重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的開放獲取：行動、經(jīng)驗(yàn)與策略

曾粵亮 曹高輝

（華中師范大學(xué)信息管理學(xué)院，武漢，430079）

1 引言

近年來，地區(qū)性、全球性突發(fā)公共衛(wèi)生事件頻發(fā)，例如2003年的SARS事件、2009年的甲型H1N1流感病毒疫情、2012年的中東呼吸綜合征疫情、2014年的埃博拉病毒疫情、2016年的寨卡病毒疫情、2019年底以來的新型冠狀病毒肺炎疫情（以下簡稱“新冠疫情”）等，無不對人類的生存與發(fā)展造成巨大沖擊。在這一系列人類共同挑戰(zhàn)面前，全球范圍科學(xué)共同體的聯(lián)合攻關(guān)成為疫情防控的關(guān)鍵路徑之一。然而，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件呈現(xiàn)出高度傳染性、較長時間性和極大不確定性，為適應(yīng)特殊形勢而轉(zhuǎn)變的線上科學(xué)交流模式對傳統(tǒng)的科研成果獲取與共享機(jī)制提出了挑戰(zhàn)。如何優(yōu)化開放獲取機(jī)制，使之適應(yīng)并高效支持重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的科學(xué)交流，這是當(dāng)前開放獲取領(lǐng)域關(guān)注并亟待研究的一個重要問題。

開放獲?。∣pen Access,OA）是20世紀(jì)末國際學(xué)術(shù)界為應(yīng)對科學(xué)信息商業(yè)出版壟斷加劇局面而采取的行動，旨在依托互聯(lián)網(wǎng)推動科研成果開放共享，提升科學(xué)研究公共利用程度，實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識普惠發(fā)展[1]。2002年2月14日《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》正式發(fā)布，倡導(dǎo)構(gòu)建以知識公有為基礎(chǔ)的新型開放科學(xué)交流環(huán)境[2]。2003年《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放獲取的柏林宣言》和《國際圖聯(lián)關(guān)于公開獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)與研究文獻(xiàn)聲明》發(fā)布。2009年以來，國際“開放獲取周”“地平線2020”計(jì)劃（Horizon 2020）、“開放獲取2020”（OA2020）、開放獲取“S計(jì)劃”（Plan S）等陸續(xù)推出，不斷推動國際OA發(fā)展。

OA價值在近年來國內(nèi)外重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中充分顯現(xiàn)。①在科研攻關(guān)方面，研究成果的及時開放避免了重復(fù)研究，加速了科研攻關(guān)效率。例如，埃博拉病毒疫情爆發(fā)后研究人員第一時間將病毒基因序列共享在美國國家生物技術(shù)信息中心（National Center for Biotechnology Information,NCBI）的GenBank數(shù)據(jù)庫上，促進(jìn)跨地域協(xié)作[3]。②在公共決策方面，疫情早期準(zhǔn)確可靠的流行病學(xué)研究、臨床和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、世界衛(wèi)生組織（World Health Organization,WHO）和各國衛(wèi)生部門官方報(bào)告的開放共享促進(jìn)了多領(lǐng)域?qū)W者的復(fù)用和研究，助力公共衛(wèi)生政策的制定與完善。例如，牛津大學(xué)研究人員基于開放數(shù)據(jù)建立了COVID-19患者病理信息庫，為流行病學(xué)研究建立了證據(jù)[4]。③在常規(guī)科研保障方面，開放獲取為疫情期間常規(guī)學(xué)術(shù)交流提供了替代方案，降低疫情影響下學(xué)術(shù)資源獲取成本，減小學(xué)術(shù)資源鴻溝加劇風(fēng)險及對世界安全和健康構(gòu)成的威脅[5]。

在近二十年國內(nèi)外重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，國際OA從零星實(shí)踐向集體行動演進(jìn)，成效逐漸顯現(xiàn)，但也暴露出諸多不足，適應(yīng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的OA機(jī)制尚未健全。從科學(xué)交流視角看，提升全球科學(xué)交流系統(tǒng)多元主體的開放意識，構(gòu)建合理、高效、創(chuàng)新的OA機(jī)制以促進(jìn)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的科研攻關(guān)、公共決策、科學(xué)交流，不僅是學(xué)界、出版界的目標(biāo)，也是國際組織、政府的共同期望。本研究將調(diào)查近年來典型重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中多元主體的OA行動，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、提出策略，為多元主體的OA決策優(yōu)化提供參考。

2 相關(guān)研究

一方面，國際層面應(yīng)對突發(fā)公共衛(wèi)生事件的OA政策逐步發(fā)展，但影響力與社會認(rèn)知尚待擴(kuò)大。陳亞楊和張智雄聚焦WHO的政策，梳理了21世紀(jì)以來突發(fā)公共衛(wèi)生事件下國際科研成果開放歷程，分為基本理念萌芽期（2000-2010）、機(jī)制形成與完善期（2011-2019）、新型學(xué)術(shù)交流及科研范式形成期（2020年以來），關(guān)注各階段政策制定背景、內(nèi)容及影響[6]。

另一方面，學(xué)者們對OA主體及其應(yīng)對措施進(jìn)行調(diào)查分析，涉及三個方面。①圖書館網(wǎng)絡(luò)資源應(yīng)急開放方式。Durgannavar等指出，面對新冠疫情圖書館應(yīng)通過圖書館網(wǎng)站、博客、門戶等形式整合、開放資源，并強(qiáng)調(diào)圖書館之間的合作與協(xié)調(diào)，以更快捷地共享資源[7]；劉敬儀的研究顯示，國外多數(shù)圖書館對可用資源進(jìn)行整合與開放，并取消遠(yuǎn)程訪問限制[8]；蔡穎等調(diào)查了國內(nèi)外高校圖書館疫情相關(guān)的學(xué)術(shù)資源的開放獲取情況，討論了資源整合、開放程度等問題[9]。②科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺的作用與開放水平。Chretie等認(rèn)為，埃博拉病毒和寨卡病毒疫情爆發(fā)凸顯了數(shù)據(jù)共享在科研攻關(guān)中的重要性[10]；寧巖等基于中美兩國相關(guān)法律政策文本分析了數(shù)據(jù)共享場景、主體、內(nèi)容及流向、特點(diǎn)、條件[11]；崔宇紅和王颯的研究發(fā)現(xiàn)，同行評議期刊、預(yù)印本、數(shù)據(jù)知識庫等的數(shù)據(jù)共享程度較以往突發(fā)公共衛(wèi)生事件期間有明顯提高，但離常態(tài)化目標(biāo)還有較大距離[12]。③開放獲取文獻(xiàn)平臺使用情況。Chan等調(diào)查了一個由醫(yī)生運(yùn)營的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)信息開放獲取平臺（2 Minute Medicine），發(fā)現(xiàn)新冠疫情期間該平臺讀者人數(shù)顯著增加，表明開放的、由醫(yī)生撰寫的醫(yī)學(xué)新聞資源是期刊訪問的重要替代方案[13]。

