□文/龍 希
(六盤水師范學院 貴州·六盤水)
[提要]技術(shù)官僚在提升“一站式”政務(wù)服務(wù)高效化體驗的同時,也因高度專業(yè)化的技術(shù)優(yōu)勢向監(jiān)管主體提出巨大挑戰(zhàn)?;诩夹g(shù)官僚操作行為的深隱藏、高壁壘、難追蹤的治理困境,本文從區(qū)塊鏈特性出發(fā),圍繞重塑技術(shù)官僚監(jiān)管主體關(guān)系、規(guī)正技術(shù)官僚群體行為、賦能技術(shù)官僚監(jiān)管機制等三個部分對區(qū)塊鏈治理技術(shù)官僚可行性進行分析。以技術(shù)官僚的服務(wù)生命周期為時間維度,對事前預警、事中監(jiān)管、事后追責的全監(jiān)管模式的生成路徑展開探析,形成區(qū)塊鏈在技術(shù)官僚行為監(jiān)管領(lǐng)域的“鏈式治理”格局。
技術(shù)官僚緣起于西方國家主張通過技術(shù)手段解決公共領(lǐng)域難題的治理模式,該治理模式以技術(shù)理性為導向,易將社會問題轉(zhuǎn)移到破解技術(shù)難題上。特別是在批判政府機構(gòu)行政效率低下的背景下,渴求借力技術(shù)手段提升政府治理績效,實現(xiàn)治理超越。
21世紀以來,信息化革命沖刷了傳統(tǒng)的政府治理方式,開啟了大數(shù)據(jù)、智慧平臺、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)大門,使得一批擁有學科背景和專業(yè)技術(shù)的知識階層涌入公共領(lǐng)域,成為幫助政府提升現(xiàn)代化治理能力的骨干力量。然而,因技術(shù)的過度介入滋生“操作腐敗”導致“技術(shù)官僚”逐漸異化,最終影響政府公信力建設(shè),誘發(fā)“次生危機”。
科學技術(shù)革新治理方式,技術(shù)官僚賦能公共治理,使得我國行政機構(gòu)中技術(shù)官僚占比大幅增加。關(guān)于技術(shù)官僚的界定,我國與西方國家存在區(qū)別。以政治理性與專業(yè)理性兩種偏好程度作為劃分界限,現(xiàn)將技術(shù)官僚簡化為四種類型:第一類是以政治理性占主導地位的政治偏好型技術(shù)官僚(他們雖有專業(yè)技術(shù)的背景,但更多從事政治活動);第二類是技術(shù)理性占上風的技術(shù)偏好型官僚(技術(shù)成為制定政策的指導原則);第三類是專家學者進入公共治理領(lǐng)域成為技術(shù)指導者;第四類是單純依靠技術(shù)實施直接操作的工作者。這四類技術(shù)官僚在連續(xù)性上形成了相互聯(lián)系又彼此有別的“譜系”。(圖1)
圖1 技術(shù)官僚的分類圖
隨著科技產(chǎn)品的廣范圍、多領(lǐng)域、全覆蓋投入,尤其在當前缺乏對技術(shù)官僚的有效監(jiān)管下,技術(shù)官僚手中的“權(quán)杖”在無形擴大,為超出職能范疇、跨越職責權(quán)限提供了便利?,F(xiàn)實中,一些技術(shù)官僚腐敗,即其以技術(shù)優(yōu)勢鑄就技術(shù)壁壘為腐敗行徑穿上“防護服”,利用或制造系統(tǒng)漏洞牟取私利。為有效拔除技術(shù)官僚孵化的排他性、隱蔽性、隨意性的權(quán)力根基,區(qū)塊鏈所具備的防偽追溯、分布式記賬、時間戳等技術(shù)特性能使智能化腐敗在陽光下無所遁形,從而自主實現(xiàn)技術(shù)官僚群體的不想腐、不敢腐、不能腐。
