創(chuàng)新模式選擇、技術(shù)環(huán)境支持與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革※

內(nèi)容提要：如何依靠持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步提升供給質(zhì)量和效率，有效彌補(bǔ)“供給缺口”，是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵。基于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型從理論和經(jīng)驗(yàn)層面考察了與技術(shù)環(huán)境相匹配的創(chuàng)新模式對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。研究表明：自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有顯著的持續(xù)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，模仿創(chuàng)新則無顯著影響，且在均衡增長(zhǎng)路徑上表現(xiàn)為明顯的阻礙作用；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與技術(shù)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的推動(dòng)效果更強(qiáng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)存在明顯的門檻效應(yīng)，自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用持續(xù)增強(qiáng)，而模仿創(chuàng)新的后發(fā)利益增量邊際遞減。創(chuàng)新模式與技術(shù)環(huán)境存在一定匹配關(guān)系，在技術(shù)環(huán)境的合理區(qū)間才能最大化創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。為深入推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，應(yīng)平衡好模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)合區(qū)域技術(shù)進(jìn)步階段，在完善技術(shù)環(huán)境的同時(shí)設(shè)計(jì)梯度分層的技術(shù)進(jìn)步策略。

※基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)貿(mào)合作的戰(zhàn)略選擇、體系構(gòu)建與發(fā)展機(jī)制研究”(編號(hào)：15JJD790025)；國家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目“新貿(mào)易保護(hù)下中國對(duì)外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的產(chǎn)業(yè)邏輯”(編號(hào)：20FJLB008)。

一、 引 言

當(dāng)今世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，中國正處于全面建成小康社會(huì)與實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史交匯期，面臨疫情下的沖擊、開放中的博弈與發(fā)展中的困境，中共十九屆五中全會(huì)提出“以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題，以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以改革創(chuàng)新為根本動(dòng)力，以滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要為根本目的，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”，并強(qiáng)調(diào)“十四五”時(shí)期要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。(1)《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，人民出版社2020年版。隨著國家一系列創(chuàng)新政策的實(shí)施，中國R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由2001年的0.23萬億元增加至2018年的1.97萬億元，增長(zhǎng)了8.51倍。而與此相反，代表供給結(jié)構(gòu)質(zhì)量的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)值的比重卻增長(zhǎng)緩慢，且在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)由2003年的最高點(diǎn)21.72%下降至2018年的20.65%。對(duì)比兩組數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入的不斷增加并沒有取得良好效果。那么，后疫情時(shí)代，如何更好地貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步有效彌補(bǔ)“供給缺口”并深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，對(duì)破解社會(huì)主要矛盾、構(gòu)建新發(fā)展格局意義重大。

自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的兩條路徑(儲(chǔ)德銀和張同斌，2013)，既有文獻(xiàn)多從二者關(guān)系角度研究創(chuàng)新模式選擇對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，進(jìn)而刻畫了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論源泉。這些文獻(xiàn)主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響存在替代關(guān)系， Keller (2001) 認(rèn)為國際技術(shù)擴(kuò)散是欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要力量，其貢獻(xiàn)高達(dá)90%。李光泗和沈坤榮(2011)研究發(fā)現(xiàn)相比于技術(shù)引進(jìn)，自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用更大，而易先忠等(2007)則發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步無顯著影響；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響存在互補(bǔ)關(guān)系，Braga和Willmore(1991)基于巴西數(shù)據(jù)研究表明自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新均對(duì)企業(yè)產(chǎn)出具有促進(jìn)作用，且二者存在穩(wěn)定的互補(bǔ)關(guān)系。Jong和Charles(1993)通過對(duì)美、德等十國的考察也得出了同樣的結(jié)論，但二者的互補(bǔ)關(guān)系隨著本國自主創(chuàng)新能力的提升逐漸減弱。盡管這些文獻(xiàn)為探討創(chuàng)新模式選擇對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響提供了理論基礎(chǔ)，但仍不能很好地解釋新時(shí)期中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與供給結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的全面視角：在創(chuàng)新投入大幅增長(zhǎng)的同時(shí)，供給結(jié)構(gòu)升級(jí)卻未能表現(xiàn)出相應(yīng)態(tài)勢(shì)。只有通過選擇適宜的創(chuàng)新模式，彌補(bǔ)有效供給不足造成的“供給缺口”，才能真正推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

到目前為止，學(xué)界圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的研究大致沿著以下4個(gè)思路展開：一是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的依據(jù)，主要包括新供給主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(馮俏彬和賈康，2017)、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(謝富勝等，2019)、中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(方福前，2017)；二是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(張志明和蔡之兵，2016)、制度結(jié)構(gòu)(賈康和蘇京春，2016；)、分配結(jié)構(gòu)(劉偉和蔡志洲，2017)等；三是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的動(dòng)因，主要包括供需結(jié)構(gòu)失衡論(方福前，2021)、制度改革滯后論(王赫奕和王義保，2018)、產(chǎn)能過剩論(周密和劉丙鐮，2017)等；四是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的路徑，主要包括強(qiáng)調(diào)供需管理(洪銀興，2016)、突出創(chuàng)新作用(周榮榮和李佳，2019)、政府體制建設(shè)(徐長(zhǎng)生，2020)等。需要指出的是，已有文獻(xiàn)關(guān)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的研究，多偏重政策解讀而缺乏實(shí)證支撐，鮮有文獻(xiàn)考察創(chuàng)新模式選擇與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革之間的關(guān)系，以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與技術(shù)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，基于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，從創(chuàng)新模式選擇視角探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的差異化影響；第二，區(qū)別于現(xiàn)有文獻(xiàn)僅關(guān)注二者關(guān)系的靜態(tài)視角分析，本文在靜態(tài)分析基礎(chǔ)上更深入地從動(dòng)態(tài)視角討論了自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新在均衡增長(zhǎng)路徑上對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)影響；第三，在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型基礎(chǔ)上引入技術(shù)環(huán)境變量，探討了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與技術(shù)環(huán)境融合發(fā)展對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響；第四，分別以創(chuàng)新和技術(shù)環(huán)境作為門檻變量，運(yùn)用面板門檻模型考察了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的非線性關(guān)系，以及創(chuàng)新模式與技術(shù)環(huán)境的匹配性對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。