除此之外，多元主體的博弈與協(xié)同機(jī)制亦引發(fā)了較大關(guān)注。例如，許潔、王子?jì)拐{(diào)查了新冠肺炎疫情中的OA主體，包括資助機(jī)構(gòu)、出版商、集成平臺、政府與國際組織[14]；Yozwiak等提出，在疫情背景下制定快速開放數(shù)據(jù)政策應(yīng)尋求和協(xié)調(diào)各方利益[3]；李梓奇和李玉海聚焦非常時期館配商與圖書館的合作博弈，在“共度時艱”的選擇中館配商對圖書館用戶免費(fèi)開放資源[15]；李旭光等結(jié)合近年來國內(nèi)外圖情領(lǐng)域應(yīng)急開放獲取實(shí)踐案例，分析了科研人員、數(shù)據(jù)中心、高校和科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、圖書館、出版商、預(yù)印本平臺的協(xié)作關(guān)系，構(gòu)建了多主體參與的應(yīng)急開放獲取協(xié)同機(jī)制模型[16]。

綜上，學(xué)界對突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的OA政策、部分主體的應(yīng)對舉措、協(xié)同機(jī)制等進(jìn)行了初步探討，但對行動主體體系及其OA內(nèi)容與方式的研究有待深化。本研究將從科學(xué)交流系統(tǒng)視角出發(fā)，著重分析關(guān)鍵行動主體的OA實(shí)踐內(nèi)容與形式。

3 重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中科學(xué)交流系統(tǒng)多元主體開放獲取行動

科學(xué)交流是集科學(xué)成果創(chuàng)作、質(zhì)量評價、學(xué)界傳播、保存利用于一體的系統(tǒng)[17]。20世紀(jì)90年代以來，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使科學(xué)交流系統(tǒng)與開放獲取相互影響。王細(xì)榮基于Kling提出的“社會—技術(shù)互動網(wǎng)絡(luò)”模型構(gòu)建了OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型，包括OA資源、OA文獻(xiàn)作者、用戶（讀者、圖書館），以及一個廣泛的群體（出版者、搜索引擎商、科研資助者等），并將資助OA的基金會、科學(xué)學(xué)（協(xié)）會、建立OA倉儲數(shù)據(jù)庫的傳統(tǒng)圖書館、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等納入其中[18]。在歷次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，出版商、學(xué)術(shù)期刊、研究機(jī)構(gòu)和圖書館等傳統(tǒng)OA行動主體發(fā)揮了較大作用。近幾年又涌現(xiàn)出新的力量，包括各國政府的OA政策和數(shù)據(jù)支撐、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的OA資源整合與技術(shù)支持、科學(xué)數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)保障等。綜上，筆者對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中OA利益相關(guān)者進(jìn)行集成（見圖1）。本研究聚焦行動主體，結(jié)合近二十年來典型案例，選取關(guān)鍵OA行動者，包括出版商、學(xué)術(shù)期刊、研究機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、圖書館與文獻(xiàn)情報(bào)中心、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、政府，通過文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，對官方網(wǎng)站、新聞報(bào)道等進(jìn)行搜集和匯總，凝練出集體和專項(xiàng)兩類行動。

圖1 重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中開放獲取利益相關(guān)者Fig.1 Open Access Stakeholders in Major Public Health Emergencies

3.1 集體行動：聯(lián)合倡議的形成與落實(shí)

在2009年H1N1流感及更早前的重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，國際上已有付費(fèi)期刊免費(fèi)提供學(xué)術(shù)論文的行動，然而真正引發(fā)國際討論是在2014年埃博拉疫情大規(guī)模爆發(fā)后[19]。在此事件中，科研組織和個人不愿及時開放科研成果的現(xiàn)象暴露，嚴(yán)重拖延了疫苗研制[20]。哈佛大學(xué)、布羅德研究所和麻省理工學(xué)院的多位科研人員在Nature發(fā)表反思文章，認(rèn)為大規(guī)模爆發(fā)的疫情影響的是整個世界，科研成果開放獲取面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，要實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模的共享，需考慮不同組織的利益，建立廣泛認(rèn)可的激勵機(jī)制和規(guī)范[3]?；诖?，WHO召開了“2015年WHO國際利益相關(guān)者研發(fā)藍(lán)圖會議”并發(fā)布《構(gòu)建突發(fā)公共衛(wèi)生事件下共享數(shù)據(jù)和成果的全球規(guī)范》。出席會議的期刊達(dá)成共識：“出版前公布（Prepublication Disclosure）”應(yīng)成為未來緊急情況下的常態(tài)；科研人員應(yīng)對共享的初步結(jié)果的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)[21]。

2016年初寨卡病毒疫情爆發(fā)后，WHO吸取教訓(xùn)，呼吁期刊為全球突發(fā)公共衛(wèi)生危機(jī)制定研究成果開放的特殊協(xié)議。在惠康基金會（Wellcome）組織下，美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health,NIH）、美國國家科學(xué)基金會等30家機(jī)構(gòu)和組織聯(lián)合簽署《關(guān)于公共衛(wèi)生突發(fā)事件中數(shù)據(jù)共享的聲明》（簡稱“聲明2016”），承諾與寨卡病毒疫情及未來突發(fā)公共衛(wèi)生事件相關(guān)的數(shù)據(jù)和成果盡可能開放。2020年1月31日英國醫(yī)學(xué)科學(xué)院等機(jī)構(gòu)共同簽署《分享與新冠病毒爆發(fā)相關(guān)的研究數(shù)據(jù)和結(jié)果》（簡稱“聲明2020”）。從表1可以看出，相較于“聲明2016”，“聲明2020”的響應(yīng)更及時，參與規(guī)模更龐大，內(nèi)容是對“聲明2016”的堅(jiān)持和深化，體現(xiàn)在：①針對研究成果在同行評議前后的不同情況采取不同的OA方式；②更強(qiáng)調(diào)OA速度；③更加明確利益相關(guān)者的角色和聯(lián)結(jié)；④參與者數(shù)量和類型更豐富，國際組織、科研資助機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會聯(lián)合起到有效的號召作用。

表1 “聲明2016”與“聲明2020”的比較Table 1 "Statement 2016 " vs."Statement 2020"