(一)區(qū)塊鏈重塑技術(shù)官僚監(jiān)管主體關(guān)系。本質(zhì)上,引入?yún)^(qū)塊鏈是為了精準明晰權(quán)利使用方與權(quán)力監(jiān)管方之間的所有權(quán)關(guān)系。以往的監(jiān)管主體多半由具有監(jiān)管權(quán)限的部門或人員擔任,由于缺乏恰當?shù)谋O(jiān)管技術(shù)做支撐,技術(shù)官僚腐敗行為往往難以察覺。因此,基于傳統(tǒng)監(jiān)管方式下的技術(shù)官僚與其他監(jiān)管主體存在信息不對稱關(guān)系。
借助區(qū)塊鏈公開透明、時間可溯的強勢自證能力能有效打破信息不對稱的監(jiān)管困境,大幅提升行政部門、監(jiān)管機構(gòu)、公眾媒體等內(nèi)外監(jiān)管主體對技術(shù)官僚的微偵查能力。區(qū)塊鏈對技術(shù)官僚進行監(jiān)管的關(guān)鍵在于去中心化,基于這一功能,依靠網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點互相監(jiān)督與控制機制,使得原本孤立在部分權(quán)限人手中的非公開數(shù)據(jù)變得透明可見且不可篡改,如此一來,減少了非對稱信息導致的投機行為。區(qū)塊鏈為監(jiān)管行業(yè)帶來的去中心化解決方案,解構(gòu)了以往依靠單一部門的人力監(jiān)管容易陷入因“技術(shù)盲區(qū)”所導致的難察覺、監(jiān)管不到位的弊端。按照每個節(jié)點協(xié)議規(guī)定的需公示內(nèi)容都會被其他節(jié)點同步更新,這使得監(jiān)管主體由單一監(jiān)管向多元監(jiān)管轉(zhuǎn)化,有限人力監(jiān)管向系統(tǒng)全流程監(jiān)管轉(zhuǎn)化,重塑了監(jiān)管體系之下各方主體互相控制與聯(lián)合治理的鏈式關(guān)系。因此,將區(qū)塊鏈運用于技術(shù)官僚監(jiān)管領(lǐng)域可破解諸多監(jiān)管難題,實現(xiàn)專家同行、部門機構(gòu)的跨層級、跨區(qū)域、多領(lǐng)域的力量聯(lián)合,真正意義上塑造一個信息互通互聯(lián)、主體平等互掣的監(jiān)管模式。
(二)區(qū)塊鏈規(guī)正技術(shù)官僚群體行為。其一,區(qū)塊鏈透明監(jiān)管,打消投機念頭。以區(qū)塊鏈應用于稅務(wù)場景為例,一般而言,開展稅務(wù)審查需要進行稅收數(shù)據(jù)采集和稅收數(shù)據(jù)處理(數(shù)據(jù)抽取、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)裝載、信用評級以及數(shù)據(jù)校正)兩個階段,每一階段的每一步驟產(chǎn)生的操作數(shù)據(jù)會在全網(wǎng)域內(nèi)進行公布與共享,確保各相關(guān)信息在“鏈上”同步流轉(zhuǎn),假若某一環(huán)節(jié)賬本存在出入,其他節(jié)點隨即展開點對點校對、驗證,確保單一節(jié)點數(shù)據(jù)無法完成任何細微改動。通過這種方式,可以有效減少技術(shù)官僚的機會主義行為,端正行為規(guī)范。其二,區(qū)塊鏈精準追責,剎住腐敗歪風。權(quán)力的監(jiān)管漏洞是誘使行為失范的原因之一,同樣,技術(shù)官僚權(quán)威的擴大也會導致部分官僚群體出現(xiàn)違背規(guī)則的技術(shù)行為。針對技術(shù)官僚腐敗行為,區(qū)塊鏈可通過建立雙鏈存儲機制、安全模型機制以及逆向溯源機制等破解溯源難題,實現(xiàn)精準追責。溯源過程中,區(qū)塊鏈可以清晰定位目標數(shù)據(jù),并運用時間戳層層返回區(qū)塊頭溯源,過程中區(qū)塊為自證清白開啟記錄自查,洗清嫌疑。但凡出現(xiàn)異常行為,區(qū)塊鏈的超敏系統(tǒng)立馬識別捕捉可疑數(shù)據(jù),預警可疑風險、識別風險人群,并打包異常信息報送監(jiān)管部門和其他所有節(jié)點,一旦判定存在風險事實立即對相關(guān)操作者展開失信聯(lián)合懲戒,且處罰記錄永久在案,這種天網(wǎng)監(jiān)管高度扼殺技術(shù)官僚違規(guī)行為。
