覃 杰,陳子立
(湖北大學(xué) 師范學(xué)院,湖北 武漢 430062)
高層次人才作為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分,對(duì)一個(gè)國(guó)家的發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。近年來(lái)隨著我國(guó)高校人事制度的改革以及“雙一流”建設(shè)的推進(jìn),我國(guó)高層次人才流動(dòng)的頻率大幅度增加。
為促進(jìn)我國(guó)高層次人才的合理流動(dòng),2017年教育部發(fā)布《關(guān)于堅(jiān)持正確導(dǎo)向促進(jìn)高校高層次人才合理有序流動(dòng)的通知》,強(qiáng)調(diào)高校要堅(jiān)持正確的人才流動(dòng)導(dǎo)向,高校高層次人才流動(dòng)要服務(wù)于立德樹人根本任務(wù)和高等教育改革發(fā)展穩(wěn)定大局,服務(wù)于國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略。然而,國(guó)內(nèi)關(guān)于高層次人才的流動(dòng)對(duì)個(gè)體、組織及社會(huì)所產(chǎn)生效應(yīng)的研究以及關(guān)于如何評(píng)估和測(cè)量這些效應(yīng)的研究還比較少見,這也導(dǎo)致目前很少有學(xué)者或者機(jī)構(gòu)能夠說(shuō)清楚高層次人才流動(dòng)所產(chǎn)生的效應(yīng)。在這一領(lǐng)域,國(guó)外學(xué)者開展的研究比較早,取得了較為豐富的成果。對(duì)這些成果進(jìn)行梳理與分析,可以幫助我們科學(xué)地設(shè)定高層次人才流動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)及測(cè)量方法。
國(guó)外關(guān)于個(gè)體層面流動(dòng)效應(yīng)的研究,主要是采用文獻(xiàn)計(jì)量和構(gòu)建模型的方式測(cè)量流動(dòng)效應(yīng),以流動(dòng)人員自身所發(fā)表的出版物數(shù)量、出版物數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合這兩大評(píng)估指標(biāo)來(lái)評(píng)估流動(dòng)對(duì)個(gè)體學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的影響。
一些學(xué)者以與其他學(xué)者合作發(fā)表的出版物作為評(píng)估指標(biāo)。如瓊克斯(Jonkers)和蒂森(Tijssen)以歸國(guó)的中國(guó)植物分子生命科學(xué)學(xué)術(shù)帶頭人為研究對(duì)象,以國(guó)際合作出版物數(shù)量研究這些科學(xué)家歸國(guó)后能多大程度上參與到國(guó)際聯(lián)合出版網(wǎng)絡(luò)中[1]。瓊克斯和克魯茲-卡斯特羅(Cruz-Castro)同樣以國(guó)際合作出版物研究了阿根廷研究人員在國(guó)外研究體系中建立的專業(yè)關(guān)系如何影響他們回國(guó)后的合作模式[2]。另一些學(xué)者將個(gè)體單獨(dú)發(fā)表的出版物作為評(píng)估指標(biāo),如塔爾塔麗(Tartari)等人以發(fā)表的期刊文章數(shù)量研究了英國(guó)七所大學(xué)生物系工作的學(xué)術(shù)研究人員的流動(dòng)對(duì)其個(gè)體生產(chǎn)力的積極影響[3]。
在對(duì)以出版物數(shù)量為指標(biāo)的流動(dòng)效應(yīng)測(cè)量中,有研究對(duì)出版物數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行計(jì)數(shù),學(xué)者采用了文獻(xiàn)計(jì)量的方法來(lái)統(tǒng)計(jì)流動(dòng)人員發(fā)表的論文數(shù)量。如瓊克斯和蒂森根據(jù)科學(xué)家的簡(jiǎn)歷和科學(xué)引文索引(SCI)索引的國(guó)際(共同)出版物作為研究的數(shù)據(jù)來(lái)源,統(tǒng)計(jì)了科學(xué)家發(fā)表的國(guó)際(共同)出版物[1]。瓊克斯和克魯茲-卡斯特羅對(duì)研究人員發(fā)表的國(guó)際聯(lián)合出版物進(jìn)行手工編碼,采用絕對(duì)計(jì)數(shù)的方式統(tǒng)計(jì)了發(fā)表的國(guó)際聯(lián)合出版物的數(shù)量[2]。還有研究則是利用該指標(biāo)構(gòu)建模型公式,塔爾塔麗等人通過(guò)履歷數(shù)據(jù)提取流動(dòng)人員的流動(dòng)狀況,以每個(gè)個(gè)體在某一時(shí)間點(diǎn)上發(fā)表的期刊文章的累計(jì)數(shù)量來(lái)測(cè)量流動(dòng)后對(duì)個(gè)體生產(chǎn)力的積極影響,文章的獲取是以流動(dòng)人員在Scopus Elsevier中經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的論文數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)[3]。使用以下模型評(píng)估學(xué)術(shù)流動(dòng)對(duì)個(gè)體科研生產(chǎn)力產(chǎn)生的影響。