二、 理論模型與研究假說

在Romer(1990)與Barro和Sala-I-Martin(1997)分析框架基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)包括技術(shù)領(lǐng)先者和技術(shù)跟隨者的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，旨在考察技術(shù)跟隨者的自主創(chuàng)新能力和模仿創(chuàng)新能力在均衡條件下對(duì)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響。

1. 最終產(chǎn)品部門

假定中間品種類創(chuàng)新發(fā)生在技術(shù)領(lǐng)先國，而技術(shù)跟隨國只模仿技術(shù)領(lǐng)先國已知的中間產(chǎn)品，而不創(chuàng)新中間產(chǎn)品種類。技術(shù)跟隨國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由中間產(chǎn)品部門、最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門構(gòu)成，最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)需要資本、人力資本和技術(shù)水平三個(gè)投入指標(biāo)，其生產(chǎn)函數(shù)采用C-D形式：

(1)

(2)

(3)

由于模型的對(duì)稱性，故所有種類的中間品均具有相同的生產(chǎn)函數(shù)：

(4)

遵循單一部門國民收入的核算慣例，將總資本K的核算方式定義為累計(jì)放棄產(chǎn)出，放棄消費(fèi)相當(dāng)于將資源從消費(fèi)部門轉(zhuǎn)移到資本部門，則：

(5)

其中，C為總消費(fèi)，為確定最終產(chǎn)品的價(jià)格，以當(dāng)前單位產(chǎn)出的現(xiàn)貨價(jià)格衡量，由于最終產(chǎn)品可以一比一地轉(zhuǎn)化為資本，資本的現(xiàn)貨價(jià)格為1，資本回報(bào)率為r，因此，最終產(chǎn)品的單位價(jià)格pY等于1。若生產(chǎn)1單位中間品正好消耗1單位最終產(chǎn)品，則生產(chǎn)x單位中間品的總可變成本為pYx，據(jù)此得到中間產(chǎn)品部門的利潤(rùn)最大化問題：

(6)

將式(3)、(4)代入式(6)，由利潤(rùn)最大化的一階導(dǎo)數(shù)可得：

(7)

將式(7)代入式(4)，可得到任一中間品的生產(chǎn)量，即：

(8)

將式(8)代入式(2)可得：

(9)

同樣，式(1)中的生產(chǎn)函數(shù)意味著最終產(chǎn)品部門人力資本的邊際產(chǎn)出為：

(10)

2. 研發(fā)部門

技術(shù)跟隨國的研發(fā)部門利用人力資本和現(xiàn)有的知識(shí)儲(chǔ)備生產(chǎn)新的知識(shí)并用于生產(chǎn)設(shè)計(jì)，其知識(shí)儲(chǔ)備量取決于兩個(gè)部分：一個(gè)是研發(fā)部門已有的專利技術(shù)，由技術(shù)跟隨國自主創(chuàng)新獲得，記為θN；另一個(gè)是由研發(fā)部門引進(jìn)、模仿、吸收技術(shù)領(lǐng)先國先進(jìn)技術(shù)獲得的新知識(shí)，記為(1-θ)A(H)(N*-N),θ表示技術(shù)跟隨國的技術(shù)環(huán)境。在總量水平上，H的變化由研究部門與最終產(chǎn)品部門的人力資本資源分配決定，即H=HY+Hn,HY和Hn分別表示最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門的人力資本投入量。假定在技術(shù)領(lǐng)先國所有新技術(shù)中，只有尚未被技術(shù)跟隨國模仿的新技術(shù)才對(duì)研發(fā)部門的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，且研發(fā)市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，所有研發(fā)企業(yè)具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，其形式為：

(11)

若用WHn表示人力資本的報(bào)酬，pn表示研發(fā)部門新技術(shù)的專利價(jià)格，則研發(fā)部門的利潤(rùn)最大化問題可以表示為：

(12)

上式關(guān)于Hn求偏導(dǎo)，可得：

WHn=pnδ[θN+(1-θ)A(H)(N*-N)]

(13)

因?yàn)檠邪l(fā)市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，只有當(dāng)新技術(shù)的專利價(jià)格等于中間產(chǎn)品壟斷所有者凈收益的貼現(xiàn)值時(shí)，研發(fā)部門才會(huì)生產(chǎn)新技術(shù)，因此，在每一個(gè)時(shí)期t必然有：

(14)

對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)得到：

(15)

將式(14)代入式(15)可得：π(t)=r(t)pn,即在任一時(shí)點(diǎn)，收益對(duì)邊際成本的瞬時(shí)差額必須正好足以彌補(bǔ)新技術(shù)初始投資的利息成本(Grossman和Helpman，1989)。進(jìn)一步結(jié)合式(6)、(7)得到：

