考慮政府公信力和公眾參與的PPP項(xiàng)目合作演化博弈分析

□蔡彬清 楊春慧 陳國(guó)宏

[福建工程學(xué)院 福州 350118]

引言

隨著新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，大量的基礎(chǔ)設(shè)施與公眾服務(wù)類項(xiàng)目的建設(shè)需求持續(xù)增長(zhǎng)。公私合營(yíng)模式（Public-Private-Partnership，簡(jiǎn)稱PPP），在一定程度上可以有效緩解政府大規(guī)模投入基礎(chǔ)設(shè)施與公眾服務(wù)類項(xiàng)目建設(shè)的資金壓力，提升建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理效率和質(zhì)量。因此，近年來(lái)PPP項(xiàng)目快速發(fā)展。截至2021年1月8日，財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心的全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目管理庫(kù)已有19類PPP項(xiàng)目共9 935個(gè)，項(xiàng)目金額達(dá)152 583億元，其中基礎(chǔ)設(shè)施與公眾服務(wù)類項(xiàng)目占比82.4%。

基礎(chǔ)設(shè)施與公眾服務(wù)類PPP項(xiàng)目具有建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期長(zhǎng)的特點(diǎn)。在PPP項(xiàng)目長(zhǎng)達(dá)二三十年的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)期間，PPP項(xiàng)目的落地實(shí)施尤其在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)需要以政府信用為擔(dān)保，地方政府公信力越高，PPP落地?cái)?shù)量越多，越吸引社會(huì)資本投資建設(shè)。然而，當(dāng)前我國(guó)有關(guān)PPP運(yùn)行的法律法規(guī)仍不健全，PPP領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件以及政府換屆導(dǎo)致的“新官不理舊賬”事件時(shí)有發(fā)生，地方政府的公信力受到不利影響，進(jìn)而影響到社會(huì)資本方投資意愿，是導(dǎo)致PPP項(xiàng)目落地率低的重要原因之一[1]。

當(dāng)前公眾的權(quán)利意識(shí)和自主意識(shí)逐步提升，參與公共決策的意愿也在逐漸增強(qiáng)[2]?；A(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)與公眾緊密相關(guān)，項(xiàng)目高效順利完成帶來(lái)的高質(zhì)量公共服務(wù)關(guān)系到社會(huì)福祉以及公眾的切身利益。但在實(shí)踐中，此類項(xiàng)目因選址、土地使用、環(huán)保與項(xiàng)目收費(fèi)問(wèn)題可能與公眾利益存在沖突，往往導(dǎo)致PPP項(xiàng)目無(wú)法順利實(shí)施。針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目，考慮地方政府公信力，并將公眾作為重要參與主體，分析地方政府、社會(huì)資本、公眾三者之間的合作狀態(tài)，研究三者間的有效合作具有重要意義。

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)PPP項(xiàng)目合作機(jī)制及公眾參與開(kāi)展了相關(guān)研究，賴丹馨和費(fèi)方域提出要建立適當(dāng)?shù)暮霞s及規(guī)制設(shè)計(jì)作為前提，方可提高公私合作效率[3]。葉曉甦和徐春梅提出 PPP 模式得以成功實(shí)施的關(guān)鍵在于利益主體之間形成合作狀態(tài)[4]。曹啟龍等用演化博弈模型研究PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的公私合作問(wèn)題，提出政府部門(mén)要重視雙方利潤(rùn)分配合理問(wèn)題對(duì)于合作的影響[5]。部分學(xué)者提出公眾參與的重要性，Boyer等認(rèn)為公眾參與可以提高政府的支持度，并可完善PPP項(xiàng)目的相關(guān)設(shè)計(jì)[6]。馮珂等搜集了國(guó)內(nèi)外公眾參與的典型PPP案例通過(guò)分析，設(shè)計(jì)了公眾參與機(jī)制，提出公眾參與對(duì)項(xiàng)目有著重要的推動(dòng)作用[7]。

