脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制構(gòu)建

□何植民 杜軒

一、引言

黨的十八大以來，在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)充分發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，集中力量辦大事，于2020年底取得了脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的全面勝利，小康社會(huì)全面建成，實(shí)現(xiàn)了第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)。2020 年3 月，國(guó)務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)《國(guó)務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于建立防止返貧監(jiān)測(cè)和幫扶機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)開發(fā)〔2020〕6 號(hào)），明確了堅(jiān)持精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧基本方略，把防止返貧作為當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期扶貧工作的重要任務(wù)，圍繞“兩不愁三保障”主要指標(biāo)，統(tǒng)籌政府、市場(chǎng)和社會(huì)資源，建立防止返貧監(jiān)測(cè)和幫扶機(jī)制，鞏固脫貧成果，確保高質(zhì)量全面打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)。但是，由于自然環(huán)境較差、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、人才流出、科技匱乏、發(fā)展能力不足等原因，返貧現(xiàn)象長(zhǎng)期存在于各扶貧開發(fā)和反貧困治理階段，加之近年來又受到新冠肺炎疫情對(duì)各行業(yè)的沖擊，返貧問題更是威脅著脫貧攻堅(jiān)成果的鞏固和拓展。2020 年3 月，習(xí)近平總書記在決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅(jiān)座談會(huì)上的講話指出：“根據(jù)各地初步摸底，已脫貧人口中有200 萬(wàn)人存在返貧風(fēng)險(xiǎn)，邊緣人口中還有近300 萬(wàn)存在致貧風(fēng)險(xiǎn)?！币虼耍绾畏婪斗地毷庆柟掏卣姑撠毘晒?、確保高質(zhì)量脫貧亟待解決的重要理論問題與現(xiàn)實(shí)問題。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的研究集中于4 個(gè)方面：一是基于構(gòu)成要素角度進(jìn)行分析。如：包國(guó)憲和楊瑚（2018）認(rèn)為，有效的返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)由預(yù)警主體、預(yù)警程序和支撐條件3 個(gè)方面構(gòu)建；章文光（2019）著眼于風(fēng)險(xiǎn)視角，認(rèn)為返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立前提是要實(shí)現(xiàn)扶貧部門與各行業(yè)部門的互聯(lián)互通，要對(duì)不同的致貧和脫貧要素等加強(qiáng)監(jiān)測(cè)；沈權(quán)平（2020）強(qiáng)調(diào)脫貧成果的鞏固需重視多元參與的作用；胡世文和曹亞雄（2021）則指出應(yīng)從完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)制度、明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)職責(zé)、強(qiáng)化技術(shù)體系支撐、創(chuàng)新信息管理機(jī)制4 個(gè)方面實(shí)現(xiàn)脫貧人口返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。二是從指標(biāo)體系構(gòu)建角度進(jìn)行研究。如：范和生（2018）認(rèn)為，有效的返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)由預(yù)警信息機(jī)制、組織預(yù)警機(jī)制、長(zhǎng)效銜接機(jī)制、利益聯(lián)結(jié)機(jī)制和考核監(jiān)督機(jī)制組成，具體又可細(xì)分為20 個(gè)指標(biāo)。三是從數(shù)據(jù)治理能力驅(qū)動(dòng)角度展開討論。如：孫壯珍和王婷（2021）構(gòu)建了防返貧預(yù)警機(jī)制，認(rèn)為后續(xù)機(jī)制構(gòu)建應(yīng)重視信息收集的多樣化、運(yùn)行的動(dòng)態(tài)性、流程的固化性、幫扶的精準(zhǔn)性以及整體的閉環(huán)性；楊靜慧和張雨龍（2021）提出，強(qiáng)化返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制要實(shí)現(xiàn)從大數(shù)據(jù)向塊數(shù)據(jù)賦能轉(zhuǎn)變。四是探討了地方返貧預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制。如：江西廣昌縣根據(jù)脫貧戶目前產(chǎn)業(yè)、就業(yè)、收支等狀況劃定“紅、黃、綠”3 類預(yù)警級(jí)別，并建立3 級(jí)審核、制定3 類救助措施，提高精準(zhǔn)預(yù)警監(jiān)測(cè)水平；張家口地區(qū)構(gòu)建了多元長(zhǎng)效防返貧監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。盡管目前學(xué)術(shù)界針對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建問題進(jìn)行了多方面的研究，但主要都集中于制度層面的理論探討，缺乏從技術(shù)層面進(jìn)行專門研究，現(xiàn)實(shí)可操作性與長(zhǎng)效性不夠；同時(shí)，目前學(xué)界更多的是從靜態(tài)學(xué)理層面分析返貧監(jiān)測(cè)體系包含的要素，如從單一的人均可支配收入要素識(shí)別返貧對(duì)象，這一定程度上忽略了返貧的動(dòng)態(tài)性和多維性。因此，本文基于應(yīng)用性視角，主要從對(duì)象監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、配套體系3 個(gè)方面構(gòu)建動(dòng)態(tài)性多維返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警框架，同時(shí)結(jié)合二分類Logistic 回歸模型，構(gòu)建動(dòng)態(tài)性多維返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制模型，以期適應(yīng)、鞏固和拓展脫貧攻堅(jiān)成果，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)脫貧的發(fā)展需要。

