國有企業(yè)內(nèi)審員隊伍與治理體系建設(shè)的實施路徑
——以合肥卷煙廠為例

姜曉宇

（安徽中煙工業(yè)有限責(zé)任公司合肥卷煙廠，安徽 合肥 230601）

一、研究背景及意義

2020年全國“兩會”期間，習(xí)近平總書記在參加內(nèi)蒙古代表團(tuán)審議時，提出了“高效能治理”的命題。他強(qiáng)調(diào)，“要研究謀劃中長期戰(zhàn)略任務(wù)和戰(zhàn)略布局，有針對性地部署對高質(zhì)量發(fā)展、高效能治理具有牽引性的重大規(guī)劃、重大改革、重大政策，在應(yīng)對危機(jī)中掌握工作主動權(quán)、打好發(fā)展主動仗?！睂Υ?，國有企業(yè)應(yīng)主動把高效能治理內(nèi)置于高質(zhì)量發(fā)展的全過程。面對新環(huán)境、新格局、新時代諸多機(jī)遇與挑戰(zhàn)，合肥卷煙廠（以下簡稱“合煙”）因勢應(yīng)變謀新機(jī)，積極融入高質(zhì)量發(fā)展大局，全面開啟質(zhì)量強(qiáng)廠新征程，鍛造一支新?lián)?dāng)、新作為的內(nèi)審員隊伍是精益管理所需，更是滿足內(nèi)外部環(huán)境變化的要求。

客觀分析合肥卷煙廠體系管理現(xiàn)狀，存在內(nèi)審員隊伍總量不足、年齡老化、結(jié)構(gòu)不優(yōu)、質(zhì)量不高等問題，內(nèi)審員隊伍建設(shè)停滯不前導(dǎo)致體系建設(shè)各環(huán)節(jié)的問題日趨突出?；谝陨媳尘昂蛦栴}，合煙破舊局，解新題，面對新挑戰(zhàn)，探索新路徑，借鑒新時代“軍種主建、戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)”建軍治軍方略，創(chuàng)造性地提出并構(gòu)建了國有企業(yè)內(nèi)審員隊伍建設(shè)體系，一專多能，以提升內(nèi)審員隊伍建設(shè)的戰(zhàn)斗力。以打造新時代復(fù)合型內(nèi)審員隊伍為目標(biāo)；秉承“體系運(yùn)行的護(hù)航人、問題管理的診斷人、全員改善的帶頭人”內(nèi)審員隊伍的定位；通過培訓(xùn)平臺、實踐平臺、競賽平臺，突出“建機(jī)制、搭平臺、強(qiáng)教育、重成長、促協(xié)同、增活力”全面提升內(nèi)審員“知行合一”的能力。通過內(nèi)審員隊伍建設(shè)體系建設(shè)，內(nèi)審員隊伍深度、精度、廣度有了質(zhì)與效的提升，多維度提升了管理支撐力。

二、理論運(yùn)用和預(yù)期目標(biāo)

（一）理論運(yùn)用

學(xué)習(xí)借鑒新時代軍隊建設(shè)“戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)、軍種主建”強(qiáng)軍、興軍方略。“戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)、軍種主建”：“建”是基礎(chǔ)，“戰(zhàn)”是牽引，一體兩面、耦合關(guān)聯(lián)、互為聯(lián)動。借鑒軍隊建設(shè)“建”“戰(zhàn)”結(jié)合，“在用兵中練兵、在練兵中用兵”的方法，拓寬內(nèi)審員工作范圍在制度建設(shè)、管理診斷、內(nèi)審管評、目標(biāo)考核、管理創(chuàng)新、勞動競賽、全員改善等工作中發(fā)揮作用，把內(nèi)審員作為體系管理基石，實現(xiàn)“一專多能”，迅速成長。

（二）預(yù)期目標(biāo)

按照“擴(kuò)規(guī)模、強(qiáng)素質(zhì)、提能力”建設(shè)思路，循序漸進(jìn)的開展內(nèi)審員隊伍建設(shè)；通過統(tǒng)一職責(zé)內(nèi)容，統(tǒng)一選拔人才、統(tǒng)一系統(tǒng)培養(yǎng)，統(tǒng)一調(diào)配使用，打造一支“質(zhì)量強(qiáng)廠”戰(zhàn)略導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)審員隊伍；推動目標(biāo)考核、制度建設(shè)、體系內(nèi)審、管理診斷、管理創(chuàng)新等提質(zhì)上水平。