(三)區(qū)塊鏈優(yōu)勢賦能技術(shù)官僚監(jiān)管機制。信息困境和協(xié)同斷層是監(jiān)管失靈的痼疾之一。為從本質(zhì)上提出監(jiān)管場景下復雜問題的解決方案,區(qū)塊鏈可通過兩個途徑對監(jiān)管體系賦能:一是構(gòu)建打破部門邊界和信息壁壘的協(xié)同平臺,將傳統(tǒng)多中心的監(jiān)管結(jié)構(gòu)變?yōu)椤叭ブ行幕钡男滦徒M織形態(tài),實現(xiàn)信息共享;二是通過智能合約技術(shù)實現(xiàn)數(shù)字監(jiān)管機制的自治和風險自動預警,提升監(jiān)管效能。
從理論上而言,區(qū)塊鏈技術(shù)是由一個個的區(qū)塊通過特定的算法及加密手段組合成的鏈式結(jié)構(gòu),形成了“去中心化”、各節(jié)點共享且共同維護的分布式數(shù)據(jù)賬本。因此,區(qū)塊鏈技術(shù)能優(yōu)勢“賦能”監(jiān)管機制就在于上鏈數(shù)據(jù)對于每一個節(jié)點都是透明可見,且賬本內(nèi)容保持高度一致。實踐中,將技術(shù)官僚提供的技術(shù)服務(wù)和技術(shù)產(chǎn)品實時存入?yún)^(qū)塊,細化到每一步操作流程和每一條生成記錄,其中涉及到的監(jiān)管部門、關(guān)聯(lián)單位、社會組織、人民群眾等監(jiān)管主體都能自由進入監(jiān)管鏈進行協(xié)同監(jiān)管。這種以技術(shù)手段消解技術(shù)弊端的方法,能有效避免個人因“有限理性”所產(chǎn)生的監(jiān)管空白地帶,營造技術(shù)治理共同體的監(jiān)管生態(tài)。
另外,區(qū)塊鏈的智能合約是平臺自動觸發(fā)預警、保障安全的核心技術(shù),可以使區(qū)塊鏈實現(xiàn)高度的系統(tǒng)自治。它將技術(shù)官僚操作權(quán)限及實施細則轉(zhuǎn)化為計算機語言,通過把設(shè)定好的預警條件和響應規(guī)則嵌入?yún)^(qū)塊鏈平臺中,一旦滿足合約條款,系統(tǒng)即可自動排查和篩選異常信息和風險隱患,并發(fā)出指示口令執(zhí)行合約內(nèi)容。這種風險自動預警和風險自動防控功能的技術(shù)設(shè)計,解決了傳統(tǒng)技術(shù)官僚監(jiān)管智能半邊緣化的瓶頸。
習近平指出:充分認識形式主義、官僚主義的多樣性和變異性,摸清形式主義、官僚主義在不同時期、不同地區(qū)、不同部門的不同表現(xiàn)。如今技術(shù)官僚盛行且不少技術(shù)官僚違法亂紀行為增多,亟須采取對策加以解決?;诩夹g(shù)官僚的變幻性、難以察覺和深層隱藏性,區(qū)塊鏈欲從行為源頭開啟追蹤、行為過程實時記錄、行為結(jié)果定性定責、行為全程共識監(jiān)管,實現(xiàn)對事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)的非規(guī)范性操作的精準識別,做到嚴防、嚴控、嚴查腐敗行為,推動技術(shù)官僚決策的可解釋性。
