基于新時代研究生學位授權(quán)點自我評估方法研究

盧仁偉 凌 青 閆文君

（海軍航空大學 山東煙臺 264001）

2020 年7 月，國家召開了第一次全國研究生會議，會議提出研究生教育要加強外部質(zhì)量監(jiān)督，嚴格規(guī)范管理，統(tǒng)籌運用學位授權(quán)點合格評估、質(zhì)量專項檢查、學位論文抽檢等手段，強化對培養(yǎng)制度及其執(zhí)行的評價診斷。10 月，中共中央、國務(wù)院下發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》，明確了研究生教育要強化過程評價，健全學校內(nèi)部質(zhì)量保障制度。為進一步規(guī)范學位與研究生教育質(zhì)量管理，完善學位授予合格評估制度，11 月，國務(wù)院學位辦、教育部修訂《學位授權(quán)點合格評估辦法》，正式拉開了新時代學位授權(quán)點評估的序幕，評估辦法既保證了學位授權(quán)點的特色建設(shè)和內(nèi)涵發(fā)展，同時將其持續(xù)納入全面檢查考核范疇，體現(xiàn)了新時代國家對高層次辦學單位的新要求[1]-[4]。

一、學位授權(quán)點自我評估的認識

2015 年國務(wù)院學位委員會第21 次會議確定學位點定期評估制度，通過評估，推動學位授權(quán)點整體水平提高，保證學位和研究生教育健康可持續(xù)發(fā)展。

2014 年1 月，國務(wù)院學位委員會和教育部下發(fā)《學位授權(quán)點合格評估辦法》，第一次系統(tǒng)科學地提出學位點評估的具體措施和方法步驟，明確了以學位授予單位自我評估為主，教育行政部門評估通過隨機抽取一定數(shù)量的學位授權(quán)點進行評估。每5 年作為一個評估周期，根據(jù)學位授權(quán)點評估結(jié)果分別做出合格和不合格結(jié)論，對于不合格的分別做出限期整改或撤銷學位授權(quán)的處理決定。2019 年教育部發(fā)布了2014—2019 年學位授權(quán)點合格評估結(jié)果和意見和處理意見。2251 個學位授權(quán)點抽估評估結(jié)果為“合格”，8 個學位授權(quán)點抽評結(jié)果為“不合格”，33 個學位授權(quán)點抽評結(jié)果為“限期整改”。經(jīng)過6 年的工作總結(jié)，2020 年，國家修訂了《學位授權(quán)點合格評估辦法》，主要強化了對學位授予單位自評階段的要求，強化了學位授予單位的質(zhì)量保證主體責任，主要體現(xiàn)在三個方面，一是明確學位授予單位自我評估的性質(zhì)，是診斷性評估，方法是通過檢查辦學條件和制度，查找突出問題，凝練特色。二是進一步細化了自評程序要求，特別細化了實施方案制訂、報告編寫、信息檢測、專家評議和結(jié)果認定。三是學位授權(quán)單位定期編寫和發(fā)布《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》，加強常態(tài)化質(zhì)量自查，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。通過豐富自評的體系框架，推動單位自評按照科學專業(yè)、獨立公正、評建結(jié)合的原則展開，確保研究生教育向高水平邁進。

學位授予點自我評估的組織實施方是擁有學位授權(quán)點的學位授予單位，包括大學、研究所、醫(yī)院等單位，評估對象是經(jīng)國務(wù)院學位委員會審核批準的可以授予博士、碩士學位的學科或?qū)I(yè)學位類別的授權(quán)點。學位授權(quán)點評估既是需求評估，又是水平評估，既是現(xiàn)狀評估，也是發(fā)展評估。自我評估是學位授權(quán)點合格評估的重要組成部分，評估的內(nèi)容、要求和程序應(yīng)符合評估辦法的要求，重點是定位和方向、人才培養(yǎng)目標、師資隊伍、人才培養(yǎng)質(zhì)量、特色、課程教材質(zhì)量、科學研究、社會服務(wù)、學術(shù)交流、條件建設(shè)和制度保障等。

