貿(mào)易開放、自主創(chuàng)新與技能溢價

蔡甜甜 張芳

內(nèi)容提要：本文在微觀企業(yè)層面合并了2000—2007年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與專利調(diào)查數(shù)據(jù)庫，考察了貿(mào)易開放對技能溢價的影響及其作用機(jī)制。利用工具變量克服內(nèi)生性偏誤后的估計結(jié)果表明，貿(mào)易開放擴(kuò)大了企業(yè)內(nèi)部技能勞動力與非技能勞動力之間的相對工資差距，隨著貿(mào)易開放度的提高，企業(yè)自主創(chuàng)新可以降低貿(mào)易開放對技能溢價的拉大作用，即存在負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。區(qū)分不同類型的專利申請后的結(jié)果表明，貿(mào)易開放主要是通過設(shè)計型專利的申請削弱了貿(mào)易開放的技能溢價效應(yīng)。進(jìn)一步的異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易開放，企業(yè)自主創(chuàng)新對于民營企業(yè)和外資企業(yè)以及加工貿(mào)易行業(yè)企業(yè)內(nèi)部技能溢價削弱效應(yīng)相對更大。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放;自主創(chuàng)新;技能溢價;中介效應(yīng)

中圖分類號：F323文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-148X（2022）03-0049-13

收稿日期：2021-09-23

作者簡介：蔡甜甜（1988-），女，湖北荊州人，大連海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國際貿(mào)易、世界經(jīng)濟(jì);張芳（1979-），本文通訊作者，女，內(nèi)蒙古呼和浩特人，大連海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，大連理工大學(xué)博士后，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)、金融。

基金項(xiàng)目：國家社科基金青年項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：19CJL042。

一、引言與文獻(xiàn)綜述

自20世紀(jì)以來，貿(mào)易開放對勞動力市場的影響一直是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所關(guān)注的焦點(diǎn)之一。根據(jù)傳統(tǒng)的Stolper-Samuelson（SS）定理和Heckscher-Olin（HO）定理，貿(mào)易開放會提高出口行業(yè)密集使用要素報酬，發(fā)展中國家出口的產(chǎn)品以勞動密集型為主，隨著出口規(guī)模的擴(kuò)大，密集使用的非熟練勞動力報酬上升、熟練勞動力報酬下降，從而技能工資差距縮小。然而，與SS定理和HO定理相悖的是，在過去幾十年，發(fā)展中國家對外貿(mào)易快速發(fā)展的同時技能工資差距卻在不斷擴(kuò)大[1-2]。例如，20世紀(jì)80年代，墨西哥的技能勞動力工資是非技能勞動力工資的兩倍，但進(jìn)入21世紀(jì)后技能勞動力工資已超過非技能勞動力工資的三倍[3]。同樣，作為發(fā)展中國家的中國技能溢價也出現(xiàn)了快速上升，1995—2009年，中國勞動力市場技能溢價上升了約13%[4];1991—2014年，技能溢價以年均248%的增速上漲[5]。作為要素收入分配不平等的表現(xiàn)形式之一，技能溢價的上升加劇了勞動力市場“就業(yè)極化”現(xiàn)象，不利于構(gòu)建和諧的勞動關(guān)系。毫無疑問，如何完善勞動力市場要素分配機(jī)制，促進(jìn)合理且有序的收入分配是新時期中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要目標(biāo)之一。為此，在國際貿(mào)易不斷深化的背景下，從企業(yè)自主創(chuàng)新視角識別和驗(yàn)證貿(mào)易開放對技能溢價的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制對中國貿(mào)易政策、創(chuàng)新政策和收入分配政策的制定都有著非常重要的戰(zhàn)略意義。

