兩類創(chuàng)新及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)同演化機(jī)理①

周 建, 周楊雯倩, 葉 梁

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 上海 200433)

0 引 言

21世紀(jì)以來，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為世界各國(guó)提高綜合國(guó)力的重要戰(zhàn)略支撐和決定性因素，是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵[1].正因?yàn)槿绱?，有關(guān)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論與政策研究引起了相關(guān)學(xué)者前所未有的關(guān)注.中國(guó)自改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，綜合國(guó)力日益提升，但中國(guó)的科技創(chuàng)新能力總體還較薄弱，在世界上缺乏足夠的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，這也是不爭(zhēng)的事實(shí).近年來，我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大引擎，因此，科技創(chuàng)新作為提高社會(huì)生產(chǎn)和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置.隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力必然從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，形成以創(chuàng)新為核心的全面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的格局，這是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和未來現(xiàn)代化建設(shè)的重要保障.由此更加確定了創(chuàng)新對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引領(lǐng)和推動(dòng)的重大作用和意義.

創(chuàng)新往往與研發(fā)活動(dòng)緊密相聯(lián)，研發(fā)活動(dòng)是創(chuàng)新過程的基礎(chǔ)和不可或缺的過程.我國(guó)研發(fā)活動(dòng)的定義和分類與聯(lián)合國(guó)教科文組織基本相同，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展.基于研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)涵，根據(jù)其定義、含義和內(nèi)在實(shí)質(zhì)進(jìn)行的分類得到了學(xué)術(shù)界認(rèn)可，認(rèn)為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究均以創(chuàng)造知識(shí)為目的將其劃分為一類，而區(qū)別于利用已有知識(shí)而進(jìn)行的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)[2-6]，據(jù)此本文將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究劃分為基礎(chǔ)類創(chuàng)新，將試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)劃分為應(yīng)用類創(chuàng)新.

已有傳統(tǒng)文獻(xiàn)認(rèn)為，由于基礎(chǔ)類創(chuàng)新的特性，決定了其在創(chuàng)新活動(dòng)中只處于基礎(chǔ)地位，不以經(jīng)濟(jì)效益為指標(biāo)，是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和發(fā)展的基石，是后續(xù)研發(fā)活動(dòng)的根本保證和橋梁，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出沒有直接明顯的效用.而應(yīng)用類創(chuàng)新在基礎(chǔ)類創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，將科研成果轉(zhuǎn)化為可行的工藝或者新產(chǎn)品，形成巨大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使社會(huì)產(chǎn)出增加，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，是直接產(chǎn)生作用的過程.總體來看，創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要體現(xiàn)為從量變到質(zhì)變的過程，隨著知識(shí)的逐漸積累，知識(shí)技術(shù)逐漸被物化到物質(zhì)資本和人力資本中，成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)技術(shù)要素的一部分，形成社會(huì)知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).隨后由于溢出等效應(yīng)演變?yōu)橐粓?chǎng)技術(shù)革命，進(jìn)而引發(fā)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)革命，進(jìn)入新的循環(huán).

現(xiàn)代科技創(chuàng)新活動(dòng)復(fù)雜多變，并且對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重要，除了上述傳統(tǒng)一般性觀點(diǎn)的特征之外，還有兩個(gè)十分重要的特性現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)沒有充分注意到：兩類創(chuàng)新之間的反饋效應(yīng)及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制.第一，如圖1所示，事實(shí)上，基礎(chǔ)類創(chuàng)新不僅單向影響應(yīng)用類創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且應(yīng)用類創(chuàng)新也會(huì)反饋影響基礎(chǔ)類創(chuàng)新，考察不同創(chuàng)新之間真實(shí)而客觀的反饋效應(yīng)彌補(bǔ)了已往文獻(xiàn)只過度強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)間單一傳導(dǎo)途徑的不足，從而使得創(chuàng)新理論更加符合現(xiàn)實(shí).第二，基礎(chǔ)類創(chuàng)新不僅通過應(yīng)用類創(chuàng)新間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且也可能直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這也是現(xiàn)有文獻(xiàn)經(jīng)常忽略的.由此可知，不同創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)出協(xié)同演化機(jī)理，而非傳統(tǒng)文獻(xiàn)的單向直線型關(guān)聯(lián)機(jī)制.

圖1 兩類創(chuàng)新及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)同演化機(jī)理Fig.1 Two types of innovation and their co-evolution mechanism with economic growth

關(guān)于不同創(chuàng)新活動(dòng)及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在反饋效應(yīng)及網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制的現(xiàn)實(shí)案例，電子商務(wù)行業(yè)作為最直接的證據(jù)具有普遍的說服力.該行業(yè)最早產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，發(fā)展于90年代，其發(fā)展得益于這幾十年間計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、控制理論、統(tǒng)計(jì)學(xué)、網(wǎng)絡(luò)理論等眾多領(lǐng)域的基礎(chǔ)類創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用，它們?yōu)殡娮由虅?wù)的現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了重要的基礎(chǔ)和前提保障.從這一發(fā)展過程可以看出，正是伴隨著相關(guān)基礎(chǔ)類創(chuàng)新領(lǐng)域知識(shí)技術(shù)的成熟才會(huì)出現(xiàn)近20年電商的蓬勃發(fā)展，同時(shí)，電商的快速發(fā)展對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的貢獻(xiàn)和作用越來越大，由此反映出在創(chuàng)新活動(dòng)中由基礎(chǔ)類創(chuàng)新到應(yīng)用類創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展傳統(tǒng)的傳導(dǎo)路徑.與此同時(shí)，電子商務(wù)的發(fā)展導(dǎo)致人們的生活工作模式、思考方式、行為習(xí)慣等產(chǎn)生了根本性的變化，很大程度上改變了現(xiàn)有科學(xué)研究結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu).電子商務(wù)的突飛猛進(jìn)發(fā)展，不僅使得現(xiàn)有科技創(chuàng)新能夠不斷融合電子商務(wù)的最新應(yīng)用和實(shí)踐成果，提升既有基礎(chǔ)類創(chuàng)新的開發(fā)能力和水平，而且在很大程度上還促使和催生了新興的大數(shù)據(jù)理論、人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”等各種新的基礎(chǔ)類創(chuàng)新方向，這些新的創(chuàng)新方向?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也存在著直接的重要作用.這直接反映了電子商務(wù)對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新具有反饋效應(yīng)，這一現(xiàn)象也更符合中國(guó)長(zhǎng)期以來以消化吸收為主的創(chuàng)新模式，即通過新技術(shù)的引進(jìn)催生和引發(fā)新的基礎(chǔ)類創(chuàng)新方向，擴(kuò)展創(chuàng)新的邊界.綜上表明，電子商務(wù)等應(yīng)用類創(chuàng)新不僅是原有基礎(chǔ)類創(chuàng)新的直接現(xiàn)實(shí)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化成果，而且也是現(xiàn)有很多新的基礎(chǔ)類創(chuàng)新的緣由和起點(diǎn)，基礎(chǔ)類創(chuàng)新和應(yīng)用類創(chuàng)新之間不是單向的直線傳導(dǎo)途徑，而是具有反饋效應(yīng)的復(fù)雜傳導(dǎo)途徑.由此，兩類創(chuàng)新活動(dòng)之間及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)出具有反饋效應(yīng)的協(xié)同演化機(jī)理.

綜合以上分析可知，現(xiàn)實(shí)中基礎(chǔ)類創(chuàng)新、應(yīng)用類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的影響關(guān)系并不像現(xiàn)有一般性文獻(xiàn)所描述的由基礎(chǔ)類創(chuàng)新影響應(yīng)用類創(chuàng)新，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)路徑那樣簡(jiǎn)單和直接，除此之外，還完全可能存在著應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)，以及基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響機(jī)制，由此形成兩類創(chuàng)新之間的反饋效應(yīng)，以及兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制.雖然文獻(xiàn)中已有針對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)方面的研究，但是大多是針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間平行的創(chuàng)新構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[1,7].正是這一被現(xiàn)有文獻(xiàn)忽略，但現(xiàn)實(shí)中而不應(yīng)該被忽略的重要特征構(gòu)成了本文的研究動(dòng)機(jī).本文以標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)分析體系為基礎(chǔ)，通過引入更為貼近中國(guó)現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新之間反饋效應(yīng)及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制，較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙?duì)兩類創(chuàng)新及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)同演化機(jī)理進(jìn)行系統(tǒng)性分析.在理論研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從實(shí)證的角度對(duì)兩類創(chuàng)新及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)同演化機(jī)理進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)，得到了具有政策啟示意義和借鑒價(jià)值的重要結(jié)論.