二、構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制需要解決的關(guān)鍵問題

基于上述對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制構(gòu)建研究的現(xiàn)狀及思考，結(jié)合我國(guó)農(nóng)村的現(xiàn)實(shí)情況，本文主要從返貧風(fēng)險(xiǎn)先導(dǎo)信號(hào)的界定、返貧風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與指標(biāo)體系更新的動(dòng)態(tài)性、返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的支撐體系3 個(gè)方面對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制構(gòu)建中的關(guān)鍵問題進(jìn)行分析，為脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制框架的設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)。

（一）返貧風(fēng)險(xiǎn)先導(dǎo)信號(hào)的界定

返貧風(fēng)險(xiǎn)先導(dǎo)信號(hào)是識(shí)別返貧風(fēng)險(xiǎn)的邏輯起點(diǎn)。以往實(shí)踐通常以絕對(duì)貧困線作為衡量監(jiān)測(cè)貧困戶是否處于貧困風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)之一。2011 年，我國(guó)將貧困標(biāo)準(zhǔn)提升為人均純收入2300元，此后綜合考慮物價(jià)水平等因素，又按照6%的年增長(zhǎng)率對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整測(cè)算，到2020 年，全國(guó)脫貧標(biāo)準(zhǔn)人均純收入4000元。全面脫貧后，我國(guó)貧困屬性、特征以及需識(shí)別人群類別、數(shù)量等均發(fā)生了重大變化，相對(duì)貧困取代絕對(duì)貧困成為新的表現(xiàn)形式，這就意味著以往以絕對(duì)貧困線作為貧困標(biāo)準(zhǔn)不再適用。因此，為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)變化，防范脫貧戶再次陷入返貧風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)脫貧戶出現(xiàn)返貧風(fēng)險(xiǎn)的貧困標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新界定，并構(gòu)建一套科學(xué)合理的返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。盡管致使脫貧戶返貧的因素具有多樣性和復(fù)雜性特點(diǎn)，但大都可表現(xiàn)為脫貧戶的可支配收入和償債能力相加難以滿足最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出和應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的支出，進(jìn)而導(dǎo)致返貧現(xiàn)象出現(xiàn)?；诖?，本文以“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”形成的收支缺口的直觀數(shù)據(jù)作為返貧風(fēng)險(xiǎn)先導(dǎo)信號(hào)，提高返貧風(fēng)險(xiǎn)前期識(shí)別的有效性和可操作性?！笆杖肽芰Α币钥芍涫杖雭砗饬?，只計(jì)算具有連續(xù)性、穩(wěn)定性特點(diǎn)的收入。對(duì)脫貧戶來說，可支配收入是用以獲取最基本生計(jì)資源的來源，由工資性收入、經(jīng)營(yíng)性收入、財(cái)產(chǎn)凈收入和轉(zhuǎn)移凈收入組成，不包括禮金、資產(chǎn)出售所得、彩票中獎(jiǎng)和得到的一次性賠償?shù)染哂信既恍蕴卣鞯氖杖搿！皞鶆?wù)承擔(dān)能力”是指償還到期債務(wù)（包括本金和利息）的能力。有能力償還的借貸會(huì)使脫貧戶的貧困發(fā)生率降低，有助于脫貧戶經(jīng)濟(jì)水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的提升；無能力償還的借貸則有可能使脫貧戶再次返貧?！白畹蜕顦?biāo)準(zhǔn)支出”是指在社會(huì)發(fā)展的某一時(shí)期內(nèi)，由政府制定的、與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的、在衣食住行等方面能夠維持一個(gè)人生存的最低限度的支出，這類支出具有固定性的特征。“突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”是指因?yàn)?zāi)害、疾病、失業(yè)、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型、政策轉(zhuǎn)向等情況所導(dǎo)致的突發(fā)事件導(dǎo)致脫貧戶支出出現(xiàn)的偶發(fā)性增加支出，當(dāng)脫貧戶遭遇此類風(fēng)險(xiǎn)卻難以負(fù)擔(dān)相應(yīng)支出時(shí)就有可能再次返貧。綜上所述，脫貧戶是否產(chǎn)生返貧風(fēng)險(xiǎn)可以通過“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”形成的收支缺口進(jìn)行判斷：收支缺口為負(fù)說明脫貧戶處于返貧風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)狀態(tài)，收支缺口為正則代表脫貧戶處于返貧風(fēng)險(xiǎn)安全狀態(tài)。