三、隊伍建設(shè)與治理主要內(nèi)容

（一）以打造新時代復(fù)合型內(nèi)審員隊伍為目標(biāo)

以“質(zhì)量強(qiáng)廠”戰(zhàn)略作為內(nèi)審員隊伍建設(shè)的導(dǎo)向，以打造新時代復(fù)合型內(nèi)審員隊伍為目標(biāo)，從“人”“事”兩個層級做規(guī)劃系統(tǒng)。

從“人”的層級做年度規(guī)劃，回答“質(zhì)量強(qiáng)廠戰(zhàn)略導(dǎo)向，合肥卷煙廠需要建設(shè)什么樣的內(nèi)審員隊伍”。下發(fā)內(nèi)審員隊伍建設(shè)實施方案，作為內(nèi)審員隊伍建設(shè)的頂層設(shè)計。內(nèi)審員隊伍建設(shè)實施從指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、實施步驟各維度對于內(nèi)審員隊伍的規(guī)劃進(jìn)行了頂層設(shè)計。明確從“1+1+X+N”（即部門負(fù)責(zé)人“1”、體系管理員“1”、部門其他中層“X”、部門業(yè)務(wù)骨干“N”）范圍中推薦人員參加企業(yè)內(nèi)審員選拔，初步建立內(nèi)審員隊伍的人才梯隊，通過系統(tǒng)培養(yǎng)、實踐鍛煉，分層分重點的進(jìn)行內(nèi)審員隊伍的使用與管控，通過每年的專項考評、激發(fā)隊伍活力。

從“事”的層面做長期與年度的規(guī)劃，回答內(nèi)審員隊伍需要做什么事情。制定體系管理長期規(guī)劃，按照夯實基礎(chǔ)、條線運(yùn)行、體系整合、大質(zhì)量體系建設(shè)，一年一主題，通過內(nèi)審員隊伍建設(shè)，穩(wěn)步、有序推進(jìn)體系管理工作。

（二）以三員合一為內(nèi)審員隊伍治理主線

國有企業(yè)內(nèi)審員隊伍建設(shè)，需要擴(kuò)大內(nèi)審員的內(nèi)涵與范圍。把“內(nèi)審員、考核員、創(chuàng)新員”三員合一，融合建設(shè)。秉承“體系運(yùn)行的護(hù)航人、問題管理的診斷人、全員改善的帶頭人”的定位，按照“擴(kuò)規(guī)模、強(qiáng)素質(zhì)、提能力”建設(shè)思路，循序漸進(jìn)的開展內(nèi)審員隊伍建設(shè)。內(nèi)審員隊伍建設(shè)體系，需要實施中層、主崗、副崗的分級式管理，系統(tǒng)培養(yǎng)、統(tǒng)一調(diào)配、動態(tài)管理，推動“內(nèi)審員、考核員、創(chuàng)新員”三員合一。另外通過目標(biāo)管理、績效考核、創(chuàng)新改進(jìn)，常態(tài)化、整合化、系統(tǒng)化推進(jìn)。

（三）以三大平臺為內(nèi)審員隊伍建設(shè)的路徑

1.培訓(xùn)平臺

（1）開展“知行合一”系列培訓(xùn)

以打造新時代復(fù)合型內(nèi)審員隊伍為目標(biāo)，全面貫徹落實以質(zhì)量為中心的工作理念，進(jìn)一步強(qiáng)化體系思維，推動體系建設(shè)暨專項管理診斷工作質(zhì)效提升，系統(tǒng)策劃、組織培訓(xùn)內(nèi)審員隊伍“體系建設(shè)”系列培訓(xùn)。

為了取得培訓(xùn)實效，合肥卷煙廠采用組織方、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、受訓(xùn)人員代表、內(nèi)訓(xùn)師協(xié)同合作模式，事前與體系內(nèi)訓(xùn)師、內(nèi)審員代表、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、授課老師進(jìn)行了充分的溝通準(zhǔn)備，創(chuàng)新過程審核+管理診斷+內(nèi)審實操等體系管理內(nèi)容整合性授課。