yit=Xitβ+αi+uit
其中yit是個(gè)體i在t時(shí)期的科學(xué)生產(chǎn)力,Xit為個(gè)體i在t時(shí)期中的流動(dòng)狀態(tài),β是X在y上的系數(shù),αi是個(gè)體i未被觀察到時(shí)不變的個(gè)體效應(yīng),uit是誤差項(xiàng)。
除了以單獨(dú)的出版物數(shù)量來(lái)測(cè)量人才流動(dòng)的效應(yīng),還有研究將出版物的數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合,進(jìn)一步測(cè)量人才流動(dòng)的效應(yīng)。瓊克斯和克魯茲-卡斯特羅使用了阿根廷歸國(guó)生命科學(xué)研究人員發(fā)表的國(guó)際出版物數(shù)量和在高影響因子期刊上發(fā)表的出版物,分別衡量了出版物發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量[2]。有學(xué)者以英國(guó)四個(gè)科學(xué)領(lǐng)域的研究人員的流動(dòng)為研究對(duì)象,并根據(jù)部門研究和聲譽(yù)排名,將這些學(xué)術(shù)研究人員的工作流動(dòng)定性為向上或向下流動(dòng)。研究以其流動(dòng)后發(fā)表的出版物數(shù)量來(lái)衡量流動(dòng)到不同聲譽(yù)的大學(xué)對(duì)其個(gè)體生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響,以發(fā)表文章的被引用次數(shù)來(lái)衡量出版物的質(zhì)量[4]。在一項(xiàng)關(guān)于瑞典研究人員的流動(dòng)研究中,學(xué)者同樣利用這些研究人員的出版物數(shù)量來(lái)測(cè)量大學(xué)之間的流動(dòng)對(duì)他們生產(chǎn)力的影響,以文章的被引用次數(shù)衡量出版物的質(zhì)量[5]。
在對(duì)以出版物數(shù)量及質(zhì)量為指標(biāo)的流動(dòng)效應(yīng)測(cè)量上,有的學(xué)者使用了文獻(xiàn)計(jì)量的方法,對(duì)研究人員發(fā)表的國(guó)際聯(lián)合出版物以及高影響因子的期刊出版物進(jìn)行手工編碼,采用絕對(duì)計(jì)數(shù)的方式統(tǒng)計(jì)了這些出版物的數(shù)量,通過(guò)與未有過(guò)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)家的出版物數(shù)量相比來(lái)衡量流動(dòng)是否對(duì)生產(chǎn)力的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生影響[2]。另外一些學(xué)者則通過(guò)構(gòu)建模型的方式來(lái)測(cè)量流動(dòng)的效應(yīng),如費(fèi)爾南德斯-蘇別塔等人使用了計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)模型來(lái)評(píng)估流動(dòng)性對(duì)出版物的影響[4]。由于數(shù)據(jù)過(guò)度分散的特征,使用了以下形式的負(fù)二項(xiàng)模型:
埃杰爾莫(Ejermo)等人使用固定效應(yīng)的泊松回歸構(gòu)建了一個(gè)雙重差分模型,將研究人員在年的科學(xué)生產(chǎn)率與流動(dòng)性聯(lián)系在一起,研究大學(xué)間的流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)率的影響[5],如下所示:
其中,yi是因變量,分別以原始出版物數(shù)量和文章發(fā)表后3年的引用次數(shù)衡量出版物的數(shù)量或質(zhì)量。PostMobi,t是一個(gè)典型的差異指標(biāo),移動(dòng)后變?yōu)?。Xi是一個(gè)隨時(shí)間變化的特征向量,包括每年的子女?dāng)?shù)量是否變化、是否結(jié)婚和畢業(yè)后的年數(shù)。γi和δt分別是個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)。γi是指影響出版生產(chǎn)力和流動(dòng)可能性的不隨時(shí)間變化的異質(zhì)性變量,如能力或動(dòng)機(jī)的內(nèi)在差異。δt是指影響出版的一般時(shí)間趨勢(shì)。埃杰爾莫等人主要關(guān)注的系數(shù)為研究人員流動(dòng)后生產(chǎn)率的變化。
國(guó)外對(duì)組織層面流動(dòng)效應(yīng)的研究,主要是以流入機(jī)構(gòu)及其員工的相關(guān)指標(biāo),如流入機(jī)構(gòu)員工的出版物數(shù)量與質(zhì)量、申請(qǐng)專利數(shù)量、專利引用數(shù)量、員工工資等,間接評(píng)估個(gè)體流動(dòng)對(duì)組織產(chǎn)生的影響。