(16)

3. 一般均衡

對(duì)無限期生存且具有恒定彈性偏好的拉姆齊消費(fèi)者而言，其效用函數(shù)滿足：

(17)

面臨固定利率r的消費(fèi)者，隱含的跨期優(yōu)化條件是：

(18)

在均衡時(shí)，人力資本在最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門之間分配的條件是每個(gè)部門支付的人力資本報(bào)酬必須相等。在最終產(chǎn)品部門，人力資本的報(bào)酬是其邊際產(chǎn)品WHY,而在研發(fā)部門，人力資本的報(bào)酬是WHn,即WHY=WHn。結(jié)合式(8)、(10)、(13)、(16)可得：

(19)

令T=N/N*,由于技術(shù)跟隨國與技術(shù)領(lǐng)先國的技術(shù)水平存在差距，有0

(20)

根據(jù)式(11)可得研發(fā)部門技術(shù)進(jìn)步率：

(21)

在均衡增長(zhǎng)時(shí)，對(duì)式(9)兩邊取對(duì)數(shù)并求導(dǎo)可得gY=gn,同理根據(jù)式(5)有g(shù)Y=gc,因此，均衡狀態(tài)下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率可表示為：

gY=δHn[θN+(1-θ)A(H)(N*-N)]N-1

(22)

可見，技術(shù)跟隨國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率主要取決于三個(gè)關(guān)鍵因素：人力資本投入水平、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和模仿創(chuàng)新能力。Hn=H-HY,則有：

(23)

將式(18)、(20)代入式(22)中得到：

(24)

求產(chǎn)出增長(zhǎng)率關(guān)于T的偏導(dǎo)，可知：

(25)

由此提出：

假說1：技術(shù)跟隨國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)受本國與技術(shù)領(lǐng)先國的技術(shù)水平差距影響，隨著本國技術(shù)水平的提高，跟隨國與領(lǐng)先國的技術(shù)差距不斷縮小，模仿創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)逐漸減小，繼續(xù)追求模仿創(chuàng)新將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆高級(jí)化；相反，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的提升越來越依賴本國自主創(chuàng)新水平，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

對(duì)式(25)求產(chǎn)出增長(zhǎng)率gY關(guān)于技術(shù)環(huán)境θ的二階偏導(dǎo)，可知

(26)

由此提出：

假說2：創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用依賴于地方技術(shù)環(huán)境，隨著跟隨國自主創(chuàng)新水平的提高，模仿創(chuàng)新對(duì)本國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)越來越小，此時(shí)完善地方技術(shù)環(huán)境將提升產(chǎn)出增長(zhǎng)率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

三、 模型設(shè)計(jì)與變量說明

1. 計(jì)量模型設(shè)定

(1) 靜態(tài)面板模型。為了分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新水平對(duì)供給側(cè)改革的影響，設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸模型：

indrsi,t=β1selfinni,t+β2imitainni,t+βxi,t+μi+ηt+εi,t

(27)

其中，i為地區(qū)，t為時(shí)間，indrsi,t代表供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，selfinni,t代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平，imitainni,t代表低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新水平，xi,t表示一系列控制變量，μi和ηt分別表示個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

在此基礎(chǔ)上，為檢驗(yàn)技術(shù)環(huán)境與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)融合發(fā)展對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響，在基準(zhǔn)回歸模型中加入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與技術(shù)環(huán)境的交互項(xiàng)，設(shè)定如下融合效應(yīng)面板模型：

indrsi,t=β1selfinni,t+β2imitainni,t+β3selfinni,t×insi,t+β4×imitainni,t×insi,t+βxi,t+μi+ηt+εi,t

(28)

其中，insi,t為調(diào)節(jié)變量，包括政府支持程度(govi,t)和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育(mari,t)，selfinni,t×insi,t表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與調(diào)節(jié)變量的乘積交互項(xiàng)，imitainni,t×insi,t表示低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與調(diào)節(jié)變量的乘積交互項(xiàng)，后續(xù)分析中將依次檢驗(yàn)政府支持程度與技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育的調(diào)節(jié)效應(yīng)。在融合方程中，若交互項(xiàng)系數(shù)β3和β4顯著小于0，表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與調(diào)節(jié)變量存在替代效應(yīng)，融合發(fā)展不利于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；若交互項(xiàng)系數(shù)β3和β4顯著大于0，則表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與調(diào)節(jié)變量存在互補(bǔ)效應(yīng)，融合發(fā)展有利于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

(2) 動(dòng)態(tài)面板模型。由于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是一個(gè)動(dòng)態(tài)漸進(jìn)過程，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化演進(jìn)路徑看，其發(fā)展具有慣性，前期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展基礎(chǔ)對(duì)當(dāng)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化會(huì)產(chǎn)生影響，因而僅考慮當(dāng)期創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響并不符合現(xiàn)實(shí)改革的實(shí)際情況。為此，在基準(zhǔn)回歸模型中加入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的滯后一期作為解釋變量，建立如下動(dòng)態(tài)面板模型：

indrsi,t=αindrsi,t-1+β1selfinni,t+β2imitainni,t+βxi,t+εi,t

(29)

其中，indrsi,t-1表示t-1期地區(qū)i的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革情況，如果估計(jì)系數(shù)α和β1顯著，則表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有持續(xù)的推動(dòng)作用，其他變量設(shè)定同基準(zhǔn)回歸模型一樣。