（二）返貧風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與指標(biāo)體系更新的動(dòng)態(tài)性

準(zhǔn)確識(shí)別返貧風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象和更新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系是建設(shè)科學(xué)有效的返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的基本前提，因此需要建立對(duì)脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的動(dòng)態(tài)識(shí)別體系和返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)更新體系。第一，關(guān)于脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別。過去實(shí)踐中，我國(guó)扶貧對(duì)象大多集中于農(nóng)村群體和建檔立卡戶，忽略了城市貧困群體和邊緣戶的貧困問題。一方面，后者往往在返貧風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)與安全兩種狀態(tài)之間搖擺，存在較高的返貧風(fēng)險(xiǎn)，一旦受到返貧風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因素的沖擊就容易導(dǎo)致收支出現(xiàn)負(fù)缺口，進(jìn)而陷入返貧困境；另一方面，由于扶貧政策、措施與資源配置相對(duì)精準(zhǔn)，這就導(dǎo)致邊緣戶群體難以獲得國(guó)家扶貧資源，因此這類群體有時(shí)相比建檔立卡戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)更高，且具有隱蔽性。因此，建立有效的返貧風(fēng)險(xiǎn)人群識(shí)別體系識(shí)別各類處于返貧風(fēng)險(xiǎn)下的人群是構(gòu)建有實(shí)踐意義的返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。第二，關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建。對(duì)貧困的測(cè)量已從以往的單一收入維度轉(zhuǎn)向多維度指標(biāo)體系。尤其是我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平等各有不同，致使導(dǎo)致脫貧戶返貧的風(fēng)險(xiǎn)因素也有所區(qū)別，這就使得返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建具有一定的復(fù)雜性。因此，構(gòu)建一套符合科學(xué)性、實(shí)踐性、針對(duì)性、動(dòng)態(tài)性要求的返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系尤為關(guān)鍵。