此外，政府部門進(jìn)一步推進(jìn)了聯(lián)合倡議的實(shí)施。美國白宮科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy,OSTP）和其他11個國家/地區(qū)的政府科學(xué)顧問以公開信呼吁科研人員、學(xué)術(shù)期刊、資助機(jī)構(gòu)迅速公開疫情相關(guān)研究結(jié)果和數(shù)據(jù)，呼吁出版商通過醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)數(shù)據(jù)庫PubMed Central或WHO的COVID-19數(shù)據(jù)庫免費(fèi)提供相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)，為科研人員和公共衛(wèi)生決策者提供支持，幫助遏制疫情[22]。

3.2 專項(xiàng)行動：不同主體的OA舉措

3.2.1 出版商：完善OA 政策，建設(shè)OA 資源中心

網(wǎng)絡(luò)突破了文獻(xiàn)獲取的物理空間限制，然而依靠VPN獲取機(jī)構(gòu)所訂閱數(shù)據(jù)庫資源的模式仍無法完全滿足重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的多元需求，目前仍有大量研究人員不屬于訂閱協(xié)議覆蓋范圍[25]。解決該問題有賴于科學(xué)文獻(xiàn)（數(shù)據(jù)）出版商的OA政策和舉措。在《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》影響下，商業(yè)數(shù)據(jù)庫逐步實(shí)施OA策略。然而一項(xiàng)調(diào)查顯示，2014年Elsevier旗下完全OA的期刊僅占總量的6.8%，且質(zhì)量整體較低；超過50%期刊選擇混合型OA模式，但其中OA文獻(xiàn)占比不足1%，多為金色OA模式，即由作者向出版商支付論文加工費(fèi)（Article Processing Charges,APC）[26]?？梢娫谏虡I(yè)利益驅(qū)動下，出版商的OA數(shù)量和質(zhì)量仍處于較低水平，大多高質(zhì)量期刊未采取完全OA模式，并未從本質(zhì)上改變學(xué)術(shù)出版模式。不過，面對重大突發(fā)事件，Elsevier也采取了針對性的OA措施，例如創(chuàng)建關(guān)于寨卡和埃博拉病毒的應(yīng)急資源中心，免費(fèi)提供相關(guān)研究的訪問權(quán)限[27]。伴隨OA運(yùn)動的持續(xù)推進(jìn)、學(xué)術(shù)界對大型出版集團(tuán)壟斷與不合理定價的抵制和博弈、預(yù)印本平臺的沖擊，Elsevier、Spring Nature等出版商在2019年顯著調(diào)整OA政策，整體從堅(jiān)持“大交易”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極回應(yīng)科研機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟的OA要求。其中Elsevier從以前與獨(dú)立機(jī)構(gòu)簽訂OA協(xié)議為主轉(zhuǎn)向覆蓋國家大部分范圍[28]，并出版了約49,000篇OA文章，同2018年相比增長40%[29]。

新冠疫情使更多大型出版商參與和完善OA機(jī)制。截至2020年3月16日已有超過30家全球知名學(xué)術(shù)出版商承諾將他們所有冠狀病毒相關(guān)出版物及可用數(shù)據(jù)以機(jī)器可讀格式發(fā)布在PubMed Central、COVID-19數(shù)據(jù)庫。國內(nèi)外典型出版商面向新冠疫情的學(xué)術(shù)資源OA形式、資源類型如表2所示。可發(fā)現(xiàn)以下特點(diǎn)：①大多數(shù)出版商建設(shè)了COVID-19免費(fèi)資源中心，或設(shè)置OA專題整合資源；②OA資源類型多樣，不局限于期刊文獻(xiàn)、圖書章節(jié)，還有報(bào)告/指南、政策、最新資訊、科研工具/平臺等；③多數(shù)出版商提供了預(yù)印本平臺，支持作者及時發(fā)布提交期刊同行評審之前的版本，如截至2022年5月9日Elsevier預(yù)印本平臺SSRN上COVID-19主題預(yù)印本已有4,933篇，下載量達(dá)1,585,070次[30]。

表2 典型數(shù)據(jù)庫商的開放獲取行動列表Table 2 List of Open Access Actions of Typical Database Vendors

3.2.2 學(xué)術(shù)期刊：加大OA 論文比重，設(shè)置OA 專題

學(xué)術(shù)期刊以其權(quán)威性和穩(wěn)定性成為正式科學(xué)交流系統(tǒng)的核心要素，是主要制度化交流渠道。根據(jù)Elsevier的數(shù)據(jù)，在過去二十年中每一次疫情都顯著推動相關(guān)疾病研究的發(fā)展，SARS、甲型H1N1流感、埃博拉病毒疫情、寨卡病毒疫情爆發(fā)后相關(guān)研究出版物數(shù)量急劇增加，增幅分別為1,248%、74%、1,311%和3,319%[41]。學(xué)術(shù)期刊充分發(fā)揮其作為科學(xué)信息專業(yè)交流平臺的功能，第一時間發(fā)表并開放最新研究成果，可緩解數(shù)據(jù)庫更新時滯問題，這一點(diǎn)在重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中尤為關(guān)鍵。2003年SARS爆發(fā)后，《中華內(nèi)科雜志》及時向?qū)＜壹s稿并將文章刊登在中華醫(yī)學(xué)會網(wǎng)站上，文末注明“全文見本刊”[42]，這是早期面對突發(fā)公共衛(wèi)生事件時國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊開放獲取的典型體現(xiàn)。此后期刊OA形式逐漸深化，根據(jù)開放程度可分為完全OA出版和選擇OA出版[43]。一項(xiàng)研究顯示，2006年JCR收錄的傳染病期刊中完全OA期刊僅有5種（10.6%），2015年增至19種（24.1%），還有52種期刊為選擇OA模式[44]。新冠疫情爆發(fā)不久，不少國際知名期刊即簽署“聲明2020”。Nature發(fā)表社論，呼吁所有冠狀病毒研究人員保持共享，保持開放，迅速向全世界提供研究結(jié)果[45]。

國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊大多設(shè)置新冠病毒OA專題，國際醫(yī)學(xué)領(lǐng)域期刊尤為典型?！睹绹t(yī)學(xué)會雜志》（Journal of the American Medical Association,JAMA）創(chuàng)建冠狀病毒研究OA專題，包含最新全球英文研究報(bào)道、JAMA組織翻譯的中文文獻(xiàn)和資訊、疫情發(fā)展地圖及其他實(shí)用科學(xué)資源[46]?！读~刀》和《柳葉刀-感染病學(xué)》推出免費(fèi)資源專題，此外《柳葉刀》也建立冠狀病毒資源中心，整合期刊中所有COVID-19相關(guān)研究論文、新聞及評論并免費(fèi)開放[47]。