在課程內(nèi)容與主題上根據(jù)實際情況設(shè)計，每個主題設(shè)計不同的系列課程；培訓(xùn)采用的是線上+線下的模式；用企業(yè)微信的模式進(jìn)行現(xiàn)場直播與回放，提高了培訓(xùn)的質(zhì)量。

培訓(xùn)過程中強(qiáng)調(diào)了“知行合一”，創(chuàng)新性的采用沙盤演練式的專業(yè)實操講解，對于每一張流程圖、每一個部門的審核情況進(jìn)行“知行合一”的講解，培訓(xùn)老師對內(nèi)審員收集審核證據(jù)的方法，包括抽樣方法，面談、查記錄、查文件、看現(xiàn)場等多種方式作了深入淺出的講解。企業(yè)內(nèi)審員對綜合體系標(biāo)準(zhǔn)的理解得到升華，在實踐中運(yùn)用的水平和能力有效提高。

（2）注重合煙特色知識管理

對知識管理進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，建立涵蓋內(nèi)審員隊伍建設(shè)與治理的知識清單，實現(xiàn)體系管理知識在內(nèi)審員隊伍中的共享、積累、應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)了企業(yè)體系建設(shè)內(nèi)外部知識的轉(zhuǎn)化吸收利用，提高了體系建設(shè)知識管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化管理水平。

與內(nèi)審員系列培訓(xùn)相融合，設(shè)計了內(nèi)審員系列培訓(xùn)知識點共享庫，作為內(nèi)審員隊伍培訓(xùn)內(nèi)容的知識庫，提高培訓(xùn)知識的溫度與熟練度。知識庫中明確了主題、課程名稱、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間和存儲媒介，內(nèi)審員在實操中如果需要某知識點，查找培訓(xùn)知識點共享庫即可得到，提高培訓(xùn)內(nèi)容的精準(zhǔn)度。

2.治理平臺

（1）開展績效內(nèi)審與體系內(nèi)審

將內(nèi)審與月度績效評價相融合，成立由內(nèi)審員組成的考核員隊伍，每月以體系內(nèi)審的思想和方法開展“績效內(nèi)審”，推動績效持續(xù)改進(jìn)。

下發(fā)體系內(nèi)審工作手冊，以內(nèi)審員與安全員隊伍兩支隊伍協(xié)同配合為審核主體，以“月度績效內(nèi)審、年度體系內(nèi)審、專項管理診斷”三類融合為審核內(nèi)容，從“標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程、數(shù)據(jù)、記錄”著手，深入發(fā)掘綜合管理體系運(yùn)行中存在的問題并持續(xù)改進(jìn)，對于不符合項及改進(jìn)項跟蹤驗證，確保問題閉環(huán)解決，不重復(fù)出現(xiàn)。

（2）開展專項管理診斷

在機(jī)制上探索一套行之有效的“望聞問切”四步診斷法，開展職責(zé)與流程專項診斷活動，借鑒TOC問題解決法，在全員全面識別管理痛點、堵點的基礎(chǔ)上，梳理診斷任務(wù)清單，明確解決的目標(biāo)任務(wù)、約束機(jī)制、運(yùn)用二八原則，重點突破，先解決制約流程運(yùn)行的重難點問題，同時兼顧全面，全員參與，小零散問題現(xiàn)場解決消化。

（3）開展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

內(nèi)審員隊伍治理體系中，強(qiáng)化“標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)”意識，系統(tǒng)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)委員會，以專業(yè)骨干與內(nèi)審員隊伍為主體，明確專業(yè)委員會組織構(gòu)成、職責(zé)、運(yùn)行規(guī)則、激勵措施，打破部門墻，注重發(fā)揮條線主管部門專業(yè)特長，做實標(biāo)準(zhǔn)文件制定、宣貫、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)、廢止的全生命周期過程管理。

