水源地生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系構(gòu)建及應(yīng)用研究

王國(guó)逵

(朝陽(yáng)市供排水管理處，遼寧 朝陽(yáng) 122000)

水資源短缺、水資源環(huán)境污染、水資源用水矛盾隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展其問(wèn)題越來(lái)越突出和集中[1]。社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展受水資源可持續(xù)利用影響顯著，水源的生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)需要人為提供經(jīng)濟(jì)資本來(lái)保障其水源地生態(tài)的可持續(xù)保護(hù)和建設(shè)[2]。水源地生態(tài)補(bǔ)償成為當(dāng)前社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題[3]。調(diào)動(dòng)生態(tài)保護(hù)問(wèn)題的積極性的一種有效措施是進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償金的分配，水源地各區(qū)域利用分配關(guān)系可以通過(guò)調(diào)節(jié)生態(tài)補(bǔ)償金來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)。近些年來(lái)，國(guó)內(nèi)對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償研究取得一定成果[4- 14]，這些成果主要集中在生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍詈蛢?nèi)涵、補(bǔ)償方式和內(nèi)容、補(bǔ)償對(duì)象以及補(bǔ)償模式的研究，而對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償金評(píng)估分配的研究還較少，而實(shí)施水源地生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的重要環(huán)節(jié)是補(bǔ)償資金，用于對(duì)生態(tài)保護(hù)成本降低、減少成本損失的一種有效方式。生態(tài)補(bǔ)償金作用在于激勵(lì)區(qū)域加大對(duì)水源地的生態(tài)保護(hù)，促進(jìn)社會(huì)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)的和諧、有機(jī)發(fā)展。因此為提高區(qū)域水源地生態(tài)補(bǔ)償金分配的合理性和科學(xué)性，在以當(dāng)前生態(tài)補(bǔ)償理論分析為基礎(chǔ)，以遼西地區(qū)重要水源地白石水庫(kù)為研究實(shí)例，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境條件及貢獻(xiàn)度層面建立生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系，并結(jié)合層次分析模型，綜合確定各指標(biāo)權(quán)重，對(duì)水源地各區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償金進(jìn)行合理分配。研究成果對(duì)于水源地生態(tài)補(bǔ)償金合理、科學(xué)分配提供重要技術(shù)支撐。

1 研究方法

1.1 分配指標(biāo)體系構(gòu)建

按照生態(tài)補(bǔ)償金的用途對(duì)生態(tài)補(bǔ)償金的分配指標(biāo)體系進(jìn)行建立，考慮區(qū)域水源地生態(tài)環(huán)境保護(hù)功能、水源地生態(tài)保護(hù)資源存量以及面積等因素，這些因素主要通過(guò)生態(tài)稟賦條件來(lái)進(jìn)行表征，因此生態(tài)稟賦條件作為其中一個(gè)準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則層細(xì)化的指標(biāo)分別為人均水資源量、森林覆蓋率、水源地一級(jí)及二級(jí)保護(hù)區(qū)內(nèi)的面積、準(zhǔn)保護(hù)區(qū)內(nèi)等6個(gè)指標(biāo)，第二個(gè)準(zhǔn)則層為社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，細(xì)化指標(biāo)為人均GDP、人均農(nóng)民純收入一級(jí)規(guī)模以上工業(yè)增加值等3個(gè)指標(biāo)，其對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償金分配而言屬于逆向指標(biāo)，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況越好的地區(qū)其生態(tài)補(bǔ)償金分配額度越小。生態(tài)環(huán)境保護(hù)投入、水源地修復(fù)屬于生態(tài)貢獻(xiàn)度層級(jí)，其準(zhǔn)則層中各細(xì)化指標(biāo)對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償金分配而言，均為正向指標(biāo)，建立的生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

1.2 分配模型構(gòu)建

采用熵權(quán)-層次分析模型結(jié)合分配指標(biāo)體系，進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償金分配模型的構(gòu)建。各指標(biāo)權(quán)重通過(guò)主客觀相結(jié)合方式進(jìn)行確定，客觀權(quán)重按照指標(biāo)變異性通過(guò)熵權(quán)法進(jìn)行確定。信息熵越小其指標(biāo)一般而言變異度也就越高，信息內(nèi)容也約為豐富，其在綜合評(píng)估中所占權(quán)重也更大。模型主要計(jì)算步驟為：