(一)基于智能合約技術(shù)的事前預警機制。智能合約是指基于預定事件觸發(fā)、不可篡改、自動執(zhí)行的計算機程序。在智能合約平臺下的技術(shù)官僚具有如下契約精神:一是確保技術(shù)官僚操作行為合規(guī)化。區(qū)塊鏈中的前后區(qū)塊運算結(jié)果彼此緊密相連,任意區(qū)塊數(shù)據(jù)發(fā)生變動都會連帶前后區(qū)塊發(fā)生變動,進而引起整個區(qū)塊鏈條的變動。因此,建立在區(qū)塊鏈基礎(chǔ)上的智能合約也具備防篡改功能,即便各方主體二次協(xié)商對合約內(nèi)容進行修改,相應區(qū)塊的前后環(huán)節(jié)也會隨之變動,這對合約參與方的行為產(chǎn)生強制約束。二是提示技術(shù)官僚操作過程標準化。例如在考生資格審查過程中,由于技術(shù)官僚操作的不規(guī)范,剝奪了部分考生參與考試的正當權(quán)利?,F(xiàn)將智能合約技術(shù)嵌入資格審查平臺,系統(tǒng)便會要求技術(shù)官僚的操作只能在合約設(shè)定的標準下執(zhí)行,任何違反合約規(guī)定或試圖修改合約標準的行為都會被認定為撕毀合約,平臺將拒絕執(zhí)行并向所有節(jié)點提出預警,嚴格把關(guān)技術(shù)官僚的操作過程,避免人為因素導致的失誤。三是技術(shù)合約內(nèi)容執(zhí)行自動化。自動化體現(xiàn)在合約圍繞預設(shè)情景自主完成,只要充分滿足驗證條件,區(qū)塊鏈的智能合約將嚴格執(zhí)行合約內(nèi)容,并對違反合約內(nèi)容和拒絕操作的行為進行毀約標記。智能合約從以上三個方面實現(xiàn)事前預警,從而達到技術(shù)監(jiān)管的目的。
智能合約應用于技術(shù)官僚監(jiān)管活動有兩大優(yōu)勢:其一,提升監(jiān)管時效。智能合約是實現(xiàn)合約內(nèi)容智能化的手段,無需第三方機構(gòu)介入,也能根據(jù)合約指示蓋章生成具有約束力的協(xié)議,免去層層審核而產(chǎn)生的時間成本,大大縮短監(jiān)管時間,提升監(jiān)管效能。其二,消除層級差距。智能合約平臺上的主體關(guān)系是平等的,不存在領(lǐng)導與被領(lǐng)導的關(guān)系。各加入節(jié)點享有同等監(jiān)管權(quán)限,可根據(jù)發(fā)布任務(wù),參與監(jiān)管。
(二)基于共識算法技術(shù)的事中監(jiān)管機制。分布式賬本給數(shù)據(jù)共享提供了技術(shù)支持,但也面臨著不同節(jié)點的數(shù)據(jù)如何保持一致和維護穩(wěn)定的問題。由于網(wǎng)絡(luò)延遲及處理不同步等原因,各節(jié)點數(shù)據(jù)并不能及時互通。因此,區(qū)塊鏈技術(shù)以密碼學和P2P網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),通過共識算法建立一套共識機制,讓所有節(jié)點對窗口內(nèi)事件發(fā)生順序的一致性形成共識,以明確劃分參與主體之間的義務(wù)與責任。共識技術(shù)要求各區(qū)塊數(shù)據(jù)寫入保持一致,節(jié)點按照共識算法的約定方式組成利益聯(lián)盟,共同維護賬本安全。每產(chǎn)生的新區(qū)塊通過共識后添加到主鏈上,同步更新賬本信息。當出現(xiàn)惡意節(jié)點破壞賬本時,每個節(jié)點努力讓自己管轄的賬本與其他節(jié)點的賬本保持一致,以聯(lián)合抵制惡意節(jié)點的攻擊。
