產(chǎn)學(xué)研合作中信任對知識轉(zhuǎn)移影響的仿真研究

□劉麗杭 唐麗萍

[中南大學(xué) 長沙 410075]

當(dāng)前，知識創(chuàng)新是引領(lǐng)社會發(fā)展的力量源泉，稀缺的知識因其難以復(fù)制和不可取代等特質(zhì)，被視為個(gè)人或組織進(jìn)行知識應(yīng)用、創(chuàng)新以及增加組織競爭優(yōu)勢的重要因素。然而，隨著技術(shù)變革速度的提升，知識的非線性擴(kuò)張和來源多樣化特性也愈發(fā)凸顯，企業(yè)創(chuàng)新所需的知識難以從組織內(nèi)部一并獲得。Qin和Ambos等一些學(xué)者認(rèn)為，不是知識本身，而是知識在不同組織之間的有效轉(zhuǎn)移才是保障企業(yè)獲取核心競爭力的關(guān)鍵所在[1～2]。因此，企業(yè)要學(xué)會主動吸收蘊(yùn)含價(jià)值的外部知識并與自身已有知識進(jìn)行重新整合、創(chuàng)新，以便更好地應(yīng)用于實(shí)際；與此同時(shí)，高校與科研院所云集了各類高端科技人才，兼具著科學(xué)探索和知識創(chuàng)造的基本使命，是知識含量儲備雄厚的智力組織，其知識的前瞻性和價(jià)值性讓其成為企業(yè)最具潛力和競爭力的知識供給者。20世紀(jì)50年代，“硅谷模式”開創(chuàng)性地成功掀起了全球范圍內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新熱潮，各主體之間的知識差異和利益互補(bǔ)極大拓寬了企業(yè)外部知識汲取的潛在渠道，產(chǎn)學(xué)研合作逐漸成為知識轉(zhuǎn)移的重要方式。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，開放式、互動式的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不僅能夠推動知識的流動和增值，更為各方整合優(yōu)勢資源、吸取互補(bǔ)知識，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合創(chuàng)新提供了絕佳途徑。

在探究產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的諸多研究中，知識轉(zhuǎn)移影響因素頗受關(guān)注。其中知識本身、轉(zhuǎn)移主體和轉(zhuǎn)移過程是現(xiàn)有研究的聚焦點(diǎn)。此外，部分學(xué)者也認(rèn)為信任在知識轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用[3～4]，它能夠推動知識進(jìn)行交換，如若信任缺失則會直接阻礙知識的轉(zhuǎn)移[5]。顯然，信任在知識轉(zhuǎn)移中的重要性不言而喻。但目前鮮有產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的研究重視到信任的動態(tài)演化規(guī)律，且已有研究基本屬于定性分析，若想進(jìn)一步厘清信任與產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的作用關(guān)系和反饋效應(yīng)仍較難實(shí)現(xiàn)。因此，基于信任構(gòu)成的維度，本文運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法，在建立計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任對知識轉(zhuǎn)移影響的因果關(guān)系圖和系統(tǒng)流圖的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探究三種類型的信任及其共同作用是如何影響產(chǎn)學(xué)研合作的知識轉(zhuǎn)移。本研究旨在分析信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的動態(tài)作用機(jī)制，以期為該活動的行為策略提供參考依據(jù)。

一、文獻(xiàn)回顧

（一）產(chǎn)學(xué)研合作中的知識轉(zhuǎn)移

知識轉(zhuǎn)移的概念最早由Teece提出“組織間的知識流轉(zhuǎn)便于實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，從而使地區(qū)之間的技術(shù)差距得以顯著地縮小”[6]。此后，學(xué)者們陸續(xù)開始嘗試從多種角度對其進(jìn)行探究?；谵D(zhuǎn)移的過程，I.Maurer等將知識轉(zhuǎn)移視作知識從發(fā)送方向接受方傳播并轉(zhuǎn)移的過程[7]?；谵D(zhuǎn)移的層次，Nonaka認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移可能發(fā)生在個(gè)體到團(tuán)隊(duì)再到組織間的不同層次中[8]?；谶^程效果，Shu-Hsien等認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移是接受者獲得知識并用其積累和更新生產(chǎn)能力[9]。此外，知識轉(zhuǎn)移模型也備受學(xué)者們青睞。其中Nonaka的SECI知識螺旋模型[7]和Gilbert等人用事件劃分轉(zhuǎn)移活動階段的過程模型[10]較具代表性。究其本質(zhì)，知識轉(zhuǎn)移即一種包括準(zhǔn)備階段、運(yùn)行階段以及整合應(yīng)用階段的過程，涉及知識發(fā)送方、轉(zhuǎn)移的渠道、知識接收方和轉(zhuǎn)移的情境等。一般地，知識勢差形成的原因是轉(zhuǎn)移主體間的知識存量差距，在特定情境的推動下，知識將從高勢能一方轉(zhuǎn)移到低勢能一方，隨后知識的接受方將對接收到的知識進(jìn)行進(jìn)一步的加工處理，最終轉(zhuǎn)化為自身知識，并將其應(yīng)用到實(shí)踐中。

