基于因子分析法的工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

楊廣娟

（中外運(yùn)沙倫氏物流有限公司，上海 201204）

0 引言

近年來(lái)，隨著全球一體化進(jìn)程加快和中國(guó)加工制造業(yè)的水平越來(lái)越領(lǐng)先，國(guó)際工程項(xiàng)目投資在我國(guó)持續(xù)增加，國(guó)內(nèi)的工程物流行業(yè)也隨之受到更多的關(guān)注和倚重。在嚴(yán)格工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制要求的趨勢(shì)下，對(duì)于工程物流項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的要求也越來(lái)越高。方案設(shè)計(jì)作為工程物流活動(dòng)中極其重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，與總體工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等息息相關(guān)。

本文基于風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合工程物流方案設(shè)計(jì)和管理特點(diǎn)以及筆者本人的實(shí)際工程經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別工程物流方案設(shè)計(jì)階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。然后通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)，引入因子分析法對(duì)原有設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)歸類(lèi)，以此確定工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本研究對(duì)工程物流方案設(shè)計(jì)乃至項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)提高工程物流行業(yè)的整體安全管理水平具有指導(dǎo)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)外對(duì)于工程項(xiàng)目物流方面的研究較早，Ibrahim Fahmy，等通過(guò)對(duì)島上建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)例分析，強(qiáng)調(diào)了工程物流運(yùn)輸安裝等對(duì)項(xiàng)目在成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全性上的重要作用。本杰明，等提出引入風(fēng)險(xiǎn)管理和知識(shí)管理量化指標(biāo)來(lái)評(píng)估工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目，以確保減少工程在設(shè)計(jì)階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)。Villanueva Jesus A，等指出在EPC模式下的油氣項(xiàng)目中，工程設(shè)計(jì)階段成本較高，研究運(yùn)用6 Sigma方法識(shí)別效率低下的工程設(shè)計(jì)工作流程，避免設(shè)計(jì)資源的浪費(fèi)和工期延誤。

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)大量基建工程項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)，為了減少風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響，項(xiàng)目管理者開(kāi)始將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和研究應(yīng)用到項(xiàng)目實(shí)際中。近年來(lái)，隨著工程物流行業(yè)越來(lái)越重要，風(fēng)險(xiǎn)管理理論也逐漸應(yīng)用到此行業(yè)。國(guó)內(nèi)對(duì)于工程物流的研究主要集中在概念研究、成本研究、物流中的運(yùn)輸?shù)跹b問(wèn)題研究、風(fēng)險(xiǎn)研究和工程物流供應(yīng)商的選擇研究等。趙長(zhǎng)江對(duì)工程物流的基本特征進(jìn)行總結(jié)，并指出工程物流風(fēng)險(xiǎn)性極高，且無(wú)處不在，同時(shí)給出了應(yīng)對(duì)工程物流風(fēng)險(xiǎn)的措施。宋倜分析了工程物流項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并指出“工程物流項(xiàng)目對(duì)技術(shù)要求比較高”“（工程物流）技術(shù)的配套能力、成熟程度、可替代程度、安全性、技術(shù)人才的水平，都可能成為工程物流產(chǎn)生不當(dāng)后果的原因?！蓖趺糁榻榻B了工程物流企業(yè)如何為客戶(hù)提供最優(yōu)的工程設(shè)計(jì)方案及服務(wù)，以便降低風(fēng)險(xiǎn)，并引入決策網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)進(jìn)行工程物流風(fēng)險(xiǎn)決策。

從以上研究文獻(xiàn)可以看出，國(guó)內(nèi)外關(guān)于工程物流的風(fēng)險(xiǎn)管理研究方向范圍較廣，除綜合性風(fēng)險(xiǎn)分析以外，還有不少針對(duì)某類(lèi)特定風(fēng)險(xiǎn)的分析；研究方法仍以傳統(tǒng)方法為主；越來(lái)越重視以解決實(shí)際問(wèn)題和管理需求為導(dǎo)向；越來(lái)越多采用系統(tǒng)化、科學(xué)數(shù)據(jù)化的技術(shù)彌補(bǔ)以往風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估水平的不足。雖然研究工程風(fēng)險(xiǎn)和工程物流的文獻(xiàn)越來(lái)越多，但是從工程物流方案設(shè)計(jì)人員角度，針對(duì)“工程物流+設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)”的相關(guān)研究成果并不多見(jiàn)，系統(tǒng)性、數(shù)據(jù)化的完善的理論研究還比較匱乏。