學位授權(quán)點自我評估是診斷性評估，即通過對本單位學位授權(quán)點的檢查評價，查找現(xiàn)實存在的問題，補齊短板和弱項，辦出水平和特色，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。因此，自評不能僅僅局限于培養(yǎng)人數(shù)、發(fā)表論文、課程教材和辦學條件等“硬指標”，同時要將科學研究、重大成果、服務(wù)社會等“軟要素”一并納入自評體系和標準。

圖1 學位授權(quán)點自評工作流程圖

二、授權(quán)點自我評估存在的問題

從2014-2019 年，第一輪學位授權(quán)點周期性評估來看，本輪合格評估達到了促進學位授予單位加強質(zhì)量保證體系建設(shè)、打破學位授予終身制的目標，特別是部分學位授予單位通過自我評估和學科發(fā)展規(guī)劃，主動撤銷或調(diào)整了學位授予點，反映了自我評估的嚴肅性。但也發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

（一）自評主體存在本位思想，缺少科學公正

學位授權(quán)點的評估是新形勢下科學確定研究生教育發(fā)展和配置教育資源、優(yōu)化學科結(jié)構(gòu)、促進整體布局的有效方式?？紤]評估的重點在于把脈診斷，目的在于以評促建、以評促改、以評促轉(zhuǎn)，所以評估主體的“主要角色”是學位授予單位，學位授予單位對評估的認可程度決定學科的深層次發(fā)展，所以，學位授權(quán)評估的主要方式是自我評估。但由于部分授權(quán)單位管理者的認識有限，在評估中將主要精力投到評估結(jié)論上，注重見效快的短期投入，關(guān)注學位點的數(shù)量變化，忽視或者回避學位點的“短板”，甚至有的數(shù)據(jù)“摻假”，從而造成自評結(jié)果出現(xiàn)偏差。例如，第一輪學位授權(quán)評估中，從上級部門的抽檢結(jié)果看，有少部分學位授權(quán)單位的專業(yè)學位授權(quán)點自評結(jié)果合格，但抽檢結(jié)果不合格。

（二）自評體系關(guān)注數(shù)據(jù)指標，缺少關(guān)聯(lián)印證

院校教育的質(zhì)量監(jiān)督體系既有綜合性教學評價，也有重點不同但相互聯(lián)系緊密的專業(yè)評價，例如教材評價、學科評價和學位授權(quán)點評估等。部分單位在制定自評指標體系和標準過程中，按照自評要求設(shè)置了導(dǎo)向要求和限制性要求，而這些指標多是數(shù)據(jù)指標，有時通過“集中優(yōu)勢資源”達到指標線，這種 “成果移植”在專項評價中有時可以渾水摸魚，但是面對綜合性評價就難以應(yīng)付。學位授權(quán)點一般6 年為一個評估周期性，各類評價交叉展開，部分內(nèi)容重疊。通過分類整理相關(guān)材料，既能簡化評估過程中煩瑣行政工作，也能提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，學位授予單位掌握學科或?qū)W位授予單位發(fā)展變化，多維度全方面分析實際情況，做出正確決策。