在我國中長期發(fā)展規(guī)劃的指導(dǎo)下，產(chǎn)學(xué)研合作是我國科技政策的重點(diǎn)之一，產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新體系成為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵，為我國技術(shù)創(chuàng)新提供了重要保障。在產(chǎn)學(xué)研合作中，通過知識轉(zhuǎn)移形式能夠推動知識在流動中不斷增值，一方面可以促進(jìn)大學(xué)、科研院所的知識資源價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，另一方面也能推動企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。自黨的十八大以來，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程逐步加快，產(chǎn)學(xué)研合作中的知識轉(zhuǎn)移對于提高科技成果轉(zhuǎn)化率、提升國家自主創(chuàng)新能力的推動作用愈發(fā)顯著，愈來愈多的學(xué)者們也開始關(guān)注和重視產(chǎn)學(xué)研合作中的知識轉(zhuǎn)移問題，并取得了豐碩的研究成果。

當(dāng)前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作中的知識轉(zhuǎn)移主體，大多學(xué)者看法都較為一致，認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移活動主要在大學(xué)、科研院以及企業(yè)等中進(jìn)行。從知識轉(zhuǎn)移模式出發(fā)，王艷等人提出了顯隱知識在4種不同的方式中轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的過程模型[11]；劉巖芳等通過構(gòu)建發(fā)送、接收系統(tǒng)的過程模型，探究高校、科研院所人員發(fā)送知識，企業(yè)對新知識進(jìn)行過濾、吸收的過程[12]。在探究影響因素中，林莉等人證實(shí)了知識轉(zhuǎn)移意愿對于發(fā)送方更為重要，吸收能力則是對作為接收方的影響更大[13]。王欣等人從動態(tài)能力視角出發(fā)，確定了知識協(xié)同意愿、知識勢差以及合作模式因素的重要性[14]。此外，劉芳將產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)移視為在跨越組織邊界基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的知識分享和整合創(chuàng)新的活動[15]。Siegel等人則表示產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移不僅有利于增加大學(xué)和企業(yè)的資金，而且更能促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)增長[16]。

基于以上分析，本文得出產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的過程模型如圖1所示。

圖1 產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的過程模型

（二）產(chǎn)學(xué)研合作中的信任

信任是個(gè)層次多維的復(fù)雜概念，蘊(yùn)含著巨大的價(jià)值。組織間的信任正是起源于信任研究。盡管吸引了諸多學(xué)者的關(guān)注和探索，但目前在組織間信任的結(jié)構(gòu)維度問題上仍見仁見智。按照信任的理論基礎(chǔ)，信任往往被劃分為計(jì)算類型和關(guān)系類型的維度。其中，計(jì)算型信任指組織經(jīng)過遵從合約和機(jī)會主義行為的理性評估，發(fā)現(xiàn)遵從合約帶來的利益更大[17]；而關(guān)系型信任指的是不同組織之間擁有相似的價(jià)值觀和強(qiáng)烈的共享信念，進(jìn)一步推動組織相信其他組織的誠實(shí)及誠意[18]。同時(shí)，基于計(jì)算、了解和認(rèn)同的信任是基于動態(tài)發(fā)展階段的信任劃分也獲得了較多學(xué)者的認(rèn)可。預(yù)期合作伙伴掌握并能較好運(yùn)用專業(yè)技術(shù)的能力信任、信賴合作者會基于動機(jī)善意做出有益行為的善意信任以及對合作者摒棄機(jī)會主義行為，選擇遵守規(guī)定的契約信任是依據(jù)能力和動機(jī)視角所進(jìn)行的探究。在感性和理性的基礎(chǔ)上，情感型信任和認(rèn)知型信任也較為常見。此外，根據(jù)Roger C等人的理解，若愿意并期望對方完成特定行為且不存在監(jiān)視或控制對方行為的發(fā)生是組織間信任的關(guān)鍵[19]。

當(dāng)前，國內(nèi)外競爭環(huán)境日趨激烈，產(chǎn)學(xué)研合作主體若能積極促進(jìn)知識在組織間流動，高效且有序地進(jìn)行知識管理，才能最大程度地利用知識、增加組織的知識存量和質(zhì)量。然而，產(chǎn)學(xué)研合作中的知識大多是隱性的，且容易受到復(fù)雜因素的影響，往往難以實(shí)現(xiàn)高效的表達(dá)和傳遞。其中，作為人際關(guān)系的主要組成部分，信任成為影響產(chǎn)學(xué)研合作行為的關(guān)鍵因素。為防止發(fā)生機(jī)會主義行為，降低知識轉(zhuǎn)移活動參與者的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期并提高收益預(yù)期，產(chǎn)學(xué)研合作主體需要評估對方的信任水平，由此得出對方在未來合作過程中的可靠性、誠信度以及合作能力的預(yù)期。