(1)構(gòu)建熵權(quán)模型

確定評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)分別為m和n個(gè)，指標(biāo)具體值為x，第i個(gè)指標(biāo)第j個(gè)對(duì)象設(shè)為xij，本文研究對(duì)象m=3，n=14。

表1 生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系

(2)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理

在生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)層中生態(tài)環(huán)境資源稟賦以及生態(tài)環(huán)境貢獻(xiàn)度指標(biāo)均為正向指標(biāo)，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況均為逆向指標(biāo)，分別按不同原則進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

正向指標(biāo)：

(1)

逆向指標(biāo)：

(2)

式中，rij—正、逆向指標(biāo)處理值。

(3)定義熵值

第i個(gè)指標(biāo)對(duì)于各評(píng)估對(duì)象和評(píng)估指標(biāo)其熵值計(jì)算方程為：

(3)

(4)

式中，hi—評(píng)估指標(biāo)信息熵值；fij—評(píng)估指標(biāo)信息有效值；k—指標(biāo)轉(zhuǎn)換值。

則第j個(gè)對(duì)象熵值計(jì)算方程為：

(5)

(6)

式中，hj—評(píng)估對(duì)象信息熵值；fij—評(píng)估對(duì)象信息有效值；k—評(píng)估對(duì)象轉(zhuǎn)換值。

(4)熵權(quán)計(jì)算

在評(píng)價(jià)指標(biāo)和對(duì)象熵值計(jì)算基礎(chǔ)上，可以對(duì)各評(píng)估指標(biāo)ui和評(píng)估對(duì)象的熵權(quán)值uj，其計(jì)算方程分別為：

(7)

(8)

在指標(biāo)熵權(quán)確定的基礎(chǔ)上，各指標(biāo)的重要性按照確定的熵權(quán)值進(jìn)行綜合排序。

(5)判定矩陣的計(jì)算

n階判定矩陣A=(aij)n×n按照九級(jí)標(biāo)度法進(jìn)行構(gòu)建，其中aij>0，aij=1/aij。指標(biāo)的重要性按照熵權(quán)模型進(jìn)行排序，判定矩陣按照九級(jí)標(biāo)值進(jìn)行客觀判定，判定矩陣為：

(9)

(6)計(jì)算權(quán)重綜合值并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

計(jì)算判定矩陣的特征根最大值λmax，并對(duì)其特征根向量進(jìn)行歸一化處理：W=(w1，w2，…wn)T，即為AW=λmaxW，該層次排序結(jié)果為其矩陣的特征向量，即為指標(biāo)權(quán)重綜合值?？紤]到不同因素在同一層次兩兩對(duì)比可能出現(xiàn)不一致的對(duì)比尺度。當(dāng)具有較大對(duì)比尺度時(shí)，計(jì)算結(jié)果可能偏差較大，因此需要對(duì)采用一致性檢驗(yàn)方法對(duì)各單層排序進(jìn)行檢驗(yàn)，其一致性檢驗(yàn)方程為：

(10)

(11)

其中CR和CI分別為一致性比和一致性指標(biāo)；RI為一致性隨機(jī)指標(biāo)均值，取值如表2所示。若CR<0.1,則各指標(biāo)權(quán)重綜合值符合一致性要求。

表2 不同階數(shù)一致性隨機(jī)指標(biāo)均值

(7)確定分配比重

各評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)估值可以按照指標(biāo)綜合權(quán)重進(jìn)行計(jì)算：

(12)

其中對(duì)象j的評(píng)估綜合值為zj，wi為權(quán)重綜合值；xij為第第i個(gè)指標(biāo)第j個(gè)對(duì)象值。地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償金分配占比按照各地區(qū)綜合評(píng)估值進(jìn)行計(jì)算：

(13)

式中，pj—對(duì)象j的生態(tài)補(bǔ)償金分配比例，%。

2 實(shí)例應(yīng)用

2.1 數(shù)據(jù)指標(biāo)

