區(qū)塊鏈治理技術(shù)官僚生成路徑探析

□文/龍 希

（六盤水師范學院 貴州·六盤水）

［提要］技術(shù)官僚在提升“一站式”政務(wù)服務(wù)高效化體驗的同時，也因高度專業(yè)化的技術(shù)優(yōu)勢向監(jiān)管主體提出巨大挑戰(zhàn)?；诩夹g(shù)官僚操作行為的深隱藏、高壁壘、難追蹤的治理困境，本文從區(qū)塊鏈特性出發(fā)，圍繞重塑技術(shù)官僚監(jiān)管主體關(guān)系、規(guī)正技術(shù)官僚群體行為、賦能技術(shù)官僚監(jiān)管機制等三個部分對區(qū)塊鏈治理技術(shù)官僚可行性進行分析。以技術(shù)官僚的服務(wù)生命周期為時間維度，對事前預警、事中監(jiān)管、事后追責的全監(jiān)管模式的生成路徑展開探析，形成區(qū)塊鏈在技術(shù)官僚行為監(jiān)管領(lǐng)域的“鏈式治理”格局。

一、技術(shù)官僚的緣起與界定

技術(shù)官僚緣起于西方國家主張通過技術(shù)手段解決公共領(lǐng)域難題的治理模式，該治理模式以技術(shù)理性為導向，易將社會問題轉(zhuǎn)移到破解技術(shù)難題上。特別是在批判政府機構(gòu)行政效率低下的背景下，渴求借力技術(shù)手段提升政府治理績效，實現(xiàn)治理超越。

21世紀以來，信息化革命沖刷了傳統(tǒng)的政府治理方式，開啟了大數(shù)據(jù)、智慧平臺、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)大門，使得一批擁有學科背景和專業(yè)技術(shù)的知識階層涌入公共領(lǐng)域，成為幫助政府提升現(xiàn)代化治理能力的骨干力量。然而，因技術(shù)的過度介入滋生“操作腐敗”導致“技術(shù)官僚”逐漸異化，最終影響政府公信力建設(shè)，誘發(fā)“次生危機”。

科學技術(shù)革新治理方式，技術(shù)官僚賦能公共治理，使得我國行政機構(gòu)中技術(shù)官僚占比大幅增加。關(guān)于技術(shù)官僚的界定，我國與西方國家存在區(qū)別。以政治理性與專業(yè)理性兩種偏好程度作為劃分界限，現(xiàn)將技術(shù)官僚簡化為四種類型：第一類是以政治理性占主導地位的政治偏好型技術(shù)官僚（他們雖有專業(yè)技術(shù)的背景，但更多從事政治活動）；第二類是技術(shù)理性占上風的技術(shù)偏好型官僚（技術(shù)成為制定政策的指導原則）；第三類是專家學者進入公共治理領(lǐng)域成為技術(shù)指導者；第四類是單純依靠技術(shù)實施直接操作的工作者。這四類技術(shù)官僚在連續(xù)性上形成了相互聯(lián)系又彼此有別的“譜系”。（圖1）

圖1 技術(shù)官僚的分類圖

二、區(qū)塊鏈治理技術(shù)官僚可行性分析

隨著科技產(chǎn)品的廣范圍、多領(lǐng)域、全覆蓋投入，尤其在當前缺乏對技術(shù)官僚的有效監(jiān)管下，技術(shù)官僚手中的“權(quán)杖”在無形擴大，為超出職能范疇、跨越職責權(quán)限提供了便利?，F(xiàn)實中，一些技術(shù)官僚腐敗，即其以技術(shù)優(yōu)勢鑄就技術(shù)壁壘為腐敗行徑穿上“防護服”，利用或制造系統(tǒng)漏洞牟取私利。為有效拔除技術(shù)官僚孵化的排他性、隱蔽性、隨意性的權(quán)力根基，區(qū)塊鏈所具備的防偽追溯、分布式記賬、時間戳等技術(shù)特性能使智能化腐敗在陽光下無所遁形，從而自主實現(xiàn)技術(shù)官僚群體的不想腐、不敢腐、不能腐。