當(dāng)前PPP項(xiàng)目研究中，政府的監(jiān)管作用也成為研究熱點(diǎn)。Sabry研究了高效的政府監(jiān)管以及工作效率能夠?yàn)镻PP項(xiàng)目提供更好的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，這將吸引更多的私人投資參與合作[8]。杜楊和豐景春從監(jiān)管的角度根據(jù)公私雙方博弈的結(jié)果，提出公私良好的合作機(jī)制需要建立在監(jiān)督–激勵(lì)機(jī)制的約束上[9]。朱建波等構(gòu)建了公私合作兩方博弈模型，從監(jiān)管的角度得到PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管中雙方的良好合作需要設(shè)置合理的懲罰機(jī)制[10]。吳正泓等從政府監(jiān)管角度，開(kāi)展公私雙方博弈研究，提出嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制并不能遏制機(jī)會(huì)主義行為，政府應(yīng)提出激勵(lì)政策擴(kuò)大PPP市場(chǎng)規(guī)模[11]。李壯闊等運(yùn)用博弈理論構(gòu)建政企兩方博弈，研究雙方在合作中的博弈策略，得出最有利于合作的策略[12]。Liu等從政府監(jiān)督角度，分析了政府和私人投資者在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期內(nèi)機(jī)會(huì)主義行為的策略選擇問(wèn)題[13]。高若蘭和鮑琴?gòu)恼谋O(jiān)管視角，針對(duì)投資者的機(jī)會(huì)主義行為，用兩方博弈模型分析政府的監(jiān)管模式選擇，最終得出政府監(jiān)管部門(mén)的策略選擇與結(jié)果監(jiān)管識(shí)別投機(jī)者投機(jī)行為的概率有關(guān)，結(jié)果監(jiān)管可最大程度抑制投機(jī)行為，促進(jìn)良好合作[14]。熊興等針對(duì)政府與社會(huì)資本的博弈以及社會(huì)資本與其他利益方的博弈分析得出，在考慮各方的利益前提下，構(gòu)建多元主體合作供給模式是提高PPP項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量和水平的著力點(diǎn)[15]。

上述文獻(xiàn)分析可得，學(xué)者們對(duì)于PPP合作機(jī)制、公眾參與以及政府監(jiān)管作用已開(kāi)展相關(guān)研究，但結(jié)合已有研究和實(shí)踐，仍有以下可以改進(jìn)之處：一是文獻(xiàn)大多基于公私雙方的合作，而公眾作為基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目重要的利益主體，卻很少將其作為PPP項(xiàng)目重要參與主體進(jìn)行研究，考慮在PPP項(xiàng)目公私合作機(jī)制中公眾參與的作用。二是多數(shù)研究將政府作為監(jiān)管方討論其監(jiān)管作用，未充分考慮政府作為參與方的政府公信力對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目合作機(jī)制的影響。因此，本文運(yùn)用三方演化博弈分析，研究地方政府、社會(huì)資本、公眾三方主體之間的演化博弈策略，分析理想狀態(tài)下三方主體的演化路徑，探討政府公信力對(duì)三方主體策略變動(dòng)的影響，分析上級(jí)政府監(jiān)管處罰力度、公眾參與力度對(duì)其合作的影響，為基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目構(gòu)建良好的合作機(jī)制，保障項(xiàng)目順利實(shí)施提供參考。

一、演化博弈模型構(gòu)建

（一）基本假設(shè)

PPP 項(xiàng)目在建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的長(zhǎng)期過(guò)程中，由于社會(huì)市場(chǎng)、政治等外部環(huán)境的多變性，地方政府、社會(huì)資本以及公眾三方主體基于信息不對(duì)稱對(duì)問(wèn)題的處理有很大的局限性。因此假設(shè)三個(gè)利益主體在合作過(guò)程中，均從自身利益出發(fā)進(jìn)行動(dòng)態(tài)決策，但三方策略選擇相互影響、相互作用，形成動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系。在三方有限理性前提下，基于合作機(jī)制中各參與方的行為特征，對(duì)參與方做出如下假設(shè)。

