基于SWOT-PEST模型的設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)工程總承包的優(yōu)劣勢(shì)分析

馬琦景，劉 笑，徐 迎，仲 潔（.中共廣東省委黨校， 廣東 廣州 50053；.中國(guó)人民解放軍陸軍工程大學(xué) 國(guó)防工程學(xué)院，江蘇 南京 004）

0 引言

近年來(lái)，國(guó)家和各省市層面大力推廣工程總承包模式，對(duì)于工程總承包模式的牽頭單位，行業(yè)內(nèi)和學(xué)術(shù)界已經(jīng)進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)間的討論。實(shí)踐表明，以設(shè)計(jì)為主導(dǎo)的工程總承包項(xiàng)目體現(xiàn)了設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目的巨大優(yōu)勢(shì)，然而，與施工單位或其他單位牽頭的工程總承包模式相比仍存在劣勢(shì)。本文從工程總承包模式的內(nèi)涵和特點(diǎn)出發(fā)，采用專家訪談和SWOT-PEST的方法，分析設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，以期為設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目提供參考。

1 工程總承包模式概述

工程總承包模式，即在業(yè)主（建設(shè)單位）委托下，將工程項(xiàng)目從勘察設(shè)計(jì)至竣工驗(yàn)收、運(yùn)營(yíng)階段的工程建設(shè)任務(wù)委托給一家工程總承包商實(shí)施的模式[1}。全國(guó)各省市部門發(fā)布了一系列政策文件來(lái)推廣工程總承包模式，是其得到廣泛應(yīng)用的重要力量。工程總承包模式具有以下特點(diǎn)。

1.1 設(shè)計(jì)與施工融合

設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)影響巨大，80%～90%的工程造價(jià)是在設(shè)計(jì)階段確定的。傳統(tǒng)模式下設(shè)計(jì)和施工的分離，常常導(dǎo)致造價(jià)和使用功能上的損失。工程總承包管理模式下，設(shè)計(jì)工作貫穿了施工過(guò)程[2]，總承包商應(yīng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)施工單位解決技術(shù)問(wèn)題，優(yōu)化設(shè)計(jì)，并提高設(shè)計(jì)的可施工性，使設(shè)計(jì)與施工能夠較好融合。

1.2 設(shè)計(jì)與采購(gòu)融合

工程總承包商提供設(shè)備和材料的購(gòu)買要求，采購(gòu)部門可根據(jù)設(shè)計(jì)方案制定采購(gòu)方案；確定供應(yīng)商后，由設(shè)計(jì)部門對(duì)施工圖紙和技術(shù)文檔進(jìn)行最終確認(rèn)和評(píng)審。在具體生產(chǎn)過(guò)程中，設(shè)計(jì)部門為采購(gòu)部門提供技術(shù)服務(wù)，并幫助其解決技術(shù)問(wèn)題，使設(shè)計(jì)與采購(gòu)能夠較好融合。

1.3 承包方和業(yè)主的責(zé)權(quán)明確

工程總承包模式下，責(zé)任單一，減少了由于多主體之間利益沖突而直接導(dǎo)致項(xiàng)目損失或失敗的風(fēng)險(xiǎn)。工程總承包模式下，業(yè)主不參與工程的具體事務(wù)，將工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試和后續(xù)等工作全部委托給工程總承包商，業(yè)主則負(fù)責(zé)整體的、原則的、標(biāo)準(zhǔn)性和目標(biāo)的管理和控制，工程風(fēng)險(xiǎn)得到轉(zhuǎn)移，總承包單位承擔(dān)了更多的責(zé)任。

1.4 采用總價(jià)合同

采用總價(jià)合同，避免工程實(shí)施過(guò)程中的不確定因素（如工程投資規(guī)模較大、工期時(shí)間長(zhǎng)、技術(shù)相對(duì)復(fù)雜、不確定較強(qiáng)等）給業(yè)主帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，而由總承包商承擔(dān)工程量和工程價(jià)格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.5 建設(shè)周期縮短，保證工程質(zhì)量

傳統(tǒng)模式下，業(yè)主勘察結(jié)束后進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)完成后進(jìn)行施工，工期較長(zhǎng)（如圖1所示）。而工程總承包模式下，設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工的有效銜接，有利于縮短工程周期，在設(shè)計(jì)階段采用新技術(shù)、新工藝，并且考慮到工程的可施工性，在施工前發(fā)現(xiàn)圖紙問(wèn)題，有利于保證工程質(zhì)量[3]（如圖2所示）。

圖1 傳統(tǒng)模式各階段工作

圖2 總承包模式各階段銜接

2 設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)工程總承包項(xiàng)目的SWOTPEST模型構(gòu)建

