，建立閾值模型，研究不同數(shù)字化水平下研發(fā)投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)結(jié)果呈現(xiàn)U型門檻特征，即數(shù)字化在短時間內(nèi)發(fā)揮的作用微乎其微，當數(shù)字化發(fā)展到一定程度時，數(shù)字化背景下研發(fā)投入的增加將促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（二） 建議

首先，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新動力。在國家層面，應發(fā)布相關(guān)政策文件，加大對企業(yè)綠色科技創(chuàng)新研發(fā)投入活動的補貼，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，增強綠色科技創(chuàng)新意愿，促進研發(fā)投入對綠色科技的積極影響。地方政府要積極落實國家政策文件，引導社會資本積極參與企業(yè)綠色科技項目扶持，確保為企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金，設(shè)立綠色科技創(chuàng)新專項資金，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，加快綠色科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)型和應用推廣，優(yōu)化綠色創(chuàng)新政策的供給。要從能源使用、研發(fā)強度、創(chuàng)新績效、排放等維度制定綠色科技型企業(yè)標準，對符合條件的企業(yè)給予一定的稅收優(yōu)惠，引導企業(yè)自主加強綠色技術(shù)研發(fā)，突出綠色科技創(chuàng)新企業(yè)主體，構(gòu)建以自主創(chuàng)新為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系，以塑造國家獨有的核心技術(shù)競爭力。

其次，促進數(shù)字基礎(chǔ)、數(shù)字投入、數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字經(jīng)濟以及數(shù)字應用五方面協(xié)同發(fā)展，深度融合數(shù)字化與綠色技術(shù)創(chuàng)新。加快新基建建設(shè)，整合雙循環(huán)重要載體，加大5G網(wǎng)絡、光纖寬帶“雙千兆”網(wǎng)絡建設(shè)等“新基建”投入，合理布局云計算、邊緣計算等計算機基礎(chǔ)設(shè)施。加快傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型，積極推進社會基礎(chǔ)設(shè)施智能化轉(zhuǎn)型。提高地區(qū)數(shù)字化建設(shè)水平，同時協(xié)調(diào)不同資源適度投入；拓展數(shù)字公共服務，利用數(shù)字技術(shù)解決社會和公共問題，深度開發(fā)多個便捷應用。加快地區(qū)數(shù)字化人才“軟”建設(shè)與數(shù)字化技術(shù)“硬”建設(shè)的協(xié)同發(fā)展，加強數(shù)字技能普及培訓，加大高端人才的引進力度，提升企業(yè)數(shù)字化技能。同時，企業(yè)應將數(shù)字技術(shù)充分應用于各個方面，加大綠色技術(shù)創(chuàng)新力度，推進綠色設(shè)計，開發(fā)綠色產(chǎn)品，促進綠色制造，引導綠色消費等，建立綠色供應鏈和綠色制造體系，以提高綠色創(chuàng)新能力為重中之重，促進上下游企業(yè)綠色創(chuàng)新，推動實體經(jīng)濟進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時，助力產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈的可持續(xù)低碳發(fā)展，從而促進數(shù)字化與綠色化協(xié)調(diào)發(fā)展。