基于相關(guān)文獻(xiàn)回顧，本文將試著從計(jì)算型、關(guān)系質(zhì)量型以及制度型的維度探究產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移中信任的作用。（1）計(jì)算型信任旨在通過成本和收益的對比判斷得出信任關(guān)系。進(jìn)一步地，細(xì)分為聲譽(yù)和能力兩個(gè)維度。一方面，直觀判斷合作伙伴的可靠性關(guān)鍵是基于組織聲譽(yù)的優(yōu)劣情況。重視聲譽(yù)建設(shè)的組織不僅會要求自己按照約定履行義務(wù)和責(zé)任，而且也相信合作伙伴亦會如此；另一方面，對合作伙伴專業(yè)技術(shù)能力的認(rèn)知很大程度上也影響著信任的建立。當(dāng)通過能力來選擇合作伙伴時(shí)，組織更愿意選擇和高技能伙伴合作，相信對方能將工作做到令人滿意。因此，計(jì)算型信任有利于降低知識轉(zhuǎn)移者的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，提高參與的意愿水平，從而為產(chǎn)學(xué)研合作的知識轉(zhuǎn)移奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（2）關(guān)系質(zhì)量型信任是基于社會關(guān)系而產(chǎn)生的信任。一般的，既有關(guān)系認(rèn)為人們會根據(jù)對方和自身的既有關(guān)系來發(fā)展信任，當(dāng)合作伙伴之間存在血緣、地緣、共同經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)等既有關(guān)系時(shí)，會拉近合作伙伴之間的心理距離，有助于知識轉(zhuǎn)移的有效進(jìn)行；從交往關(guān)系考慮，與合作伙伴之間進(jìn)行交往會增進(jìn)對伙伴的“社會記憶”，在長久和高頻率的社會互動過程中累積的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知以及情感投入有利于產(chǎn)學(xué)研合作各方的知識透明度，有利于降低知識轉(zhuǎn)移成本和提高知識轉(zhuǎn)移效率。（3）制度型信任是在合作組織系統(tǒng)的契約和現(xiàn)存法律法規(guī)的保障基礎(chǔ)上，相信對方會履行約定的責(zé)任和義務(wù)。尤其在動態(tài)環(huán)境中，契約和法律法規(guī)提供了強(qiáng)制性制度框架，明確了機(jī)會主義行為，設(shè)定了合理的獎懲機(jī)制。完備的契約和法律法規(guī)能夠進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)學(xué)研合作各方進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的利益分配。鑒于此，本文認(rèn)為基于信任來開展產(chǎn)學(xué)研合作的過程中，必然伴隨著知識轉(zhuǎn)移與知識應(yīng)用，同時(shí)信任的三個(gè)維度都會影響知識轉(zhuǎn)移，因此本文提出信任影響產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的概念模型，如圖2所示。

圖2 信任影響產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的概念模型

二、信任影響產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的系統(tǒng)動力學(xué)模型

（一）系統(tǒng)動力學(xué)方法的適用性分析

產(chǎn)學(xué)研合作過程中的知識轉(zhuǎn)移活動受到多種因素的作用與影響，又兼具著非線性和動態(tài)性的系統(tǒng)特性，因而難以用量化的形式表示，但它又同時(shí)具備較為明確的系統(tǒng)邊界和特定的行為規(guī)則。系統(tǒng)動力學(xué)正是一種緊密結(jié)合系統(tǒng)理論與計(jì)算機(jī)仿真的科學(xué)[20]，強(qiáng)調(diào)的是系統(tǒng)行為的內(nèi)部結(jié)構(gòu)決定其模式和特征，且該行為模式對大部分參數(shù)的敏感程度較低，因此系統(tǒng)中各個(gè)變量的變動情況都能通過要素的流動路徑和作用關(guān)系來反映?？梢?，該方法綜合考慮了定性與定量兩種研究的影響，適用于探究復(fù)雜社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體行為，且能為其提供恰當(dāng)?shù)慕ㄗh參考[21]。因此，系統(tǒng)動力學(xué)模型的構(gòu)建可以較為理想地用來研究信任對產(chǎn)學(xué)研合作中知識轉(zhuǎn)移活動影響的動態(tài)關(guān)系。

（二）系統(tǒng)邊界的界定及基本假設(shè)