強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化文件規(guī)范運(yùn)行機(jī)制，將立項、起草、討論、征求意見、分析反饋、集體審議等環(huán)節(jié)的各項要求落實到位，重點發(fā)揮好信息化審批的價值與作用。以“用好用順”體系平臺為目標(biāo)，制定體系平臺操作模板，強(qiáng)化“互聯(lián)網(wǎng)+標(biāo)準(zhǔn)化”文件審批的質(zhì)量。

重視標(biāo)準(zhǔn)化文件監(jiān)督檢查，編制了《標(biāo)準(zhǔn)化文件驗證庫》，設(shè)計《月度驗證表》。把標(biāo)準(zhǔn)化文件執(zhí)行作為月度績效考核的重要一環(huán)，把壓力與動力有效轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化文件的執(zhí)行率，以免出現(xiàn)“轟轟烈烈走過場”。

3.競賽平臺

（1）開展勞動競賽

以賽促學(xué)、以賽促治，開展內(nèi)審員隊伍建設(shè)系列競賽。內(nèi)審員積極參與，重點學(xué)習(xí)體系的工具方法，邀請培訓(xùn)老師組成評選小組，對收集到的參賽作品進(jìn)行初評、復(fù)評，共享獲獎作品。培訓(xùn)主講老師結(jié)合評選結(jié)果在內(nèi)審員培訓(xùn)中講解。

競賽活動，管理者代表與各部門領(lǐng)導(dǎo)高度重視，很多參賽作品集智編撰，內(nèi)審員主崗和副崗合作或跨部門協(xié)同，相互學(xué)習(xí)氛圍濃厚，促進(jìn)了體系化思維推進(jìn)內(nèi)審員綜合素質(zhì)提升。

（2）編制企業(yè)管理工具箱

系統(tǒng)地梳理了合煙特色的企業(yè)管理工具箱，管理工具箱中的烏龜圖識別問題、深度戰(zhàn)術(shù)法分析問題、5W1H、5WHY、8D問題改善、復(fù)盤四步工作法、過程審核等，通過系統(tǒng)復(fù)盤，把一些簡單好用，甚至自創(chuàng)的土方法，收集到內(nèi)審員隊伍工具箱中，作為內(nèi)審員隊伍治理體系“深耕細(xì)作”的工具。

4.活力激發(fā)

（1）探索積分制管理

以新時代內(nèi)審員隊伍建設(shè)為抓手，探索內(nèi)審員積分制管理，對于內(nèi)審員的成長積分進(jìn)行統(tǒng)計公示，以目標(biāo)為導(dǎo)向，做好體系管理的長期規(guī)劃與短期規(guī)劃，動態(tài)跟蹤內(nèi)審員隊伍建設(shè)，有序推動體系管理各項工作高質(zhì)量開展。

（2）創(chuàng)立管理增值標(biāo)桿

以企業(yè)年度評先評優(yōu)為契機(jī)，把內(nèi)審員隊伍成長績效作為年度先進(jìn)個人評選的重要依據(jù)，圍繞企業(yè)管理體系運(yùn)行和流程優(yōu)化，設(shè)立管理增值獎，全廠重視，全員參與，讓“打造新時代復(fù)合型內(nèi)審員隊伍為目標(biāo)”更加深入人心。

四、主要成效

（一）隊伍建設(shè)上的成效

按照“體系運(yùn)行的護(hù)航人、問題管理的診斷人、全員改善的帶頭人”的定位，統(tǒng)一職責(zé)內(nèi)容，統(tǒng)一選拔人才、統(tǒng)一系統(tǒng)培養(yǎng)，統(tǒng)一調(diào)配使用，內(nèi)審隊伍建設(shè)質(zhì)效提升。按照“擴(kuò)規(guī)模、強(qiáng)素質(zhì)、提能力”建設(shè)思路，以治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)推動合煙“質(zhì)量強(qiáng)廠”戰(zhàn)略落地見效，結(jié)合企業(yè)實際情況，堅持高質(zhì)量發(fā)展主線，系統(tǒng)推進(jìn)企業(yè)內(nèi)審員隊伍建設(shè)體系，實施中層、主崗、副崗的分級式管理，系統(tǒng)培養(yǎng)、統(tǒng)一調(diào)配、動態(tài)管理；將“戰(zhàn)略導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、價值導(dǎo)向”貫穿內(nèi)審員隊伍治理體系全過程，按照“RG-PDCA”六個環(huán)節(jié)閉環(huán)管理方法，推動內(nèi)審隊伍建設(shè)質(zhì)效提升。