在已有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文的創(chuàng)新和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)主要在以下3方面：第一，突破已有文獻(xiàn)僅僅只考慮基礎(chǔ)類創(chuàng)新單向影響應(yīng)用類創(chuàng)新，而未能考慮到應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋機(jī)制的不足，引入反饋效應(yīng)，創(chuàng)新性地設(shè)定和考慮了符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)特征、具有雙向復(fù)合結(jié)構(gòu)功能的兩類創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑，在現(xiàn)有多部門復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，通過較為嚴(yán)格的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論推導(dǎo)、證明和分析了應(yīng)用類創(chuàng)新和基礎(chǔ)類創(chuàng)新之間的動(dòng)態(tài)傳導(dǎo)機(jī)制和循環(huán)反饋?zhàn)饔脵C(jī)理，并對(duì)相關(guān)理論性質(zhì)進(jìn)行了嚴(yán)格證明和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的理論分析.第二，在生產(chǎn)函數(shù)中同時(shí)引入基礎(chǔ)類創(chuàng)新和應(yīng)用類創(chuàng)新，克服已有文獻(xiàn)一般性只考慮基礎(chǔ)類創(chuàng)新通過影響應(yīng)用類創(chuàng)新，進(jìn)而再影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的單向途徑缺陷.在功能上不僅能夠反映已有文獻(xiàn)的創(chuàng)新作用于產(chǎn)出的單向途徑，而且還能夠拓展反映基礎(chǔ)類創(chuàng)新直接作用于產(chǎn)出等其他多種途徑，將已有文獻(xiàn)中基礎(chǔ)類創(chuàng)新到應(yīng)用類創(chuàng)新再到產(chǎn)出之間的直線關(guān)聯(lián)擴(kuò)展到三者之間更加接近現(xiàn)實(shí)的協(xié)同演化的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，深度刻畫了其中的真實(shí)復(fù)雜機(jī)制.第三，在理論機(jī)制研究基礎(chǔ)上，對(duì)兩類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)這些機(jī)制的真實(shí)存在性，這進(jìn)一步為本文的理論分析和創(chuàng)新政策研究提供了新的科學(xué)證據(jù)和依據(jù).

1 相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)

在不同的創(chuàng)新分類方式下，關(guān)于不同類別創(chuàng)新的研究在現(xiàn)有文獻(xiàn)中逐漸豐富，例如，從企業(yè)的角度而言，盛光華和張志遠(yuǎn)[8]從博弈論的角度分析了不同的政府補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)漸進(jìn)式和突破式創(chuàng)新模式選擇的影響.張潔等[9]用縱向案例對(duì)比研究方法，以華為和IBM公司為代表，對(duì)比不同制度環(huán)境下領(lǐng)先企業(yè)不同時(shí)期的開放式雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)形成的演進(jìn)路徑的相似性與差異性.楊曄等[10]從員工技能結(jié)構(gòu)的視角研究了產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)雇傭需求的影響.從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的角度而言，周晶淼等[11]基于DICE模型，分析了導(dǎo)向性技術(shù)創(chuàng)新中不同的動(dòng)力要素對(duì)經(jīng)濟(jì)體中相關(guān)變量的影響.上述相關(guān)研究均未考慮或在定量上分析不同創(chuàng)新之間的相互影響.

考慮到前文所述的兩類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)，就本文的分類方式而言，在內(nèi)生增長(zhǎng)模型框架下，雖然關(guān)于科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)種類繁多，但是就兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制的相關(guān)文獻(xiàn)還在進(jìn)一步探索.在理論上，國(guó)外研究方面，Akcigit等[12]在多行業(yè)的模型中將創(chuàng)新部門擴(kuò)展為應(yīng)用類創(chuàng)新和基礎(chǔ)類創(chuàng)新兩部門，但是并未考慮兩者之間的反饋效應(yīng)，僅設(shè)定了基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新在行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)，也未在模型中考慮到創(chuàng)新之間的溢出機(jī)制以及對(duì)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的最優(yōu)狀態(tài)進(jìn)行分析.但是正如引言中指出，這兩類創(chuàng)新之間存在的交織反饋?zhàn)饔脵C(jī)制十分重要，忽略這一機(jī)制在理論和實(shí)證上會(huì)存在著明顯不足.同時(shí)，Prettner和Werner[13]在內(nèi)生增長(zhǎng)模型中包含了基礎(chǔ)類創(chuàng)新和應(yīng)用類創(chuàng)新，并考慮了兩者之間的溢出效應(yīng)，內(nèi)生化了生育率和教育，并且認(rèn)為基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，但兩類創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式上沒有差異，即兩類創(chuàng)新在研發(fā)中有同質(zhì)的作用.為了克服這一缺陷，本文在此方面進(jìn)行了有價(jià)值的區(qū)分.Konishi[14]與Prettner和Werner[13]從福利的角度分析基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)家庭福利的影響，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新在穩(wěn)態(tài)福利最大化時(shí)的水平低于其在穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)最大化時(shí)的水平；Gersbach等[15]也是將創(chuàng)新部門擴(kuò)展為兩類創(chuàng)新，考慮了雙向溢出效應(yīng)，但模型設(shè)定的基礎(chǔ)在于應(yīng)用類創(chuàng)新由基礎(chǔ)類創(chuàng)新所得到的知識(shí)理論或思想前沿而來，并且受到基礎(chǔ)類創(chuàng)新發(fā)展的限制.這些文獻(xiàn)的研究都沒有完全刻畫和反映類似于中國(guó)這樣的投資驅(qū)動(dòng)階段的消化吸收創(chuàng)新模式.在國(guó)內(nèi)研究方面，基于半內(nèi)生增長(zhǎng)模型框架下，楊立巖和潘慧峰[2]在Jones[16]的模型下進(jìn)行擴(kuò)展，區(qū)分了基礎(chǔ)類和應(yīng)用類創(chuàng)新，其中基礎(chǔ)類創(chuàng)新的產(chǎn)出由相應(yīng)的人力資本投入決定，并且它決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，因此人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉，而且政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中可以大有作為.與楊立巖和潘慧峰[2]不同的是，嚴(yán)成樑和龔六堂[3]中基礎(chǔ)類創(chuàng)新的增長(zhǎng)率不依賴于人口增長(zhǎng)，他們?cè)贘ones[16]的框架下設(shè)定模型，假設(shè)基礎(chǔ)類創(chuàng)新不能產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但是卻是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可缺少的，同時(shí)應(yīng)用類創(chuàng)新的生產(chǎn)效率取決于基礎(chǔ)類創(chuàng)新存量，但反向關(guān)系并不成立.賀俊等[17]將嚴(yán)成樑和龔六堂[3]的研究擴(kuò)展為開放經(jīng)濟(jì)，并從靜態(tài)的角度對(duì)參數(shù)進(jìn)行了分析.孫早和許薛璐[18]在類似的框架下針對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新引入了技術(shù)前沿的概念，理論上分析了兩類創(chuàng)新的作用機(jī)制.許治和周寄中[19]在AH模型下加入基礎(chǔ)類創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)，闡述了基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種影響途徑，通過比較靜態(tài)分析發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新強(qiáng)度與其生產(chǎn)知識(shí)的彈性系數(shù)正相關(guān)，而應(yīng)用類創(chuàng)新投入與基礎(chǔ)類創(chuàng)新的彈性和“干中學(xué)”效率負(fù)相關(guān).基于以上這些文獻(xiàn)可以看出，目前國(guó)內(nèi)理論相關(guān)文獻(xiàn)區(qū)分了基礎(chǔ)類創(chuàng)新和應(yīng)用類創(chuàng)新，僅考慮了基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)于應(yīng)用類創(chuàng)新的單向影響，忽略了應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)于基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)和基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在的直接效應(yīng)；國(guó)外部分文獻(xiàn)雖然考慮了雙向溢出特征，但是它們并非是本文引言中所闡述的兩類創(chuàng)新之間的反饋效應(yīng)，這些研究與中國(guó)真實(shí)的現(xiàn)實(shí)情況之間可能存在著較大程度的偏離.因此，在理論上十分有必要對(duì)此重要問題進(jìn)行進(jìn)一步的深度分析.

在兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制這一領(lǐng)域中，除了以上理論機(jī)理的分析文獻(xiàn)外，也有部分實(shí)證分析的文獻(xiàn).在實(shí)證研究方面，由于研究對(duì)象、樣本區(qū)間、研究思路等方面的差異，國(guó)內(nèi)外已有文獻(xiàn)在分析不同類別創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用中，所得結(jié)論也是各色各樣，不盡相同，甚至截然相反.例如，國(guó)外Czarnitzki和Thorwarth[20]發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，尤其是在高技術(shù)公司中，基礎(chǔ)類創(chuàng)新是其經(jīng)營(yíng)成功的關(guān)鍵因素，基礎(chǔ)類創(chuàng)新占比提高對(duì)企業(yè)的產(chǎn)出有更大的正向作用，且基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)高新技術(shù)公司有更大的溢出作用，但對(duì)低技術(shù)公司幾乎沒有影響；類似的，Luintel和Khan[21]認(rèn)為基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率有正向的促進(jìn)作用，并且該作用是長(zhǎng)期的.另外，You和Jiang[22]發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用存在滯后性，但認(rèn)為應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正向作用比基礎(chǔ)類創(chuàng)新更強(qiáng).然而，Kim等[23]發(fā)現(xiàn)韓國(guó)的基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向促進(jìn)作用不顯著；Coad等[24]對(duì)西班牙制造企業(yè)樣本進(jìn)行分析，在研究中發(fā)現(xiàn)不同的公司有其各自的創(chuàng)新研發(fā)策略，格蘭杰因果檢驗(yàn)支持應(yīng)用類創(chuàng)新更能促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)率；Solomon[25]也發(fā)現(xiàn)了類似的結(jié)果，而且還發(fā)現(xiàn)了兩類創(chuàng)新之間的互補(bǔ)性.國(guó)內(nèi)葉祥松和劉敬[5]發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新在短期內(nèi)對(duì)提高全要素生產(chǎn)率沒有直接影響，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有直接影響；然而，嚴(yán)成樑和龔六堂[3]與陳鈺芬等[26]卻發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或效率有促進(jìn)作用.對(duì)于應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用而言，賀俊等[17]通過面板數(shù)據(jù)回歸發(fā)現(xiàn)應(yīng)用類創(chuàng)新的比例越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度越慢，這在葉祥松和劉敬[5]的研究中也得到支持；而陳鈺芬等[26]與孫早和許薛璐[18]等研究則支持應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或效率有正向作用.

綜合以上國(guó)內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的理論與實(shí)證文獻(xiàn)可以看出，雖然近年來國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域取得了豐碩成果，但是結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)特征來看，已有研究主要有兩點(diǎn)顯著不足：第一，現(xiàn)有國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)理論上普遍只考慮了基礎(chǔ)類創(chuàng)新通過影響應(yīng)用類創(chuàng)新，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向直接傳導(dǎo)路徑，未能在理論機(jī)制上考慮應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)；近年來部分國(guó)外研究中雖然包含了兩類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)特征，但是未能準(zhǔn)確反映和刻畫中國(guó)兩類創(chuàng)新之間的真實(shí)現(xiàn)狀，與現(xiàn)實(shí)事實(shí)所反映出的信息不完全一致.反饋效應(yīng)從根本上改變了原有文獻(xiàn)中兩類創(chuàng)新單向直線形的狹義傳導(dǎo)路徑的認(rèn)識(shí)，它決定著創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)構(gòu)成和系統(tǒng)效能.反饋效應(yīng)在現(xiàn)實(shí)中具有真實(shí)性，它不應(yīng)該被忽視.第二，現(xiàn)有文獻(xiàn)理論上普遍忽略了基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用，未能充分注意到基礎(chǔ)類創(chuàng)新、應(yīng)用類創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是具有反饋效應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制.它隱含著基礎(chǔ)類創(chuàng)新、應(yīng)用類創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間形成了具有內(nèi)在動(dòng)態(tài)循環(huán)功能的有機(jī)統(tǒng)一體，由此根本上突破了原有文獻(xiàn)簡(jiǎn)化的單向直線形傳導(dǎo)模式的缺陷，更加符合現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的系統(tǒng)性作用機(jī)制.同時(shí)，已有國(guó)內(nèi)外實(shí)證研究，特別是國(guó)內(nèi)實(shí)證研究，在缺乏基礎(chǔ)類創(chuàng)新、應(yīng)用類創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有反饋效應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制理論研究的基礎(chǔ)上，有的文獻(xiàn)貿(mào)然將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展等創(chuàng)新變量直接放入計(jì)量模型作為解釋變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行回歸實(shí)證分析，極大可能會(huì)由于缺乏正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論行為機(jī)理的指導(dǎo)而導(dǎo)致相關(guān)經(jīng)驗(yàn)分析偏離現(xiàn)實(shí)，并出現(xiàn)研究結(jié)論的隨意性和不準(zhǔn)確性.

2 兩類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制的理論模型構(gòu)建

為了能更清晰的闡述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和兩類創(chuàng)新之間的關(guān)系，借鑒Romer[27]、Jones[16]、嚴(yán)成樑和龔六堂[3]以及周建和周楊雯倩[28]等文獻(xiàn)，考慮兩類創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)體中的結(jié)構(gòu)和反饋效應(yīng).模型主要由家庭、最終產(chǎn)品生產(chǎn)商、中間產(chǎn)品生產(chǎn)商以及創(chuàng)新部門構(gòu)成，在創(chuàng)新部門中存在應(yīng)用類和基礎(chǔ)類兩類創(chuàng)新活動(dòng).由于不討論政策的影響，簡(jiǎn)化了對(duì)政府部門的設(shè)定.

2.1 家庭

假設(shè)沒有人口增長(zhǎng)，每期家庭的時(shí)間稟賦量綱化為1，代表性家庭在預(yù)算約束下通過選擇消費(fèi)C以及用于勞動(dòng)力再生產(chǎn)的勞動(dòng)數(shù)量uHH最大化自身的效用，有

(1)

式中C表示消費(fèi)；ρ表示消費(fèi)者每期的貼現(xiàn)率；σ表示消費(fèi)者跨期替代彈性的倒數(shù).u中uY為用于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)部分的勞動(dòng)，uH為用于勞動(dòng)力再生產(chǎn)部分的勞動(dòng)，uF為用于基礎(chǔ)類創(chuàng)新生產(chǎn)部分的勞動(dòng)，uA為用于應(yīng)用類創(chuàng)新生產(chǎn)部分的勞動(dòng).家庭的預(yù)算約束表示為

(2)

式中r是資本K的價(jià)格；w是每單位勞動(dòng)的工資；H為社會(huì)勞動(dòng)力存量；τ表示政府部門對(duì)家庭一次性征收的稅，用于支持由政府主導(dǎo)和支持的基礎(chǔ)類創(chuàng)新活動(dòng).勞動(dòng)的積累方程為

(3)

式中ξ表示勞動(dòng)力再生產(chǎn)的生產(chǎn)率參數(shù).

個(gè)體在預(yù)算約束下使得效用函數(shù)最大化，由一階條件以及橫截性條件可得

(4)

r-gw=ξ

(5)

式中g(shù)C為消費(fèi)的增長(zhǎng)率；gw為工資的增長(zhǎng)率.后文均用gi表示變量i的增長(zhǎng)率.

2.2 最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門生產(chǎn)函數(shù)采用Cobb-Douglas規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)函數(shù)形式，借鑒Torre和Marsiglio[29]的Uzawa-Lucas模型中對(duì)全要素生產(chǎn)率的擴(kuò)展，將社會(huì)中基礎(chǔ)類創(chuàng)新存量F引入生產(chǎn)函數(shù)中，依據(jù)Funke和Strulik[30]以及Arnold[31]中生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，將其設(shè)為

Y=FKβDη(uYH)1-β-η

(6)

(7)

式中p(i)為第i種中間品的價(jià)格.將最終產(chǎn)品每期的價(jià)格單位化，求出式(7)的一階條件，可得到最終產(chǎn)品部門對(duì)資本、中間品和勞動(dòng)的需求函數(shù)為

(8)

(9)

(10)

2.3 中間品生產(chǎn)部門

中間品生產(chǎn)部門用部分最終品作為投入，通過創(chuàng)新部門所生產(chǎn)的技術(shù)將其轉(zhuǎn)化為最終生產(chǎn)部門所需的中間商品，由在[0,A]上無限個(gè)生產(chǎn)商組成，其所使用創(chuàng)新部門的技術(shù)假設(shè)存續(xù)無限期.由于其生產(chǎn)商品的特殊和多樣性，將其設(shè)定為由一系列壟斷廠商組成.他們購(gòu)買創(chuàng)新部門的技術(shù)用最小的代價(jià)將一單位最終品z(i)轉(zhuǎn)化為一單位中間產(chǎn)品x(i).為簡(jiǎn)便，假設(shè)中間品生產(chǎn)部門可以無成本的將中間品和最終品投入相互轉(zhuǎn)化，并且無折舊，即x(i)=z(i).每一個(gè)中間品生產(chǎn)商選擇生產(chǎn)數(shù)量使自己的利潤(rùn)最大化maxxp(i)x(i)-x(i).由于壟斷者面臨單調(diào)遞減的需求曲線，邊際成本不變的廠商面對(duì)需求彈性不變的市場(chǎng)需求，定價(jià)由邊際成本加成決定，從而p(i)=1/α.由于技術(shù)和需求對(duì)于所有中間品生產(chǎn)商來說都是相同的，根據(jù)對(duì)稱性，x(i)=x，p(i)=p，所有中間品投入為Ax=αηY，每個(gè)中間品生產(chǎn)商的利潤(rùn)為