明確系統(tǒng)尚待解決的問題同時(shí)選擇性忽略系統(tǒng)中不重要的因素是系統(tǒng)動力學(xué)建模的重要步驟，由此可以確定清晰的系統(tǒng)邊界[22]。所研究的變量和時(shí)間的跨度共同確定了系統(tǒng)邊界，需要以研究對象和目的為中心來開展分析。本文綜合考慮了時(shí)間問題，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，選取產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)作為研究對象，并將信任作用下的產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移過程中的變化特征分析作為研究目的。其中，系統(tǒng)人員主要包括高校、科研院所以及企業(yè)；系統(tǒng)內(nèi)部行為以知識轉(zhuǎn)移為核心內(nèi)容，主要涵蓋轉(zhuǎn)出方和接收方兩者的知識創(chuàng)新和知識轉(zhuǎn)移，系統(tǒng)的組成因素先是剔除非必要的外生變量，然后納入知識差距、信任、知識輸出能力、知識吸收能力以及知識需求匹配參數(shù)這幾個(gè)重要變量，其中信任是本研究的主要關(guān)注點(diǎn)。

根據(jù)系統(tǒng)的邊界和研究的重點(diǎn)，現(xiàn)對模型的實(shí)際情況作出如下基本假設(shè)：

H1.本研究中涉及的高校、科研院所與企業(yè)屬于同一個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)，且該系統(tǒng)的知識轉(zhuǎn)移只在產(chǎn)學(xué)研合作主體間發(fā)生，其他任何形式的知識交流活動并不納入研究。

H2.作為知識轉(zhuǎn)出方的高校、科研院所和作為接收方的企業(yè)存在知識勢差，且轉(zhuǎn)出方的知識初始存量要顯著高于接收方。

H3.在轉(zhuǎn)移閾值允許的前提下，知識勢差的存在一定會引起知識轉(zhuǎn)移。其中，轉(zhuǎn)出方擁有轉(zhuǎn)移意愿，接收方具備吸收轉(zhuǎn)移知識的能力。

（三）因果關(guān)系模型

本文僅限于考慮高校和科研院向企業(yè)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的活動。在轉(zhuǎn)移活動過程中，知識轉(zhuǎn)移量受到以下因素影響：（1）知識差距指轉(zhuǎn)出方知識總量與接收方知識總量之間的差值，該值與知識轉(zhuǎn)移量呈正相關(guān)；（2）轉(zhuǎn)移閾值指接收方與轉(zhuǎn)出方知識存量的比值，該值決定了知識轉(zhuǎn)移是否發(fā)生，當(dāng)達(dá)到閾值時(shí)，知識轉(zhuǎn)移就立即停止；（3）知識需求匹配參數(shù)取值越大，意味著企業(yè)會更加重視高校、科研院所轉(zhuǎn)移進(jìn)來的知識；（4）知識吸收能力反映了企業(yè)整合、應(yīng)用轉(zhuǎn)移知識的水平；（5）知識轉(zhuǎn)移活動的開展必須重視信任的影響，即應(yīng)該將計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任納入研究范圍。另外，知識轉(zhuǎn)移雙方的知識創(chuàng)新率、淘汰率又同時(shí)影響到彼此的知識創(chuàng)新量和淘汰量。鑒于此，本文運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)的方法構(gòu)建了上文所涉及的所有變量以及包含多條反饋回路的產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移模型，以此來探究信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的影響。因果關(guān)系圖如圖3所示。其中包括了6條因果反饋回路，3個(gè)屬于自我增強(qiáng)的正反饋環(huán)，3個(gè)屬于自我調(diào)整的負(fù)反饋環(huán)。

圖3 因果關(guān)系圖

（四）系統(tǒng)流圖

產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移是個(gè)動態(tài)復(fù)雜的過程，為了更具體地反映轉(zhuǎn)移過程中的動態(tài)反饋機(jī)制，根據(jù)知識轉(zhuǎn)移影響因素的因果關(guān)系，在充分考慮數(shù)據(jù)可計(jì)算性和現(xiàn)實(shí)性的基礎(chǔ)上，用系統(tǒng)動力學(xué)的方法繪制了如圖4所示的系統(tǒng)流程圖。其中，涉及狀態(tài)變量2個(gè)、速率變量5個(gè)、輔助變量11個(gè)和常量9個(gè)，共27個(gè)變量。

圖4 系統(tǒng)流圖

（五）方程設(shè)計(jì)及參數(shù)說明

本文對系統(tǒng)流圖中的變量方程和常量參數(shù)進(jìn)行如下設(shè)計(jì)及說明：

1.狀態(tài)變量方程設(shè)計(jì)及說明

高校、科研院所知識存量=INTEG（高校、科研院所創(chuàng)新知識量–高校、科研院所知識淘汰量，100），初始值為100。企業(yè)知識存量=INTEG （企業(yè)創(chuàng)新知識量+知識轉(zhuǎn)移量–企業(yè)知識淘汰量，20），初始值為20。一般地，高校、科研院所和企業(yè)之間存在知識勢差，故這里將二者知識存量初始值分別設(shè)定為100和20。