（三）自評內(nèi)容偏重現(xiàn)狀分析，缺少內(nèi)涵特色

一般情況下，每個學位授權(quán)點經(jīng)過長期發(fā)展和摸索，對接應(yīng)用需求，形成了自有人才培養(yǎng)特色，但由于近年學科調(diào)整后，部分學科整合但沒有融合，造成雖是“一家人”，但不入“一家門”，主要體現(xiàn)在多個方向思想理念和發(fā)展定位沒有統(tǒng)一，從而造成自評體系設(shè)計上“點多線少”，串不起來。例如，重點關(guān)注了導(dǎo)師學生數(shù)量、發(fā)表論文的數(shù)量、建設(shè)條件等“顯指標”，而對于“三才”（教材、人才和器材）對培養(yǎng)目標的支撐作用，學習效果能否達到培養(yǎng)要求等問題研究分析不夠，沒有凝練出學位點的內(nèi)涵和特色，查找問題不深刻。國家推進學位授權(quán)點自評的考慮既包括“補弱”，即發(fā)現(xiàn)問題、整改提高，還有“固強”，就是凝練特色、強化優(yōu)勢。若自評質(zhì)量不高，弱化了制度設(shè)計的“初心”。

（四）自評結(jié)論往往被束之高閣，缺少持續(xù)改進

學位授權(quán)點合格評估的最終結(jié)論按照評定等級分類評價，學位授予單位普遍重評估結(jié)果輕評后整改，學位授權(quán)點評估一般采取靜態(tài)觀測—動態(tài)比對—綜合評定，評定結(jié)論是行政決策的依據(jù)，決定了下階段學位授予點能否保留、招生數(shù)目增減、是否得到國家扶持，但評定結(jié)論作為反饋信息對受評單位的督促作用不大，學位授予單位將學位授權(quán)評估作為階段性評估，給出了結(jié)論和建設(shè)意見，如何落實、落實得怎樣成了“下回文章”。學位授權(quán)點沒有了上級的督促約束，在沒有形成常態(tài)化檢視思維時，對自評的診斷建議進行整改沒有了內(nèi)部驅(qū)動力，“評估—整改—再評估—再整改”的循環(huán)遞進機制沒有形成，關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失致使機制出現(xiàn)了漏洞，從而失去了自評的價值。

三、改進學位點自評工作的建議

新時代研究生教育正朝著立德樹人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越為主線的方向邁進，相關(guān)的配套促使正在緊鑼密鼓研究下發(fā)，學位授權(quán)點評估要制止“裝門面”式的學位授權(quán)點，引導(dǎo)自評工作朝著科學健康和規(guī)范運行，打破學位授權(quán)點終身制，推動研究生教育高質(zhì)量發(fā)展。

（一）調(diào)整優(yōu)化學位授權(quán)單位自評專家選配方式

在研究生教育質(zhì)量監(jiān)督體系，既需要外部質(zhì)量監(jiān)督，也建立內(nèi)部監(jiān)督體系，二者都是質(zhì)量監(jiān)督體系的重要組成部分，但主體不同，內(nèi)部監(jiān)督既有教學管理單位，也包括學位評定委員會、督導(dǎo)組、學術(shù)委員會等專家咨詢機構(gòu)，監(jiān)督手段多樣，信息反饋方便。外部監(jiān)督主要靠教學訓練檢查、教學評價等手段，監(jiān)督科學公平，但頻次少。學位授權(quán)點評估專業(yè)程度高，自評應(yīng)考慮引入外部同行專家和用人單位專家，并適當擴大專家組人數(shù)，避免內(nèi)部評估、閉門造車。國家和省學位主管部門按照學科分類建立專家?guī)?，專家主要分為院校領(lǐng)導(dǎo)、學科負責人、同領(lǐng)域院校專家和企業(yè)專家，年齡可適度放寬。通過隨機抽選確定專家，頒發(fā)聘任書，專家組獨立辦公，向?qū)W位評估單位負責，至少須完成一個周期評估，每年制訂工作計劃，定期集中辦公并提交學位授權(quán)點自評報告，通過與其他內(nèi)部監(jiān)督評價相互協(xié)調(diào)，找到問題不足，彰顯特色優(yōu)勢，服務(wù)教學建設(shè)。