(11)

可得

(12)

將式(12)代入式(6)可得最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)

Y1-η=(αη)ηFKβA(1-α)η/α(uYH)1-β-η

(13)

2.4 兩類創(chuàng)新部門

從兩類創(chuàng)新的分類來看，基礎(chǔ)類創(chuàng)新作為應(yīng)用類創(chuàng)新的基礎(chǔ)，必然會(huì)對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新存在影響，但是隨著技術(shù)邊界不斷拓展，應(yīng)用類創(chuàng)新在不斷應(yīng)用實(shí)踐的過程中觸及新興領(lǐng)域，反過來會(huì)刺激和催生前沿理論的發(fā)展，形成對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)，即兩類創(chuàng)新之間不是單向的影響路徑，而是具有反饋效應(yīng)的復(fù)雜傳導(dǎo)途徑.由此可見，應(yīng)用類創(chuàng)新同時(shí)以基礎(chǔ)類創(chuàng)新和自身發(fā)展現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，基礎(chǔ)類創(chuàng)新不僅在自身存量的基礎(chǔ)上擴(kuò)展，而且也可能會(huì)由應(yīng)用類創(chuàng)新催生出新的研究方向，擴(kuò)展創(chuàng)新的邊界.這一現(xiàn)象不僅具有一般性的特征和意義，而且就中國(guó)而言，更符合中國(guó)在投資驅(qū)動(dòng)階段中以消化吸收為主的創(chuàng)新模式，即通過新技術(shù)的引進(jìn)可能會(huì)催生和引發(fā)新的基礎(chǔ)類創(chuàng)新方向.因此，在設(shè)定兩類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)時(shí)會(huì)充分考慮這一特性所帶來的差異.

(14)

式中φA為自身的產(chǎn)出彈性；υA為基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)；γA為應(yīng)用類創(chuàng)新勞動(dòng)彈性；δ為相應(yīng)的生產(chǎn)率參數(shù)，δ>0.

基礎(chǔ)類創(chuàng)新在現(xiàn)有科學(xué)研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展和深化，但同時(shí)也可能會(huì)由于應(yīng)用類創(chuàng)新中前沿技術(shù)的應(yīng)用衍化出新的方向，擴(kuò)展創(chuàng)新的邊界，由此可見，基礎(chǔ)類創(chuàng)新的生產(chǎn)與應(yīng)用類創(chuàng)新存在差別.在我國(guó)以消化吸收為主的創(chuàng)新模式逐漸向自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)情況下，應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的邊界擴(kuò)展作用與基礎(chǔ)類創(chuàng)新自身的積累推進(jìn)作用既可能同時(shí)存在，也可能只有基礎(chǔ)類創(chuàng)新自身發(fā)揮作用，這取決于兩類創(chuàng)新之間反饋效應(yīng)狀態(tài)的變化.因此，考慮到兩類創(chuàng)新相互間的反饋效應(yīng)在形式上存在著差異，同時(shí)又便于模型簡(jiǎn)化分析，此處將基礎(chǔ)類創(chuàng)新函數(shù)設(shè)定為

(15)

式中υF為應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)；φF和γF與式(14)中定義相同.

式(15)表明，隨著兩類創(chuàng)新存量在基礎(chǔ)類創(chuàng)新函數(shù)中密集度(φ1，φ2)的變化，兩類創(chuàng)新存量在基礎(chǔ)類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)中的作用呈現(xiàn)差異，也就使兩類創(chuàng)新之間的反饋效應(yīng)呈現(xiàn)出前文所闡述的現(xiàn)實(shí)狀態(tài).從中可以看出，基礎(chǔ)類創(chuàng)新的擴(kuò)張不僅可以在自身的肩膀上，同時(shí)也可以由應(yīng)用類創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生，兩類創(chuàng)新活動(dòng)在基礎(chǔ)類創(chuàng)新過程中存在互補(bǔ)關(guān)系.在經(jīng)濟(jì)體中應(yīng)對(duì)其優(yōu)化，可以保證經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)增長(zhǎng)路徑.假設(shè)兩類創(chuàng)新部門的勞動(dòng)可以自由流動(dòng)，應(yīng)用類創(chuàng)新的利潤(rùn)函數(shù)為

(16)

式中v為應(yīng)用類創(chuàng)新的價(jià)格，大小等于中間品生產(chǎn)部門的利潤(rùn)折現(xiàn)值

(17)

式(17)表明應(yīng)用類創(chuàng)新部門向中間品生產(chǎn)部門出售應(yīng)用類創(chuàng)新所設(shè)定的價(jià)格等于中間品生產(chǎn)部門未來所有的壟斷利潤(rùn)之和的現(xiàn)值，使得中間品生產(chǎn)部門是否生產(chǎn)均具有零利潤(rùn).將式(17)對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)，可得

即

(18)

進(jìn)一步根據(jù)應(yīng)用類創(chuàng)新的利潤(rùn)函數(shù)，對(duì)式(16)求得一階條件為

(19)

由于基礎(chǔ)類創(chuàng)新具有基礎(chǔ)服務(wù)性功能，類似于高校和研究所等科研機(jī)構(gòu)，假設(shè)相應(yīng)產(chǎn)出作為社會(huì)知識(shí)存量不能直接在市場(chǎng)中取得收益，政府財(cái)政支持是其經(jīng)費(fèi)來源的主要途徑，為了簡(jiǎn)化分析，假設(shè)政府部門收入來源于稅收τ，并用于對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新活動(dòng)的支持，可表示為

τ=wuFH

(20)

3 模型求解以及穩(wěn)態(tài)性質(zhì)分析

根據(jù)預(yù)算約束式(2)，結(jié)合式(11)、式(16)以及式(20)，可得出

(21)

進(jìn)一步結(jié)合式(8)和式(9)，可得

(22)

(23)

(24)

gΔ=κ(1-Δ)(gA-gF)

對(duì)最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)式(13)、利率表達(dá)式(8)、工資表達(dá)式(9)、式(19)和式(20)，分別取對(duì)數(shù)后對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，可求出

(25)

(26)

gw=gY-guY-gH

=υAgF+φAgA+(γA-1)(guA+gH)+

=gT-guF-gH

(27)

由式(11)、式(19)以及式(9)可知

(28)

結(jié)合式(5)，式(22)～式(24)，式(26)～式(28)可以求出相關(guān)變量增長(zhǎng)率，可知經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由K，H，A，F(xiàn)，C，uY，uA，uF變量驅(qū)動(dòng).在平衡增長(zhǎng)路徑上，均衡數(shù)量序列{C,K,H,A,F,uY,uA,uF}以及均衡價(jià)格{pY=1,p(i),r,w,v,i∈[0,A]}滿足以下條件：

1)效用和利潤(rùn)最大化

a.消費(fèi)者效用最大化.給定一系列價(jià)格，消費(fèi)序列C使得消費(fèi)者在預(yù)算約束下實(shí)現(xiàn)效用最大化.

b.最終產(chǎn)品部門利潤(rùn)最大化.給定一系列價(jià)格，最終產(chǎn)品生產(chǎn)商選擇{uY,K,x(i),i∈[0,A]}使之實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化.

c.中間品生產(chǎn)部門利潤(rùn)最大化.給定最終產(chǎn)品部門對(duì)中間品的需求曲線，中間品生產(chǎn)部門決策{p(i),x(i),i∈[0,A]}使之實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化.

d.創(chuàng)新部門利潤(rùn)最大化.給定工資，創(chuàng)新部門投入相應(yīng)的勞動(dòng)使之實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化.

2)市場(chǎng)出清

a.勞動(dòng)市場(chǎng). 最終產(chǎn)品部門、各創(chuàng)新部門以及勞動(dòng)力再生產(chǎn)所需的勞動(dòng)總和為勞動(dòng)力的累積數(shù)量，即(uY+uA+uF+uH)H=H.

c. 創(chuàng)新市場(chǎng).給定利率，應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出的價(jià)格等于中間品生產(chǎn)部門未來各期的利潤(rùn)流的折現(xiàn)和.

性質(zhì)1由上述動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過程驅(qū)動(dòng)的相關(guān)變量在平衡增長(zhǎng)路徑(BGP)上是恒定的.