在技術(shù)官僚治理情景中,每個節(jié)點代表一個監(jiān)管主體,共同監(jiān)管技術(shù)官僚的服務(wù)內(nèi)容與操作行為,保證技術(shù)官僚的操作行為能得到多方主體確認和共識。區(qū)塊鏈共識機制實現(xiàn)數(shù)據(jù)監(jiān)管的多元協(xié)同與技術(shù)官僚治理的需求相耦合,保障技術(shù)官僚在技術(shù)服務(wù)過程中行為公開化、權(quán)力行使透明化,這不僅解決了數(shù)據(jù)的安全可靠問題,還能在全網(wǎng)建立起普遍信任。
(三)基于防偽追溯技術(shù)的事后追責機制。事后追責的前提在于明晰權(quán)責,溯源可證。遵循實事求是的原則,區(qū)塊鏈的調(diào)查追蹤功能主要依靠時間戳來完成。區(qū)塊鏈是一種帶有時間標的鏈式存儲數(shù)據(jù)庫,其中任何數(shù)據(jù)的添加均賦時間維度,具有極強的可驗證性和追溯性。想要進行數(shù)據(jù)修改,則要獲取鏈上51%以上節(jié)點的同意,這種相對不可偽造變造抹滅了智能化腐敗的可能性。加之技術(shù)官僚在節(jié)點上產(chǎn)生的數(shù)據(jù),節(jié)點可借助智能系統(tǒng)自動對數(shù)據(jù)真實性和完整性進行驗證,如果驗證系統(tǒng)顯示不通過就判定其操作信息存?zhèn)?,系統(tǒng)發(fā)出拒絕加載后續(xù)程序的指令;如果驗證通過,權(quán)限部門則進行數(shù)字簽名,保存檔案副本后將信息發(fā)派給相關(guān)節(jié)點。基于以上驗證防偽與時間追溯,即便某一節(jié)點對數(shù)據(jù)進行了篡改,相關(guān)監(jiān)管主體也可利用連續(xù)記錄展開調(diào)查。因此,區(qū)塊鏈在提升技術(shù)官僚智能化腐敗證據(jù)獲取便利性的同時,也保障了證據(jù)的真實可靠,從而達到快速定責,精準問責。
不可否認,技術(shù)官僚的專業(yè)化和理性治理為轉(zhuǎn)型中的政府提供了明確指向和現(xiàn)實基礎(chǔ)。但工具理性的過度依賴,將會帶來注重“物”的豐富而忽視“人”全面而自由的發(fā)展這一消極后果。而要解決技術(shù)對人反向控制、反向治理的問題,我們一方面要完善技術(shù)官僚的監(jiān)管體系,破除技術(shù)官僚的專業(yè)庇護,促使技術(shù)官僚成為現(xiàn)代公共活動的合格管理者;另一方面更需要培養(yǎng)技術(shù)官僚的公共性,倡導公共治理要展現(xiàn)以人為本的人文主義精神,因此基于技術(shù)官僚主義普遍存在及人與社會和諧發(fā)展的理念,我們對技術(shù)官僚進行行為規(guī)范和監(jiān)管很有必要。
同時需要指出的是,區(qū)塊鏈并不是萬能的。首先,區(qū)塊鏈要實現(xiàn)精準治理,必須確保在數(shù)字化的過程中初始數(shù)據(jù)錄入的真實性,然而現(xiàn)實中,數(shù)據(jù)采集往往充滿人造色彩,無法真實反應本質(zhì)狀況,使得精準治理“脫靶”;其次,任何治理活動缺乏監(jiān)管意味著治理失去意義,我們在利用區(qū)塊鏈技術(shù)進行監(jiān)管的同時,也必須對區(qū)塊鏈本身實施監(jiān)管。目前,適用于區(qū)塊鏈監(jiān)管領(lǐng)域相配套的法律法規(guī)尚未健全,這將會因?qū)^(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管缺失帶來另一種意義上的官僚主義。因此,為避免陷入技術(shù)治理規(guī)避監(jiān)管的怪圈,確保區(qū)塊鏈治理在法律允許的范圍內(nèi)活動,是接下來值得深入探討的方向。