分別按照生態(tài)資源稟賦、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、生態(tài)環(huán)境貢獻(xiàn)度3個(gè)準(zhǔn)則層和14個(gè)指標(biāo)，結(jié)合構(gòu)建的生態(tài)補(bǔ)償金分配模型，以白石水庫(kù)水源地涉及范圍內(nèi)的朝陽(yáng)市、錦州市、葫蘆島市社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、水資源公報(bào)對(duì)各類指標(biāo)進(jìn)行收集和整理，具體結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 不同地市生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)統(tǒng)計(jì)值

2.2 分配指標(biāo)權(quán)重

在各評(píng)估指標(biāo)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，其中生態(tài)資源稟賦、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、生態(tài)環(huán)境貢獻(xiàn)度分別代表A、B、C三個(gè)準(zhǔn)則層，A1、A2、A3、A4、A5、A6分別表示為人均水資源量、森林覆蓋率、集水區(qū)內(nèi)面積、一級(jí)、二級(jí)保護(hù)區(qū)面積、準(zhǔn)保護(hù)區(qū)面積等6個(gè)指標(biāo)，B1、B2、B3分別表示為人均GDP、人均農(nóng)民純收入、規(guī)模以上工業(yè)增加值等3個(gè)指標(biāo)，C1、C2、C3、C4、C5、C6分別表示為環(huán)保治理總投入、生態(tài)環(huán)境建設(shè)保護(hù)成本、氨氮削減量、污水處理場(chǎng)集中處理率、環(huán)保教育普及程度等6個(gè)指標(biāo)，按照9-1標(biāo)度法將各指標(biāo)進(jìn)行兩兩對(duì)比進(jìn)行判定矩陣的建立，結(jié)果如表4所示，并在分配指標(biāo)判定的基礎(chǔ)上，采用熵權(quán)分析模型對(duì)各指標(biāo)的墑權(quán)值進(jìn)行計(jì)算，在各指標(biāo)綜合排序基礎(chǔ)上，計(jì)算各指標(biāo)之間的權(quán)重值，并綜合各準(zhǔn)則層對(duì)應(yīng)權(quán)重，結(jié)果見(jiàn)表5。

表4 生態(tài)補(bǔ)償金分配評(píng)估判定矩陣

表5 生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系權(quán)重

生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)的判定矩陣主要表示為各指標(biāo)之間的隸屬度，從判定矩陣分析結(jié)果可看出，不同指標(biāo)之間的隸屬度有所差異，在生態(tài)環(huán)境資源稟賦條件下人均水資源量和水源地區(qū)間內(nèi)的保護(hù)面積具有較好的隸屬度，而森林覆蓋率是區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)的主要指標(biāo)，森林覆蓋率越高其水源地生態(tài)保護(hù)建設(shè)越好，相應(yīng)水源地保護(hù)區(qū)內(nèi)的農(nóng)業(yè)、居民生活區(qū)就相應(yīng)減少，尤其是一級(jí)、二級(jí)水源地保護(hù)區(qū)內(nèi)。而對(duì)應(yīng)生態(tài)環(huán)境稟賦準(zhǔn)則層中水源地各及保護(hù)區(qū)面積越大，其相應(yīng)生態(tài)補(bǔ)償金也要相應(yīng)提高分配比例。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況而言，其人均GDP、人均農(nóng)民純收入、規(guī)模以上工業(yè)增加值等指標(biāo)在生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系中屬于逆向指標(biāo)，這些指標(biāo)越高其生態(tài)補(bǔ)償金分配比例也相對(duì)越低，社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況準(zhǔn)則層中各項(xiàng)指標(biāo)隸屬度都較好，人均GDP、人均農(nóng)民純收入、規(guī)模以上工業(yè)增加值均具有較好的隸屬關(guān)系。從生態(tài)環(huán)境貢獻(xiàn)度準(zhǔn)則層可看出，其各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償金分配均屬于正向指標(biāo)，水源地區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境投入、氨氮年削減量以及污水處理能隸屬關(guān)系較高。在判定均值分析的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合指標(biāo)熵權(quán)值進(jìn)行了計(jì)算，并對(duì)其綜合權(quán)重進(jìn)行檢驗(yàn)，通過(guò)檢驗(yàn)其各指標(biāo)權(quán)重的一致性比CR=0.0592<0.1，滿足一致性檢驗(yàn)的要求，從各指標(biāo)綜合權(quán)重計(jì)算結(jié)果可看出，綜合權(quán)重最高的為生態(tài)環(huán)境稟賦，權(quán)重值高于0.7，對(duì)于生態(tài)環(huán)境條件較高的區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償相應(yīng)有所傾斜，其他兩個(gè)準(zhǔn)則層綜合權(quán)重較為接近。一級(jí)保護(hù)區(qū)面積在各單指標(biāo)中綜合權(quán)重最大。白石水庫(kù)作為重要供水水源地，生態(tài)補(bǔ)償中最重要的指標(biāo)為生態(tài)環(huán)境資源稟賦條件，相應(yīng)分配的生態(tài)補(bǔ)償金也較高。因此，生態(tài)補(bǔ)償金通過(guò)熵權(quán)-層次分析模型的分配結(jié)果較為結(jié)合實(shí)際，各地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償和接受意愿均可得到滿足，地區(qū)間的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)協(xié)同可通過(guò)調(diào)動(dòng)生態(tài)保護(hù)積極性得到穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