假設(shè)1 對(duì)政府而言，一方面為保護(hù)公眾利益，吸引企業(yè)參與投資，提供高質(zhì)量及低價(jià)格的產(chǎn)品，因此會(huì)持有契約精神，另一方面由于地方政府的不對(duì)等地位、內(nèi)部腐敗或因領(lǐng)導(dǎo)人換屆等原因無(wú)法履約，使項(xiàng)目提前終止或失敗，社會(huì)資本受到損失而無(wú)法滿足公共需求。假設(shè)政府部門(mén)有兩種策略選擇：守信（概率為x）或者不守信（概率為1?x）；R1為地方政府的固定收益，守信時(shí)得到的政績(jī)收益R2即公眾認(rèn)可，與社會(huì)資本合作順利完成項(xiàng)目，在PPP領(lǐng)域獲得良好的信譽(yù)提高了政府公信力，更有利于吸引社會(huì)資本投資。額外收益為收繳到社會(huì)資本機(jī)會(huì)主義時(shí)的罰款Fs，地方政府對(duì)參與監(jiān)督且提出需求的公眾的獎(jiǎng)勵(lì)支出為Rt；政府守信時(shí)付出的成本為Cg；若地方政府選擇不守信策略時(shí)，受到公眾舉報(bào)上級(jí)政府給予地方政府的處罰d1，酌情處理系數(shù)α(0≤α≤1)，造成私人部門(mén)的損失L，政府不守信時(shí)付出的成本為Ct，即Cg>Ct。

假設(shè)2 社會(huì)資本的目的是追求利益最大化，社會(huì)資本可以有兩種策略選擇：積極合作（概率為y）或者機(jī)會(huì)主義（概率是1?y）。若社會(huì)資本選擇積極合作策略（按照合同約定完成任務(wù)，并提供高質(zhì)量的服務(wù)）的成本為CH，選擇機(jī)會(huì)主義的成本（為了獲得高額利潤(rùn)損害社會(huì)利益而提供低質(zhì)量的服務(wù)）為CL，且CH＞CL。若社會(huì)資本選擇積極合作策略，可獲得地方政府部門(mén)承諾的收益為Re；若社會(huì)資本選擇機(jī)會(huì)主義策略，被地方政府以及公眾發(fā)現(xiàn)，將向政府部門(mén)支付罰款Fs。

假設(shè)3 公眾是PPP項(xiàng)目的最終受益者，基于公眾對(duì)自身利益的維護(hù)將向政府和社會(huì)資本反饋需求，可以參與并監(jiān)督PPP項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程，也有兩種策略選擇：參與（概率是z）或者不參與（概率是1?z）。若公眾選擇參與策略（監(jiān)督以及反饋需求作用，有效參與下，公眾使用產(chǎn)品獲得個(gè)人生活狀況的改善以及幸福感的提升）將獲政府相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)Rt，參與所支出的成本Cf。當(dāng)社會(huì)資本采取機(jī)會(huì)主義行為提供低質(zhì)量的服務(wù)，政府部門(mén)不守信時(shí)，公眾受損害為Rb，若發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本機(jī)會(huì)主義行為，舉報(bào)受到的補(bǔ)償為P。

根據(jù)以上假設(shè)，地方政府、社會(huì)資本與公眾支付矩陣如表1所列：

表1 支付矩陣

（二）三方博弈的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程

設(shè)U1x表示地方政府采取守信策略時(shí)的期望收益，U2x表示地方政府采取不守信策略時(shí)的期望收益，x表示地方政府采取兩種策略時(shí)的平均收益，則：