(3) 門檻面板模型。依據(jù)Hansen(1999)的研究方法，在面板門檻回歸模型中，根據(jù)門檻變量的不同取值，可以將樣本劃分為不同區(qū)制，若門檻變量只存在一個(gè)門檻值，則樣本可劃分為兩區(qū)制，若存在兩個(gè)門檻值，則樣本可劃分為三區(qū)制，依此類推。假設(shè)樣本是一個(gè)平穩(wěn)的面板數(shù)據(jù){yi,t,qi,t,xi,t:I≤i≤n,I≤t≤T},因變量yi,t和門檻變量qi,t是標(biāo)量，自變量xi,t是一個(gè)k維向量。首先考慮單一門檻面板模型：

(30)

其中，I(·)是指示函數(shù)，可采用分段函數(shù)的形式將上式寫成：

進(jìn)一步可簡(jiǎn)化為：

X*(γ)′[X*(γ)′X*(γ)]-1X*(γ)}Y*

在此基礎(chǔ)上，確定是否真實(shí)存在門檻效應(yīng)。不存在門檻效應(yīng)的假設(shè)可用線性限制表示為：H0:β1=β2,構(gòu)建LM統(tǒng)計(jì)量：

其中，n為解釋變量的個(gè)數(shù)，T為時(shí)間跨度，S0為誤差平方和。采用自舉程序(bootstrap procedure)在原假設(shè)下對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)并計(jì)算似然比統(tǒng)計(jì)量F1的自舉值，將這個(gè)過程重復(fù)計(jì)算，即在原假設(shè)下F1的漸進(jìn)p值的自舉估計(jì)，如果所得的p值小于期望的臨界值，就可以拒絕無門檻效應(yīng)的原假設(shè)。在確定存在單一門檻后，可采用相同的方法來確定是否存在多重門檻效應(yīng)?；谏鲜龇治?，設(shè)定雙重門檻模型為：

indrsi,t=α0+β1xi,tI(qi,t≤γ1)+β2xi,tI(γ1≤qi,t≤γ2)+β3xi,tI(qi,t>γ2)+εi,t

(31)

式中，indrsi,t為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，xi,t表示受門檻變量影響的核心解釋變量，包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平(selfinni,t)和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新水平(imitainni,t)，qi,t為一組門檻變量。γ1和γ2表示門檻值，β1、β2、β3分別表示對(duì)應(yīng)門檻區(qū)間下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響系數(shù)。本文將依次檢驗(yàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與技術(shù)環(huán)境作為門檻變量的門檻效應(yīng)。

2. 變量說明

(1) 被解釋變量。習(xí)近平強(qiáng)調(diào)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，重點(diǎn)是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，用改革的辦法推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少無效和低端供給，擴(kuò)大有效和中高端供給，增強(qiáng)供給結(jié)構(gòu)對(duì)需求結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性和靈活性”(2)習(xí)近平：《在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年5月10日第2、3版。，供給結(jié)構(gòu)的問題在產(chǎn)業(yè)層面突出表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化不夠，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩問題突出。推進(jìn)產(chǎn)業(yè)層面的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，關(guān)鍵任務(wù)在于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(黃群慧，2016)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化既包括從量的方面考察產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系的演進(jìn)，也包括從質(zhì)的規(guī)定性強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高。要素從低生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)向高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將促進(jìn)資源優(yōu)化配置，只有生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系中所占份額提高，才能表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度較高(楊仁發(fā)和李娜娜，2019)。鑒于此，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高視角度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化并作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革(indrsi,t)的代理變量。計(jì)算公式為：

其中，j表示第一、二、三產(chǎn)業(yè)，hi,j,t表示t時(shí)期i地區(qū)第j個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)出的比重，LPi,j,t表示t時(shí)期i地區(qū)第j個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，以該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值衡量。數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2) 核心解釋變量。借鑒孫早和徐薛璐(2018)的方法，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平(selfinni,t)用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)累計(jì)水平的R&D實(shí)際值衡量。具體處理方法是：關(guān)于R&D價(jià)格指數(shù)的測(cè)算方法，以2001年為基期將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出名義值平減為實(shí)際值并折算為存量數(shù)據(jù)，然后用各省市交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)四大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重乘以R&D存量數(shù)據(jù)，最后取對(duì)數(shù)以消除時(shí)間趨勢(shì)，數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新水平(imitainni,t)以大中型企業(yè)技術(shù)購買和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)衡量，數(shù)據(jù)處理過程同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平的算法一樣，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3) 控制變量。人力資本(humani,t)，以人均受教育年限度量。制度環(huán)境(insti,t)，采用樊綱等編制的市場(chǎng)化指數(shù)作為代理變量，數(shù)值越大代表制度環(huán)境越完善。但由于該指數(shù)只更新到2016年，故借鑒俞紅海等(2010)的做法，采用各地區(qū)歷年該指數(shù)的平均增長(zhǎng)幅度遞推后兩年的市場(chǎng)化指數(shù)?；A(chǔ)設(shè)施(infrai,t)，采用各地區(qū)每百公里公路密度和鐵路密度總和表征。對(duì)外開放度(openi,t)，采用進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重衡量?；ヂ?lián)網(wǎng)普及率(interneti,t)，采用各省市網(wǎng)民規(guī)模與總?cè)丝诘谋戎当硎尽？刂谱兞繑?shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告(2016)》《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