2 工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 建立風(fēng)險(xiǎn)清單

工程物流一般依托于“第三方物流”甚至“第四方物流”運(yùn)作，與傳統(tǒng)物流相比，其作用的對(duì)象通常是特殊的且非標(biāo)準(zhǔn)化的。工程物流活動(dòng)是具有實(shí)施的一次性、整體的關(guān)聯(lián)性、工序的不確定性、技術(shù)的復(fù)雜性和過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)性等特征，對(duì)產(chǎn)品完成或目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有關(guān)鍵影響的一種特定的物流活動(dòng)。一般來(lái)講，基于工程物流自身所具有的特點(diǎn)，工程物流及其方案設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)具有客觀(guān)性、多來(lái)源性、設(shè)計(jì)周期長(zhǎng)、可變性、滯后性、預(yù)防性等特點(diǎn)。根據(jù)工程物流的方案設(shè)計(jì)特點(diǎn)和屬性，按照工程方案設(shè)計(jì)所發(fā)生的先后順序以及設(shè)計(jì)的內(nèi)容、深度，將方案設(shè)計(jì)活動(dòng)分為概念設(shè)計(jì)階段、初步設(shè)計(jì)階段、詳細(xì)設(shè)計(jì)階段、設(shè)計(jì)收尾與交底階段共四個(gè)階段進(jìn)行分析和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

通過(guò)頭腦風(fēng)暴和專(zhuān)家調(diào)查法，識(shí)別在工程物流方案設(shè)計(jì)四個(gè)設(shè)計(jì)階段中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，共識(shí)別出33個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，其中概念設(shè)計(jì)階段5個(gè)，初步設(shè)計(jì)階段7個(gè)，詳細(xì)設(shè)計(jì)階段16個(gè)，設(shè)計(jì)收尾與交底階段5個(gè)。工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素清單見(jiàn)表1。

表1 方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素清單

2.2 數(shù)據(jù)收集及信度檢驗(yàn)

通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)識(shí)別出的33個(gè)工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行具體的數(shù)據(jù)收集，為下一步的因子分析法提供分析基礎(chǔ)。以電子問(wèn)卷的形式發(fā)放問(wèn)卷106份，回收81份，去除7份無(wú)效問(wèn)卷，實(shí)際回收有效問(wèn)卷74份。

信度檢驗(yàn)（Reliability Analysis）又叫可靠性分析，是一種度量綜合評(píng)價(jià)體系是否具有一定的穩(wěn)定性和可靠性的有效分析方法。α信度系數(shù)法是最為常用的一種信度檢驗(yàn)方法，本文也采用該方法進(jìn)行信度檢驗(yàn)。通過(guò)SPSS軟件對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 調(diào)查問(wèn)卷可靠性分析

分析結(jié)果顯示，本次調(diào)查問(wèn)卷的Cronbach's Alpha值為0.776，超過(guò)0.7，表示問(wèn)卷有較好的可靠性，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集到的數(shù)據(jù)是可信的。

3 因子分析

因子分析法是一種通過(guò)少量因子描述眾多評(píng)價(jià)指標(biāo)或因素的特征或者反映因素彼此之間關(guān)系的方法，其能將眾多評(píng)價(jià)因素中互相聯(lián)系比較緊密的因素分成一組，這一組就是一個(gè)因子。通過(guò)這種方式，將原本繁多的評(píng)價(jià)因素分成若干個(gè)因子，因子數(shù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于原有因素的數(shù)量，因此因子分析法是一種降維的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法。

3.固定奶頭、吃足初乳。初生仔豬對(duì)外界沒(méi)有抵抗力，只有從母體得到母源抗體。仔豬出生后1 h內(nèi)，由人工輔助吃上初乳，出生后2～3 d內(nèi)要固定好乳頭，把初生弱小的仔豬固定在前排乳頭，初生強(qiáng)壯的仔豬固定在后排乳頭。如果母豬的產(chǎn)仔數(shù)超過(guò)母豬乳頭數(shù)量、乳量不足或者產(chǎn)后無(wú)乳，要及時(shí)做好寄養(yǎng)、并窩或人工喂給牛奶等代乳品。寄養(yǎng)和并窩應(yīng)注意：一是寄養(yǎng)或并窩

本文首先采用因子分析法對(duì)工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行合理分類(lèi)，科學(xué)地揭示出這些設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)所隱含的內(nèi)在聯(lián)系。指標(biāo)體系建立流程如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立流程圖