我國醫(yī)學(xué)領(lǐng)域期刊也采取了有組織的OA聯(lián)合行動。首先，中華醫(yī)學(xué)會雜志社新開放34種與新冠病毒肺炎防治相關(guān)學(xué)科的醫(yī)學(xué)期刊。其次，中華醫(yī)學(xué)會雜志社、中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會等聯(lián)合發(fā)起關(guān)于在CNKI開展“新型冠狀病毒感染的肺炎”學(xué)術(shù)論文OA出版的倡議，動員各學(xué)會所屬期刊和全國優(yōu)秀醫(yī)藥衛(wèi)生學(xué)術(shù)期刊，將“新型冠狀病毒感染的肺炎”科技攻關(guān)列為重大選題，組織全國高質(zhì)量研究成果在CNKI進(jìn)行OA出版。

3.2.3 研究機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)：開放研究平臺，及時共享成果

重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件凸顯了科研合作的重要性，而研究機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)及時公開科研成果也至關(guān)重要。早在2003年SARS爆發(fā)后，WHO就組織13個實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建一個合作研究網(wǎng)絡(luò)，使病毒基因序列等各種數(shù)據(jù)高效分享，于2周內(nèi)完成基因組測序工作[48]。在新冠疫情中，不少科研機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)取得重要科研成果，及時通過頂級期刊、預(yù)印本平臺、數(shù)據(jù)平臺等公開。也有部分及時開放研發(fā)平臺和資源，典型代表有以下3個。①全球健康藥物研發(fā)中心（Global Health Drug Discovery Institute,GHDDI），在新冠疫情期間開放了GHDDI人工智能藥物研發(fā)和大數(shù)據(jù)平臺等多個研究平臺，如新冠病毒信息共享平臺（Targeting COVID-19 Portal）；②艾倫人工智能研究所（Allen Artificial Intelligence,AI2），其“語義學(xué)者（Semantic Scholar）”團(tuán)隊(duì)與NIH、微軟公司合作推出冠狀病毒論文數(shù)據(jù)庫（COVID-19 Open Research Dataset,CORD-19），提供基于AI的開放資源獲取平臺；③天津大學(xué)生物信息中心（Tianjin University BioInformatics Center,TUBIC），于2020年1月30日上線新冠病毒基因組注釋數(shù)據(jù)庫（ZCURVE_CoV Database），被納入中國國家基因組科學(xué)數(shù)據(jù)中心并向全球開放服務(wù)。

3個研究機(jī)構(gòu)的開放資源情況如表3所示?？梢园l(fā)現(xiàn)這些機(jī)構(gòu)都以數(shù)據(jù)庫/平臺的形式共享科研成果，資源來源廣泛、數(shù)量龐大、價值高，為病毒基因組結(jié)構(gòu)、基因功能、病毒起源與變異、藥物研發(fā)等重大研究提供關(guān)鍵支持；此外，多功能、智能化的數(shù)據(jù)平臺幫助科研人員更有效地發(fā)現(xiàn)和理解科學(xué)文獻(xiàn)，有效縮短了藥物研發(fā)時間。

表3 典型研究機(jī)構(gòu)的開放獲取行動列表Table 3 List of Open Access Actions of Typical Research Institutions

3.2.4 科學(xué)數(shù)據(jù)中心：擴(kuò)大資源數(shù)量，優(yōu)化資源組織

科學(xué)數(shù)據(jù)是當(dāng)前科學(xué)研究的重要要素，英國皇家學(xué)會發(fā)布的《科學(xué)作為一項(xiàng)開放的事業(yè)》強(qiáng)調(diào)了開放科學(xué)數(shù)據(jù)對于加快科學(xué)研究、創(chuàng)造公共和社會效益的意義[49]。近年來國內(nèi)外醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（如數(shù)據(jù)知識庫、數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)等）日漸完善，強(qiáng)化了數(shù)據(jù)的采集、存儲、組織、管理和共享，為近幾次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件提供了高質(zhì)量的數(shù)據(jù)支持。為構(gòu)建可信的流感數(shù)據(jù)共享機(jī)制，保障數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的權(quán)益，世界范圍多名衛(wèi)生專家和科研人員于2006年推動成立“全球共享流感數(shù)據(jù)倡議組織（Global Initiative of Sharing All Influenza Data,GISAID）”，并在2008年啟動EpiFlu數(shù)據(jù)庫，為衛(wèi)生領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享提供了典范。NCBI在2009年甲型H1N1流感爆發(fā)期間也創(chuàng)建了一個關(guān)于H1N1基因序列信息的公共數(shù)據(jù)資源庫[50]。新冠疫情發(fā)生以來，國外的NCBI、GISAID，以及我國的國家基因組科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國家人口健康科學(xué)數(shù)據(jù)中心等都及時對相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)顆粒、可機(jī)讀、結(jié)構(gòu)化的組織和集成。

典型平臺開放數(shù)據(jù)情況如表4所示。具有以下特點(diǎn)：①數(shù)據(jù)來源廣泛，主要由全球范圍科研機(jī)構(gòu)主動提交共享，或?qū)κ澜绶秶鄠€高質(zhì)量公共數(shù)據(jù)平臺資源進(jìn)行采集和整合；②數(shù)據(jù)類型和數(shù)量豐富，以冠狀病毒基因序列數(shù)據(jù)為主，多達(dá)百萬條記錄，也包括相關(guān)文獻(xiàn)信息資源、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等；③數(shù)據(jù)描述和組織細(xì)致，病毒序列元數(shù)據(jù)包括病毒株名、序列號、來源宿主、采樣日期、地點(diǎn)、樣本提供單位等，便于識別和采集。

表4 科學(xué)數(shù)據(jù)中心開放新冠疫情相關(guān)數(shù)據(jù)資源的情況Table 4 The Opening of COVID-19 related Data Resources by the Scientific Data Center