(4) 調(diào)節(jié)變量。從兩個(gè)方面衡量技術(shù)環(huán)境：政府支持程度(govi,t)，借鑒李政和楊思瑩(2018)的研究，選取各地區(qū)財(cái)政支出中科技支出占比表征。技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育(mari,t)，借鑒戴魁早(2018)的分析，使用各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額衡量。

四、 實(shí)證分析

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2報(bào)告了假說1 的檢驗(yàn)結(jié)果。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)，對(duì)方程(27)采用固定效應(yīng)模型(FE)估計(jì)得到模型(1)和模型(3)，其中模型(1)檢驗(yàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響，模型(3)檢驗(yàn)了低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新的影響。從回歸結(jié)果可以看出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化趨勢(shì)，可顯著推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，符合理論預(yù)期；而低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新則對(duì)供給側(cè)改革沒有明顯影響，可能的原因在于：一方面，技術(shù)購買或技術(shù)改造因其適用性障礙往往存在一定時(shí)滯，短期內(nèi)難以改善產(chǎn)業(yè)績(jī)效；另一方面，中國與技術(shù)領(lǐng)先國的技術(shù)差距不斷縮小，相對(duì)于自主研發(fā)，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造可能無法釋放更多的紅利。因此，在中國技術(shù)位置大幅前移，低端產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新的后發(fā)利益增量日益減少的情況下，未來若要進(jìn)一步推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，就必須加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，以關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新突破實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的提升。此外，為消除序列相關(guān)性和異方差性，本文在FE模型基礎(chǔ)上進(jìn)一步采用FGLS模型檢驗(yàn)得到模型(2)和模型(4)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和低技術(shù)產(chǎn)品模仿創(chuàng)新的顯著性和系數(shù)符號(hào)均未發(fā)生改變。

表2 靜態(tài)視角下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的回歸結(jié)果

表3展示了假說2的檢驗(yàn)結(jié)果。模型(1)和模型(2)在方程(27)的基礎(chǔ)上，分別引入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與調(diào)節(jié)變量gov的交乘項(xiàng)lnselfinn×gov、lnimitainn×gov，構(gòu)建調(diào)節(jié)效應(yīng)模型檢驗(yàn)政府支持程度與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)融合發(fā)展對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。由模型(1)可知，政府支持程度的系數(shù)在1%水平下顯著為負(fù)，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與政府支持交互項(xiàng)的系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明增強(qiáng)地方財(cái)政科技創(chuàng)新投入與自主創(chuàng)新之間的良性互動(dòng)能夠顯著抑制政府支出的“擠出效應(yīng)”并推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。自主創(chuàng)新的高投入性和高風(fēng)險(xiǎn)性決定了政府支持的內(nèi)在性，政府的創(chuàng)新扶持政策是自主創(chuàng)新企業(yè)克服投入不足、市場(chǎng)失靈等問題的有效機(jī)制，可以提升創(chuàng)新要素流動(dòng)，為產(chǎn)業(yè)引入新成分，驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。由模型(2)可知，政府支持程度的系數(shù)顯著為負(fù)，而低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與政府支持交互項(xiàng)的系數(shù)為4.630，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明在模仿創(chuàng)新利益增量日益減少的情況下，促進(jìn)政府支持與模仿創(chuàng)新的融合發(fā)展可以顯著推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。模仿創(chuàng)新具有較強(qiáng)的方向性和針對(duì)性，是后發(fā)國家技術(shù)追趕的有效手段，政府通過任務(wù)導(dǎo)向型創(chuàng)新投資有助于提高模仿創(chuàng)新主體的學(xué)習(xí)能力和消化吸收能力，引導(dǎo)創(chuàng)新主體在模仿技術(shù)的基礎(chǔ)上改進(jìn)或開發(fā)新技術(shù)，釋放更多的邊際紅利。模型(3)和模型(4)在方程(27)的基礎(chǔ)上分別引入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育(mar)的交乘項(xiàng)lnselfinn×mar、lnimitainn×mar進(jìn)行回歸，以檢驗(yàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育之間的融合效應(yīng)對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。從模型估計(jì)結(jié)果可知，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育的估計(jì)系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，但在引入交乘項(xiàng)后，交乘項(xiàng)的系數(shù)均為正且通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明完善技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用。發(fā)達(dá)的技術(shù)市場(chǎng)可通過完善的“價(jià)格機(jī)制”為創(chuàng)新主體提供所需的外部性知識(shí)，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，提升企業(yè)創(chuàng)新效率。同時(shí)，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育會(huì)加速創(chuàng)新成果商業(yè)性轉(zhuǎn)化，這既可以增強(qiáng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力，又會(huì)促使技術(shù)成果與需求方精準(zhǔn)對(duì)接，提升技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化水平，且在此過程中伴隨著技術(shù)的溢出或擴(kuò)散，都有助于提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表3 調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

表4考察了動(dòng)態(tài)視角下自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。在樣本量有限的情況下，SYS-GMM相比DIF-GMM能夠解決“弱工具變量問題”，從而提高估計(jì)效率，表4給出的Sargan檢驗(yàn)也佐證了這一觀點(diǎn)，因此在接下來的分析中僅考慮SYS-GMM的估計(jì)結(jié)果。對(duì)方程(29)進(jìn)行估計(jì)得到模型(1)-(4)，其中模型(1)和模型(3)采用動(dòng)態(tài)兩階段差分GMM，模型(2)和模型(4)采用動(dòng)態(tài)兩階段系統(tǒng)GMM。由估計(jì)結(jié)果可知，AR(1)的p值均在1%水平上顯著，AR(2)的p值均大于10%的顯著性水平，說明擾動(dòng)項(xiàng)差分存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，表明本文模型設(shè)計(jì)符合SYS-GMM的基本設(shè)定，可以認(rèn)定估計(jì)結(jié)果是合理有效的。