（三）返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的支撐體系

為了保障監(jiān)測(cè)預(yù)警體系在實(shí)踐中的正常運(yùn)轉(zhuǎn)與工作效率，除了理論體系的科學(xué)性與合理性外，還需要構(gòu)建與其配套的支撐體系以保障制度有效運(yùn)行。以往的配套支撐體系在實(shí)踐運(yùn)用中往往存在以下問題：一是識(shí)別缺乏科學(xué)性和精準(zhǔn)性。尤其體現(xiàn)在當(dāng)信息傳遞、處理和使用不當(dāng)導(dǎo)致信息失真和缺乏時(shí)效性等，就有可能導(dǎo)致識(shí)別結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況產(chǎn)生偏差甚至釀成錯(cuò)誤。二是資源共享不充分。參與返貧防范工作的部門較多，但各部門工作呈現(xiàn)“碎片化”特征，使得返貧防范資源配置和使用難以達(dá)到最優(yōu)，社會(huì)整體效益欠佳。三是管理制度不夠規(guī)范。參與返貧防范工作的政府部門具有多元主體特征，有利于防范各領(lǐng)域的返貧風(fēng)險(xiǎn)，但也會(huì)使交叉區(qū)域容易形成交叉管理、“政出多門”等現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)部門相互推諉責(zé)任、返貧防范工作局部混亂等局面。四是滋生尋租與腐敗問題。雖然我國(guó)對(duì)政府部門權(quán)力進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)制不斷完善，但在政績(jī)?nèi)∠?、人情關(guān)系等現(xiàn)實(shí)因素的干擾下尋租腐敗現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生。這就會(huì)導(dǎo)致部分存在返貧風(fēng)險(xiǎn)的群體被人為忽略或替代，進(jìn)而出現(xiàn)返貧現(xiàn)象?；谏鲜龇治?，本文認(rèn)為返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制需要構(gòu)建的支撐體系應(yīng)包括兩方面：一是構(gòu)建計(jì)算機(jī)與數(shù)據(jù)庫(kù)體系，主要通過搭建返貧防范相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)及政務(wù)平臺(tái)來強(qiáng)化信息共享機(jī)制；二是創(chuàng)新返貧風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別技術(shù)，從戰(zhàn)略規(guī)劃和引導(dǎo)市場(chǎng)參與兩方面采取應(yīng)對(duì)措施；三是強(qiáng)化返貧風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制，主要聚焦實(shí)踐中存在的問題，完善返貧風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)程中部門協(xié)調(diào)、資源共享和權(quán)力監(jiān)督等制度建設(shè)。

三、脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的框架設(shè)計(jì)

返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的實(shí)質(zhì)是對(duì)脫貧戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和識(shí)別，并用于指導(dǎo)我國(guó)相對(duì)貧困的治理實(shí)踐。本文基于返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制需要解決的關(guān)鍵問題設(shè)計(jì)我國(guó)脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制框架如圖1 所示。其中：返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制主要用于返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系構(gòu)建和篩選；返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制主要用于識(shí)別脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制支撐體系主要用于保障脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的有效運(yùn)行。

圖1 返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制框架

（一）返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系

結(jié)合前文所述，本文在判定先導(dǎo)信號(hào)的基礎(chǔ)上，根據(jù)已識(shí)別出的具有返貧風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)象及其相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系主要從影響收入的動(dòng)力、風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)4 個(gè)維度構(gòu)建，首先篩選出相關(guān)指標(biāo)構(gòu)成有效指標(biāo)體系，然后對(duì)相同分類指標(biāo)進(jìn)行合成，用于判斷脫貧戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。具體如圖2 所示。

圖2 返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制

1.返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系構(gòu)建的理論依據(jù)

對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系構(gòu)建的理論研究主要基于多維貧困理論。Sen（1976）明確提出基于多維貧困視角分析貧困問題，其提出的“可行能力理論”被認(rèn)為是多維貧困的理論基礎(chǔ)?；究尚心芰τ梢幌盗兄笜?biāo)構(gòu)成，如免受饑餓和疾病的能力，滿足身體需求、接受教育、參與社會(huì)活動(dòng)的能力等。在已有研究的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者基于多維貧困視角下的貧困問題展開了研究。如：包國(guó)憲和楊瑚（2018）將返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)歸類為政策型返貧、資源環(huán)境型返貧、災(zāi)禍風(fēng)險(xiǎn)型返貧、能力習(xí)慣型返貧4 類；黃銳等（2022）基于多維貧困視角，從收入、住房、安全飲水、教育、醫(yī)療健康5 個(gè)維度衡量貧困情況并用于返貧風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)。在當(dāng)前全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下，脫貧戶不僅可以通過自身能力獲取生活所需要的物質(zhì)資料，還可以依靠自身發(fā)展抵御突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)的防范實(shí)際上是追求“滿足人民對(duì)美好生活的向往和追求”，逐步實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平、區(qū)域發(fā)展均衡、生活保障完備等目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)返貧防范效果的長(zhǎng)效與穩(wěn)固。因此，本文從動(dòng)力、風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)4 個(gè)維度構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。