2.流率變量方程設(shè)計(jì)及說明

高校、科研院所創(chuàng)新知識量=高校、科研院所知識存量×高校、科研院所創(chuàng)新率。企業(yè)創(chuàng)新知識量=企業(yè)知識存量×企業(yè)知識創(chuàng)新率。

高校、科研院所知識淘汰量=STEP（高校、科研院所知識存量×高校、科研院所知識淘汰率，6）。企業(yè)知識淘汰量=STEP（企業(yè)知識存量×企業(yè)知識淘汰率，6 ）。在產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移過程中，知識淘汰具有一定的滯后性，因此這里運(yùn)用滯后期為6個(gè)月的躍階函數(shù)表示。

知識轉(zhuǎn)移量=DELAY1I（IF THEN ELSE（轉(zhuǎn)移閾值<0.8，知識差距×高校、科研院所知識發(fā)送能力×企業(yè)知識需求匹配參數(shù)×企業(yè)知識吸收能力×信任，0 ），2，0）。實(shí)際上，知識轉(zhuǎn)移過程復(fù)雜，作為知識的接收方需要一定時(shí)間來理解和消化轉(zhuǎn)移進(jìn)來的知識。因此，本文采用延遲時(shí)間為2個(gè)月的一階延遲函數(shù)來表示。

3.輔助變量方程設(shè)計(jì)及說明

高校、科研院所創(chuàng)新率=WITH LOOKUP (Time,([(0,0)–(36,1)], (0,0.2), (36,0.3)))。企業(yè)知識創(chuàng)新率=WITH LOOKUP (Time, ([(0,0)–(36,1)], (0,0.1),(36,0.2)))。為表達(dá)清楚合作主體知識創(chuàng)新率與知識存量間的關(guān)系，故通過表函數(shù)的形式設(shè)定仿真時(shí)間為36個(gè)月，創(chuàng)新率水平在原基礎(chǔ)上線性提升1%。

平均知識水平=（高校、科研院所知識存量+企業(yè)知識存量）/2。

知識差距=高校、科研院所知識存量–企業(yè)知識存量。

轉(zhuǎn)移閾值=IF THEN ELS（企業(yè)知識存量/高校、科研院所知識存量<0.8，企業(yè)知識存量/高校、科研院所知識存量，0.8）。轉(zhuǎn)移閾值反映的是知識轉(zhuǎn)移的程度，是通過接收方知識存量與轉(zhuǎn)出方知識存量的比值來表示。當(dāng)該值達(dá)到0.8時(shí)，為保持自身競爭優(yōu)勢，轉(zhuǎn)出方會停止知識轉(zhuǎn)移行為。

企業(yè)知識需求匹配參數(shù)=WITH LOOKUP (Time,([(0,0)–(36,1)], (0,0.6), (36,0.8)))，其中，初始值為0.6，最終值為0.8。企業(yè)知識吸收能力=WITH LOOKUP (Time, ([(0,0)–(36,1)], (0,0.4), (36,0.9)))，其中初始值為0.4，最終值為0.9。因知識接收方的知識需求匹配參數(shù)和知識接受能力會隨時(shí)間推移而發(fā)生變化，故采用表函數(shù)的形式來表示。

信任=計(jì)算型信任×關(guān)系質(zhì)量型信任×制度型信任。計(jì)算型信任=能力×聲譽(yù)。制度型信任=交往關(guān)系×既有關(guān)系。關(guān)系質(zhì)量型信任=契約保障×法律法規(guī)。

4.常量賦值及說明

一方面，將高校、科研院所的知識淘汰率設(shè)定為0.1；另一方面，考慮到我國發(fā)明專利法定年限為20年，所以將企業(yè)的知識淘汰率設(shè)定為0.05；此外，高校、科研院所知識發(fā)送能力設(shè)定為0.8；最后，聲譽(yù)、能力、既有關(guān)系、交往關(guān)系、契約保障和法律法規(guī)均在[0,1]的區(qū)間內(nèi)取值。

三、信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移影響的模型檢驗(yàn)與靈敏度分析

（一）模型檢驗(yàn)

回顧文獻(xiàn)可知，系統(tǒng)動力學(xué)模型可以采用多種方法進(jìn)行檢驗(yàn)，這里本文將依據(jù)李志宏、張軍[16]和許慶瑞等人[23]的觀點(diǎn)，通過擬合檢驗(yàn)和極端情況檢驗(yàn)來分析信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移影響模型的有效性及合理性。

1.擬合檢驗(yàn)