從動(dòng)態(tài)面板模型的回歸結(jié)果可以看出，被解釋變量滯后一期系數(shù)均在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革存在強(qiáng)烈的時(shí)間連續(xù)性，當(dāng)期發(fā)展會(huì)受前一期的正向影響。自主創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)為0.130 且通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，說明自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有持續(xù)性的顯著正向影響，與理論分析相符。相反地，模仿創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)則在1%的水平下顯著為負(fù)，說明從動(dòng)態(tài)視角的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮，模仿創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆高級(jí)化趨勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，繼續(xù)走以模仿創(chuàng)新為主的道路將阻礙供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。結(jié)合表2結(jié)論，當(dāng)且僅當(dāng)自主創(chuàng)新水平提高，才能對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革產(chǎn)生持續(xù)的推動(dòng)作用，低端產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新不僅不能推動(dòng)當(dāng)期供給側(cè)改革，反而在長(zhǎng)期會(huì)造成明顯阻礙。上述結(jié)論充分說明，深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的正外部性，防止模仿創(chuàng)新的“低端鎖定”和“路徑依賴”對(duì)自主創(chuàng)新發(fā)展的擠出，導(dǎo)致“創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化”低效的同時(shí)也不利于產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的提升。事實(shí)也表明：低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新模式符合中國經(jīng)濟(jì)特定發(fā)展階段的戰(zhàn)略需求，在改革開放初期是中國技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α５M(jìn)入新發(fā)展階段，伴隨著技術(shù)差距的縮小，模仿創(chuàng)新的學(xué)習(xí)成本大幅上升，依靠低成本優(yōu)勢(shì)已不能釋放更多紅利，根據(jù)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，亟需從以模仿創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主，以突破技術(shù)封鎖，擺脫“卡脖子”困境。

表4 動(dòng)態(tài)視角下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的回歸結(jié)果

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)(3)限于篇幅，未列出穩(wěn)健性檢驗(yàn)表格，備索。

(1) PCSE面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差模型?；鶞?zhǔn)回歸采用FE模型和FGLS模型進(jìn)行分析，考慮到面板數(shù)據(jù)模型在回歸時(shí)對(duì)方差結(jié)構(gòu)極為敏感，在此采用面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差模型(PCSE)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。PCSE模型是靜態(tài)面板統(tǒng)計(jì)分析的方法之一，當(dāng)面板數(shù)據(jù)中截面數(shù)N較大而時(shí)間數(shù)T相對(duì)較小時(shí)，F(xiàn)E模型和FGLS模型回歸得到的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差無法完全反映誤差的變異情況，PCSE模型通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行修正可處理復(fù)雜面板誤差結(jié)構(gòu)，有效克服面板數(shù)據(jù)序列相關(guān)或異方差造成的高估參數(shù)顯著性的問題，從而使面板參數(shù)估計(jì)更加準(zhǔn)確。可以看出，在用不同方法處理參數(shù)估計(jì)殘差的協(xié)方差矩陣后，核心解釋變量的顯著性未發(fā)生變化，表明估計(jì)方法的敏感性沒有影響基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

(2) 替換關(guān)鍵指標(biāo)變量?；鶞?zhǔn)回歸中關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是從勞動(dòng)生產(chǎn)率視角對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的質(zhì)的度量，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化更深層次的方面。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化還可從比例關(guān)系演進(jìn)視角衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的量的變化，在此借鑒馮永琦和邱晶晶(2021)的方法，用各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的替代指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。可以發(fā)現(xiàn)，無論從質(zhì)的角度還是從量的角度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革均具有正向效應(yīng)，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新的影響均不顯著，表明替換被解釋變量度量方法沒有改變本文的基本結(jié)論。

(3) 縮減時(shí)間范圍?；鶞?zhǔn)回歸中的樣本時(shí)間范圍是2001-2018年，為消除樣本時(shí)間范圍選擇可能對(duì)回歸結(jié)果帶來的影響，這里通過縮減樣本時(shí)間范圍的方法，即把期初2001年和期末2018年的全部樣本作剔除處理，重新構(gòu)建2002-2017年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，當(dāng)考慮樣本時(shí)間范圍變化后，無論是核心解釋變量還是控制變量的估計(jì)系數(shù)均保持相對(duì)穩(wěn)定，且各參數(shù)顯著性亦未發(fā)生明顯變化，進(jìn)一步驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。

(4) 內(nèi)生性處理。本文的內(nèi)生性檢驗(yàn)基于以下兩點(diǎn)考慮：一方面，潛在的遺漏變量偏差可能會(huì)影響本文的回歸分析結(jié)論；另一方面，前文已驗(yàn)證，創(chuàng)新模式選擇會(huì)影響供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，而隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深化，中國相對(duì)技術(shù)位置的不斷前移，反過來也可能直接影響創(chuàng)新模式選擇。鑒于此，需要進(jìn)行內(nèi)生性處理以克服遺漏變量偏差或反向因果關(guān)系可能導(dǎo)致的估計(jì)結(jié)果偏誤。借鑒趙云鵬和葉嬌(2018)的做法，用核心解釋變量的滯后一期作為工具變量進(jìn)行系統(tǒng)廣義矩估計(jì)，以弱化變量的內(nèi)生性問題?？梢园l(fā)現(xiàn)，模型存在一階序列相關(guān)但不存在二階序列相關(guān)，Hansen檢驗(yàn)p值均大于10%，表明模型設(shè)定合理且工具變量有效。從核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果看，參數(shù)回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸基本保持一致，表明本文實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