返貧風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)多維度的治理過程。其一是動(dòng)力維度，具體指脫貧內(nèi)生動(dòng)力。脫貧內(nèi)生動(dòng)力是指脫貧戶獲取收入的意愿及能力。一方面來源于脫貧戶自助脫貧信念，從“被扶貧”到“靠自己”，包括脫貧戶的脫貧意愿等；另一方面則來源于脫貧戶獲取生計(jì)資本的能力，包含身體狀況、文化程度和技術(shù)水平等。其二是風(fēng)險(xiǎn)維度。風(fēng)險(xiǎn)維度因素主要包含因政策、市場(chǎng)、環(huán)境的變化和災(zāi)害的沖擊等對(duì)脫貧戶收入造成影響的因素。如部分脫貧戶在脫貧后仍面臨政策環(huán)境和自然環(huán)境變化的雙重風(fēng)險(xiǎn)，前者是依賴扶貧項(xiàng)目、扶貧產(chǎn)業(yè)的脫貧戶，其收入直接或間接與政策投入掛鉤，易受政策變化的影響；后者一般是以農(nóng)作物為主要生計(jì)來源的脫貧戶，易受地震、天氣、地理位置和土壤條件等變化的影響。該類指標(biāo)體系需要考慮政策扶貧投入、政策對(duì)市場(chǎng)的影響、自然災(zāi)害、環(huán)境等。其三是經(jīng)濟(jì)維度。經(jīng)濟(jì)維度因素包括人均可支配收入、所擁有的用以賺取生計(jì)資源的自然資本及物質(zhì)資本、用于投資的物質(zhì)或貨幣等。這一類指標(biāo)包括脫貧戶依靠自身能力達(dá)到維持和改善生活所采用的經(jīng)濟(jì)方式，具體包括可支配收入、土地、養(yǎng)殖規(guī)模、投資等。其四是社會(huì)維度。社會(huì)維度因素包括代際公平程度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異程度、公共設(shè)施和公共服務(wù)享有程度。其中：代際公平程度是指子代收入受到父代收入的影響程度，反映的是社會(huì)階層的固化程度；區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異度是指不同地區(qū)由于地理位置、資源分布、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況所導(dǎo)致的差異程度；公共設(shè)施和公共服務(wù)享有程度是指脫貧戶居住區(qū)域內(nèi)公共設(shè)施和公共服務(wù)的完備程度。

2.返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)有效指標(biāo)的篩選

返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的構(gòu)建首先需要根據(jù)先導(dǎo)信號(hào)的識(shí)別結(jié)果進(jìn)行初步判斷，然后根據(jù)已識(shí)別的脫貧戶的數(shù)據(jù)構(gòu)建函數(shù)進(jìn)行篩選，進(jìn)而得出有效的返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。一是構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)先導(dǎo)信號(hào)識(shí)別模型，即“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”。二是形成返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)篩選機(jī)制，即構(gòu)建先導(dǎo)信號(hào)與各指標(biāo)的反應(yīng)函數(shù)，以此來篩選有效指標(biāo)。三是構(gòu)建有效指標(biāo)體系，即將同一維度下的單一指標(biāo)合成為綜合指標(biāo)，在合成綜合指標(biāo)的過程中需要考慮各指標(biāo)對(duì)于返貧風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)能力及自身是否具有作用。此外，由于返貧戶各項(xiàng)屬性可能會(huì)隨著時(shí)間等發(fā)生改變，因此應(yīng)保持有效指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)更新，以保障指標(biāo)體系的科學(xué)性和有效性。

（二）返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

1.返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型構(gòu)建

本文首先采用“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”作為衡量脫貧戶是否具有返貧風(fēng)險(xiǎn)的先導(dǎo)信號(hào)來預(yù)判定脫貧戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。然后將該指標(biāo)與前文得到的有效指標(biāo)體系中的一系列指標(biāo)構(gòu)建一個(gè)二元logistic 回歸模型，具體為：設(shè)“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”為Y，Y 為二值變量，當(dāng)“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”大于0 時(shí)，Y 取值為1，此時(shí)返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為安全；當(dāng)“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”小于0 時(shí)，Y 取值為0，此時(shí)返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為危險(xiǎn)。