3.1 適用性檢驗(yàn)

在進(jìn)行因子分析之前，首先需要對(duì)原始變量的樣本數(shù)據(jù)做統(tǒng)計(jì)學(xué)上的適用性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)是否適合使用因子分析。本文采用KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)進(jìn)行適用性檢驗(yàn)。

通過(guò)SPSS 軟件對(duì)之前收集的數(shù)據(jù)量表進(jìn)行驗(yàn)證，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。

從表3 中可以看出，KMO 檢驗(yàn)值為0.746 大于0.7，說(shuō)明變量之間有較強(qiáng)的相關(guān)性，Bartlett球形檢驗(yàn)的顯著值為0.000，明顯小于0.05，適合做因子分析且因子分析效果較好。

表3 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

3.2 提取公因子

采用主成分分析法來(lái)提取公因子，以特征值大于1作為主成分因子提取原則，分析出總方差解釋表，見(jiàn)表4和圖2。

表4 總方差解釋表

圖2 風(fēng)險(xiǎn)因子碎石圖

從表4可以看出，共提取出6個(gè)公共因子，這6個(gè)因子總方差解釋率為74.59%，已經(jīng)能夠反映原有33個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的大部分信息。從風(fēng)險(xiǎn)因子碎石圖同樣可以看出，前6個(gè)因子的特征值較高，包含較多信息；之后的因子特征值逐漸下降，曲線(xiàn)趨于平緩。因此，在信息減損最少的前提下，通過(guò)因子分析降維思想，成功將初始指標(biāo)的33個(gè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)化為6個(gè)公共因子。

主成分因子載荷矩陣見(jiàn)表5，從表5可以看出風(fēng)險(xiǎn)因素在主成分因子上的載荷，絕對(duì)值的大小代表與因子的相關(guān)性。但無(wú)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)一歸類(lèi)解釋。

表5 主成分因子載荷矩陣

以最大方差正交旋轉(zhuǎn)（Varimax）法對(duì)主成分因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)主成分因子載荷矩陣可以更好地表達(dá)主成分因子，見(jiàn)表6。

表6為各風(fēng)險(xiǎn)因素在各主成分因子上的載荷，結(jié)合因子載荷的相關(guān)知識(shí)，即某個(gè)題項(xiàng)在某一因子上的載荷不低于0.5，就表示兩者之間相關(guān)性較強(qiáng)。旋轉(zhuǎn)后的主成分因子載荷矩陣揭示了風(fēng)險(xiǎn)因素間的潛在聯(lián)系，可以更好地進(jìn)行接下來(lái)的公共因子命名。

表6 旋轉(zhuǎn)主成分因子載荷矩陣

3.3 公共因子命名

公共因子的分組標(biāo)準(zhǔn)為：在旋轉(zhuǎn)主成分因子載荷矩陣中，某一公共因子內(nèi)，每個(gè)因素所占成分是不同的，當(dāng)因素對(duì)某個(gè)公共因子所貢獻(xiàn)的成分最大時(shí)，則認(rèn)為該因素應(yīng)歸為這一公共因子的組內(nèi)。公共因子分組統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表7。因各風(fēng)險(xiǎn)因素的名稱(chēng)較長(zhǎng)，因此采用V-V的編號(hào)代替。

表7 公共因子分組統(tǒng)計(jì)表

公共因子1包含的主要因素有“設(shè)計(jì)招標(biāo)內(nèi)容范圍合理、明確”“項(xiàng)目目標(biāo)、工作范圍界定”“方案策劃、整體技術(shù)方向把握”“考慮設(shè)計(jì)復(fù)雜性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析”“項(xiàng)目背景、規(guī)劃條件變化”“設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)變化”，這些是風(fēng)險(xiǎn)因素整個(gè)項(xiàng)目層面的，是特定項(xiàng)目自身所固有的，是項(xiàng)目管理實(shí)力和能力的體現(xiàn)。因此，公共因子1可命名為項(xiàng)目因素。

公共因子2包含的主要因素有“設(shè)計(jì)人員技術(shù)和方法”“設(shè)計(jì)人員責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)性”“評(píng)估設(shè)計(jì)的施工可執(zhí)行性”“設(shè)計(jì)圖紙技術(shù)交底”“詳細(xì)設(shè)計(jì)深度”“設(shè)計(jì)審查”“設(shè)計(jì)人員變更”“設(shè)計(jì)人員的經(jīng)驗(yàn)”。這些因素都與設(shè)計(jì)人員有關(guān)，代表了設(shè)計(jì)的水平、能力和設(shè)計(jì)人員的態(tài)度。因此，公共因子2可命名為設(shè)計(jì)方因素。