設(shè)計(jì)單位在開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目方面具有一定優(yōu)勢(shì)，如，設(shè)計(jì)單位能夠更加了解業(yè)主需求，能夠主動(dòng)進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，從而縮短建設(shè)周期并節(jié)約成本。筆者在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)4個(gè)設(shè)計(jì)主導(dǎo)工程總承包項(xiàng)目的參建方進(jìn)行訪談，并整理訪談資料近10萬(wàn)字。訪談信息，見(jiàn)表1。

表1 訪談信息

本文主要采用SWOT-PEST分析法（S-Strength，優(yōu)勢(shì)；W-Weakness，劣勢(shì)；O-Opportunity，機(jī)會(huì)；T-Threat，威脅；P-Political，政治；E-Economic，經(jīng)濟(jì)；S-Social，社會(huì)；T-Technological，技術(shù)）對(duì)設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包項(xiàng)目的諸多影響因素進(jìn)行探討，分析設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包項(xiàng)目所處的宏觀環(huán)境，發(fā)現(xiàn)其自身優(yōu)劣勢(shì)[4]。采用此方法，可以將影響設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包項(xiàng)目的因素放到統(tǒng)一的框架內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)的分析，具體的設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包項(xiàng)目SWOT-PEST分析，見(jiàn)表2。

表2 設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包項(xiàng)目SWOT-PEST分析

3 設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)工程總承包項(xiàng)目?jī)?yōu)劣勢(shì)分析

3.1 設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)

3.1.1 資質(zhì)和人才優(yōu)勢(shì)

國(guó)家相關(guān)政策給予設(shè)計(jì)單位承攬大型工程項(xiàng)目的總承包資質(zhì)，通過(guò)項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的編制，能夠在決策階段了解項(xiàng)目詳細(xì)情況。設(shè)計(jì)單位作為工程建設(shè)的核心，能夠準(zhǔn)確把握國(guó)家政策、法律規(guī)范及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，能夠從事繪圖工作，能夠更加便利地與施工人員進(jìn)行對(duì)接，能夠?yàn)闃I(yè)主提供技術(shù)支持并輸送專業(yè)的技術(shù)人員。在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下，具有更高的起點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。

3.1.2 有利于設(shè)計(jì)改進(jìn)和加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐

設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)工程總承包項(xiàng)目，能夠在設(shè)計(jì)階段加強(qiáng)與施工單位、采購(gòu)單位、造價(jià)咨詢單位的聯(lián)系，更加了解設(shè)計(jì)和施工中的技術(shù)要求，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題并及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)后續(xù)設(shè)計(jì)方案持續(xù)改進(jìn)，不斷提高自身的設(shè)計(jì)水平，使工程項(xiàng)目實(shí)踐成為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的源泉，從而推動(dòng)更多企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。

3.1.3 設(shè)計(jì)優(yōu)化，縮短建設(shè)周期

工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般分為方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位憑借對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域相關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范的熟練掌握及對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的長(zhǎng)期積累，不斷優(yōu)化項(xiàng)目，提出最優(yōu)選方案，有利于為業(yè)主降低工程投資，為項(xiàng)目的施工創(chuàng)造良好條件，加快建設(shè)進(jìn)度并縮短工期，從全局角度達(dá)到項(xiàng)目整體利益最大化。

3.1.4 避免與采購(gòu)、施工環(huán)節(jié)相互脫節(jié)

設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包能夠有效克服工程項(xiàng)目中設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工環(huán)節(jié)相互脫節(jié)的情況。在方案設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)人員可以和采購(gòu)、施工管理人員充分溝通，保證總體方案具備可施工性，將局部的分化轉(zhuǎn)為整體的整合。在符合合同要求和滿足業(yè)主意圖的同時(shí)，可以由采購(gòu)和施工人員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況合理對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化。三方的密切配合，能夠顯著縮短建設(shè)周期、節(jié)約成本和資源，還能夠積累工作經(jīng)驗(yàn)，為下一次的更好合作奠定基礎(chǔ)。

3.1.5 更加了解業(yè)主意圖

設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包項(xiàng)目能夠更加了解業(yè)主的意圖。由于設(shè)計(jì)在先，施工在后，設(shè)計(jì)單位能夠較早與業(yè)主對(duì)接，此時(shí)，業(yè)主的表述沒(méi)有經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)述，更加明確。同時(shí)，設(shè)計(jì)單位之前積累了大量設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)發(fā)包人的總體規(guī)劃就能夠構(gòu)思出細(xì)部圖樣。在工程總承包招投標(biāo)階段，如果設(shè)計(jì)單位能夠帶著符合業(yè)主要求的圖樣投標(biāo)，將更具吸引力。

3.2 設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目的劣勢(shì)

3.2.1 財(cái)務(wù)融資和抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)