假設(shè)影響Y 值的因素有n 個(gè)，依次設(shè)為X，X，X，...X，函數(shù)關(guān)系記為P=P（Y=1/X，X，X，...X），P 表示在n 個(gè)影響因子下Y=1 結(jié)果發(fā)生的概率，具體為回歸模型（1）：

將模型（1）進(jìn)行對(duì)數(shù)變換，可以轉(zhuǎn)換為以下線性模型（2）：

其中：回歸系數(shù)β（i=1、2、3、...、n）代表自變量X每變動(dòng)一個(gè)單位，其優(yōu)勢(shì)比的自然對(duì)數(shù)值所變換的數(shù)量。優(yōu)勢(shì)比表示X每變化一個(gè)單位，Y=1 結(jié)果出現(xiàn)增加的概率，用以反映該變量對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的影響程度。通過觀察回歸系數(shù)的值與優(yōu)勢(shì)比之間的關(guān)系即可得到自變量與因變量之間的關(guān)系。

2.返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)甄別

返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警判斷信息輸出后往往需要通過對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)進(jìn)行甄別后才能最終確定。因此，首先對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)識(shí)別，即在返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，利用有效指標(biāo)計(jì)算出脫貧戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；其次對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制進(jìn)行復(fù)核，在建立返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的基礎(chǔ)上引入專家判斷機(jī)制和案例輔助識(shí)別，用以對(duì)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)行動(dòng)態(tài)修正；最后根據(jù)復(fù)核結(jié)果進(jìn)行更新和同步，提高脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的長(zhǎng)效性。具體流程如圖3 所示。

圖3 返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

（三）返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的支撐體系

圖4 為本文構(gòu)建的返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制支撐體系，具體包含計(jì)算機(jī)與數(shù)據(jù)庫(kù)體系和返貧風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制3 個(gè)方面。

圖4 返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制支撐體系

1.計(jì)算機(jī)與數(shù)據(jù)庫(kù)體系

計(jì)算機(jī)與數(shù)據(jù)庫(kù)體系的構(gòu)建包括以下幾點(diǎn)：第一，搭建和使用統(tǒng)一的政務(wù)數(shù)據(jù)平臺(tái)。根據(jù)我國(guó)行政管理體制的特點(diǎn)，同級(jí)別政府部門的交流與合作相比上下級(jí)更加有效，因此各級(jí)別參與返貧風(fēng)險(xiǎn)治理的政府部門首先需要建立同級(jí)別的政務(wù)信息平臺(tái)，加快各部門對(duì)自身數(shù)據(jù)平臺(tái)的遷移與合并，以此促進(jìn)交叉區(qū)域內(nèi)的數(shù)據(jù)共享，建設(shè)一體化政務(wù)平臺(tái)為返貧風(fēng)險(xiǎn)防范工作的數(shù)據(jù)交流提供場(chǎng)所。第二，建立利益補(bǔ)償機(jī)制。在構(gòu)建數(shù)據(jù)共享機(jī)制中，可以綜合考慮數(shù)據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的質(zhì)量、使用率、收集難易程度等對(duì)數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行一定補(bǔ)償，以此來充分調(diào)動(dòng)數(shù)據(jù)提供方提供數(shù)據(jù)的積極性。第三，統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的口徑。由于不同部門的數(shù)據(jù)使用標(biāo)準(zhǔn)不同，致使其他部門即使獲得數(shù)據(jù)也難以直接使用，因此可以結(jié)合工作需求設(shè)定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑以打通信息壁壘，暢通數(shù)據(jù)在各部門間的流通通道，提高資源配置效率。