2.3 生態(tài)補(bǔ)償金分配結(jié)果

按照《遼寧省重要水源地生態(tài)保護(hù)規(guī)劃》，白石水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施階段為2022—2025年，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按照條件價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)估為7910.2萬(wàn)元，通過(guò)中央和省級(jí)財(cái)政共同進(jìn)行資金的批復(fù)。目前，白石水庫(kù)水源地已開(kāi)始實(shí)施生態(tài)修復(fù)，為對(duì)各市生態(tài)補(bǔ)償金進(jìn)行科學(xué)、合理分配，滿足各地區(qū)生態(tài)、社會(huì)協(xié)同發(fā)展的要求，本文結(jié)合建立的生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系，結(jié)合方程(13)，結(jié)合各分配指標(biāo)具體賦值和權(quán)重的基礎(chǔ)上，對(duì)白石水庫(kù)水源地涉及的地區(qū)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償金的分配計(jì)算，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 白石水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償金分配評(píng)估結(jié)果

白石水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償總額為7910.2萬(wàn)元，按照建立的生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系及補(bǔ)償分配金計(jì)算方法，對(duì)各市生態(tài)補(bǔ)償金分配金額進(jìn)行了計(jì)算，朝陽(yáng)市分配金額最高，分配比例為39.51%，補(bǔ)償金額為3125.6萬(wàn)元，其次為葫蘆島，其生態(tài)補(bǔ)償金為2625.3萬(wàn)元，分配占比為33.19%，錦州生態(tài)補(bǔ)償金為2159.3萬(wàn)元，分配占比為27.30%。從生態(tài)補(bǔ)償金分配指標(biāo)體系可看出，朝陽(yáng)地區(qū)水源地保護(hù)面積最高，而錦州所占水源地保護(hù)面積最低，且錦州地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況要好于朝陽(yáng)市和葫蘆島市，因此其生態(tài)補(bǔ)償金分配相對(duì)較低。朝陽(yáng)地區(qū)作為白石水庫(kù)重要的水源地，其生態(tài)補(bǔ)償資金比例也最高，朝陽(yáng)地區(qū)對(duì)于白石水庫(kù)水源地水量和水質(zhì)影響顯著，其生態(tài)保護(hù)投入成本也相對(duì)較高，因此本文構(gòu)建的生態(tài)補(bǔ)償金分配模型計(jì)算比例和區(qū)域?qū)嶋H情況吻合度較高，客觀性強(qiáng)。