本文通過對比模型的行為、變動趨勢與現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的特征及變化規(guī)律的擬合情況來分析模擬結(jié)果的有效程度。采用Vensim PLE軟件在36個(gè)月的仿真時(shí)間內(nèi)對模型進(jìn)行仿真分析。具體仿真結(jié)果如圖5所示。

圖5 重要變量的仿真結(jié)果

隨著時(shí)間的推移，由圖5可知，（1）承擔(dān)知識轉(zhuǎn)出的高校、科研院所和承擔(dān)知識接收的企業(yè)的知識存量均不斷增長，且在同等條件下，高校、科研院所的知識存量的增長速度要明顯快于企業(yè)。其原因在于知識轉(zhuǎn)出方具有更為雄厚的知識基礎(chǔ)和較強(qiáng)的知識創(chuàng)新率，而這顯然與實(shí)際情況相符。（2）同樣，高校、科研院所的知識創(chuàng)新量和企業(yè)的知識創(chuàng)新量也都逐漸增多，但企業(yè)因?yàn)橹R存量基礎(chǔ)和創(chuàng)新率水平都遠(yuǎn)不如于高校、科研院所，所以高校、科研院所的創(chuàng)新知識量的提升幅度更加顯著。（3）此外，雙方的知識淘汰量在遲滯6個(gè)月后均呈現(xiàn)持續(xù)增加的趨勢，而高校、科研院所的知識存量更大，所以知識淘汰量也相對更高。（4）轉(zhuǎn)出方的知識創(chuàng)新量和知識存量隨著雙方合作時(shí)間的累積均超過企業(yè)，且二者間的知識差距不斷擴(kuò)大。相應(yīng)地，其知識轉(zhuǎn)移量也逐漸增長。

由仿真的運(yùn)行結(jié)果可知，模擬得到的產(chǎn)學(xué)研主體的知識存量、知識創(chuàng)新量、淘汰量、知識差距和知識轉(zhuǎn)移量的曲線變化規(guī)律與現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)學(xué)研合作動態(tài)知識轉(zhuǎn)移過程的擬合度較好，意味著本文構(gòu)建的產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移模型可以較為真實(shí)地反映高校、科研院所向企業(yè)進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移活動。因此，本文基于信任視角構(gòu)建的產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移模型具有合理性和有效性。

2.極端情況檢驗(yàn)

為了檢測系統(tǒng)模型方程的穩(wěn)定性和可靠性，本文通過極端情況假設(shè)來判斷現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)的動態(tài)演變規(guī)律是否還會存在。通常地，極端情況檢驗(yàn)是通過對某個(gè)或某幾個(gè)變量取極值時(shí)模型所作出的反應(yīng)來判斷。本文主要是通過聲譽(yù)、能力、既有關(guān)系、交往關(guān)系以及契約保障取極值時(shí)來判斷對知識轉(zhuǎn)移量、企業(yè)知識存量的影響，其他變量取值以此類推。第一種極端情形是聲譽(yù)和能力取值為“1”；第二種則是既有關(guān)系、交往關(guān)系和契約保障均取值為“1”時(shí)的情形，結(jié)果如圖6所示?？芍谏鲜鲎兞咳O值時(shí)的相關(guān)曲線變化趨勢和上面變量不是取極值時(shí)的圖5結(jié)果相類似，進(jìn)一步證實(shí)了該模型方程具有良好的穩(wěn)定性和可靠性。

圖6 極端情況檢驗(yàn)結(jié)果

（二）靈敏度分析

靈敏度分析是通過變換模型中的相關(guān)數(shù)值來對比分析模型變量的輸出變化，以此來判斷模型對于參數(shù)變化的靈敏性。此外，基于系統(tǒng)動力學(xué)視角的知識轉(zhuǎn)移，一方面可以通過知識轉(zhuǎn)移量的變動過程來探究，另一方面可以通過作為企業(yè)知識存量的變動效果來探究。在此，本文將同時(shí)選取知識轉(zhuǎn)移量和企業(yè)知識存量的變化趨勢來全面分析高校、科研院所與企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移活動的過程與效果。在分析產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移中信任因素的具體影響時(shí)，本文會通過調(diào)整計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任的數(shù)值，以及同時(shí)調(diào)整三種維度的信任，以便后續(xù)為產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移提供些許建議。

1.計(jì)算型信任靈敏度分析

在固定系統(tǒng)中其他參數(shù)原始取值不變的前提下，將計(jì)算型信任下的聲譽(yù)、能力取值分別由初始值0.3依次調(diào)整為0.4，0.5，0.6，0.7和0.8，得到的計(jì)算型信任與知識轉(zhuǎn)移量、企業(yè)知識存量的靈敏度分析結(jié)果如圖7所示。