3.2.5 圖書館與文獻(xiàn)情報(bào)中心：保障遠(yuǎn)程開放，增強(qiáng)資源整合

各類圖書館與文獻(xiàn)情報(bào)中心為突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的科學(xué)研究提供了文獻(xiàn)信息資源保障。美國國家醫(yī)學(xué)圖書館（National Library of Medicine,NLM）與眾多出版商、學(xué)會合作建立“緊急訪問計(jì)劃（Emergency Access Initiative）”，已在多次突發(fā)公共衛(wèi)生事件中啟動。例如，在2010年海地地震之后的霍亂疫情中，NLM為受影響的醫(yī)療人員、圖書館員和公眾提供臨時的文獻(xiàn)訪問權(quán)限[51]。在2014年埃博拉病毒疫情期間，NLM提供了來自650多種生物醫(yī)學(xué)期刊和4,000種在線參考書全文、PubMed、“Ebola Outbreak 2014:Information Resources”專題網(wǎng)頁、埃博拉病毒變異數(shù)據(jù)庫等的文獻(xiàn)資源[52]。我國圖書館與文獻(xiàn)情報(bào)中心在早期突發(fā)公共衛(wèi)生事件中以防疫管理、防疫知識匯編與科普為主[53]。面對新冠疫情國內(nèi)外圖書館更加強(qiáng)化學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的開放及其科研支持作用，主要OA方式有：①與PubMed、Elsevier、CNKI等出版商合作，開放所購買資源，提供遠(yuǎn)程開放服務(wù)；②對新冠疫情相關(guān)學(xué)術(shù)網(wǎng)站、開放資源進(jìn)行整合，建立導(dǎo)航；③自建OA存儲庫支持科學(xué)研究。典型案例如下。

在國外，NLM推出COVID-19專題，提供SARSCoV-2數(shù)據(jù)中心，開放NLM基因庫關(guān)于新冠病毒的基因序列數(shù)據(jù)，其中臨床試驗(yàn)項(xiàng)目（ClinicalTrials.gov）是針對新冠肺炎的有關(guān)人類志愿者醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目的信息，包括研究內(nèi)容、干預(yù)措施、結(jié)果指標(biāo)、資格標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)系人信息等[54]。此外，2020年3月24日Internet Archive（互聯(lián)網(wǎng)檔案館）推出一個擁有超過140萬本數(shù)字藏書的“國家應(yīng)急圖書館項(xiàng)目”，包括菲利普斯學(xué)院安多佛和瑪麗格羅夫?qū)W院的所有書籍、特倫特大學(xué)大部分藏品，以及其他圖書館向全球讀者捐贈的一百萬本圖書。

在我國，國家圖書館建設(shè)了“抗擊新型冠狀病毒肺炎疫情資源專題庫”，整合疫情相關(guān)的特藏古籍、圖書、博士論文等，提供抗疫資訊、古今中外疫情防控文獻(xiàn)資源庫導(dǎo)航服務(wù)[55]。中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所/圖書館構(gòu)建新冠肺炎防控知識服務(wù)平臺，并在疫情期間免費(fèi)開放中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)（SinoMed）[56]。國家科技圖書文獻(xiàn)中心建立了“新型肺炎應(yīng)急文獻(xiàn)信息專欄”，遴選最新發(fā)表的新冠病毒相關(guān)文獻(xiàn)。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心除了在自建的“開放獲取論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺GoOA”“科技政策匯GoPolicy”“開放資源集成服務(wù)平臺OAinONE”上提供OA資源，還建立新冠疫情知識服務(wù)平臺，包括“Covid-19科研動態(tài)監(jiān)測”服務(wù)平臺、“新型冠狀病毒專題知識服務(wù)與科研攻關(guān)交流平臺”。

3.2.6 政府：推進(jìn)OA 政策，完善開放途徑

政府是重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件防控和社會治理的主要領(lǐng)導(dǎo)力量，也是開放獲取的強(qiáng)大推動力量。其OA舉措主要體現(xiàn)在兩個方面。

一方面，推進(jìn)OA政策實(shí)施。①作為國際上最大的政府間衛(wèi)生組織，WHO一直是開放獲取的重要倡導(dǎo)者，也在歷次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中采取了應(yīng)急措施。2002年，WHO與全球主要出版商合作推出“健康科學(xué)研究跨網(wǎng)絡(luò)獲取計(jì)劃”，為低收入和中等收入國家的研究人員提供免費(fèi)或極低成本的生物醫(yī)學(xué)和相關(guān)社會科學(xué)期刊的在線訪問權(quán)限，目前超過125個國家、地區(qū)的衛(wèi)生機(jī)構(gòu)可使用多達(dá)21,000種期刊、69,000種電子書和115種其他資源[57]。在2015年發(fā)布《構(gòu)建在突發(fā)公共衛(wèi)生事件下共享數(shù)據(jù)和結(jié)果的全球規(guī)范》聲明后，WHO又促成“聲明2016”“聲明2020”的形成。②多國政府部門（如美國OSTP）及其科學(xué)顧問號召多元主體開放科研成果，有效推進(jìn)“聲明2020”實(shí)施。

另一方面，開放疫情相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。政府及時開放信息，不僅能緩解公眾焦慮，也能為科學(xué)研究提供權(quán)威數(shù)據(jù)。我國政府開放疫情數(shù)據(jù)的途徑主要有三種：①各級衛(wèi)健委官網(wǎng)；②各級政府微信公眾號或小程序；③地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺[58]。有研究表明，在新冠疫情爆發(fā)不久，山東省政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺以及貴陽、深圳等市級平臺就已發(fā)布相關(guān)數(shù)據(jù)集[59]。

3.2.7 互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)：提供OA 技術(shù)支持，增強(qiáng)數(shù)據(jù)分析功能

對比以往重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，新冠疫情中互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)成為開放獲取新的推動力量，主要提供技術(shù)支持和內(nèi)容支持。在國外，谷歌于2020年3月31日啟動“新型冠狀病毒公共數(shù)據(jù)集（COVID-19 Public Datasets）”項(xiàng)目，托管一個與疫情相關(guān)的公共數(shù)據(jù)資料庫，涵蓋3月13日前的近3萬篇新冠病毒相關(guān)論文，以及針對文本進(jìn)行優(yōu)化的文本處理工具包SciSpacy、在科學(xué)文本上進(jìn)行預(yù)訓(xùn)練的BERT模型SciBERT、開放研究語料庫和API等，也包括約翰 ? 霍普金斯大學(xué)系統(tǒng)科學(xué)與工程中心數(shù)據(jù)集、世界銀行全球健康數(shù)據(jù)和OpenStreetMap數(shù)據(jù)，均存儲于Google Cloud并附帶“COVID-19”標(biāo)簽，科研人員可免費(fèi)訪問和查詢。在國內(nèi)，北京百邁客生物科技有限公司結(jié)合自身的技術(shù)特點(diǎn)，積極調(diào)動各種資源，研發(fā)搭建了首版“新型冠狀病毒數(shù)據(jù)庫分析平臺”，于2020年1月27日正式上線，提供來自公共數(shù)據(jù)庫的61例冠狀病毒科基因組和蛋白序列，科研人員可便捷免費(fèi)下載基因組數(shù)據(jù)資源，亦可通過Blast、GBrowse、Primer Design等工具完成初步數(shù)據(jù)分析、挖掘。