根據(jù)式（1）可得地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

同理，可得到社會(huì)資本采取積極合作策略時(shí)的期望收益U1y及社會(huì)資本的平均期望收益y分別為：

根據(jù)式（3）可得社會(huì)資本的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

其中，

同理，可得到公眾采取參與策略時(shí)的期望收益U1z及公眾的平均期望收益z分別為：

根據(jù)式（5）可得公眾的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

二、討論分析

為確定各方穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，討論該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略，由復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（2）（4）（6）可知，該系統(tǒng)的平衡點(diǎn)為P1(0,0,0)，P2(1,0,0)，P3(0,1,0)，P4(0,0,1)，P5(1,1,0)，P6(0,1,1)，P7(1,0,1)，P8(1,1,1)。當(dāng)?shù)胤秸?，社?huì)資本，公眾任一主體群體中全部策略都一致時(shí)，該博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)則處于穩(wěn)定狀態(tài)，同時(shí)存在滿足上式的一般穩(wěn)定點(diǎn)(x?,y?,z?)，其中，(x?,y?,z?)是方程組（7）的解，由于多群體演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的漸進(jìn)穩(wěn)定解一定是嚴(yán)格的納什均衡，因此只考慮均衡點(diǎn)P1?P8。

根據(jù)穩(wěn)定性原理，為下面進(jìn)一步探討各方穩(wěn)定性分析，對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（2）（4）（6）式求導(dǎo)得：

（一）地方政府的策略選擇穩(wěn)定性分析

綜上分析，得到地方政府的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖，如圖1所示。

圖1 地方政府群體動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖

（二）社會(huì)資本方的策略選擇穩(wěn)定性分析

綜上分析，得到社會(huì)資本的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖，如圖2所示。

圖2 社會(huì)資本群體動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖

（三）公眾的策略選擇穩(wěn)定性分析

綜上分析，得到公眾的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖，如圖3所示。

圖3 公眾群體動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖

（四）三方演化博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

通過(guò)對(duì)地方政府、社會(huì)資本、公眾非對(duì)稱三方主體演化博弈行為分析，得到了不同的均衡狀態(tài)（圖1中曲面S1將立方體分為V1和V2空間，圖2中曲面S2將立方體分為V3和V4空間，圖3中曲面S3將立方體分為V5和V6空間）。在初始狀態(tài)下各主體的有效行為策略空間分布，如表2所列。

表2 三方主體初始狀態(tài)下策略選擇

根據(jù)三方博弈群體動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖以及穩(wěn)定性分析，可以發(fā)現(xiàn)，各方博弈主體都會(huì)受到其他兩方博弈主體的參與概率影響，并不斷進(jìn)行調(diào)整自身策略。多主體博弈系統(tǒng)是在某一局部范圍下保持均衡狀態(tài)的，但不會(huì)最終固定在某一策略集合，隨著地方政府守信概率x、社會(huì)資本積極合作概率y、公眾參與概率z的取值差異，以及根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可知三方主體行為受到多種隨機(jī)因素的影響，微小的擾動(dòng)會(huì)使得社會(huì)資本、地方政府以及公眾的行為策略不斷調(diào)整，使得博弈系統(tǒng)在各局部范圍內(nèi)趨向于穩(wěn)定[16]。

三、數(shù)值仿真

（一）仿真分析

為使本文研究結(jié)果更加直觀，利用python3.8進(jìn)行仿真，分析x,y,z在給定時(shí)間內(nèi)的變化?？紤]到現(xiàn)實(shí)情況，著重對(duì)該博弈系統(tǒng)收斂于理想穩(wěn)定狀態(tài)下仿真，即地方政府守信（x=1），社會(huì)資本積極合作（y=1），公眾參與（z=1）。設(shè)定R1=100，R2=30，Rt=25，F(xiàn)s=80，Cg=60，Ct=30，L=40，d1=60，CH=70，CL=20，Re=80，S1=50，S2=30，Cf=10，P=300，Rb=285。