圖7 計(jì)算型信任靈敏度分析結(jié)果圖

圖7可知，知識轉(zhuǎn)移量與企業(yè)知識存量會隨著聲譽(yù)和能力數(shù)值的增加而增加，因此，基于聲譽(yù)和能力的計(jì)算型信任可以提升知識轉(zhuǎn)移量與企業(yè)知識存量。通常地，轉(zhuǎn)出方與接收方對成本和收益的預(yù)期是決定知識轉(zhuǎn)移行為發(fā)生的關(guān)鍵，合作主體間的知識轉(zhuǎn)移效果依賴于轉(zhuǎn)移主體間的合作期望。換句話說，轉(zhuǎn)出方愿意和接收方共享知識的前提是能夠從中獲取利益。與此同時(shí)，計(jì)算型信任是將行動者假定為兼具“有限理性”和“機(jī)會主義”的個(gè)體，在遵循“前瞻性決策規(guī)則”的基礎(chǔ)上，能夠較好反映出對另一方行為的可靠性、可預(yù)測性的積極預(yù)期。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作主體擁有良好的聲譽(yù)并且具有較強(qiáng)的能力時(shí)，雙方通過成本與收益的計(jì)算會進(jìn)一步相信雙方合作的目標(biāo)會順利實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而會增強(qiáng)知識轉(zhuǎn)移意愿。因此計(jì)算型信任的提高會逐步提升產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移效果。

2.關(guān)系質(zhì)量型信任靈敏度分析

在固定系統(tǒng)中其他參數(shù)原始取值不變的前提下，將關(guān)系質(zhì)量型信任中的既有關(guān)系和交往關(guān)系取值分別由初始值0.2依次調(diào)整為0.3，0.4，0.5，0.6，和0.7，得到關(guān)系質(zhì)量型信任與知識轉(zhuǎn)移量、企業(yè)知識存量的靈敏度分析結(jié)果如圖8所示。

圖8 關(guān)系質(zhì)量型信任靈敏度分析結(jié)果圖

由圖8可知，知識轉(zhuǎn)移量和企業(yè)知識存量隨著關(guān)系質(zhì)量型信任水平的既有關(guān)系和交往關(guān)系的增強(qiáng)也隨之提高，這表明關(guān)系質(zhì)量型信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移有促進(jìn)作用。通常地，當(dāng)合作雙方熟悉程度較低時(shí)，價(jià)值觀和行為規(guī)則等方面難免存在偏差，導(dǎo)致雙方交流存在困難。但當(dāng)合作主體間的既有和交往關(guān)系更為緊密時(shí)，可以降低雙方信息的不對稱。同時(shí)，知識經(jīng)驗(yàn)不僅能夠增強(qiáng)合作主體間的情感依賴，也能增強(qiáng)雙方在知識轉(zhuǎn)移過程中的能動性，進(jìn)而有利于知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。

3.制度型信任靈敏度分析

在固定系統(tǒng)中其他參數(shù)原始取值不變的前提下，將制度信任中的契約保障和法律法規(guī)分別由初始值0.4依次調(diào)整為0.5，0.6，0.7，0.8和0.9，可得到制度型信任與知識轉(zhuǎn)移量、企業(yè)知識存量靈敏度分析結(jié)果如圖9所示。

圖9 制度型信任靈敏度分析結(jié)果圖

由圖9可知，隨著契約保障和法律法規(guī)初始值的提高，知識轉(zhuǎn)移量和企業(yè)存量上升趨勢保持一致。一般而言，制度的保障作用會加強(qiáng)一方對另外一方完成合作的信心，且越細(xì)致完備的契約和法律法規(guī)的約束會督促合作主體以誠實(shí)可靠的方法，按照要求來履行責(zé)任和義務(wù)，不僅減少了責(zé)任分工、利益分配等矛盾和問題，也有利于促進(jìn)高校、科研院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移知識。

4.信任靈敏度分析

在固定其他參數(shù)不變的情況下，將關(guān)系質(zhì)量型信任中的既有關(guān)系和交往關(guān)系分別由初始值依次調(diào)整為0.4，0.5，0.6，0.7和0.8，制度信任中的契約保障和法律法規(guī)分別由初始值依次調(diào)整為0.3，0.4，0.5，0.6和0.7，相應(yīng)地，制度信任中的契約保障和法律法規(guī)也分別由初始值調(diào)整為0.5，0.6，0.7，0.8和0.9，得到信任與知識轉(zhuǎn)移量、企業(yè)知識存量的靈敏度分析結(jié)果如圖10所示。