3 補(bǔ)償資金來(lái)源及分配保障措施

3.1 資金來(lái)源保障建議

資金來(lái)源是生態(tài)補(bǔ)償金得到有效分配的重要前提，政府財(cái)政支出是生態(tài)補(bǔ)償目前大都數(shù)的主要來(lái)源，但該措施可持續(xù)性較弱。因此資金保障來(lái)源需要依靠多渠道籌措進(jìn)行保證。①轉(zhuǎn)移支付來(lái)自政府財(cái)政：水源保護(hù)區(qū)由于需要對(duì)生態(tài)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)，一般都位于欠發(fā)達(dá)區(qū)域，財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金分配是造成地區(qū)財(cái)政減收的一個(gè)重要方面，生態(tài)建設(shè)可通過(guò)建立專項(xiàng)基金作為財(cái)政激勵(lì)補(bǔ)償?shù)闹匾蛩亍＂谏鷳B(tài)補(bǔ)償費(fèi)和補(bǔ)償稅的征收：生態(tài)補(bǔ)償稅費(fèi)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度應(yīng)盡快建立，扭住傳統(tǒng)水資源無(wú)償或低價(jià)使用及排污無(wú)節(jié)制的局面，實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)建設(shè)投入的規(guī)范和市場(chǎng)化良好環(huán)境。③水價(jià)在受益區(qū)應(yīng)提高，從而對(duì)水源地生態(tài)資金進(jìn)行有效補(bǔ)償。④社會(huì)資金籌集渠道的拓寬：社會(huì)企業(yè)可通過(guò)財(cái)政貼息、補(bǔ)息及降稅等優(yōu)化政策來(lái)鼓勵(lì)投資到生態(tài)環(huán)境建設(shè)中，金融部門與政府之間的聯(lián)系要逐步加強(qiáng)，國(guó)際性金融機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)對(duì)外交流合作的加強(qiáng)來(lái)實(shí)現(xiàn)優(yōu)惠貸款，水源地生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)也可鼓勵(lì)民間組織、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等團(tuán)體的加入，慢慢形成水源地生態(tài)補(bǔ)償“政府補(bǔ)充市場(chǎng)不足的部分，社會(huì)補(bǔ)充政府補(bǔ)充不足的部分”的格局。

3.2 資金分配保障建議

資金落實(shí)到位是生態(tài)補(bǔ)償金合理分配后的關(guān)鍵所在。因此，生態(tài)補(bǔ)償金分配評(píng)估監(jiān)督體系應(yīng)予以建立來(lái)保障生態(tài)補(bǔ)償金的分配。①建議監(jiān)督生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施過(guò)程，尤其是追蹤、檢查生態(tài)補(bǔ)償金在水源地保護(hù)區(qū)的使用情況，確保資金用于生態(tài)補(bǔ)償。②監(jiān)督管理水源地生態(tài)保護(hù)行為，生態(tài)管護(hù)工作的監(jiān)督、檢查及考核的力度要不斷加強(qiáng)，考核結(jié)果要與生態(tài)補(bǔ)償金分配進(jìn)行嚴(yán)格掛鉤。③政府績(jī)效應(yīng)于水源地生態(tài)保護(hù)分配評(píng)估結(jié)果進(jìn)行有效銜接。

4 結(jié)論

(1)資金來(lái)源是生態(tài)補(bǔ)償金得到有效分配的重要前提，政府財(cái)政支出是生態(tài)補(bǔ)償目前大都數(shù)的主要來(lái)源，生態(tài)補(bǔ)償稅費(fèi)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度應(yīng)盡快建立，通過(guò)財(cái)政貼息、補(bǔ)息及降稅等優(yōu)化政策加大生態(tài)保護(hù)建設(shè)的社會(huì)、企業(yè)等多渠道的資金投入。

(2)可以參考和借鑒本文建立的分配指標(biāo)權(quán)重值，結(jié)合分配模型及區(qū)域分配指標(biāo)統(tǒng)計(jì)值，實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償金的合理分配，資金落實(shí)到位是生態(tài)補(bǔ)償金合理分配后的關(guān)鍵所在，要不斷完善生態(tài)補(bǔ)償金分配監(jiān)督評(píng)估體系，確保資金用于生態(tài)補(bǔ)償。

(3)后續(xù)研究中還應(yīng)對(duì)分配指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，通過(guò)更多實(shí)例對(duì)分配模型進(jìn)行驗(yàn)證和不斷完善。