2.技術(shù)創(chuàng)新

關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)創(chuàng)新包括以下兩點(diǎn)：第一，政府部門應(yīng)做好戰(zhàn)略規(guī)劃。在日常工作中，政府部門需要將動(dòng)態(tài)性技術(shù)開發(fā)與使用納入日常工作范圍內(nèi)，通過引進(jìn)專業(yè)技術(shù)和現(xiàn)代化軟件對(duì)相關(guān)返貧風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過電子政府的建設(shè)以提升返貧防范部門的決策水平和為人民服務(wù)的能力。第二，引導(dǎo)市場(chǎng)參與。雖然返貧風(fēng)險(xiǎn)的防范主要是以政府為主體開展的工作，但政府工作存在局限性，導(dǎo)致在技術(shù)開發(fā)上缺乏優(yōu)勢(shì)。因此，在返貧風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)性技術(shù)方面要重視市場(chǎng)的作用，一方面積極與技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行合作，在數(shù)據(jù)資源和利益層面提供共享機(jī)會(huì)，為市場(chǎng)參與鋪路，加強(qiáng)合作，共同打造協(xié)同、高效、便利的產(chǎn)業(yè)鏈；另一方面則要吸取市場(chǎng)的新興技術(shù)以推進(jìn)返貧風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)的創(chuàng)新，提高政府部門的治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。

3.返貧風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制

為減少部門間相互推諉、協(xié)調(diào)混亂等問題，可以構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)各部門在返貧防范工作中的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，加強(qiáng)各部門在返貧防范工作中的交流與合作，主要可以從以下幾個(gè)方面著手：第一，組織文化方面。在推進(jìn)各部門合作的過程中，可能會(huì)形成各個(gè)部門在組織文化上的碰撞，因此需要對(duì)組織文化進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，期間要廣泛聽取各部門意見，建立受到各方認(rèn)可的工作標(biāo)準(zhǔn)和合作模式，并以此作為行動(dòng)指南。第二，協(xié)調(diào)機(jī)制方面。目前我國(guó)傳統(tǒng)的部門協(xié)調(diào)制度為部長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、部務(wù)會(huì)議制或黨委會(huì)議制。新的協(xié)調(diào)機(jī)制中可以在部長(zhǎng)負(fù)責(zé)制和部務(wù)會(huì)議制度的基礎(chǔ)上，建立由部長(zhǎng)和各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人共同議事的協(xié)調(diào)中樞以協(xié)調(diào)事務(wù)，這既能夠統(tǒng)籌各方意見，又能兼顧各方的利益，也有利于協(xié)調(diào)新部門內(nèi)各機(jī)構(gòu)的事務(wù)和關(guān)系。第三，職能重構(gòu)方面。協(xié)調(diào)機(jī)制有效實(shí)施的關(guān)鍵是政府部門職能的轉(zhuǎn)變和有機(jī)整合，因此為了提高返貧風(fēng)險(xiǎn)工作的質(zhì)量，可以對(duì)各部門在交叉領(lǐng)域上的職能和目標(biāo)予以重構(gòu)和明確界定。政府部門應(yīng)著力于構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)防范的頂層設(shè)計(jì)，致力于返貧風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的制度、政策、環(huán)境等方面的構(gòu)建，積極引導(dǎo)各主體充分認(rèn)識(shí)到防范返貧風(fēng)險(xiǎn)的重要性，并積極引導(dǎo)社會(huì)組織參與到其中的某些具體職能之中，如返貧風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、分析、傳遞等工作，從以往的親力親為轉(zhuǎn)向?qū)ι鐣?huì)組織的工作過程和成果進(jìn)行監(jiān)督。第四，權(quán)力分配方面。多部門合作的結(jié)果可能會(huì)導(dǎo)致權(quán)力集中，易形成行政權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)一體的現(xiàn)象，因此在權(quán)力運(yùn)行結(jié)構(gòu)中要構(gòu)建3 類權(quán)力適當(dāng)分離的模式。如返貧風(fēng)險(xiǎn)政策決策部門行使決策權(quán)、具體事務(wù)執(zhí)行部門掌握?qǐng)?zhí)行權(quán)、監(jiān)管部門掌握監(jiān)督權(quán)。職權(quán)分離有助于各部門明確自身工作內(nèi)容，確定其責(zé)任與權(quán)力，進(jìn)而增強(qiáng)其為人民服務(wù)的能力。

四、理論目標(biāo)與研究展望

（一）理論目標(biāo)