“FIDIC合同（銀皮書(shū)）”要求設(shè)計(jì)單位在承接工程總承包項(xiàng)目時(shí)需墊付一定比例的資金作為質(zhì)保金，也就是說(shuō)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)具備一定的融資能力。與施工企業(yè)相比，國(guó)內(nèi)大多數(shù)設(shè)計(jì)單位在資金實(shí)力、融資能力等方面條件有限。民用建筑設(shè)計(jì)企業(yè)注冊(cè)資本金、資產(chǎn)規(guī)模、現(xiàn)金流等均存在較大差距。由于設(shè)計(jì)單位幾乎不涉及貸款、融資等業(yè)務(wù)，與銀行交流較少，且工程總承包模式規(guī)模較大，需要具有雄厚的資金實(shí)力及較強(qiáng)的財(cái)務(wù)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，因此，對(duì)很多沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位而言，工程總承包模式存在較大挑戰(zhàn)。

設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)，必須依靠自身專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境中識(shí)別機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)，抓住機(jī)會(huì)、控制風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)單位開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)仍處于起步階段，受到經(jīng)驗(yàn)和資源的制約，在資源整合、計(jì)劃管控和專業(yè)管理這三方面的能力建設(shè)都偏弱；在實(shí)施過(guò)程中仍然無(wú)法應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)。由于自身經(jīng)驗(yàn)不足、融資能力不強(qiáng)等因素限制，設(shè)計(jì)單位在工程總承包模式運(yùn)行過(guò)程中不能有效應(yīng)對(duì)如物價(jià)上漲、通貨膨脹、利率浮動(dòng)等因素造成的損失。

3.2.2 設(shè)計(jì)單位規(guī)避自身責(zé)任

傳統(tǒng)承發(fā)包模式中，設(shè)計(jì)與施工分離。設(shè)計(jì)單位收取工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)用時(shí)，會(huì)參考相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，在設(shè)計(jì)過(guò)程中有意增大安全系數(shù)，以規(guī)避自身需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。如，需要1根承載10 kg重量的立柱時(shí)，設(shè)計(jì)單位通常會(huì)在不影響整體結(jié)構(gòu)的情況下設(shè)計(jì)2根來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。這種做法雖然考慮到了建筑的安全性，但忽略了工程的經(jīng)濟(jì)性，工程成本意識(shí)不高，沒(méi)有對(duì)工程采購(gòu)、施工等其他過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行全面的考量。因此，在工程總承包過(guò)程中，設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)人員要在以安全、實(shí)用和經(jīng)濟(jì)為設(shè)計(jì)原則的同時(shí)，不斷地調(diào)整和優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。另外，還要和參與工程建設(shè)的其他各方人員保持密切溝通，對(duì)不合理的地方進(jìn)行修改，保證工程項(xiàng)目的順利推進(jìn)。

3.2.3 現(xiàn)場(chǎng)管理能力不足

設(shè)計(jì)單位作為工程總承包項(xiàng)目的牽頭單位，需要按照合同要求履行總承包商的職責(zé)，不僅需要承擔(dān)初步設(shè)計(jì)任務(wù)，還需承擔(dān)施工圖設(shè)計(jì)、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、采購(gòu)咨詢、造價(jià)咨詢等業(yè)務(wù)。然而，設(shè)計(jì)單位目前缺乏現(xiàn)場(chǎng)管理人員，工程總承包項(xiàng)目的管理制度和體系還不成熟。

3.2.4 業(yè)務(wù)延伸能力不足

設(shè)計(jì)單位在參與工程總承包項(xiàng)目的過(guò)程中，精力主要放在施工圖上，其工作技術(shù)性過(guò)強(qiáng)，存在對(duì)可施工性考慮不足的問(wèn)題：未對(duì)當(dāng)?shù)厥┕て髽I(yè)能力進(jìn)行調(diào)查，設(shè)計(jì)方案不便施工；專業(yè)設(shè)計(jì)未考慮周邊環(huán)境、邊界條件，脫離實(shí)際，缺乏設(shè)計(jì)思路，照搬照抄，可維護(hù)性較差。另外，設(shè)計(jì)單位集成能力不足，對(duì)系統(tǒng)的集成能力，特別是復(fù)雜系統(tǒng)的集成能力不足，難以做到統(tǒng)籌全過(guò)程的施工進(jìn)程。

4 結(jié)語(yǔ)

設(shè)計(jì)主導(dǎo)的工程總承包項(xiàng)目具有資質(zhì)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)，有利于改進(jìn)設(shè)計(jì)并加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。該模式能夠通過(guò)設(shè)計(jì)優(yōu)化，縮短建設(shè)周期，避免設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，同時(shí)，能夠使設(shè)計(jì)單位更加了解業(yè)主意圖。然而，該模式仍然存在財(cái)務(wù)融資能力較弱，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)，規(guī)避自身責(zé)任，現(xiàn)場(chǎng)管理能力不足及業(yè)務(wù)延伸能力不足等劣勢(shì)。因此，在開(kāi)展工程總承包項(xiàng)目時(shí)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，克服自身劣勢(shì)，更加高效地服務(wù)于工程總承包項(xiàng)目。