4 重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中開放獲取的經(jīng)驗(yàn)

4.1 行動主體類型和數(shù)量逐漸豐富，響應(yīng)速度顯著提升

實(shí)踐證明，要及時有效支持重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的科學(xué)研究，OA參與力量與響應(yīng)速度是關(guān)鍵。在21世紀(jì)早期的突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，OA理念、政策尚不健全，即便出版商、學(xué)術(shù)期刊等采取了一定的措施，但因力量單薄、力度小，產(chǎn)生的社會影響相當(dāng)有限。面對新冠疫情，WHO推進(jìn)了OA政策、社會認(rèn)知的完善，涌現(xiàn)出新的力量，形成“國際組織、政府、行業(yè)協(xié)會、資助機(jī)構(gòu)牽頭，出版商、學(xué)術(shù)期刊、研究機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、圖書館與文獻(xiàn)情報(bào)中心、政府、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等多類主體參與”的嶄新格局。此外，“速度就是一切”，利益相關(guān)者吸取歷史教訓(xùn)，在疫情爆發(fā)后第一時間響應(yīng)國際科學(xué)共同體的號召加入OA行動。例如，關(guān)于新冠疫情的第一批報(bào)道是在2019年12月底，中國科學(xué)家張永振團(tuán)隊(duì)在2020年1月8日就完成病毒基因組測序并上傳至GenBank和《病毒學(xué)組織》網(wǎng)站[60]。

4.2 行動主體合作得以強(qiáng)化，開放獲取生態(tài)系統(tǒng)價值逐步顯現(xiàn)

重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的OA行動不僅要求主體分工明確，還強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)作用。早期實(shí)踐暴露出分工不明、協(xié)同機(jī)制欠缺的不足，OA系統(tǒng)功能在緊急狀況下無法得到有效發(fā)揮[16]。新冠疫情期間多元行動主體在OA資源供給、環(huán)境和資金支持、集成和利用服務(wù)方面凸顯了各自的價值，也開啟了與其他主體的合作，體現(xiàn)在：①簽署“聲明2020”聯(lián)合倡議，體現(xiàn)共同的價值導(dǎo)向，擴(kuò)大國際影響力，推動特殊時期全球開放獲取的有效執(zhí)行；②注重與其他利益相關(guān)者的合作，例如NLM與出版商、學(xué)術(shù)聯(lián)盟通過“緊急訪問計(jì)劃”為用戶提供免費(fèi)文獻(xiàn)資源；AI2與NIH、微軟公司協(xié)作推出CORD-19數(shù)據(jù)庫；國家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心與國家病原微生物資源庫合作推出新型冠狀病毒國家科技資源服務(wù)系統(tǒng)。協(xié)同合作彌補(bǔ)了各主體自身的局限，增強(qiáng)了OA生態(tài)系統(tǒng)凝聚力和功能。

4.3 開放共享資源類型多元化，為不同模式的科學(xué)研究提供資源支持

充分的文獻(xiàn)信息資源和準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)是重大突發(fā)公共安全事件中科研攻關(guān)和公共決策的基礎(chǔ)支撐。早期突發(fā)公共衛(wèi)生事件中開放的學(xué)術(shù)資源主要是科學(xué)文獻(xiàn)；到2014年埃博拉病毒疫情期間，公共衛(wèi)生領(lǐng)域?qū)茖W(xué)數(shù)據(jù)的需求逐漸凸顯；而在開放科學(xué)影響下，新冠疫情期間各大行動主體開放的學(xué)術(shù)資源已呈現(xiàn)類型多元化、數(shù)量顯著增長的態(tài)勢，不局限于傳統(tǒng)的期刊論文、專著、圖書、科技報(bào)告、新聞資訊，還依托相應(yīng)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心開放了大量科學(xué)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)分析工具等。不管是對于基因測序、病毒溯源、病理診斷、藥物研發(fā)，還是公共決策研究、輿情分析與社會治理研究等，都具備了針對性的資源支持。

4.4 開放共享形式多樣化，線上科學(xué)交流的信息需求得到一定滿足

新冠疫情的高度傳染性使得幾乎所有科研活動轉(zhuǎn)為線上模式，這也為學(xué)術(shù)資源OA形式推陳出新提供了契機(jī)。目前，全球OA行動主體采取了不同的資源開放形式，體現(xiàn)在：大型出版商開放專題數(shù)據(jù)庫，或建立OA資源獲取平臺/入口（如網(wǎng)頁專題）；學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站設(shè)置OA資源專欄，或以期刊聯(lián)盟形式與數(shù)據(jù)庫商合作推出專題，以O(shè)A出版形式優(yōu)先發(fā)表；科研人員通過預(yù)印本平臺發(fā)布研究成果；科學(xué)數(shù)據(jù)中心建立一站式OA數(shù)據(jù)服務(wù)平臺；圖書館與文獻(xiàn)情報(bào)中心采集和組織免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源，形成主題指南。開放資源大多得到有序組織，如門戶網(wǎng)站整合、數(shù)據(jù)庫集成和序化、元數(shù)據(jù)描述、主題指南等，基本滿足科研人員開展線上科學(xué)交流的信息需求，也提升了資源的影響范圍和利用率。

5 重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中開放獲取的發(fā)展策略

盡管在歷次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，OA行動積累經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，逐漸產(chǎn)生集體動力，也在內(nèi)容與形式上有所突破，但在世界大部分地區(qū)OA道路仍存在諸多關(guān)于理念、制度、質(zhì)量的深層挑戰(zhàn)。未來，面對難以預(yù)測的社會環(huán)境，結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)，要形成應(yīng)對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的OA運(yùn)行機(jī)制，應(yīng)從理念指引、制度保障、質(zhì)量控制、模式協(xié)調(diào)等方面進(jìn)行優(yōu)化。

5.1 理念指引：社會責(zé)任與主體利益相平衡

公共衛(wèi)生安全是國家總體安全的重要組成部分，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件是關(guān)乎人類命運(yùn)的共同挑戰(zhàn)，及時開放研究成果是促進(jìn)科學(xué)研究以保障公共衛(wèi)生安全的關(guān)鍵。盡管國際OA運(yùn)動不斷推進(jìn)，實(shí)際執(zhí)行效果仍與目標(biāo)存在較大差距，各主體利益始終處在博弈狀態(tài)。大型出版集團(tuán)基于商業(yè)利益將大量學(xué)術(shù)期刊壟斷在“付費(fèi)墻”內(nèi)，期刊主編、圖書館館長較關(guān)注OA模式轉(zhuǎn)型中自身的發(fā)展，科研人員對OA理念認(rèn)知弱、參與度低[61]，這些現(xiàn)象依然存在。在重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，平衡社會責(zé)任與主體利益是根本，可從以下三個方面優(yōu)化。