在以出版物數(shù)量和質(zhì)量作為組織層面人才流動(dòng)效應(yīng)的研究中,斯拉沃娃(Slavova)等通過(guò)在職科學(xué)家發(fā)表的論文數(shù)量和期刊的影響因子這一評(píng)估指標(biāo),研究了科學(xué)家的入職流動(dòng)對(duì)流入組織在職科學(xué)家發(fā)表出版物的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生的影響,發(fā)現(xiàn)這種效應(yīng)在工齡較短的在職員工身上最明顯[6]。斯拉沃娃在其研究中就是通過(guò)流入機(jī)構(gòu)在職員工的引文加權(quán)出版物數(shù)量來(lái)測(cè)量高層次人才入職流動(dòng)后帶來(lái)的組織效應(yīng),由于避免較早時(shí)間的出版而產(chǎn)生偏差,研究以近五年的引用為準(zhǔn),通過(guò)構(gòu)建固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)模型對(duì)流動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行測(cè)量。
也有研究選取專利數(shù)量作為評(píng)估組織層面人才流動(dòng)效應(yīng)的指標(biāo)。例如,有研究者在探究“明星”科學(xué)家的入職流動(dòng)對(duì)流入機(jī)構(gòu)在職普通科研人員的科研表現(xiàn)產(chǎn)生的影響的研究中,選取流入機(jī)構(gòu)在職科研員工的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)能力來(lái)評(píng)估“明星”科學(xué)家的流入所帶來(lái)的組織效應(yīng),而這里的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)能力正是通過(guò)在職員工的申請(qǐng)專利數(shù)量指標(biāo)來(lái)構(gòu)建的[7]。同樣,凱撒(Kaiser)等在其對(duì)科學(xué)家組織層面流動(dòng)的研究中,既關(guān)注了流動(dòng)對(duì)流入機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的效應(yīng),也關(guān)注到了流動(dòng)給流出機(jī)構(gòu)帶來(lái)的效應(yīng)[7]。該研究者同樣選取專利數(shù)量作為指標(biāo)來(lái)構(gòu)建了相應(yīng)的評(píng)估模型。
在對(duì)指標(biāo)及流動(dòng)效應(yīng)的測(cè)量上,基歐(Kehoe)和 察巴爾(Tzabbar)利用專利數(shù)指標(biāo)構(gòu)建了在職科研人員科研領(lǐng)導(dǎo)能力的計(jì)算模型,以此來(lái)評(píng)估和測(cè)量“明星”科學(xué)家對(duì)普通科研人員科研表現(xiàn)的影響[8],具體公式為:
其中的ij表示申請(qǐng)了專利且沒(méi)有與明星科學(xué)家合作研究的普通科研人員的數(shù)量。
凱撒等人則是構(gòu)造了計(jì)算組織機(jī)構(gòu)給定年份申請(qǐng)專利總數(shù)的指數(shù)模型,并用該模型來(lái)測(cè)量跟評(píng)估研發(fā)人員的流動(dòng)給流入組織與流出組織的影響,其具體公式為:
E(P)=exp(1n(A)+α1n(QL)+β1n(K))
其中P是給定年份流入機(jī)構(gòu)與流出機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)的總數(shù),是一個(gè)計(jì)數(shù)變量,其值為零或正整數(shù)。其中QL表示不同類型的R&D勞動(dòng)力投入,K表示資本投入。變量A涵括了除資本和勞動(dòng)力以外的其他會(huì)影響專利生產(chǎn)的因素,如部門、地理和時(shí)間等影響[7]。
另外也有研究選取工資作為評(píng)估指標(biāo)。例如馬爾喬-穆勒(Malchow‐Moller)等就利用工資作為評(píng)估指標(biāo)間接衡量了國(guó)外專家的引進(jìn)對(duì)丹麥本土企業(yè)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)力的影響。
該研究者運(yùn)用工資構(gòu)建了匹配差異評(píng)估模型來(lái)測(cè)量外國(guó)專家的引進(jìn)對(duì)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)力所帶來(lái)的效應(yīng),其具體公式為:
△Wj表示雇用外國(guó)專家前后公司j的工資水平差異,I1和I0分別是實(shí)驗(yàn)組和控制組公司的集合。N1是集合I1∩SP中的公司數(shù)量。SP表示傾向性評(píng)分共同支持的(集合)區(qū)域。I1∩SP是控制組公司可以找到的與之匹配的實(shí)驗(yàn)組公司的集合。權(quán)重ω(i,j)取決于公司j與公司i之間傾向性評(píng)分的差距。