（一）區(qū)塊鏈重塑技術(shù)官僚監(jiān)管主體關(guān)系。本質(zhì)上，引入?yún)^(qū)塊鏈是為了精準明晰權(quán)利使用方與權(quán)力監(jiān)管方之間的所有權(quán)關(guān)系。以往的監(jiān)管主體多半由具有監(jiān)管權(quán)限的部門或人員擔任，由于缺乏恰當?shù)谋O(jiān)管技術(shù)做支撐，技術(shù)官僚腐敗行為往往難以察覺。因此，基于傳統(tǒng)監(jiān)管方式下的技術(shù)官僚與其他監(jiān)管主體存在信息不對稱關(guān)系。

借助區(qū)塊鏈公開透明、時間可溯的強勢自證能力能有效打破信息不對稱的監(jiān)管困境，大幅提升行政部門、監(jiān)管機構(gòu)、公眾媒體等內(nèi)外監(jiān)管主體對技術(shù)官僚的微偵查能力。區(qū)塊鏈對技術(shù)官僚進行監(jiān)管的關(guān)鍵在于去中心化，基于這一功能，依靠網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點互相監(jiān)督與控制機制，使得原本孤立在部分權(quán)限人手中的非公開數(shù)據(jù)變得透明可見且不可篡改，如此一來，減少了非對稱信息導致的投機行為。區(qū)塊鏈為監(jiān)管行業(yè)帶來的去中心化解決方案，解構(gòu)了以往依靠單一部門的人力監(jiān)管容易陷入因“技術(shù)盲區(qū)”所導致的難察覺、監(jiān)管不到位的弊端。按照每個節(jié)點協(xié)議規(guī)定的需公示內(nèi)容都會被其他節(jié)點同步更新，這使得監(jiān)管主體由單一監(jiān)管向多元監(jiān)管轉(zhuǎn)化，有限人力監(jiān)管向系統(tǒng)全流程監(jiān)管轉(zhuǎn)化，重塑了監(jiān)管體系之下各方主體互相控制與聯(lián)合治理的鏈式關(guān)系。因此，將區(qū)塊鏈運用于技術(shù)官僚監(jiān)管領(lǐng)域可破解諸多監(jiān)管難題，實現(xiàn)專家同行、部門機構(gòu)的跨層級、跨區(qū)域、多領(lǐng)域的力量聯(lián)合，真正意義上塑造一個信息互通互聯(lián)、主體平等互掣的監(jiān)管模式。

（二）區(qū)塊鏈規(guī)正技術(shù)官僚群體行為。其一，區(qū)塊鏈透明監(jiān)管，打消投機念頭。以區(qū)塊鏈應用于稅務(wù)場景為例，一般而言，開展稅務(wù)審查需要進行稅收數(shù)據(jù)采集和稅收數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)抽取、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)裝載、信用評級以及數(shù)據(jù)校正）兩個階段，每一階段的每一步驟產(chǎn)生的操作數(shù)據(jù)會在全網(wǎng)域內(nèi)進行公布與共享，確保各相關(guān)信息在“鏈上”同步流轉(zhuǎn)，假若某一環(huán)節(jié)賬本存在出入，其他節(jié)點隨即展開點對點校對、驗證，確保單一節(jié)點數(shù)據(jù)無法完成任何細微改動。通過這種方式，可以有效減少技術(shù)官僚的機會主義行為，端正行為規(guī)范。其二，區(qū)塊鏈精準追責，剎住腐敗歪風。權(quán)力的監(jiān)管漏洞是誘使行為失范的原因之一，同樣，技術(shù)官僚權(quán)威的擴大也會導致部分官僚群體出現(xiàn)違背規(guī)則的技術(shù)行為。針對技術(shù)官僚腐敗行為，區(qū)塊鏈可通過建立雙鏈存儲機制、安全模型機制以及逆向溯源機制等破解溯源難題，實現(xiàn)精準追責。溯源過程中，區(qū)塊鏈可以清晰定位目標數(shù)據(jù)，并運用時間戳層層返回區(qū)塊頭溯源，過程中區(qū)塊為自證清白開啟記錄自查，洗清嫌疑。但凡出現(xiàn)異常行為，區(qū)塊鏈的超敏系統(tǒng)立馬識別捕捉可疑數(shù)據(jù)，預警可疑風險、識別風險人群，并打包異常信息報送監(jiān)管部門和其他所有節(jié)點，一旦判定存在風險事實立即對相關(guān)操作者展開失信聯(lián)合懲戒，且處罰記錄永久在案，這種天網(wǎng)監(jiān)管高度扼殺技術(shù)官僚違規(guī)行為。