（二）持續(xù)完善學位授權(quán)單位自評指標和標準

現(xiàn)有學位授權(quán)點自我評估指標和標準分類不明確，過于突出學位授權(quán)單位的自主性，層次分類不明確，不能全面反映研究生培養(yǎng)規(guī)律性和學位授權(quán)點建設(shè)現(xiàn)狀。從科學的角度看，自評指標體系的構(gòu)建應(yīng)至少包括三個層次，即目標、條件、過程。除了規(guī)定的“必答項”，還有反映學科特色的“自選項”，確保自評體系體現(xiàn)了學科和類別的區(qū)分度。另外指標的設(shè)置應(yīng)該體系化，條件的二級指標能全面連貫地反映目標項，過程的二級指標與目標和條件項形成有機整體，客觀全面反映學位授予點的現(xiàn)狀和發(fā)展。作為決策性評估，能夠說服別人是關(guān)鍵，自評體系的建立是第一步，指標標準實現(xiàn)定性和定量的有機統(tǒng)一，定量部分就像是一個個“節(jié)點”，“定性部分”是點與點之間的連線，共同織成上下交錯、左右連橫的“大網(wǎng)”。最后指標要反映授予點的特色和內(nèi)涵，自評體系不能千篇一律，要反映學位授權(quán)點的特色，指標設(shè)置不是簡單的達標，應(yīng)對特色進行提煉，把基本事實上升到具有導(dǎo)向和借鑒意義的內(nèi)容上來。

表1 指標體系建立范例表

（三）加快推進學位授權(quán)單位自評保障手段建設(shè)

學位授權(quán)點自我評估可以調(diào)動參評單位的主觀能動性，但前提是有規(guī)范的約束制度、科學的自評方式和先進的自評手段。一是通過健全法規(guī)制度匡正學位授權(quán)點無序發(fā)展，激發(fā)學位授權(quán)單位的責任意識，改變以往以規(guī)模為導(dǎo)向的教學評價方式，建立社會反饋和責任倒查制度，倒逼學位授權(quán)單位主動作為，刀口向內(nèi)。自評方式體現(xiàn)診斷整改，避免不同學科比較，減少同類學科比較，將自評方式放在采用不同年度的對比態(tài)勢和分析上，督促學位授權(quán)點對接社會需求，認識補齊短板，發(fā)展優(yōu)勢特色，避免同質(zhì)競爭，避免求大求全。二是引入現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行信息管理和評估。通過建立數(shù)據(jù)填報系統(tǒng)不僅可解決人力和物力浪費的問題，而且可以引入人工智能算法，提高大數(shù)據(jù)下數(shù)據(jù)篩檢和簡單分析處理能力，完成遠程協(xié)同辦公，常態(tài)化開展評估工作。如果實現(xiàn)信息系統(tǒng)評估，提高了工作效率，這樣為增加行政部門抽檢比例，減少自評創(chuàng)造了條件。

（四）著力健全學位授權(quán)單位自評常態(tài)化機制

學位點評估是周期性評估，并沒有做到全時覆蓋，對整改情況的監(jiān)督落實不到位。所以，學位點授權(quán)評估應(yīng)建立多元、動態(tài)的評估機制，既要保證評估的連續(xù)性，同時要確保一定時期內(nèi)組織外部行政單位抽評。要與其他的評價統(tǒng)籌或結(jié)合，建立多元評估、年報和監(jiān)督體系數(shù)據(jù)互通機制。建立6 年一個周期的連續(xù)評價機制，評估報告要向以適當方式向社會公布，接受公眾監(jiān)督。對于自評診斷的問題，應(yīng)建立學位授予點權(quán)益救濟和問題推進清零制度，不認可問題應(yīng)答辯說明后再給出結(jié)論，若認可問題應(yīng)提出可行性整改方案，答辯通過進行整改，并作為下輪學位授權(quán)點評估的重要指標。

學位授權(quán)點自評政策導(dǎo)向性強、內(nèi)容豐富、涉及面廣，應(yīng)建立動態(tài)調(diào)整機制，促進學位授權(quán)點持續(xù)改進，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量水平。