國(guó)外對(duì)社會(huì)層面流動(dòng)效應(yīng)的探究,雖然主要也是通過(guò)專利的數(shù)量和出版物引用數(shù)量作為指標(biāo)來(lái)評(píng)估人才流動(dòng)的效應(yīng),但與組織層面不同的是,這些社會(huì)層面流動(dòng)效應(yīng)的研究在公式和模型的構(gòu)建上強(qiáng)調(diào)的是人均專利數(shù)量或總體的出版物引用數(shù)量,以此來(lái)突出社會(huì)效應(yīng)的特殊性。同時(shí)也還有研究以全要素生產(chǎn)率來(lái)評(píng)估人才的流動(dòng)對(duì)一個(gè)區(qū)域或國(guó)家的創(chuàng)新或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。
亨特(Hunt)和高蒂埃-洛瓦塞爾(Gauthier-Loiselle)選取州人均專利數(shù)量指標(biāo)來(lái)探究高技術(shù)移民的流入對(duì)美國(guó)社會(huì)技術(shù)增長(zhǎng)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[9]。馬托斯(Matos)等人評(píng)估了發(fā)明者流動(dòng)和合作發(fā)明在巴西區(qū)域創(chuàng)新中的作用,以每十萬(wàn)居民專利數(shù)量研究了巴西發(fā)明家跨區(qū)域流動(dòng)和協(xié)作對(duì)技術(shù)知識(shí)空間擴(kuò)散和區(qū)域發(fā)明績(jī)效的影響[10]。
在以專利為指標(biāo)對(duì)社會(huì)層面流動(dòng)效應(yīng)的測(cè)量中,亨特和高蒂埃-洛瓦塞爾利用專利數(shù)量指標(biāo)構(gòu)建了社會(huì)層面影響效應(yīng)模型,其具體公式為:
其中i表示州,P是專利數(shù)量,POP是州人口數(shù)量,IS是由高技術(shù)移民組成的人口或勞動(dòng)力人數(shù),NS是本地人口數(shù)量占比,Zi,1950是州在1950年的地區(qū)特征數(shù)據(jù),X是州的同期狀態(tài)特征數(shù)據(jù),而μt是年份虛擬變量。
馬托斯等通過(guò)區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)(RKPF)來(lái)測(cè)量這兩種重要知識(shí)擴(kuò)散渠道促進(jìn)的區(qū)域創(chuàng)新[10]。
Pati,t=β0+δPati,t-1+ρcWcPat-i,t+ρmWmPat-i,t+β1R&Di,t+β2R&Duni,t+β3HCi,t+β4Zi,t+Dt+αi+εi,t
Pati,t為i地區(qū)每十萬(wàn)居民專利數(shù)量,Wc、Wm分別為區(qū)域間合作專利和移動(dòng)性引力模型估計(jì)的權(quán)重矩陣。Pat-i,t為除地區(qū)i外各地區(qū)每十萬(wàn)居民專利數(shù)量。 R&Di,t為企業(yè)的區(qū)域研發(fā)支出。 R&Duni,t是指大學(xué)的區(qū)域研發(fā)支出。HCi,t是區(qū)域人力資本。Zi,t代表了一組與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)的局部變量。Dt是年度虛擬變量,用于計(jì)算所有區(qū)域的共同時(shí)間效應(yīng)。αi是不可觀測(cè)的、不隨時(shí)間變化的區(qū)域固定效應(yīng)。εi,t為誤差項(xiàng)。
博塞蒂(Bosetti)等以一個(gè)由20個(gè)歐洲國(guó)家組成的小組為研究對(duì)象,分析了技術(shù)移民對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響[11]。研究用一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)移民在給定年限中總體出版物的被引用數(shù)量作為指標(biāo),衡量技術(shù)移民的流動(dòng)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的影響。
研究利用總出版物引用數(shù)量構(gòu)建公式來(lái)探討流動(dòng)對(duì)社會(huì)創(chuàng)新的影響。將國(guó)家創(chuàng)新能力、知識(shí)存量A、科研部門就業(yè)人數(shù)S和移民在高技術(shù)勞動(dòng)力中的占比DS構(gòu)造了一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),評(píng)估技術(shù)移民對(duì)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的影響。
I=(A)α(DS)β(S)ν