根據(jù)θ、?、q、χ在BGP上為常量以及gY=gC=gK且guY=guA=guF=0，可求出所有變量處于平衡增長(zhǎng)路徑時(shí)的增長(zhǎng)率，以及每個(gè)部門所用的勞動(dòng)比例，具體為

(29)

(30)

(31)

(32)

(33)

[(1-φA)(υFΔ+1-υF-φF)-υAΔ]

(34)

式中

M=(σ-1)γAυF[α+η(1-α)]Δ+ασ(1-β-η)(1-φA-υA)υFΔ+(σ-1)γF[α(1-φA)+

由于Δ是兩類創(chuàng)新存量的函數(shù)，隨著Δ大小的不同以及兩類創(chuàng)新增速處于不同的狀態(tài)，兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也不盡相同.由于gΔ=0可知,必有g(shù)A=gF或κ=0或Δ=1成立，因此將3種情形下Δ的取值代入式(32)后，可以得到以下推論.

推論1.1當(dāng)滿足gA=gF時(shí)，則有γA(1-υF-φF)=γF(1-υA-φA)成立，此時(shí)Δ可由三次方程確定唯一解(1)從式(23)和式(24)相等可以得出gF，聯(lián)立式(29)后為三元一次方程，則必有實(shí)根.由于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最大的為最優(yōu)解，因此必有唯一解.，并且基礎(chǔ)類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)是關(guān)于兩類創(chuàng)新的CES生產(chǎn)函數(shù).此時(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率為

式中

M=(σ-1)γAυF[α+η(1-α)]Δ+ασ(1-β-η)(1-φA-υA)υFΔ*+(σ-1)γF[α+η(1-α)]×

(1-φA)+ασ(1-β-η)(1-φA)(1-υF-φF)

推論1.2.1在Δ=1成立條件下，此時(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率為

式中

M=(σ-1)α[γAυF+γF(1-φF)]+η(1-α)(σ-1)[γA(1-φF)+γFυA]+ασ(1-β-η)×

[(1-φA)(1-φF)-υAυF]

推論1.2.2在κ=0成立條件下，可得Δ=φ1/(φ1+φ2)，則經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率為

式中

M=(σ-1)γA[α+η(1-α)]υFΔ+ασ(1-β-η)(1-φA-υA)υFΔ+(σ-1)γF[α(1-φA)+

η(1-α)υA]+[η(1-α)(σ-1)γA+ασ(1-β-η)(1-φA)](1-υF-φF)

性質(zhì)2應(yīng)用類創(chuàng)新(基礎(chǔ)類創(chuàng)新)參數(shù)系統(tǒng)υA、φA、γA(υF、φF、γF)中每一參數(shù)各自對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的影響具有條件依附性和非恒常性走勢(shì)，即每一參數(shù)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的影響特征具有條件約束，在不同的約束條件下具有不同的函數(shù)特征和圖形走勢(shì)；在同一條件下，不同參數(shù)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的影響存在差異性.具體結(jié)論如表1所示.

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在基礎(chǔ)類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)處于不同情形時(shí)具有條件依附性和非恒常性走勢(shì).當(dāng)兩類創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)滿足規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，隨著兩類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)逐漸增加使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率趨于無窮，在此不作討論.當(dāng)兩類創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)滿足規(guī)模報(bào)酬遞減或不變的特性時(shí)，即滿足υA+φA+γA≤1且υF+φF+γF≤1條件下：1)當(dāng)υF>0時(shí)(見表1中I,a和II,a)，隨著兩類創(chuàng)新存量在各自生產(chǎn)函數(shù)中的彈性φA和φF的增加，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來越大；隨著兩類創(chuàng)新勞動(dòng)彈性γA、γF的增加，其對(duì)增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)作用越來越小；而兩類創(chuàng)新相互間的反饋效應(yīng)(υA，υF)對(duì)增長(zhǎng)率的影響形態(tài)則取決于其與γA和γF的關(guān)系：若同時(shí)滿足υF>(σ-1)γFη(1-α)/[ασ(1-β-η)]，υA>(σ-1)γAα?xí)r，隨著υA，υF的增加，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來越大，即當(dāng)一類創(chuàng)新對(duì)另一類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)大于另一類創(chuàng)新勞動(dòng)彈性的一定比例時(shí)，隨其增大，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的作用呈現(xiàn)爆炸式效果.2)當(dāng)υF<0時(shí)，(見表1中I,b和II,b)，隨著基礎(chǔ)類創(chuàng)新函數(shù)參數(shù)(υF、φF、γF)的增加，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有正向作用；隨著應(yīng)用類創(chuàng)新函數(shù)參數(shù)(υA、φA、γA)的變化，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率作用的正負(fù)效果隨著υF(擠出程度)大小而定(例如在Δ=1的情形下，當(dāng)滿足υF<-η(1-α)(1-φF)/α?xí)r，則υA、φA、γA逐漸增大,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有負(fù)向作用).

從生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)來看，1)當(dāng)υF>0，從表1中I,a和II,a可知，當(dāng)Δ=φ1/(φ1+φ2)時(shí)所確定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于Δ=1時(shí)所確定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；2)當(dāng)υF<0時(shí)，從表中I,b和II,b可知，Δ=φ1/(φ1+φ2)情形下所決定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率隨著υF的增大而實(shí)現(xiàn)逐漸趨同于Δ=1的情形，并于υF=0處兩者相等，即在υF由負(fù)變正的過程中，Δ=φ1/(φ1+φ2)時(shí)所確定基礎(chǔ)類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)中關(guān)于F的彈性由低水平向高水平轉(zhuǎn)變.因此，應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)υF在擠出到擠入變化的過程中，兩類創(chuàng)新存量結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用存在條件性轉(zhuǎn)換，并且應(yīng)用類創(chuàng)新函數(shù)參數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的作用也存在條件依附性和非恒常性走勢(shì)，形成了不同的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式.

當(dāng)兩類創(chuàng)新增長(zhǎng)率相等時(shí)(即gA=gF，表1中III)，不能單獨(dú)看某一參數(shù)的變化，這是由于在參數(shù)變化過程中，需要維持γA(1-υF-φF)=γF(1-υA-φA)等式恒成立，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率隨參數(shù)變化的過程是以關(guān)于其中任意兩個(gè)參數(shù)的三維圖所呈現(xiàn).若兩類創(chuàng)新中的參數(shù)同時(shí)增大，則可使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高，其中勞動(dòng)彈性(γA、γF)的增加對(duì)gY提升的貢獻(xiàn)越來越小，而兩類創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性(φA，φF)和反饋效應(yīng)(υA，υF)的增加對(duì)gY提升的貢獻(xiàn)則越來越大.

性質(zhì)3在創(chuàng)新結(jié)構(gòu)上，兩類創(chuàng)新增長(zhǎng)率的關(guān)系為

若Δ=φ1/(φ1+φ2)，則有

[γAφ1(1-φF)+γAφ2(1-φF-υF)+

γFυA(φ1+φ2)]gF

若Δ=1，則有

推論3.2在滿足Δ=φ1/(φ1+φ2)，γA(1-φF-υF)>γF(1-φA-υA)條件下，則有g(shù)A>gF(見表2).隨著兩類創(chuàng)新存量在基礎(chǔ)類創(chuàng)新函數(shù)中的密集度φ1、φ2不同，兩類創(chuàng)新的增長(zhǎng)率關(guān)系gA/gF隨著基礎(chǔ)類創(chuàng)新密集度φ2的降低或者應(yīng)用類創(chuàng)新密集度φ1的增加而降低.因此在應(yīng)用類創(chuàng)新增長(zhǎng)率gA相對(duì)更大時(shí)，若要進(jìn)一步提高gA，則應(yīng)提高基礎(chǔ)類創(chuàng)新密集度φ2；若要進(jìn)一步提高gF，則應(yīng)提高應(yīng)用類創(chuàng)新密集度φ1.

推論3.3在滿足Δ=φ1/(φ1+φ2)，γA(1-φF-υF)<γF(1-φA-υA)條件下，則有g(shù)A

表2 推論3.2和推論3.3Table 2 Corollary 3.2 and corollary 3.3

4 實(shí)證分析

應(yīng)用類創(chuàng)新主要包含試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，活動(dòng)主體是企業(yè)[6]，相應(yīng)主要產(chǎn)出是以專利為代表[32].這一特征首先主要表現(xiàn)在創(chuàng)新投入上，在樣本期間內(nèi)，企業(yè)用于應(yīng)用類創(chuàng)新支出的比重約95%，占社會(huì)的應(yīng)用類創(chuàng)新支出的比重為88%，其次表現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出上，企業(yè)專利申請(qǐng)占社會(huì)專利申請(qǐng)總量的90%.因此，應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出選用專利申請(qǐng)量作為代理變量，相關(guān)創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)用企業(yè)創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)作為代理變量.