關(guān)于技能溢價產(chǎn)生的原因?qū)W術(shù)界進(jìn)行了廣泛的研究，但研究結(jié)論存在較大爭議。貿(mào)易開放后，發(fā)展中國家進(jìn)口了大量的機(jī)器、設(shè)備和其他資本品，物質(zhì)資本與非技術(shù)工人的替代彈性大于資本與技術(shù)工人的替代彈性，生產(chǎn)中資本存量的上升使技能勞動力的邊際產(chǎn)出增加、非技能勞動力的邊際產(chǎn)出降低，從而導(dǎo)致技能工資差距的擴(kuò)大[6]。國際貿(mào)易加劇了國際市場競爭，生產(chǎn)效率或技術(shù)密集度較低的企業(yè)可能面臨倒閉，經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部資源重新配置給技術(shù)密集度更高的企業(yè)，因此，技能溢價的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部資源轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型企業(yè)的結(jié)果[7]。Bustos（2011）[8]基于Melitz的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放所帶來關(guān)稅的下降提高了出口商品的單位利潤水平，更多較高生產(chǎn)率的企業(yè)會選擇進(jìn)入國際市場并不斷更新現(xiàn)有技術(shù)水平和提高生產(chǎn)率，因而企業(yè)內(nèi)部技能溢價增加。Burstein和Vogel（2017）[9]發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放從整體上提高了勞動者的平均工資水平，但熟練勞動工資水平提升的幅度是非技能勞動的2—3倍。隨著貿(mào)易的迅猛發(fā)展，為提高自身競爭力以應(yīng)對外部激烈的市場競爭，一國企業(yè)往往會擴(kuò)大對先進(jìn)機(jī)器設(shè)備和資本品的進(jìn)口，資本投入的增加誘發(fā)了技能勞動需求增長與技能溢價的擴(kuò)大[10]。然而，另外一些學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易開放并不是影響技能溢價的主要因素，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步是造成技能溢價最關(guān)鍵的因素。以技術(shù)的創(chuàng)造性破壞為特征的增長過程，提高了對個體技能水平的要求，人力資本水平越高、個體適應(yīng)能力越強(qiáng)就越能滿足技術(shù)進(jìn)步的要求，該部分群體可以從社會上獲得更好的就業(yè)機(jī)會和更高的勞動報酬，而技能水平較低的個體往往會被“破壞”和“替代”。發(fā)展中國家往往通過貿(mào)易開放的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”和“引致創(chuàng)新效應(yīng)”來提高生產(chǎn)效率，而技能勞動力對信息技術(shù)的接收、學(xué)習(xí)、模仿以及再創(chuàng)造的能力相對更強(qiáng)，這使得技術(shù)進(jìn)步更加偏向技能勞動者，技能工資差距拉大。持相同觀點(diǎn)的余東華和孫婷（2017）[11]同樣發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)的快速發(fā)展與擴(kuò)散強(qiáng)化了資本偏向和技能偏向效應(yīng)，而技術(shù)創(chuàng)新與技能勞動者的互補(bǔ)性更強(qiáng)，所以企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的采用會進(jìn)一步導(dǎo)致技能勞動力需求增加與技能工資差距拉大。

雖然學(xué)術(shù)界關(guān)于技能溢價產(chǎn)生的原因尚未達(dá)成一致意見，但越來越多文獻(xiàn)已將研究視角轉(zhuǎn)向貿(mào)易開放影響技能溢價的作用渠道與機(jī)制。其中，一部分文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)貿(mào)易開放通過價格效應(yīng)作用于技能溢價。貿(mào)易開放所帶來的關(guān)稅稅率的削減會引起部門內(nèi)部要素的重新配置，導(dǎo)致部門內(nèi)要素價格調(diào)整和技能結(jié)構(gòu)改變，在一定程度上造成了技能溢價[12]。戴覓等（2019）[13]發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化所帶來的關(guān)稅削減對高技能工人和低技能工人產(chǎn)生了不同影響，關(guān)稅削減對低技能工人工資的負(fù)面影響更大，導(dǎo)致高低技能工人工資差距拉大。一部分文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)貿(mào)易開放所帶來的技術(shù)偏向性技術(shù)進(jìn)步影響技能溢價這一作用機(jī)制。這一機(jī)制產(chǎn)生的根本原因在于技術(shù)進(jìn)步引起了勞動力技能結(jié)構(gòu)需求的變化，從而擴(kuò)大了技能勞動力與非技能勞動力工資水平。貿(mào)易開放后發(fā)展中國家依靠進(jìn)口機(jī)器、設(shè)備和其他資本品而獲得技術(shù)進(jìn)步，新技術(shù)與技能勞動力的互補(bǔ)性更強(qiáng)，因而產(chǎn)生對技能勞動力的相對需求增加和技能工資差距擴(kuò)大[14-15]。同樣，Aghion（2013）[16]也發(fā)現(xiàn)，開放后國內(nèi)產(chǎn)品市場競爭加劇，發(fā)展中國家通過技術(shù)創(chuàng)新來應(yīng)對外部競爭，這使得技術(shù)進(jìn)步偏向熟練勞動力，增加對熟練勞動力的需求，進(jìn)而產(chǎn)生技能溢價。還有部分文獻(xiàn)則認(rèn)為貿(mào)易開放通過利潤提升效應(yīng)擴(kuò)大了技能溢價。Egger和Kreickemeier（2009）[17]指出，熟練工人與雇主的討價還價能力更強(qiáng)，貿(mào)易開放度為進(jìn)出口企業(yè)帶來豐厚的利潤，企業(yè)內(nèi)部熟練工人與非熟練工人的工資差距會隨著企業(yè)利潤的提升而擴(kuò)大。貿(mào)易開放后，企業(yè)可以獲得低成本、高質(zhì)量的中間投入品，從而改善企業(yè)的成本加成、提高企業(yè)的利潤水平，這部分利潤將按照不同的比例分配給不同質(zhì)的勞動者，往往利潤率越高的企業(yè)會選擇將超額報酬支付給技能勞動力，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)技術(shù)工人與非技術(shù)工人的工資差距拉大[18]。