公共因子3包含的主要因素有“業(yè)主提供設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料完善、及時(shí)”“業(yè)主在本行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)業(yè)性”“采用新技術(shù)、新設(shè)備”“業(yè)主文件審查、澄清問(wèn)題的及時(shí)性”“業(yè)主設(shè)計(jì)需求、輸入條件變化”“業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的干預(yù)”。這些因素均代表業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)方案的影響，比如對(duì)整體方向的把握、對(duì)設(shè)計(jì)的反饋等。因此，公共因子3可命名為業(yè)主方因素。

公共因子4包含的主要因素有“設(shè)計(jì)人員統(tǒng)籌安排”“設(shè)計(jì)周期”“設(shè)計(jì)范圍和方法受成本經(jīng)濟(jì)制約”“設(shè)計(jì)組織協(xié)調(diào)能力”“設(shè)計(jì)變更”。這些因素表示對(duì)設(shè)計(jì)人員的安排，對(duì)設(shè)計(jì)方案的整體規(guī)劃，設(shè)計(jì)工期計(jì)劃安排，以及方案設(shè)計(jì)的對(duì)內(nèi)對(duì)外溝通協(xié)調(diào)等。因此，公共因子4可命名為設(shè)計(jì)控制與管理因素。

公共因子5包含的主要因素有“施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化影響設(shè)計(jì)變更”“施工方對(duì)設(shè)計(jì)圖紙理解程度”“設(shè)計(jì)方案執(zhí)行力度”“其他方因素影響施工按設(shè)計(jì)執(zhí)行”。這些因子表示設(shè)計(jì)方案的施工執(zhí)行階段產(chǎn)生的問(wèn)題和反饋會(huì)對(duì)方案的工程設(shè)計(jì)產(chǎn)生影響，導(dǎo)致方案變更、調(diào)整優(yōu)化等。因此，公共因子5可以命名為施工方因素。

公共因子6包含的主要因素有“業(yè)主前期基礎(chǔ)設(shè)計(jì)資料完善、要求明確”“設(shè)計(jì)所需設(shè)計(jì)資料完善”“設(shè)計(jì)方對(duì)業(yè)主技術(shù)要求理解程度”“項(xiàng)目各方與設(shè)計(jì)方的信息共享”。這些因素包含對(duì)設(shè)計(jì)期望的傳遞分享，設(shè)計(jì)資料的共享，以及為了完成方案工程設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)方與業(yè)主的溝通交流，設(shè)計(jì)方與項(xiàng)目其他方的溝通交流。因此，公共因子6可以命名為溝通風(fēng)險(xiǎn)。

按照以上內(nèi)容整理的公共因子命名見(jiàn)表8。

表8 公共因子命名表

3.4 信度檢驗(yàn)

因子分析的最后一步是做信度檢驗(yàn)，以確定因子分析結(jié)果的一致性是否合格。對(duì)通過(guò)因子分析得到的6個(gè)公因子依次進(jìn)行Cronbach’s α系數(shù)檢驗(yàn)，Cronbach’s α系數(shù)均超過(guò)了0.9，表示量表的可信度高，因子分析結(jié)果構(gòu)成的各主成分因子和總體因素集的因素量表具有較好的一致性，表明可以根據(jù)因子分析結(jié)果建立設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。信度檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表9。

表9 Cronbach’s α信度檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)表

3.5 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)因子分析提取出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，建立工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表10。

表10 工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4 結(jié)語(yǔ)

本文從工程物流服務(wù)分包商的角度，聚焦工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)研究管理工具，引入因子分析法，提取出能夠客觀(guān)反映原始33個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素變量大部分信息的6個(gè)公共因子，并對(duì)公共因子進(jìn)行解釋命名，從而建立了工程物流方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為后期的構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)管理模型及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。在一定程度上提高工程物流行業(yè)設(shè)計(jì)人員的技術(shù)專(zhuān)業(yè)性、設(shè)計(jì)質(zhì)量以及風(fēng)險(xiǎn)安全意識(shí)，提高工程物流項(xiàng)目執(zhí)行的規(guī)范化和安全性，為工程物流承包企業(yè)進(jìn)行方案設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。