（三）區(qū)塊鏈優(yōu)勢賦能技術(shù)官僚監(jiān)管機制。信息困境和協(xié)同斷層是監(jiān)管失靈的痼疾之一。為從本質(zhì)上提出監(jiān)管場景下復雜問題的解決方案，區(qū)塊鏈可通過兩個途徑對監(jiān)管體系賦能：一是構(gòu)建打破部門邊界和信息壁壘的協(xié)同平臺，將傳統(tǒng)多中心的監(jiān)管結(jié)構(gòu)變?yōu)椤叭ブ行幕钡男滦徒M織形態(tài)，實現(xiàn)信息共享；二是通過智能合約技術(shù)實現(xiàn)數(shù)字監(jiān)管機制的自治和風險自動預警，提升監(jiān)管效能。

從理論上而言，區(qū)塊鏈技術(shù)是由一個個的區(qū)塊通過特定的算法及加密手段組合成的鏈式結(jié)構(gòu)，形成了“去中心化”、各節(jié)點共享且共同維護的分布式數(shù)據(jù)賬本。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)能優(yōu)勢“賦能”監(jiān)管機制就在于上鏈數(shù)據(jù)對于每一個節(jié)點都是透明可見，且賬本內(nèi)容保持高度一致。實踐中，將技術(shù)官僚提供的技術(shù)服務(wù)和技術(shù)產(chǎn)品實時存入?yún)^(qū)塊，細化到每一步操作流程和每一條生成記錄，其中涉及到的監(jiān)管部門、關(guān)聯(lián)單位、社會組織、人民群眾等監(jiān)管主體都能自由進入監(jiān)管鏈進行協(xié)同監(jiān)管。這種以技術(shù)手段消解技術(shù)弊端的方法，能有效避免個人因“有限理性”所產(chǎn)生的監(jiān)管空白地帶，營造技術(shù)治理共同體的監(jiān)管生態(tài)。

另外，區(qū)塊鏈的智能合約是平臺自動觸發(fā)預警、保障安全的核心技術(shù)，可以使區(qū)塊鏈實現(xiàn)高度的系統(tǒng)自治。它將技術(shù)官僚操作權(quán)限及實施細則轉(zhuǎn)化為計算機語言，通過把設(shè)定好的預警條件和響應規(guī)則嵌入?yún)^(qū)塊鏈平臺中，一旦滿足合約條款，系統(tǒng)即可自動排查和篩選異常信息和風險隱患，并發(fā)出指示口令執(zhí)行合約內(nèi)容。這種風險自動預警和風險自動防控功能的技術(shù)設(shè)計，解決了傳統(tǒng)技術(shù)官僚監(jiān)管智能半邊緣化的瓶頸。

三、區(qū)塊鏈治理技術(shù)官僚生成路徑探究

習近平指出：充分認識形式主義、官僚主義的多樣性和變異性，摸清形式主義、官僚主義在不同時期、不同地區(qū)、不同部門的不同表現(xiàn)。如今技術(shù)官僚盛行且不少技術(shù)官僚違法亂紀行為增多，亟須采取對策加以解決?；诩夹g(shù)官僚的變幻性、難以察覺和深層隱藏性，區(qū)塊鏈欲從行為源頭開啟追蹤、行為過程實時記錄、行為結(jié)果定性定責、行為全程共識監(jiān)管，實現(xiàn)對事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)的非規(guī)范性操作的精準識別，做到嚴防、嚴控、嚴查腐敗行為，推動技術(shù)官僚決策的可解釋性。