基礎(chǔ)類創(chuàng)新包含基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)，主要由高校和科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)[3-6,17]，從樣本期間內(nèi)的事實(shí)數(shù)據(jù)來說，高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)類創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出占全社會(huì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的比例約為77.4%，但是高校和科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)支出僅占社會(huì)經(jīng)費(fèi)支出的27.9%，可見高校和科研機(jī)構(gòu)的全部科研經(jīng)費(fèi)在社會(huì)中的占比偏低，但卻占全社會(huì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的絕大部分，因此，高校和科研機(jī)構(gòu)作為社會(huì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的主體是合理的.另外，從研發(fā)活動(dòng)的定義、內(nèi)涵，以及許合先[33]、陳凱華等[34]等一系列文獻(xiàn)均表明科技論文數(shù)量可以代表我國(guó)基礎(chǔ)研究水平，從樣本期間內(nèi)的事實(shí)數(shù)據(jù)來說，在成果方面高校和科研機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)數(shù)量?jī)H占社會(huì)專利申請(qǐng)數(shù)量的10%左右，而國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)發(fā)表的科技論文數(shù)量約81.98%來源于高校和科研機(jī)構(gòu)，因此，基礎(chǔ)類創(chuàng)新產(chǎn)出選用國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)發(fā)表的科技論文數(shù)量作為代理變量，相關(guān)創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)用高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新投入之和作為代理變量.

以中國(guó)大陸30個(gè)省市自治區(qū)(不包含西藏自治區(qū),因其大部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失)的面板數(shù)據(jù)作為對(duì)象來進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，樣本區(qū)間為2000年～2018年，數(shù)據(jù)來源于各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》.兩類創(chuàng)新存量采用嚴(yán)成樑等[35]的方式計(jì)算而得，通過永續(xù)盤存法

Ait+1=(1-d)Ait+Pit

式中Pit為第i個(gè)省份第t年創(chuàng)新產(chǎn)出增量，表示創(chuàng)新流量；d為創(chuàng)新存量的折舊率.

參考國(guó)內(nèi)外大多數(shù)研究的設(shè)定，將折舊率分別取值為0%、5%、10%和15%，估算出相關(guān)創(chuàng)新存量.由于相關(guān)結(jié)果差異不大，篇幅有限，此處只列出15%的結(jié)果.

4.1 應(yīng)用類創(chuàng)新形成機(jī)制的實(shí)證模型設(shè)定

根據(jù)應(yīng)用類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定(式(14))，考慮其中所包含的要素，作為應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出回歸模型構(gòu)建的基礎(chǔ).在空間上創(chuàng)新呈現(xiàn)創(chuàng)新集群或者正向的溢出效應(yīng)[36]，在此對(duì)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的空間特征進(jìn)行控制，進(jìn)一步驗(yàn)證創(chuàng)新的空間影響關(guān)系，由此將應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸模型設(shè)為

XiAtβA+di+uiAt,t=1,…,T

(35)

4.2 基礎(chǔ)類創(chuàng)新形成機(jī)制的實(shí)證模型設(shè)定

基礎(chǔ)類創(chuàng)新產(chǎn)出的變化不僅受到該類創(chuàng)新存量的影響，而且應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新具有反饋效應(yīng).根據(jù)式(15)中所表達(dá)的關(guān)系，基礎(chǔ)類創(chuàng)新不僅來源于現(xiàn)有的知識(shí)體系，而且新技術(shù)等應(yīng)用類創(chuàng)新也可能會(huì)使得基礎(chǔ)類創(chuàng)新有持續(xù)的發(fā)展，對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新具有反饋效應(yīng).參考式(15)中所包含的要素，并與應(yīng)用類創(chuàng)新類似，考慮了創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)，將基礎(chǔ)類創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸模型設(shè)為④

XiFtβF+di+uiFt,t=1,…,T

(36)

4.3 兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制的實(shí)

證模型設(shè)定

現(xiàn)有大量研究表明省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在空間溢出效應(yīng)[38]，根據(jù)前文可知，理論上應(yīng)用類創(chuàng)新直接對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有影響，而且基礎(chǔ)類創(chuàng)新也可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有直接影響.根據(jù)式(13)，此處設(shè)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸模型時(shí)除了考慮將應(yīng)用類創(chuàng)新作為解釋變量外，還引入基礎(chǔ)類創(chuàng)新作為解釋變量，建立回歸模型

lnYit=χ1WlnYit+XiYtβY+ζlnAit-1+

(37)

式中Yit為以2000年為基期的人均GDP值；控制變量XiYt為解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他解釋變量，包括：資本存量(lnKit)，人力資本(lnHit)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(第二產(chǎn)業(yè)比重和第三產(chǎn)業(yè)比重)，政府支出規(guī)模(govexp_gdpit，用政府支出與GDP之比表示)和開放性水平(maoyi_gdpit，用進(jìn)出口總額與GDP之比表示).資本存量采用張軍等[39]的方法進(jìn)行核算，并采用以2000年為基期的人均對(duì)數(shù)值表示；人力資本采用嚴(yán)成樑和龔六堂[3]的方法，通過6歲及以上人口的平均受教育年限來衡量經(jīng)濟(jì)中的人力資本水平.教育程度包括小學(xué)、初中、高中、大專及以上，不同教育程度對(duì)應(yīng)的教育年限也不同，其中小學(xué)為6年，初中為9年，高中為12年，大專及以上為16年.用各類受教育人口占總?cè)丝诘谋壤艘愿黝惤逃龑?duì)應(yīng)的教育年限計(jì)算平均受教育年限，取對(duì)數(shù)值后作為人力資本的代理變量.兩類創(chuàng)新存量的人均對(duì)數(shù)值，采用永續(xù)盤存法進(jìn)行計(jì)算.uiYt是回歸模型的隨機(jī)誤差項(xiàng).

W為經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的30×30階空間矩陣.為了從多方面體現(xiàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，從自然和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度基于多種情況選擇5種空間矩陣進(jìn)行分析，分別按照空間位置是否鄰接(W1)、地理距離(W2)、經(jīng)濟(jì)距離(W3)、經(jīng)濟(jì)距離兼區(qū)位因素(W4)、經(jīng)濟(jì)距離兼板塊因素(W5)進(jìn)行設(shè)定.空間鄰接矩陣W1表明當(dāng)?shù)趇和第j個(gè)省自然位置相鄰，矩陣中wij=wji=1；地理距離矩陣W2基于省會(huì)城市實(shí)際地理距離構(gòu)建；經(jīng)濟(jì)距離矩陣W3中wij=(1+2|Lnpgdpi-Lnpgdpj|)-1，其中Lnpgdpi表示第i省人均GDP在樣本時(shí)間區(qū)間中平均值的對(duì)數(shù)值；經(jīng)濟(jì)距離兼區(qū)位因素矩陣W4在經(jīng)濟(jì)距離空間矩陣W3的基礎(chǔ)上加入了區(qū)位因素，區(qū)位的劃分為：東部包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北包括遼寧、吉林和黑龍江，如果兩地所屬區(qū)位相同，則按W3的方法取經(jīng)濟(jì)距離作為矩陣元素，否則取0；經(jīng)濟(jì)距離兼板塊因素矩陣W5是在W3的基礎(chǔ)上加入了板塊因素，板塊的劃分為：華北地區(qū)包括河北、山西、內(nèi)蒙古、北京、天津；東北地區(qū)包括遼寧、吉林、黑龍江；華東地區(qū)包括山東、江蘇、安徽、浙江、福建、江西、上海；華中地區(qū)包括河南、湖北、湖南；華南地區(qū)包括廣東、廣西、海南；西南地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南；西北地區(qū)包括陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆，如果兩地所屬板塊相同，則按W3取經(jīng)濟(jì)距離作為空間矩陣元素，否則取0.