圖 10 信任靈敏度分析結(jié)果圖

由圖10可知，計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任的同步提高，會顯著提升知識轉(zhuǎn)移量與企業(yè)知識存量。綜合對比觀察圖7～圖10，當(dāng)計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任同時(shí)增加時(shí)，知識轉(zhuǎn)移量和企業(yè)知識存量均大于單獨(dú)調(diào)整某一種信任的情形。另外，知識轉(zhuǎn)移量與企業(yè)知識存量的增長幅度也會因?yàn)樾湃嗡降恼w提高而變得更加顯著。由此可知，同步提高三種類型的信任水平對知識轉(zhuǎn)移的影響程度均明顯高于提高單一信任水平的情形，這恰好也證實(shí)了計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任三者之間的配合會對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的影響產(chǎn)生互補(bǔ)作用。

四、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本文從信任視角切入，運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)的方法將復(fù)雜的知識轉(zhuǎn)移關(guān)系進(jìn)行簡化，對創(chuàng)建的產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的因果關(guān)系模型和系統(tǒng)流圖進(jìn)行了仿真與靈敏度分析，得到以下相關(guān)結(jié)論。首先證實(shí)了信任在產(chǎn)學(xué)研合作的知識轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮著重要的作用。仿真結(jié)果表明本文所構(gòu)建的系統(tǒng)動力學(xué)模型能夠較好地模擬信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的影響的現(xiàn)實(shí)狀況，故該模型及結(jié)果具有合理性與有效性。其次，計(jì)算型、關(guān)系質(zhì)量型以及制度型三個(gè)維度的信任均有利于產(chǎn)學(xué)研合作的知識轉(zhuǎn)移。其中，計(jì)算型信任意味著雙方通過成本與收益的判斷認(rèn)可合作目標(biāo)的可獲得性，因此增強(qiáng)了知識轉(zhuǎn)移的意愿；關(guān)系質(zhì)量型信任以認(rèn)知和情感為基礎(chǔ)，降低了雙方信息的不對稱性，有利于發(fā)揮主體能動性；制度型信任明確了知識轉(zhuǎn)移雙方的職責(zé)，促進(jìn)了雙方的互惠互利。最后，計(jì)算型信任、關(guān)系質(zhì)量型信任以及制度型信任對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的影響存在協(xié)同效應(yīng)。知識轉(zhuǎn)移量和企業(yè)知識存量在三種信任參數(shù)均進(jìn)行調(diào)整時(shí)的數(shù)量會顯著高于單獨(dú)調(diào)整其中一種信任類型時(shí)的數(shù)量，這就意味著注重三種信任水平的綜合建設(shè)往往比只提重視單一信任水平的提升更加有效。

（二）啟示

本文的研究結(jié)果可以為產(chǎn)學(xué)研合作主體提升信任，促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移提供一定的管理啟示。具體而言，首先，作為信任發(fā)展的重要驅(qū)動力，良好的聲譽(yù)和能力建設(shè)是有效起點(diǎn)。為了更好地驅(qū)動產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的順利開展，產(chǎn)學(xué)研合作主體要注重自身組織聲譽(yù)和能力的建設(shè)。一方面，產(chǎn)學(xué)研合作主體要注重樹立良好的組織形象，堅(jiān)守制度信念、履行契約承諾，另一方面要逐步加強(qiáng)自身能力的建設(shè)，降低合作風(fēng)險(xiǎn)，以此增強(qiáng)合作伙伴知識轉(zhuǎn)移的意愿和信心。其次，為了消除不確定環(huán)境下主體信息不對稱而造成的理解偏差，產(chǎn)學(xué)研合作主體要充分運(yùn)用好既有關(guān)系和交往關(guān)系，通過積極的情感交流行為，在善意互動的基礎(chǔ)上積累合作經(jīng)驗(yàn)，形成彼此的心理預(yù)期和心理契約，推動雙方知識轉(zhuǎn)移目標(biāo)更好地實(shí)現(xiàn)。此外，為了明確產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移雙方的權(quán)利和義務(wù)，可以通過完備的激勵和懲罰等機(jī)制對產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的活動加以引導(dǎo)和控制，在減少合作伙伴機(jī)會主義傾向的同時(shí)協(xié)調(diào)合作各方利益，構(gòu)建良好協(xié)作環(huán)境。最后，要充分激發(fā)不同維度信任水平的協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)前我國正在由制造大國向創(chuàng)新型大國邁進(jìn)，產(chǎn)學(xué)研合作作為其中的重要途徑，關(guān)鍵在于提高知識轉(zhuǎn)移的效果。其中，良好的聲譽(yù)塑造和能力建設(shè)是產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移活動的開端，重視產(chǎn)學(xué)研合作主體的既有關(guān)系和交往關(guān)系是增強(qiáng)合作主體凝聚力的有效途徑，契約和法律法規(guī)是規(guī)避產(chǎn)學(xué)研合作伙伴機(jī)會主義行為的重要保障，因此，產(chǎn)學(xué)研合作主體在知識轉(zhuǎn)移過程中可以根據(jù)具體情況綜合重視多種信任水平的建設(shè)，以此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作知識轉(zhuǎn)移的最優(yōu)化。