3. 基于LOWESS方法的曲線擬合

前文分析表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革之間存在顯著的線性關(guān)系，為進(jìn)一步考察二者的非線性關(guān)系，本文通過局部加權(quán)回歸散點(diǎn)平滑法(LOWESS)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)行曲線擬合。LOWESS的本質(zhì)是局部加權(quán)，其主要思想是選取局部散點(diǎn)數(shù)據(jù)，然后在這一子集中進(jìn)行加權(quán)多項(xiàng)式回歸或擬合多項(xiàng)式回歸曲線，通過觀察散點(diǎn)圖中局部數(shù)據(jù)展現(xiàn)出來的變化規(guī)律或趨勢(shì)，判斷二維變量的非線性關(guān)系。LOWESS方法能夠在二維變量函數(shù)形式未知的情況下對(duì)數(shù)據(jù)模型進(jìn)行非參數(shù)回歸，它受數(shù)據(jù)離群點(diǎn)的影響不大，具有耐抗性好、擬合精度高等特點(diǎn)，是查看二維變量非線性關(guān)系的重要工具。圖1展示了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的LOWESS曲線擬合結(jié)果。左圖是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的擬合曲線，可以看出，lnselfinn對(duì)indrs分三個(gè)區(qū)間產(chǎn)生影響，存在兩個(gè)門檻值，總體上呈現(xiàn)三段式的持續(xù)增強(qiáng)特征；右圖是低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的擬合曲線，結(jié)果顯示，lnimitainn對(duì)indrs分兩個(gè)區(qū)間產(chǎn)生影響，存在單一門檻，總體上呈現(xiàn)倒“U”型特征，超過一定的門檻值后，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的作用邊際遞減。LOWESS曲線擬合結(jié)果表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革存在門檻效應(yīng)，具體的門檻估計(jì)值有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革L(fēng)OWESS曲線擬合

4. 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

(1) 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的門檻效應(yīng)及估計(jì)。LOWESS方法驗(yàn)證了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)存在門檻效應(yīng)，為進(jìn)一步確定具體的門檻值，分別以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新為門檻變量進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)以搜索門檻值個(gè)數(shù)。假定待估方程存在0個(gè)門檻、1個(gè)門檻和2個(gè)門檻，利用Bootstrap抽樣，通過重疊模擬似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量400次計(jì)算F檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量及對(duì)應(yīng)的臨界值，檢驗(yàn)結(jié)果見表5。當(dāng)門檻變量為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在5%的水平下拒絕模型“不存在門檻”“存在單一門檻”的原假設(shè)，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)存在雙重門檻，相應(yīng)的門檻值分別為0.526和1.873。當(dāng)門檻變量為低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在10%的水平下拒絕模型“不存在門檻”的原假設(shè)，表明低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)存在單一門檻，相應(yīng)的門檻值為4.167。門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果與LOWESS曲線擬合結(jié)論一致。

表5 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)方程(31)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表6所示。模型(1)給出了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的門檻模型估計(jì)結(jié)果，當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平在門檻值0.526以下時(shí)，lnselfinn的估計(jì)系數(shù)為 0.274，

表6 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

在1%水平上顯著，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能夠顯著驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；當(dāng)高技術(shù)自主創(chuàng)新水平在門檻值0.526和1.873之間時(shí)，lnselfinn的估計(jì)系數(shù)增大(0.454)且依然顯著為正，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的正效應(yīng)提升；當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平跨越第二門檻值1.873后，lnselfinn的估計(jì)系數(shù)為0.704，且通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，其推動(dòng)作用進(jìn)一步擴(kuò)大，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有持續(xù)增強(qiáng)的推動(dòng)作用，這一結(jié)果也驗(yàn)證了動(dòng)態(tài)面板模型的基本結(jié)論。模型(2)報(bào)告了低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新的門檻模型估計(jì)結(jié)果，當(dāng)?shù)图夹g(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新水平低于門檻值4.167 時(shí)，lnimitainn的估計(jì)系數(shù)顯著為正(0.208)，而當(dāng)?shù)图夹g(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新水平高于門檻值 4.167 后，lnimitainn的估計(jì)值有所下降(0.115)，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新雖然仍能夠顯著促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，但由于模仿創(chuàng)新帶來的利益增量遞減導(dǎo)致低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新所發(fā)揮的效應(yīng)逐漸減弱。上述結(jié)論充分說明，隨著中國技術(shù)基礎(chǔ)和稟賦優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)，創(chuàng)新模式應(yīng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換。當(dāng)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱時(shí)，適宜選擇模仿創(chuàng)新模式，以低成本的技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢(shì)快速進(jìn)行技術(shù)積累；當(dāng)技術(shù)基礎(chǔ)接近領(lǐng)先國水平時(shí)，模仿創(chuàng)新的劣勢(shì)愈發(fā)凸顯，其邊際貢獻(xiàn)也越來越小，而自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效果不斷增大，國家應(yīng)科學(xué)研判技術(shù)基礎(chǔ)和稟賦優(yōu)勢(shì)的發(fā)展階段，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換，重塑供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革動(dòng)力機(jī)制。