4.4 回歸結(jié)果

就空間關(guān)系來說，考慮到兩類創(chuàng)新增量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均存在空間效應(yīng)，而且兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制，因此3者的誤差項(xiàng)可能具有相互影響并造成參數(shù)估計(jì)無效的問題，為此，建立空間面板SUR模型.另外，為了進(jìn)一步考慮方程系統(tǒng)之間的相關(guān)性以及避免信息遺漏，并且更為準(zhǔn)確合理地刻畫兩類創(chuàng)新之間的演變機(jī)制及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的網(wǎng)絡(luò)化關(guān)聯(lián)效應(yīng)，還在三個(gè)方程的誤差項(xiàng)中考慮空間相關(guān)性，以便于對(duì)于方程系統(tǒng)中可能存在的外生的空間效應(yīng)進(jìn)行更為充分的設(shè)定和捕捉，即針對(duì)上述模型系統(tǒng)的誤差項(xiàng)進(jìn)一步設(shè)定空間形式：uimt=ΛWuimt+εit,m=A,F,Y.參考現(xiàn)有文獻(xiàn)[40]，對(duì)該模型系統(tǒng)進(jìn)行3SLS估計(jì).同時(shí)為了避免控制變量的內(nèi)生性，模型設(shè)定中的控制變量采用其滯后1期形式.估計(jì)過程中，針對(duì)內(nèi)生的空間滯后項(xiàng)采用的工具變量為外生變量的空間滯后項(xiàng).回歸結(jié)果如表3所示.

表3 兩類創(chuàng)新演變機(jī)制及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制的回歸結(jié)果Table 3 Regression results of evolution mechanisms of two types of innovation and the network transmission mechanism among two types of innovation and economic growth

續(xù)表3Table 3 Continues

對(duì)于應(yīng)用類創(chuàng)新形成機(jī)制的回歸結(jié)果而言，其存量對(duì)下一期具有顯著的正向影響，而且在5種空間權(quán)重設(shè)定下其產(chǎn)出彈性φA在90%以上，表明了應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量呈現(xiàn)明顯的動(dòng)態(tài)慣性特征，應(yīng)用類創(chuàng)新的產(chǎn)出量顯著依賴于上1期存量；基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)于應(yīng)用類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)為正且顯著，在5種空間權(quán)重設(shè)定下均顯示其影響彈性υA為3%左右.不同空間矩陣下，各省第二產(chǎn)業(yè)比重在方程中對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為正，但第三產(chǎn)業(yè)比重在5種矩陣下對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不顯著，其原因可能主要在于應(yīng)用類創(chuàng)新活動(dòng)大部分集中于工業(yè)企業(yè)，因此，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)其有不可忽視的影響.

圖2 反饋效應(yīng)Fig.2 Feedback effect

從時(shí)間變化的角度來看，各省反饋效應(yīng)的變化大體呈現(xiàn)4種類型：逐年遞增型、逐年遞減型、正“V”型和倒“V”型.具體來說，遼寧、海南和新疆的反饋效應(yīng)呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，天津、上海、江蘇和湖北呈現(xiàn)逐年遞減的趨勢(shì)，北京、吉林、陜西和甘肅呈現(xiàn)下降后上升的正“V”型變化過程，其余大多省份表現(xiàn)出先上升后下降的倒“V”型變化，且大多在2010年左右達(dá)到最大值.圖3(a)-圖3(d)4個(gè)圖中針對(duì)上述4種情形選取了代表性省份進(jìn)行繪制，可以看出各省的反饋效應(yīng)既存在共性，又有呈現(xiàn)差異化的變化趨勢(shì).這一特征是由兩類創(chuàng)新在不同情形下的內(nèi)在演化機(jī)制決定的.控制變量中，各省基礎(chǔ)類創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入(lprdex_brit)和勞動(dòng)投入(lprdl_brit)對(duì)其產(chǎn)出具有正向作用，而政府對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的支持程度(govf_brit)對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新產(chǎn)出有負(fù)向作用，但在不同的矩陣下顯著性存在一定差異，這一結(jié)果與馮宗憲等[38]有類似的結(jié)論，現(xiàn)實(shí)中政府干預(yù)程度過高在一定程度上可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新呈現(xiàn)滯后性、片面性、失誤率高和由于尋租被扭曲等特點(diǎn)和現(xiàn)象，因此，在基礎(chǔ)類創(chuàng)新生產(chǎn)中引入市場(chǎng)機(jī)制，并充分發(fā)揮企業(yè)和市場(chǎng)的作用十分有必要.

(a)逐年遞增型(代表省份： 海南)(a) Incremental year by year (for province: Hainan)

(b)逐年遞減型(代表省份： 上海)(b) Decreasing year by year type (for province: Shanghai)

(c)正“V”型(代表省份： 甘肅)(c) Is a “V” type (for province: Gansu)

(d)倒“V”型(代表省份： 河北)(d) Inverted “V” type (for province: Hebei)圖3 四種類型的反饋效應(yīng)Fig.3 There are four types of feedback effect

對(duì)于兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制的回歸結(jié)果而言，在5種空間矩陣下，兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均有促進(jìn)作用，應(yīng)用類創(chuàng)新存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有直接的促進(jìn)作用，而基礎(chǔ)類創(chuàng)新存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用在5種空間矩陣下均為正且顯著，這說明基礎(chǔ)類創(chuàng)新不僅可以通過影響應(yīng)用類創(chuàng)新進(jìn)而影響產(chǎn)出，其本身對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也有直接的促進(jìn)作用，由此找到了基礎(chǔ)類創(chuàng)新直接影響產(chǎn)出的實(shí)證證據(jù).同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策分析內(nèi)涵上，實(shí)證計(jì)量結(jié)果顯示，5種空間矩陣下，應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性范圍在3.08%到6.04%之間，數(shù)值相對(duì)接近.基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性范圍在4.82%到7.73%.從中可知，雖然基礎(chǔ)類創(chuàng)新在現(xiàn)實(shí)和理論上推進(jìn)和發(fā)展較應(yīng)用類創(chuàng)新緩慢，但是它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用比應(yīng)用類創(chuàng)新更強(qiáng)，在考慮發(fā)展兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)協(xié)同的相關(guān)政策時(shí)應(yīng)充分關(guān)注、挖掘和利用基礎(chǔ)類創(chuàng)新的作用.

5 結(jié)束語

本文創(chuàng)新性地從中國(guó)兩類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制的視角研究了兩類創(chuàng)新及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)同演化機(jī)理，克服了已有文獻(xiàn)僅考慮基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新的單向作用，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的簡(jiǎn)單直線途徑的顯著不足.通過標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)刻畫和推導(dǎo)，系統(tǒng)分析了兩類創(chuàng)新及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)同演化機(jī)理，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)中國(guó)兩類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了翔實(shí)的實(shí)證分析和檢驗(yàn)，主要結(jié)論如下.

1)理論分析表明，應(yīng)用類創(chuàng)新(或者基礎(chǔ)類創(chuàng)新)參數(shù)系統(tǒng)中每一參數(shù)各自對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的影響具有條件依附性和非恒常性走勢(shì).隨著應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)處于不同的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)呈現(xiàn)差異.若處于擠入狀態(tài)，提高基礎(chǔ)類創(chuàng)新存量，使兩類創(chuàng)新存量協(xié)同發(fā)展更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；反之，應(yīng)偏重于應(yīng)用類創(chuàng)新存量的積累.為了實(shí)現(xiàn)兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)性作用，應(yīng)加強(qiáng)兩類創(chuàng)新生產(chǎn)中各生產(chǎn)要素的利用能力(彈性)，尤其是要增強(qiáng)在新技術(shù)上的進(jìn)一步創(chuàng)新研發(fā)，以實(shí)現(xiàn)應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)具有正向作用，并保證兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正向刺激的協(xié)同作用.

2)在反饋效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制下，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)具有確定的穩(wěn)態(tài)構(gòu)成.相關(guān)結(jié)構(gòu)中，當(dāng)兩類創(chuàng)新增長(zhǎng)率不同時(shí)，二者之比由兩類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)唯一確定，某類創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)中任何一個(gè)參數(shù)的增大都會(huì)提高該類創(chuàng)新相對(duì)于另一類創(chuàng)新增長(zhǎng)率的比值，但在不同的情形下，實(shí)現(xiàn)兩類創(chuàng)新相對(duì)增長(zhǎng)率的改變?cè)诖胧┓绞缴洗嬖谥町?當(dāng)應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)有正向擠入作用時(shí)，提升相應(yīng)創(chuàng)新生產(chǎn)中各生產(chǎn)要素的利用能力(彈性)有利于提高其增長(zhǎng)率；但當(dāng)應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新呈現(xiàn)較大的負(fù)向擠出作用時(shí)，基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新作用的增大反而會(huì)阻礙應(yīng)用類創(chuàng)新增長(zhǎng)率的提高.