脫貧戶返貧監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建是鞏固、拓展脫貧成果的重要保障。本文通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，針對(duì)脫貧戶返貧現(xiàn)象構(gòu)建了具有一定實(shí)踐意義的返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的框架體系，以期達(dá)到以下幾個(gè)目標(biāo)：第一，基于整體性和可行性視角從返貧風(fēng)險(xiǎn)事前防范出發(fā)，在對(duì)脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行界定與初步設(shè)計(jì)返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上系統(tǒng)構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)預(yù)警的制度體系，從而為脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制提供必要的理論模型。第二，從理論的科學(xué)性與實(shí)踐操作的可行性和效率性出發(fā)，以脫貧戶“收入能力+債務(wù)承擔(dān)能力-最低生活標(biāo)準(zhǔn)支出-突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)所致支出”形成的收支缺口作為判斷依據(jù)，縮小識(shí)別范圍后再引入多維貧困標(biāo)準(zhǔn)，共同進(jìn)行驗(yàn)證，保證貧困風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的科學(xué)性、有效性、效率性。這種識(shí)別方法相比于以絕對(duì)貧困線作為返貧標(biāo)準(zhǔn)來說，符合我國(guó)“滿足人民對(duì)美好生活的向往和追求”目標(biāo)，也符合當(dāng)下識(shí)別相對(duì)貧困這一背景。第三，根據(jù)先導(dǎo)信號(hào)識(shí)別出的可能存在返貧風(fēng)險(xiǎn)的群體，基于本文構(gòu)建返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系包含的動(dòng)力、風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)4 個(gè)維度和脫貧戶的實(shí)際情況進(jìn)行分析，獲取各類脫貧戶存在的特有的返貧風(fēng)險(xiǎn)影響因素，為今后滿足特定群體可持續(xù)生計(jì)作出的分類救助提供指導(dǎo)依據(jù)。第四，基于其他學(xué)者關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制所提出的連貫性和動(dòng)態(tài)性理念，本文在理論模型中體現(xiàn)脫貧戶監(jiān)測(cè)預(yù)警和返貧風(fēng)險(xiǎn)影響因素的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：脫貧戶監(jiān)測(cè)預(yù)警方面，將根據(jù)先導(dǎo)信號(hào)識(shí)別出的脫貧戶加入返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)名單進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，一旦觸發(fā)返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系中的某些指標(biāo)，則立即加入幫扶名單，完成對(duì)脫貧戶返貧狀態(tài)的動(dòng)態(tài)性監(jiān)測(cè)；返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制方面，根據(jù)脫貧戶返貧現(xiàn)象的出現(xiàn)，實(shí)時(shí)對(duì)生效的返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系進(jìn)行指標(biāo)與權(quán)重的更新，為在實(shí)踐中保持脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的有效性提供理論支撐。

（二）研究展望

本文的分析框架是結(jié)合已有研究進(jìn)行的拓展并從技術(shù)上進(jìn)行了監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的設(shè)計(jì)和安排，在后續(xù)的研究中仍需進(jìn)一步分析與探討：第一，本文雖然構(gòu)建了一個(gè)返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制的理論框架，然而缺乏數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，這一理論框架是否能在實(shí)踐中達(dá)到預(yù)期目標(biāo)還需要根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的指標(biāo)選取、機(jī)制構(gòu)建、實(shí)證檢驗(yàn)、結(jié)論分析以及跟蹤評(píng)估等來驗(yàn)證，并逐步對(duì)本文研究方法、結(jié)論進(jìn)行調(diào)適完善。第二，本文構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)僅從技術(shù)層面進(jìn)行了模型架構(gòu)，引入實(shí)踐中還需要相關(guān)法律、法規(guī)等從制度層面對(duì)機(jī)制運(yùn)行的合法性、安全性、有效性等進(jìn)行基礎(chǔ)性保障，這是未來研究的一個(gè)關(guān)鍵性問題。第三，關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)先導(dǎo)信號(hào)的界定，實(shí)際操作中如何界定投資性支出、突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)支出以及如何保障脫貧戶滿足美好生活需求的發(fā)展性收入的具體數(shù)額等，仍需進(jìn)一步的分析。