(2) 技術(shù)環(huán)境的門檻效應(yīng)及估計(jì)。上文結(jié)論表明技術(shù)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革存在顯著的調(diào)節(jié)作用，為進(jìn)一步確定創(chuàng)新模式與技術(shù)環(huán)境的匹配關(guān)系，以政府支持程度、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育作為門檻變量進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果見表7?？梢钥闯?，當(dāng)門檻變量為政府支持程度時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量接受“不存在門檻”的原假設(shè)，表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不存在政府支持門檻。當(dāng)門檻變量為技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育時(shí)，存在單一門檻，對(duì)應(yīng)的門檻值分別為4.807和5.316。

表8給出了技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育門檻參數(shù)估計(jì)結(jié)果。由模型(1)可知，當(dāng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育水平低于4.807時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的邊際貢獻(xiàn)為0.176，而技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育超過門檻值4.807后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)明顯提高，說明技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育越完善，增強(qiáng)地區(qū)自主創(chuàng)新水平越有利于推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。由模型(2)可知，當(dāng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育在門檻值5.316以下時(shí)，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新的作用不顯著；當(dāng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育達(dá)到門檻值5.316后，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的效應(yīng)逐漸明顯。上述結(jié)果說明，創(chuàng)新模式與地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育存在匹配關(guān)系，當(dāng)?shù)貐^(qū)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育達(dá)到一定水平后，采取自主創(chuàng)新模式更有利于推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，否則基于模仿創(chuàng)新的效果是相對(duì)有效的。

表8 技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育的門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

五、 結(jié)論與啟示

本文基于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型從理論層面研究了與技術(shù)環(huán)境相匹配的創(chuàng)新模式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的內(nèi)在關(guān)系，探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響。然后，基于2001-2018年省份面板數(shù)據(jù)，從經(jīng)驗(yàn)層面分析了創(chuàng)新模式對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)，并考察了技術(shù)環(huán)境在創(chuàng)新模式與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革之間存在的調(diào)節(jié)效應(yīng)和門檻效應(yīng)。理論與經(jīng)驗(yàn)分析表明：第一，隨著技術(shù)位置前移，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有持續(xù)的促進(jìn)作用，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革無顯著影響，且在均衡增長(zhǎng)路徑上呈明顯的阻礙作用。第二，技術(shù)環(huán)境在創(chuàng)新模式與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，技術(shù)環(huán)境與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)融合發(fā)展可以更好地推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。第三，創(chuàng)新模式與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革之間并非簡(jiǎn)單線性關(guān)系，而是存在顯著的門檻效應(yīng)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的影響呈三段式持續(xù)增強(qiáng)趨勢(shì)，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革呈倒“U”型關(guān)系，邊際貢獻(xiàn)遞減。第四，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革存在明顯的技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育門檻效應(yīng)，自主創(chuàng)新的作用隨技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育更加有效，模仿創(chuàng)新的效應(yīng)只有在技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展到一定程度后才會(huì)凸顯。

基于上述結(jié)論，為深入推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，本文認(rèn)為可從以下三個(gè)方面優(yōu)化：一是平衡好模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的關(guān)系。深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要不遺余力地提升自主創(chuàng)新能力，把自主創(chuàng)新作為引領(lǐng)改革的根本動(dòng)力。同時(shí)，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新并不是要摒棄模仿創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新與技術(shù)環(huán)境匹配仍具有邊際利益增量，因此，未來有必要延續(xù)模仿創(chuàng)新政策，推動(dòng)形成“技術(shù)引進(jìn)—吸收改良—再創(chuàng)新”的良性發(fā)展模式，通過二者的協(xié)調(diào)互動(dòng)、互相推進(jìn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的提升。二是優(yōu)化技術(shù)環(huán)境以充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。人才是創(chuàng)新的第一要素，各地區(qū)應(yīng)著力制定符合區(qū)域內(nèi)科技人才成長(zhǎng)的高質(zhì)量培養(yǎng)和引進(jìn)制度，為增強(qiáng)創(chuàng)新活力奠定人才基礎(chǔ)。同時(shí)，要大力營造高效的技術(shù)環(huán)境，依據(jù)區(qū)域內(nèi)技術(shù)進(jìn)步階段提供匹配的政府財(cái)政科技投入及技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展支撐，以增強(qiáng)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的邊際貢獻(xiàn)及驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。三是制定適宜的梯度分層技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略。各地區(qū)應(yīng)客觀認(rèn)識(shí)各自在創(chuàng)新路徑上所處的不同階段，因地制宜地設(shè)計(jì)梯度分層的技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略。針對(duì)技術(shù)基礎(chǔ)較強(qiáng)的地區(qū)，政府要弱化模仿創(chuàng)新支持力度，轉(zhuǎn)而強(qiáng)化技術(shù)環(huán)境建設(shè)，助推自主創(chuàng)新更早地跨越門檻條件，從而持續(xù)推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。針對(duì)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的地區(qū)，政府要在注重自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上適當(dāng)?shù)毓膭?lì)模仿創(chuàng)新，通過技術(shù)購買或技術(shù)改造釋放模仿創(chuàng)新的邊際紅利，以最大化創(chuàng)新對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的驅(qū)動(dòng)作用。