（1）敦促COVID-19研究的利益相關(guān)者擁抱開放科學(xué)的文化

美國社會學(xué)家默頓提出了現(xiàn)代科學(xué)價值規(guī)范，其中“公有性”主張知識財(cái)富的社會屬性，如果科研活動本質(zhì)上是全社會的集體行為，那么最大程度回饋社會自然成為科學(xué)研究的基本目標(biāo)[62]。從這一視角看，面對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，科學(xué)信息生產(chǎn)者、中介都應(yīng)秉持人類命運(yùn)共同體理念，將開放獲取與社會責(zé)任相結(jié)合，明確和充分發(fā)揮自身社會價值。理念的宣傳普及有賴于國際組織、科研資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織、政府部門等牽頭，鼓勵更多利益相關(guān)者加入“聲明2020”并優(yōu)化細(xì)則，進(jìn)一步以政策、倡議等形式大力推進(jìn)；基于資助來源的公共屬性，在必要情況下政府、科研資助機(jī)構(gòu)可強(qiáng)制要求其資助的相關(guān)研究成果及時共享。

（2）采取緊急狀態(tài)下的分類付費(fèi)措施

重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件往往會對經(jīng)濟(jì)造成沖擊，高校預(yù)算、圖書館采購經(jīng)費(fèi)面臨縮減，OA需求也給出版商、付費(fèi)期刊的運(yùn)營帶來壓力。OA運(yùn)動致力于在科學(xué)公有主義和出版商、付費(fèi)期刊的商業(yè)利益之間找到平衡點(diǎn)[28]，可采取分類收費(fèi)措施。具體包括：①豁免特定流行病期間相關(guān)研究成果的獲取/發(fā)表費(fèi)用，但其他疾病研究的論文還是要收費(fèi)，這是一種平衡行為[19]。②在目前交易價格基礎(chǔ)上整體調(diào)整定價。APC是目前OA出版主要模式，但在預(yù)算削減情況下將訂閱模式轉(zhuǎn)換為APC模式會導(dǎo)致出版商、付費(fèi)期刊收入下降，因此調(diào)整市場價格是折中策略。英國國家和大學(xué)圖書館協(xié)會就要求出版商推遲或盡量減少任何計(jì)劃中的價格上漲，甚至臨時取消付費(fèi)墻[8]。英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會和英國部分大學(xué)、大型圖書館聯(lián)盟等也在試圖要求出版商為所有協(xié)議提供大幅折扣[63]。

（3）尋求并強(qiáng)化OA行動主體間的合作

從“投資回報(bào)率”視角看，OA行動主體從“單兵作戰(zhàn)”轉(zhuǎn)向“合力攻關(guān)”模式，通過互利互惠可降低開放成本或減小虧損。具體包括：①出版商與圖書館或文獻(xiàn)情報(bào)中心制定開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，將訂閱期刊的費(fèi)用直接轉(zhuǎn)換為資助開放出版的費(fèi)用，免去作者發(fā)表OA論文的處理費(fèi)[64]。②圖書館通過聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源共建共享，必要情況下合力抵制部分館配商的不正常漲價行為[15]。③學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫商合作，搭建專題OA平臺。

5.2 制度保障：強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)與個人信息保護(hù)

“聲明2020”使重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中科研成果的開放獲取具備初步行動依據(jù)，目前主要起鼓勵、建議作用。然而，科研人員普遍具有一種保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的自我意識，即避免研究成果在未完全向科學(xué)界及社會公開前被他人模仿或者泄漏[65]。因此，要增強(qiáng)開放共享意愿，合理合法推進(jìn)開放實(shí)踐，仍需對知識產(chǎn)權(quán)、個人信息保護(hù)規(guī)范進(jìn)行優(yōu)化。

（1）認(rèn)證方式

目前，研究人員通過數(shù)據(jù)庫、期刊網(wǎng)站、預(yù)印本平臺、科學(xué)數(shù)據(jù)平臺等渠道公布研究成果和數(shù)據(jù)，相應(yīng)平臺需根據(jù)一定規(guī)范，及時對科研人員提交的研究成果和數(shù)據(jù)（集）進(jìn)行有效標(biāo)識和認(rèn)證。主要做法有：①分配數(shù)字對象唯一標(biāo)識符（DOI），目前已有一些學(xué)術(shù)期刊（如《世界衛(wèi)生組織簡報(bào)》）、預(yù)印本平臺（如BioRxiv、ChemRxiv和MedRxiv）、數(shù)據(jù)知識庫（如Zenodo、Harvard Dataverse）采取該方式；②要求在期刊論文中聲明相關(guān)數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬。③數(shù)據(jù)平臺提供數(shù)據(jù)來源、樣本提供單位、數(shù)據(jù)提交單位等元數(shù)據(jù)。

（2）許可協(xié)議

知識共享許可協(xié)議（Creative Commons license,CC）4.0提供多種授權(quán)形式，包括：姓名標(biāo)示（BY）、非商業(yè)性（NC）、禁止演繹（ND）、相同方式分享（SA）等。Arrizabalaga等對PubMed數(shù)據(jù)庫的5,611篇COVID-19相關(guān)的OA論文進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)大部分OA論文都沒有許可協(xié)議，許可數(shù)量最高的是Springer，僅為24.3%；在OA許可類型方面，Springer大部分許可文章（89.9%）遵從CC-BY協(xié)議，而Elsevier的限制條件最為嚴(yán)格，89.5%的許可論文帶有CC-BY-NC-ND許可協(xié)議[66]。比爾和梅琳達(dá) ? 蓋茨基金會要求OA出版物在CC-BY 4.0或相等許可協(xié)議下出版才允許其不受限制地使用[67]。出版商需向作者聲明其對OA成果采取的具體許可協(xié)議類型，并明確標(biāo)識；作者需了解自己研究成果使用的授權(quán)方式。