（二）管理增值上的成效

探索固化內(nèi)審員隊伍治理體系，開啟體系內(nèi)審協(xié)同新模式，同步推進(jìn)KPI與OKR雙軌考核管理，系統(tǒng)開展管理評審與管理診斷，全方位的提升體系建設(shè)管理能力與水平，讓內(nèi)審員在提升核心競爭力中體現(xiàn)新?lián)?dāng)，在推動高質(zhì)量發(fā)展中展現(xiàn)新作為。強(qiáng)化了體系建設(shè)領(lǐng)域知識的傳承與運(yùn)用，制定了體系建設(shè)知識管理指南，建立了涵蓋內(nèi)審員隊伍建設(shè)的知識清單，提高了體系建設(shè)知識管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化管理水平；編制企業(yè)內(nèi)審員隊伍內(nèi)部教材，以內(nèi)審員隊伍治理實踐為基礎(chǔ)，復(fù)盤、萃取、提煉體系實踐活動較為典型與復(fù)制的案例，為內(nèi)審實戰(zhàn)提供指導(dǎo)。與體系管理大講堂相融合，建立了內(nèi)審員系列培訓(xùn)知識點共享庫，內(nèi)審員培訓(xùn)在此基礎(chǔ)上，逐年形成體系管理的知識寶庫。

（三）協(xié)同融合上的成效

建立企業(yè)內(nèi)審員人才庫，推動內(nèi)審員、考核員、創(chuàng)新員“三員合一”，把內(nèi)審與月度績效評價、季度管理診斷、年度管理復(fù)盤相結(jié)合，進(jìn)一步提升綜合管理體系運(yùn)行質(zhì)效，不斷夯實基礎(chǔ)管理水平。構(gòu)建內(nèi)審員隊伍建設(shè)與治理體系，讓內(nèi)審員隊伍邁出了新步伐、實現(xiàn)了新融合（制度融合、體系融合、能力融合）、體現(xiàn)了新價值、開創(chuàng)了新局面。探索、固化、持續(xù)推行行之有效，具有合煙特色的管理診斷推進(jìn)機(jī)制、制度建設(shè)機(jī)制、內(nèi)審員隊伍建設(shè)動態(tài)機(jī)制。

五、內(nèi)審員隊伍建設(shè)的未來發(fā)展思路

應(yīng)繼續(xù)堅持“擴(kuò)規(guī)模、提能力、強(qiáng)動力”的建設(shè)思路，循序漸進(jìn)地開展內(nèi)審員隊伍建設(shè)工作。

（一）擴(kuò)規(guī)模

繼續(xù)選拔有意愿、有潛質(zhì)的員工骨干加入；原內(nèi)審員如因工作或其他原因申請退出的，企業(yè)審核后調(diào)整；系統(tǒng)構(gòu)建內(nèi)審員隊伍能進(jìn)能出的動態(tài)管理機(jī)制。

（二）提能力

按照內(nèi)審員梯隊培養(yǎng)思路，借助外培師資力量，系統(tǒng)規(guī)劃，開展體系基礎(chǔ)理論、管理視野拓展、診斷技能提升的培訓(xùn)課程，實現(xiàn)邊學(xué)、邊干、邊推廣，促進(jìn)內(nèi)審員隊伍理論與實踐技能的雙提升。

（三）強(qiáng)動力

強(qiáng)化內(nèi)審員隊伍管理和體系治理激勵，量化評價各部門、各內(nèi)審員在體系建設(shè)中的參與度和貢獻(xiàn)度，探索建立內(nèi)審員隊伍“能上能下 能進(jìn)能出”的梯隊晉級機(jī)制，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化管理專項獎金，與部門考核、創(chuàng)值積分、評先評優(yōu)等關(guān)聯(lián)運(yùn)用，通過內(nèi)審員隊伍建設(shè)與治理體系有效運(yùn)行，積極構(gòu)建生態(tài)體系的良性循環(huán)，實現(xiàn)國有企業(yè)治理體系與治理能力的穩(wěn)步提升、健康成長、基業(yè)長青。