（一）基于智能合約技術(shù)的事前預警機制。智能合約是指基于預定事件觸發(fā)、不可篡改、自動執(zhí)行的計算機程序。在智能合約平臺下的技術(shù)官僚具有如下契約精神：一是確保技術(shù)官僚操作行為合規(guī)化。區(qū)塊鏈中的前后區(qū)塊運算結(jié)果彼此緊密相連，任意區(qū)塊數(shù)據(jù)發(fā)生變動都會連帶前后區(qū)塊發(fā)生變動，進而引起整個區(qū)塊鏈條的變動。因此，建立在區(qū)塊鏈基礎(chǔ)上的智能合約也具備防篡改功能，即便各方主體二次協(xié)商對合約內(nèi)容進行修改，相應區(qū)塊的前后環(huán)節(jié)也會隨之變動，這對合約參與方的行為產(chǎn)生強制約束。二是提示技術(shù)官僚操作過程標準化。例如在考生資格審查過程中，由于技術(shù)官僚操作的不規(guī)范，剝奪了部分考生參與考試的正當權(quán)利?，F(xiàn)將智能合約技術(shù)嵌入資格審查平臺，系統(tǒng)便會要求技術(shù)官僚的操作只能在合約設(shè)定的標準下執(zhí)行，任何違反合約規(guī)定或試圖修改合約標準的行為都會被認定為撕毀合約，平臺將拒絕執(zhí)行并向所有節(jié)點提出預警，嚴格把關(guān)技術(shù)官僚的操作過程，避免人為因素導致的失誤。三是技術(shù)合約內(nèi)容執(zhí)行自動化。自動化體現(xiàn)在合約圍繞預設(shè)情景自主完成，只要充分滿足驗證條件，區(qū)塊鏈的智能合約將嚴格執(zhí)行合約內(nèi)容，并對違反合約內(nèi)容和拒絕操作的行為進行毀約標記。智能合約從以上三個方面實現(xiàn)事前預警，從而達到技術(shù)監(jiān)管的目的。

智能合約應用于技術(shù)官僚監(jiān)管活動有兩大優(yōu)勢：其一，提升監(jiān)管時效。智能合約是實現(xiàn)合約內(nèi)容智能化的手段，無需第三方機構(gòu)介入，也能根據(jù)合約指示蓋章生成具有約束力的協(xié)議，免去層層審核而產(chǎn)生的時間成本，大大縮短監(jiān)管時間，提升監(jiān)管效能。其二，消除層級差距。智能合約平臺上的主體關(guān)系是平等的，不存在領(lǐng)導與被領(lǐng)導的關(guān)系。各加入節(jié)點享有同等監(jiān)管權(quán)限，可根據(jù)發(fā)布任務(wù)，參與監(jiān)管。

（二）基于共識算法技術(shù)的事中監(jiān)管機制。分布式賬本給數(shù)據(jù)共享提供了技術(shù)支持，但也面臨著不同節(jié)點的數(shù)據(jù)如何保持一致和維護穩(wěn)定的問題。由于網(wǎng)絡(luò)延遲及處理不同步等原因，各節(jié)點數(shù)據(jù)并不能及時互通。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)以密碼學和P2P網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，通過共識算法建立一套共識機制，讓所有節(jié)點對窗口內(nèi)事件發(fā)生順序的一致性形成共識，以明確劃分參與主體之間的義務(wù)與責任。共識技術(shù)要求各區(qū)塊數(shù)據(jù)寫入保持一致，節(jié)點按照共識算法的約定方式組成利益聯(lián)盟，共同維護賬本安全。每產(chǎn)生的新區(qū)塊通過共識后添加到主鏈上，同步更新賬本信息。當出現(xiàn)惡意節(jié)點破壞賬本時，每個節(jié)點努力讓自己管轄的賬本與其他節(jié)點的賬本保持一致，以聯(lián)合抵制惡意節(jié)點的攻擊。