（3）引用規(guī)范

OA論文和數(shù)據(jù)原則上可被自由使用、轉(zhuǎn)發(fā)、復(fù)制，但信息使用者必須遵守知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定，規(guī)范引用作品。作為保護(hù)數(shù)據(jù)利益相關(guān)者貢獻(xiàn)和利益的典范，GISAID要求數(shù)據(jù)提交者附上聲明，在其中標(biāo)明和致謝所有數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者；平臺為此數(shù)據(jù)分配DOI和PMCID（PubMed中心文獻(xiàn)歸檔號碼），生成數(shù)據(jù)參考格式，以便他人引用[68]。類似地，在科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域，我國已發(fā)布《信息技術(shù) 科學(xué)數(shù)據(jù)引用》國家標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)期刊、數(shù)據(jù)管理平臺、出版商、預(yù)印本平臺應(yīng)要求成果提交者嚴(yán)格遵守其格式規(guī)范，并審核、規(guī)范成果提交者的引用行為。

（4）數(shù)據(jù)安全與個人信息保護(hù)

突發(fā)公共衛(wèi)生事件中涉及的數(shù)據(jù)、信息來源多樣，包括患者信息。應(yīng)建立適用于科研人員、學(xué)術(shù)期刊、數(shù)據(jù)平臺、出版商、政府等的標(biāo)準(zhǔn)，確保開放的數(shù)據(jù)合乎倫理道德和法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。需從以下兩個方面進(jìn)行規(guī)范：①開放范圍。采取“分級分類開放機(jī)制”，可參考《上海市公共數(shù)據(jù)開放暫行辦法》的規(guī)定，不得開放涉及商業(yè)秘密、個人隱私、疫情相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不得開放的數(shù)據(jù)；對數(shù)據(jù)安全和處理能力要求較高的數(shù)據(jù)，采取有條件開放方式。②附條件開放。參考?xì)W盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，對可能涉及個人信息的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行去識別化處理，包括匿名化、去標(biāo)識化、脫敏；或征得相關(guān)權(quán)利人（患者及其家人）知情同意。

5.3 質(zhì)量控制：增強(qiáng)資源可用性與完善預(yù)印本論文審查機(jī)制

一方面，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中開放的學(xué)術(shù)資源呈現(xiàn)多類型、多來源、多形式的特點(diǎn)，對資源提供平臺的組織能力提出更高要求?；谫Y源可用性原則，圖書館應(yīng)對集成的開放資源進(jìn)行序化，形成主題指南，以鏈接形式追蹤原始文獻(xiàn)；科學(xué)數(shù)據(jù)中心應(yīng)保證數(shù)據(jù)具備原始性、可機(jī)器讀取、多格式保存等特征，盡可能詳盡呈現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)，并提供科學(xué)數(shù)據(jù)與期刊文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)服務(wù)；多源異構(gòu)資源集成平臺需重視元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、映射和互操作技術(shù)的實(shí)現(xiàn)。

另一方面，預(yù)印本論文質(zhì)量保障機(jī)制需優(yōu)化。一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)在新冠疫情開始時預(yù)印本的作用比寨卡病毒疫情期間更突出[69]。然而其中不乏拙劣的研究成果，低質(zhì)控的出版機(jī)制沖擊了科學(xué)交流體系中的信任關(guān)系[70]?？蓮囊韵路矫鎯?yōu)化質(zhì)量：①強(qiáng)化監(jiān)督審查機(jī)制，嚴(yán)格審核論文上傳者和作者的研究身份、內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實(shí)性；②建立非誠信作者名單和問題論文撤稿機(jī)制；③引入自組織同行評議模式，由領(lǐng)域研究人員進(jìn)行評價，實(shí)現(xiàn)共同監(jiān)督和驗(yàn)證[71]。目前PREreview 平臺已實(shí)施該模式：建立預(yù)印本專項(xiàng)工作組，與出版商和科研人員達(dá)成合作，擁有ORCID 的科研人員通過開源平臺COVID-19 Dashboard 公開評審?fù)泄茉诓煌A(yù)印本服務(wù)器上的預(yù)印本論文，評審意見可作為后續(xù)期刊評審的參考[72]。

5.4 模式協(xié)調(diào)：常態(tài)化供給與應(yīng)急服務(wù)相適應(yīng)

多次突發(fā)公共衛(wèi)生事件顯示，多元OA行動主體在疫情初期都出現(xiàn)不同程度的運(yùn)轉(zhuǎn)低效甚至失靈的問題，無法及時滿足科研人員和公共衛(wèi)生決策者的文獻(xiàn)信息資源需求。為應(yīng)對未來不可預(yù)測的社會環(huán)境，OA行動主體應(yīng)建立OA應(yīng)急機(jī)制和行動指南，將常態(tài)化供給和應(yīng)急服務(wù)相結(jié)合。一方面，充分利用既有成果，包括為新冠疫情專門建立的OA平臺、數(shù)據(jù)庫、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、基礎(chǔ)資源、應(yīng)急方案等，進(jìn)行持續(xù)維護(hù)和運(yùn)行。另一方面，政府、科研資助機(jī)構(gòu)、出版商、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、學(xué)術(shù)期刊等應(yīng)聲明重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中制定的政策與規(guī)則的適用范圍，分類（疫情相關(guān)與非相關(guān)）設(shè)定資源的開放期限（有限時間開放或永久開放），通過專題、專欄分類形式保障部分文獻(xiàn)信息資源的常態(tài)化開放獲取。

6 結(jié)語

美國歷史學(xué)家威廉?麥克尼爾在《瘟疫與人》中警示道，“先于初民就已存在的傳染病，將會與人類始終同在，并一如既往，仍將是影響人類歷史的基本參數(shù)和決定因素之一”[73]。因此，鑒往知來，本研究系統(tǒng)調(diào)查了近年來國內(nèi)外典型突發(fā)公共衛(wèi)生事件中關(guān)鍵OA主體及其OA行動，提出了理念指引、制度保障、質(zhì)量控制、模式協(xié)調(diào)等策略，可為未來OA機(jī)制的完善、多元主體的OA決策提供參考。本文還存在一定的不足，主要基于網(wǎng)絡(luò)調(diào)查和案例剖析利益相關(guān)者的開放獲取實(shí)踐，未來研究可對利益相關(guān)者進(jìn)行訪談或問卷調(diào)查，并從合作與博弈視角探究重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件下的開放獲取問題，使相應(yīng)機(jī)制更加完善立體。

作者貢獻(xiàn)說明

曾粵亮：設(shè)計(jì)研究方案，資料收集與整理，撰寫和修改論文；

曹高輝：提出研究思路，修改論文。

支撐數(shù)據(jù)

支撐數(shù)據(jù)由作者自存儲，E-mail：zengyueliang2014@163.com。

1、曾粵亮.Multi-agent Open Access Initiatives.xlsx.多主體開放獲取行動.