1.政府的懲罰系數(shù)對(duì)博弈三方主體策略選擇的影響

概率初始值設(shè)為x=0.4，y=0.4，z=0.4，仿真結(jié)果如圖4和圖5所示。

圖4 α的變化對(duì)三方主體演化路徑的影響

圖5 α的變化對(duì)三方主體演化路徑的影響

由圖4可知，當(dāng)α=0.1，即上級(jí)政府部門(mén)對(duì)地方政府的懲罰系數(shù)為0.1時(shí)，博弈三方主體（地方政府、社會(huì)資本、公眾）從初始值上升到一定階段開(kāi)始下降，之后不斷反復(fù)進(jìn)行策略選擇，無(wú)法達(dá)到漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài)。與圖5（a）對(duì)比可知，當(dāng)α=0.1時(shí)，從初始值開(kāi)始的一段時(shí)間內(nèi)，三方博弈主體演化趨勢(shì)反復(fù)震蕩并相互影響，之后的時(shí)間段，社會(huì)資本方演化路徑穩(wěn)定趨向合作狀態(tài)，而地方政府及公眾演化路徑開(kāi)始有規(guī)律的震蕩并相互影響，最終沒(méi)有形成演化穩(wěn)定狀態(tài)。這表明上級(jí)政府部門(mén)懲罰過(guò)低，地方政府不重視信用，而公眾的參與讓地方政府不斷反復(fù)衡量所帶來(lái)的社會(huì)效益，不會(huì)輕易選擇“不守信”策略，此時(shí)三方主體沒(méi)有達(dá)到合作狀態(tài)，造成了極差的基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境。

由圖4可知，當(dāng) α=0.3，即上級(jí)政府部門(mén)對(duì)地方政府的懲罰系數(shù)為0.3時(shí)，博弈三方主體（地方政府、社會(huì)資本、公眾）從初始值開(kāi)始向上但并未從0演化到1合作狀態(tài)，之后系統(tǒng)一直處于閉環(huán)軌跡，無(wú)法達(dá)到漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài)。圖5（b）中地方政府與公眾演化軌跡周期震蕩，而社會(huì)資本方演化軌跡從初始狀態(tài)一直趨向穩(wěn)定積極合作狀態(tài)，但此過(guò)程難以達(dá)到三方合作狀態(tài)，不存在演化穩(wěn)定策略，最終三方選擇不合作。這一狀態(tài)也表明上級(jí)政府部門(mén)的懲罰不足以威懾地方政府，不能使基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目順利進(jìn)行。

由圖4可知，當(dāng) α=0.5，即上級(jí)政府部門(mén)對(duì)地方政府的懲罰系數(shù)為0.5時(shí)，博弈三方主體（地方政府、社會(huì)資本、公眾）從初始值開(kāi)始逐漸向上從0演化到1狀態(tài)，如圖5（c）中三方主體各自很快演化到合作狀態(tài)（地方政府守信—社會(huì)資本積極合作—公眾參與），此時(shí)上級(jí)政府部門(mén)的懲罰對(duì)地方政府的行為起到極好的約束作用，使三方主體處于合作共贏狀態(tài)，營(yíng)造了良好的PPP項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境。

2.上級(jí)政府懲罰系數(shù)α 的突變點(diǎn)