在技術(shù)官僚治理情景中，每個節(jié)點代表一個監(jiān)管主體，共同監(jiān)管技術(shù)官僚的服務(wù)內(nèi)容與操作行為，保證技術(shù)官僚的操作行為能得到多方主體確認和共識。區(qū)塊鏈共識機制實現(xiàn)數(shù)據(jù)監(jiān)管的多元協(xié)同與技術(shù)官僚治理的需求相耦合，保障技術(shù)官僚在技術(shù)服務(wù)過程中行為公開化、權(quán)力行使透明化，這不僅解決了數(shù)據(jù)的安全可靠問題，還能在全網(wǎng)建立起普遍信任。

（三）基于防偽追溯技術(shù)的事后追責機制。事后追責的前提在于明晰權(quán)責，溯源可證。遵循實事求是的原則，區(qū)塊鏈的調(diào)查追蹤功能主要依靠時間戳來完成。區(qū)塊鏈是一種帶有時間標的鏈式存儲數(shù)據(jù)庫，其中任何數(shù)據(jù)的添加均賦時間維度，具有極強的可驗證性和追溯性。想要進行數(shù)據(jù)修改，則要獲取鏈上51%以上節(jié)點的同意，這種相對不可偽造變造抹滅了智能化腐敗的可能性。加之技術(shù)官僚在節(jié)點上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，節(jié)點可借助智能系統(tǒng)自動對數(shù)據(jù)真實性和完整性進行驗證，如果驗證系統(tǒng)顯示不通過就判定其操作信息存?zhèn)?，系統(tǒng)發(fā)出拒絕加載后續(xù)程序的指令；如果驗證通過，權(quán)限部門則進行數(shù)字簽名，保存檔案副本后將信息發(fā)派給相關(guān)節(jié)點。基于以上驗證防偽與時間追溯，即便某一節(jié)點對數(shù)據(jù)進行了篡改，相關(guān)監(jiān)管主體也可利用連續(xù)記錄展開調(diào)查。因此，區(qū)塊鏈在提升技術(shù)官僚智能化腐敗證據(jù)獲取便利性的同時，也保障了證據(jù)的真實可靠，從而達到快速定責，精準問責。

不可否認，技術(shù)官僚的專業(yè)化和理性治理為轉(zhuǎn)型中的政府提供了明確指向和現(xiàn)實基礎(chǔ)。但工具理性的過度依賴，將會帶來注重“物”的豐富而忽視“人”全面而自由的發(fā)展這一消極后果。而要解決技術(shù)對人反向控制、反向治理的問題，我們一方面要完善技術(shù)官僚的監(jiān)管體系，破除技術(shù)官僚的專業(yè)庇護，促使技術(shù)官僚成為現(xiàn)代公共活動的合格管理者；另一方面更需要培養(yǎng)技術(shù)官僚的公共性，倡導公共治理要展現(xiàn)以人為本的人文主義精神，因此基于技術(shù)官僚主義普遍存在及人與社會和諧發(fā)展的理念，我們對技術(shù)官僚進行行為規(guī)范和監(jiān)管很有必要。

同時需要指出的是，區(qū)塊鏈并不是萬能的。首先，區(qū)塊鏈要實現(xiàn)精準治理，必須確保在數(shù)字化的過程中初始數(shù)據(jù)錄入的真實性，然而現(xiàn)實中，數(shù)據(jù)采集往往充滿人造色彩，無法真實反應本質(zhì)狀況，使得精準治理“脫靶”；其次，任何治理活動缺乏監(jiān)管意味著治理失去意義，我們在利用區(qū)塊鏈技術(shù)進行監(jiān)管的同時，也必須對區(qū)塊鏈本身實施監(jiān)管。目前，適用于區(qū)塊鏈監(jiān)管領(lǐng)域相配套的法律法規(guī)尚未健全，這將會因?qū)^(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管缺失帶來另一種意義上的官僚主義。因此，為避免陷入技術(shù)治理規(guī)避監(jiān)管的怪圈，確保區(qū)塊鏈治理在法律允許的范圍內(nèi)活動，是接下來值得深入探討的方向。