卡佩利(Cappelli)等人以全要素生產(chǎn)率(TFP)為區(qū)域?qū)用嬗绊懙脑u(píng)估指標(biāo),研究了1996-2011年意大利研發(fā)人員的區(qū)域間和國(guó)際流動(dòng)性。通過(guò)構(gòu)建流動(dòng)研發(fā)人員數(shù)據(jù)庫(kù),利用地理工具分析了研發(fā)人員流入和流出對(duì)區(qū)域TFP增長(zhǎng)的影響。該研究構(gòu)建了一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表示一個(gè)區(qū)域的全要素生產(chǎn)率[12]。
通過(guò)對(duì)國(guó)外高層次人才流動(dòng)效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理,有以下兩點(diǎn)展望。
第一,擴(kuò)充人才流動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo),加強(qiáng)對(duì)人才流動(dòng)效應(yīng)質(zhì)量的關(guān)注。人才流動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)不應(yīng)局限于科研生產(chǎn)領(lǐng)域,需要在其他相關(guān)的領(lǐng)域?qū)ふ胰瞬帕鲃?dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)。不同的學(xué)科背景下,高層次人才的科研生產(chǎn)狀況是不同的,只以科研生產(chǎn)作為評(píng)估指標(biāo)可能有損評(píng)估人才流動(dòng)效應(yīng)的客觀公正,作為與科研同等重要的教學(xué)和社會(huì)服務(wù)也在大學(xué)中起著重要的作用,在將來(lái)的人才流動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)選擇中,可以在這兩個(gè)領(lǐng)域中尋找合適的評(píng)估指標(biāo)來(lái)拓寬研究的范圍。與此同時(shí),在國(guó)內(nèi)大學(xué)“雙一流”建設(shè)的背景下,科研產(chǎn)出作為評(píng)估指標(biāo)的比重正在下降,尤其是我國(guó)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》的出臺(tái),更加關(guān)注科研產(chǎn)出的質(zhì)量。要實(shí)行科研產(chǎn)出的代表作作為評(píng)估指標(biāo),強(qiáng)調(diào)科研成果的貢獻(xiàn),關(guān)注其帶來(lái)的實(shí)質(zhì)性效益,以是否能推動(dòng)高校的高科技創(chuàng)新水平和解決關(guān)鍵的核心技術(shù)問(wèn)題為指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估,而不是以科研成果數(shù)量的提升來(lái)衡量人才流動(dòng)的效應(yīng)。
第二,探索高層次人才流動(dòng)效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。對(duì)高層次人才流動(dòng)效應(yīng)評(píng)估指標(biāo)的探索是為了能夠建立更科學(xué)的人才流動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,從而促進(jìn)高層次人才的合理流動(dòng),有效發(fā)揮人才流動(dòng)的價(jià)值。如何更加科學(xué)有效地評(píng)價(jià)高層次人才流動(dòng)所帶來(lái)的效應(yīng),是未來(lái)研究重要方向。基于當(dāng)前大部分研究都是從單一視角研究對(duì)高層次人才流動(dòng)的效應(yīng),未來(lái)研究可以結(jié)合流動(dòng)者自評(píng)、流出機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)以及流入機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)三個(gè)方面,構(gòu)建“三位一體”的人才流動(dòng)效應(yīng)評(píng)價(jià)體系,擺脫僅從單方面評(píng)價(jià)人才流行效應(yīng)的局限,以更科學(xué)的視角來(lái)認(rèn)識(shí)和探索人才流動(dòng)帶來(lái)的影響。高層次人才流動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)及測(cè)量是構(gòu)建高層次人才流動(dòng)效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要環(huán)節(jié),但指標(biāo)體系的構(gòu)建還需要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分層分類,給予指標(biāo)權(quán)重,設(shè)置觀測(cè)點(diǎn)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等,這些方面也是在擴(kuò)充了人才流動(dòng)效應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)之后未來(lái)研究的方向。