3)實(shí)證檢驗(yàn)表明，中國(guó)基礎(chǔ)類創(chuàng)新和應(yīng)用類創(chuàng)新相互影響，存在著反饋效應(yīng).基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新的彈性影響系數(shù)大小約在3%左右，由此驗(yàn)證了基礎(chǔ)類創(chuàng)新影響應(yīng)用類創(chuàng)新的傳統(tǒng)性認(rèn)識(shí).本文進(jìn)一步拓展了上述認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新也具有十分重要的非線性反饋效應(yīng)，在我國(guó)不同省份不同時(shí)點(diǎn)的樣本中，既有應(yīng)用類創(chuàng)新擠入了基礎(chǔ)類創(chuàng)新，又有應(yīng)用類創(chuàng)新擠出了基礎(chǔ)類創(chuàng)新，且當(dāng)兩類創(chuàng)新結(jié)構(gòu)處于平衡發(fā)展的狀態(tài)時(shí)，擠入效應(yīng)明顯.從時(shí)間的角度來看，在2000年～2018年期間，總體上各省的反饋效應(yīng)雖有共性，但也呈現(xiàn)差異化特征.從兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制來說，兩類創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同時(shí)具有十分顯著的重要作用，基礎(chǔ)類創(chuàng)新、應(yīng)用類創(chuàng)新都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的直接作用，而非傳統(tǒng)所認(rèn)為的簡(jiǎn)單的單向直線型傳導(dǎo)途徑，三者之間呈現(xiàn)出具有反饋效應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制.另外，兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在各省之間也呈現(xiàn)出顯著的空間溢出效應(yīng).

以上結(jié)論具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和政策啟示價(jià)值.

1)兩類創(chuàng)新之間在理論和實(shí)證結(jié)果上均顯示了具有反饋效應(yīng)的雙向傳導(dǎo)路徑.這表明，在我國(guó)科技創(chuàng)新政策方面，不僅要強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)類創(chuàng)新對(duì)應(yīng)用類創(chuàng)新的基礎(chǔ)和引領(lǐng)作用，同時(shí)也應(yīng)該關(guān)注應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋效應(yīng)，并由此催生和造就可能的新興基礎(chǔ)類創(chuàng)新方向與分支.因此，在科技創(chuàng)新政策方面，要充分考慮反饋機(jī)制，同時(shí)結(jié)合實(shí)證證據(jù)，根據(jù)各省的差異化特征，合理設(shè)計(jì)和規(guī)劃基礎(chǔ)類創(chuàng)新與應(yīng)用類創(chuàng)新的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)及其構(gòu)成比例，做好系統(tǒng)匹配，使兩類創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)處于平衡發(fā)展的狀態(tài)，促使它們形成良性發(fā)展、相互促進(jìn)、不斷優(yōu)化的動(dòng)態(tài)演化格局，從而更好地促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新能力提升.在具體政策設(shè)計(jì)上，需要關(guān)注：a)對(duì)于作為基礎(chǔ)類創(chuàng)新主體的高校和科研機(jī)構(gòu)與作為應(yīng)用類創(chuàng)新主體的企業(yè)，需要著重對(duì)他們之間的協(xié)同性進(jìn)行強(qiáng)化，充分鼓勵(lì)校企創(chuàng)新合作，搭建合作平臺(tái)，推動(dòng)學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)類創(chuàng)新成果應(yīng)用于企業(yè)等應(yīng)用類創(chuàng)新活動(dòng)中，提升應(yīng)用類創(chuàng)新的增長(zhǎng)速度和質(zhì)量.b)鼓勵(lì)現(xiàn)有先進(jìn)的應(yīng)用類創(chuàng)新成果在高校和科研機(jī)構(gòu)中的進(jìn)一步研發(fā)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量升級(jí)或者是新技術(shù)方向的突破，達(dá)到強(qiáng)化應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新正向反饋效應(yīng)的目的.基礎(chǔ)類創(chuàng)新不應(yīng)僅由政府承擔(dān)，而應(yīng)努力構(gòu)建有效的、保障多層次、多渠道的研發(fā)經(jīng)費(fèi)供給機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府投入、企業(yè)投入、銀行貸款、社會(huì)集資等多元化多渠道配合.c)高校科研機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)類創(chuàng)新主體承擔(dān)著創(chuàng)新人才的輸出培育功能，真正加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作力度，促進(jìn)兩類創(chuàng)新活動(dòng)相互間的正向反饋機(jī)制.在這樣的前提下，從理論分析可知，提升兩類創(chuàng)新的相關(guān)政策才能產(chǎn)生正向的協(xié)同作用.

2)基礎(chǔ)類創(chuàng)新不僅通過影響應(yīng)用類創(chuàng)新進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且基礎(chǔ)類創(chuàng)新在理論和實(shí)證上也完全可能直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在相互影響的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制.這說明我國(guó)在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略過程中，應(yīng)當(dāng)清醒認(rèn)識(shí)各類科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接和間接綜合作用，充分發(fā)揮它們的協(xié)同演化機(jī)理，盡可能形成兩類創(chuàng)新之間相互促進(jìn)的環(huán)境，優(yōu)化并穩(wěn)定兩類創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)和規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)不同創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的協(xié)同共促機(jī)能的合理性設(shè)計(jì).在政策設(shè)計(jì)上，需要聚焦于：a)在良性循環(huán)促進(jìn)的創(chuàng)新環(huán)境中，更要重視基礎(chǔ)類創(chuàng)新的發(fā)展和積累，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到更優(yōu)水平.在此過程中，高校、科研機(jī)構(gòu)等部門在基礎(chǔ)類創(chuàng)新中作為執(zhí)行主體需要進(jìn)一步激活活力，如激發(fā)科研人員的積極性和效率、加大基礎(chǔ)類創(chuàng)新的投入力度、增強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有前沿新興領(lǐng)域創(chuàng)新成果的深化研究等，以實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)類創(chuàng)新成果的加速積累和提升.b)政府應(yīng)通過實(shí)施更加有效的財(cái)稅創(chuàng)新政策、鼓勵(lì)企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研合作等，增加企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的重視程度和投入力度，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)和完善應(yīng)用類創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)類創(chuàng)新的反饋支持功能.一方面，要加強(qiáng)應(yīng)用類創(chuàng)新的增長(zhǎng)和發(fā)展，充分發(fā)揮其生產(chǎn)效率提高對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向促進(jìn)作用，在政策設(shè)計(jì)上，通過政府補(bǔ)貼、所得稅減免等方式鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、降低創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的成本、擴(kuò)大市場(chǎng)對(duì)新產(chǎn)品的需求潛力和降低創(chuàng)新商業(yè)化實(shí)現(xiàn)過程的風(fēng)險(xiǎn)等，有效提升應(yīng)用類創(chuàng)新的效率.另一方面，還要綜合優(yōu)化兩類創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在相互影響的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)機(jī)制政策設(shè)計(jì)，以便于更好地在減少研發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)耗、增大各類研發(fā)創(chuàng)新種類促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)輸出流的過程中，不斷系統(tǒng)地接近或達(dá)到基礎(chǔ)類創(chuàng)新、應(yīng)用類創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)平衡，以此保障我國(guó)科技創(chuàng)新政策和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相洽性和有效性，從而最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)健康增長(zhǎng).

3)我國(guó)兩類創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在空間上均有正向的溢出效應(yīng).因?yàn)檎虻囊绯鲂?yīng)會(huì)減輕創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在區(qū)域間的不充分、不平衡問題，所以我國(guó)不同省份、區(qū)域、板塊之間的發(fā)展應(yīng)突破行政區(qū)劃界線，增加創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與對(duì)外擴(kuò)散的力度和速度，通過完善和優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置，形成不同省份、區(qū)域、板塊之間的協(xié)同創(chuàng)新格局.因此，我國(guó)在創(chuàng)新的區(qū)域政策設(shè)計(jì)和完善上：a)應(yīng)著眼于加強(qiáng)和促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的跨區(qū)域合作交流，鼓勵(lì)跨區(qū)域機(jī)構(gòu)間形成幫扶關(guān)系，利用政治和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)導(dǎo)向開拓扶持渠道、支援形式等，加速帶動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新能力，通過發(fā)揮創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向協(xié)同的良性機(jī)制作用，不斷縮小地區(qū)間的差距，從而有效地實(shí)現(xiàn)我國(guó)不同區(qū)域的平衡發(fā)展.b)要加強(qiáng)、優(yōu)化和完善人才、信息、知識(shí)等創(chuàng)新要素在不同區(qū)域間的自由流動(dòng)政策設(shè)計(jì).不同區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展離不開創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，因此，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新格局下要重視創(chuàng)新人才在不同區(qū)域間的交流和合作，通過信息和知識(shí)的共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)人才、知識(shí)、要素的自由流動(dòng)，以便于更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置.經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，更應(yīng)創(chuàng)造良好的政策環(huán)境加速實(shí)現(xiàn)吸引優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新要素，不斷提升吸收和消化經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)外溢出的創(chuàng)新要素、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)出的能力，從而更好地實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的良性協(xié)同演化.