概率初始值設(shè)為x=0.4，y=0.4，z=0.4，仿真結(jié)果如圖6和圖7所示。

圖6 α =0.41時(shí)，三方主體演化路徑

圖7 α =0.42時(shí)，三方主體演化路徑

α的持續(xù)增加使地方政府更快的趨向守信策略，且博弈三方主體不斷趨向合作狀態(tài)。從圖6和圖7可知，α數(shù)值在增長(zhǎng)到0.42時(shí)，地方政府與公眾演化路徑從周期震蕩突變?yōu)橛蟹€(wěn)定策略的平穩(wěn)曲線，成為三方策略選擇的一個(gè)突變點(diǎn)。意味著 α的值在[0,0.41]的范圍，上級(jí)政府部門(mén)對(duì)地方政府的處罰并不會(huì)使三方有良好的合作效果。而在[0.42,1]范圍內(nèi)，上級(jí)政府部門(mén)對(duì)地方政府處罰達(dá)到一定力度，促使地方政府選擇守信策略，因此公眾為使自身利益得到保障選擇參與策略，社會(huì)資本的趨利性更愿意參與到政府公信力強(qiáng)的地區(qū)PPP項(xiàng)目中。

3.公眾參與對(duì)社會(huì)資本方策略選擇的影響

由上述仿真圖結(jié)果可知，社會(huì)資本方的變化非常小，表明社會(huì)資本方即使在地方政府公信力并未達(dá)到極好的狀態(tài)時(shí)也是愿意參與PPP項(xiàng)目的。隨著公眾參與度z的不斷增大，社會(huì)資本趨向積極合作的速度越快，意味著公眾作為主要利益主體在一定程度上影響著社會(huì)資本方的策略選擇，有促使社會(huì)資本方更好地提供高質(zhì)量服務(wù)的作用，如圖8所示。

圖8 x =0.4，α =0.5時(shí)，公眾對(duì)社會(huì)資本演化路徑的影響

4.公眾參與的獎(jiǎng)勵(lì)Rt對(duì)博弈三方主體策略選擇的影響

概率初始值設(shè)為x=0.4，y=0.4，z=0.4，且α=0.5，仿真結(jié)果如圖9所示。

圖9 Rt 的變化對(duì)三方主體演化路徑的影響

由圖9可知，地方政府給予公眾一定范圍的補(bǔ)貼可以促使雙方良好的合作。當(dāng) α=0.5，Rt=10時(shí)，公眾得到的獎(jiǎng)勵(lì)可能不足以覆蓋其成本，因此策略選擇為不參與，而地方政府與社會(huì)資本選擇積極合作，但公眾不參與不能夠幫助地方政府積極監(jiān)督社會(huì)資本，不利于項(xiàng)目順利開(kāi)展。Rt=30時(shí)，公眾得到的獎(jiǎng)勵(lì)足以覆蓋其成本，因此選擇參與，而地方政府付出的獎(jiǎng)勵(lì)成本過(guò)大，其策略選擇為不守信，此時(shí)仍然不能使PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。Rt=25時(shí)，地方政府從0演化到1狀態(tài)的速度比Rt=29時(shí)更快，說(shuō)明Rt=25時(shí)符合地方政府成本支出意愿，而這時(shí)的公眾得到的獎(jiǎng)勵(lì)收益也符合自身要求，三方合作處于最好狀態(tài)。因此Rt在[11,29]范圍內(nèi)對(duì)三方利益主體合作有正向影響。

四、結(jié)論與建議

本文借助演化博弈理論，構(gòu)建了地方政府、社會(huì)資本方與公眾三個(gè)利益相關(guān)者的演化博弈模型，從政府作為參與方角度，考慮了公眾作為重要的參與主體以及政府公信力的影響，利用復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析了模型及不同利益群體行為決策的演化穩(wěn)定性策略，并通過(guò)python仿真了理想狀態(tài)下博弈主體的演化趨勢(shì)、懲罰系數(shù)α對(duì)三方主體演化趨勢(shì)的影響以及公眾的參與概率對(duì)社會(huì)資本方策略的影響，得到如下結(jié)論：

