走出企業(yè)刑事合規(guī)“誤區(qū)”

◎ 文 《法人》特約撰稿 王文生

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2020年3月起，最高人民檢察院在全國進行了兩次刑事合規(guī)試點；2022年4月，最高人民檢察院決定在全國普遍推廣企業(yè)刑事合規(guī)。近日，在北京召開的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估工作推進會上，發(fā)布的《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制建設年度情況報告》顯示，第三方監(jiān)督評估機制四梁八柱基本確立，六成以上適用刑事合規(guī)。這說明，企業(yè)刑事合規(guī)取得了顯著成績。但是，司法實踐中還存在一些問題，急需解決，刑事合規(guī)還有很長的路要走。

立法方面的思考

當前，我國刑事合規(guī)中存在適用范圍狹窄，實施主體單一，重打擊、輕保障等一系列誤區(qū)。從法律層面來說，實體法上無法可依，程序法上無章可循，刑事訴訟法中沒有相關的規(guī)定和司法解釋。

在企業(yè)刑事合規(guī)的啟動主體上，牢固樹立檢察機關和審判機關都可以成為企業(yè)刑事合規(guī)啟動主體的理念。案件起訴到法院之后，應當由法院主導。企業(yè)刑事合規(guī)建設的考核評估都要經過法院通過正當程序進行審查，予以確認，方能生效。

在立法方面，應當走出對企業(yè)刑事合規(guī)無法可依的困境。將企業(yè)刑事合規(guī)列入刑法和刑事訴訟法之中，使其名正言順，有法可依。同時，應明確不適用企業(yè)刑事合規(guī)的情形：主觀惡性大、行為社會危害大、社會影響面大的案件；涉黑涉惡案件；危害國家安全、公共安全、危害國計民生的案件；不屬于企業(yè)在生產經營中發(fā)生的刑事案件，如搶劫、盜竊、強奸、猥褻、傷害等案件；10人以下的個體作坊、小微企業(yè)和10人以上50人以下資不抵債的小微企業(yè)。

合規(guī)范圍及法律適用

目前，對于絕大多數(shù)企業(yè)來說，企業(yè)刑事合規(guī)還是奢侈品。同時，由于目前關于企業(yè)刑事合規(guī)的典型案例較少，缺乏可供借鑒的成功經驗；理論研究剛起步，有質量的科研成果還不多。

企業(yè)刑事合規(guī)對企業(yè)和企業(yè)經營者是一種激勵機制。在企業(yè)刑事合規(guī)的范圍上，應當走出只有不起訴才能適用企業(yè)刑事合規(guī)的誤區(qū)，牢固樹立企業(yè)刑事合規(guī)對于所有刑種都可以適用的理念。不僅不起訴可以適用，判處有期徒刑也可以適用；不僅輕罪可以適用，重罪也可以適用。

在企業(yè)刑事合規(guī)的適用對象上，具體案件具體分析，避免“一刀切”。

企業(yè)刑事合規(guī)的法律適用上，應當走出傳統(tǒng)的重打擊、輕保障的誤區(qū)，應當用足寬嚴相濟的刑事政策。對于被告人具有法定從輕、減輕情節(jié)的，在法律適用上從寬幅度應當最大化，對于具有酌定從輕情節(jié)的，在法律適用上從寬幅度應當做到最優(yōu)化。

實現(xiàn)全社會同抓共管

當前，一些企業(yè)對刑事合規(guī)認識不到位，存在檢察機關唱獨角戲、民營企業(yè)被動消極的現(xiàn)象。有關部門還沒有形成齊抓共管、各司其職。企業(yè)刑事合規(guī)是一項跨學科、跨領域的龐大系統(tǒng)工程。在企業(yè)刑事合規(guī)的參與上，要牢固樹立綜合治理的理念。各有關部門齊抓共管，不能只有檢察機關唱單出頭。

法律職業(yè)共同體都要做企業(yè)刑事合規(guī)的啟蒙者、宣傳者、引導者，在企業(yè)刑事合規(guī)實施方面，應當走出檢察機關積極主動、民營企業(yè)被動消極的誤區(qū)。要讓民營企業(yè)了解刑事合規(guī)的重要性、必要性、緊迫性，增強企業(yè)刑事合規(guī)的主動性，變“要我做”為“我要做”。

牢固樹立刑事合規(guī)是多元化加強企業(yè)文化建設，塑造良好企業(yè)社會形象、品牌形象。企業(yè)刑事合規(guī)，不僅是符合法律規(guī)范。刑事合規(guī)不僅要符合法律，還要符合政策、黨紀、行業(yè)規(guī)范、公序良俗、道德規(guī)范，進而提升企業(yè)在同行業(yè)中的核心競爭力。

在與國際銜接上，既不能故步自封，也要防止盲目照抄照搬。應該牢固樹立借鑒發(fā)達國家的先進經驗與本土實際情況相結合的理念，創(chuàng)造符合中國國情、具有中國特色的企業(yè)刑事合規(guī)制度。

企業(yè)家是企業(yè)的靈魂。作為企業(yè)家刑事辯護人，律師要脫離傳統(tǒng)的孤立辦案、就案辦案的思維方式，學會多元化化解社會矛盾，盡可能爭取對民營企業(yè)家實施非司法化、非犯罪化、非刑罰化、非監(jiān)禁化。企業(yè)刑事合規(guī)時既要放過企業(yè)，又要放過企業(yè)家，決不能因為查處一個企業(yè)家，搞垮一個企業(yè)。讓企業(yè)和企業(yè)家都享受到企業(yè)刑事合規(guī)的紅利，從而使企業(yè)健康有序發(fā)展。