1.地方政府的策略選擇與上級(jí)政府部門(mén)的懲罰系數(shù)有關(guān)。當(dāng)懲罰系數(shù)在[0,0.41]范圍內(nèi)并不能對(duì)其有約束作用，三方策略選擇為地方政府不守信—社會(huì)資本積極參與—公眾不參與，只有一方選擇積極合作，因此在此系數(shù)范圍內(nèi)三方?jīng)]有穩(wěn)定策略，并不能使項(xiàng)目順利實(shí)施。將懲罰系數(shù)設(shè)置在[0.42,1]范圍時(shí)，仿真結(jié)果顯示，對(duì)其有較好的約束作用，三方博弈的演化軌跡趨于穩(wěn)定，最終經(jīng)過(guò)三方策略調(diào)整，地方政府會(huì)選擇守信策略，公眾以及社會(huì)資本選擇信任政府分別選擇參與、積極合作策略，地方政府公信力方能顯著提高，足夠吸引社會(huì)資本投資建設(shè)。政府部門(mén)便可推行PPP項(xiàng)目，通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)類PPP項(xiàng)目的投資建設(shè)和順利運(yùn)營(yíng)來(lái)惠及民生，拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以期解決財(cái)政壓力，并且此時(shí)各方收益最大，最有利于合作。

2.公眾作為利益主體參與，公眾參與度的增大，有促使社會(huì)資本方更好的提供高質(zhì)量服務(wù)的作用。即使由于地方政府的不守信帶來(lái)?yè)p失，但隨著公眾參與度逐漸增大，為贏得好的聲譽(yù)提高企業(yè)的知名度，社會(huì)資本會(huì)選擇更加積極合作；因此地方政府或項(xiàng)目公司在公共服務(wù)中要充分重視公眾這一利益主體的積極作用。

3.適度的公眾參與獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)三方利益主體的良好合作起到積極作用。Rt在[11,29]范圍內(nèi)，公眾得到的獎(jiǎng)勵(lì)收益大于參與項(xiàng)目時(shí)付出的成本，可以進(jìn)一步提高公眾參與積極性。仿真結(jié)果顯示，公眾的參與會(huì)促使地方政府及社會(huì)資本方選擇守信、積極合作策略。基于上述結(jié)論，公眾作為參與主體，地方政府守信，社會(huì)資本方不采取投機(jī)行為才是實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目成功的重要保障。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出相應(yīng)的建議：

1.地方政府部門(mén)要加強(qiáng)誠(chéng)信體系建設(shè)?？蓪⒋俗鳛镻PP項(xiàng)目政績(jī)考核的一部分，并進(jìn)行宣傳教育，以期提高政府的守信度，通過(guò)政府公信力來(lái)吸引社會(huì)資本對(duì)PPP項(xiàng)目投資建設(shè)。

2.社會(huì)資本方要杜絕機(jī)會(huì)主義行為，加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。在保障提供高質(zhì)量PPP項(xiàng)目實(shí)行的前提下追求適當(dāng)利益，建立企業(yè)內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，注重市場(chǎng)信譽(yù)。同時(shí)地方政府也要加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本方的懲罰及激勵(lì)力度，避免由于社會(huì)資本的趨利性選擇機(jī)會(huì)主義策略。

3.上級(jí)政府部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)地方政府的監(jiān)督，建立合適的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)于地方政府的不守信、不作為，可按照酌情處理系數(shù) α的突變值進(jìn)行懲罰，既可達(dá)到懲罰目的又不會(huì)因?yàn)閼土P過(guò)大使地方政府壓力劇增，同時(shí)對(duì)負(fù)責(zé)人可采取一定的懲罰措施，以此來(lái)提高地方政府的公信力推動(dòng)PPP項(xiàng)目的建設(shè)與發(fā)展。

4.政府保證公眾收益大于成本，鼓勵(lì)公眾積極參與，積極向政府和社會(huì)資本方反饋需求，并參與監(jiān)督。同時(shí)，政府應(yīng)做到項(xiàng)目的信息公開(kāi)，并且與公眾積極研討交流，聽(tīng)取公眾聲音、告知政府意愿，在一定程度上可以提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量與效率，為社會(huì)和公眾提供更好的基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)。