從上述文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于貿(mào)易開放對技能溢價的影響以及貿(mào)易開放通過技能偏向性技術(shù)進(jìn)步影響技能溢價的文獻(xiàn)較為豐富，但鮮有文獻(xiàn)從企業(yè)自主創(chuàng)新視角研究貿(mào)易開放影響技能溢價的內(nèi)在機(jī)制。作為技術(shù)進(jìn)步的源泉，企業(yè)自主創(chuàng)新不僅會通過利潤共享機(jī)制直接影響技能溢價，而且會通過偏向性技術(shù)進(jìn)步間接影響技能溢價。一方面，當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)于貿(mào)易開放對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響尚未達(dá)成一致結(jié)論，如Bastos和Straume（2012）[19]認(rèn)為在全球價值鏈被國際大型購買商和跨國公司所俘獲的治理模式下，發(fā)展中國家對機(jī)器、設(shè)備等資本品的進(jìn)口依賴以及形成的“縱向控制效應(yīng)”和“縱向壓榨效應(yīng)”，導(dǎo)致進(jìn)口對發(fā)展中國家的創(chuàng)新造成一定阻礙;而郭冬梅等（2021）[20]則發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過進(jìn)口先進(jìn)的機(jī)器、設(shè)備等資本品促進(jìn)其生產(chǎn)效率的提升。那么，企業(yè)自主創(chuàng)新是否是貿(mào)易開放影響企業(yè)內(nèi)部技能溢價的中介機(jī)制？另一方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)將企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高視為企業(yè)創(chuàng)新的提高值得商榷，因?yàn)槿厣a(chǎn)率的提升可能源于貿(mào)易激發(fā)的本土企業(yè)“自主創(chuàng)新”，也可能是對國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的“機(jī)械轉(zhuǎn)移”，并沒有自主創(chuàng)新，只是生產(chǎn)要素重新配置的結(jié)果[21]。因此，本文將通過企業(yè)名稱從微觀層面匹配了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫，用專利申請數(shù)量來衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新活動，進(jìn)而從企業(yè)自主創(chuàng)新這一新的研究視角來回答貿(mào)易開放是否通過創(chuàng)新這一機(jī)制影響了我國企業(yè)內(nèi)部技能溢價。

二、理論分析框架

本文借鑒Bastos和Straume（2012）[19]模型來分析貿(mào)易開放、創(chuàng)新與技能溢價之間的關(guān)系。假設(shè)存在兩個完全相同的國家，即“國內(nèi)”與“國外”，且兩國的產(chǎn)品市場均為不完全競爭市場。每家企業(yè)具有一定的市場勢力，因而能在所屬行業(yè)內(nèi)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇。同一行業(yè)內(nèi)，國內(nèi)和外國企業(yè)分別生產(chǎn)兩種水平差異化產(chǎn)品。假設(shè)一國的進(jìn)出口企業(yè)為z∈0，，在古諾競爭模型假定下，企業(yè)進(jìn)出口商品的數(shù)量受冰山運(yùn)輸成本t的影響;內(nèi)銷企業(yè)為z′∈，1，不受國際市場競爭的影響，且為國內(nèi)壟斷企業(yè)。若一國的越大或t越小，則意味著該國的貿(mào)易開放程度越高。

進(jìn)出口企業(yè)和內(nèi)銷企業(yè)均需要進(jìn)行兩階段的戰(zhàn)略選擇。在第一階段，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資和產(chǎn)品創(chuàng)新以提高水平產(chǎn)品的差異化程度[22];在第二階段，企業(yè)根據(jù)市場細(xì)分準(zhǔn)則選擇國內(nèi)外市場產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量。產(chǎn)品創(chuàng)新比生產(chǎn)更需匹配技能勞動力，為簡化研究，假定產(chǎn)品創(chuàng)新階段只需要技能勞動力的投入，產(chǎn)品生產(chǎn)階段只需要非技能勞動力的投入。

假定國內(nèi)消費(fèi)者效用函數(shù)為：

Uqiz，qjz=∫10uqiz，qjzdz（1）

其中，qi為國內(nèi)產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量，qj為國外產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量。若企業(yè)為內(nèi)銷企業(yè)，即z∈，1，那么qj=0。本文進(jìn)一步將效用函數(shù)設(shè)定為如下的二次型效用函數(shù)：

uqiz，qjz=qiz+qjz-12[qiz2+qjz2+2b（z）qizqjz]（2）

產(chǎn)品差異化程度（b-1）是由國內(nèi)進(jìn)出口企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新所內(nèi)生決定的。假設(shè)bz由bsi，sj確定的，其中，si和sj分別為國內(nèi)與國外企業(yè)所雇用的技能勞動力數(shù)量。假定b/sk<0且2b/s2k>0，k=i，j。由于產(chǎn)品創(chuàng)新僅影響參數(shù)b，那么進(jìn)出口企業(yè)因面臨激烈的國際市場競爭而有更大激勵進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新。

為簡化研究而又不失一般性，假定每單位的產(chǎn)品生產(chǎn)需要一單位的勞動力投入。國內(nèi)市場的技能勞動力工資為ws，非技能勞動力工資為wu，國內(nèi)進(jìn)出口企業(yè)利潤為：

Πi（z）=pizqiz+p*iz-tq*iz-wuqiz+q*iz-wssiz（3）

其中，piz和qiz表示產(chǎn)品i在國內(nèi)市場的銷售價格和數(shù)量，p*iz和q*iz表示產(chǎn)品i在國外市場的銷售價格和數(shù)量。若企業(yè)為內(nèi)銷企業(yè)，則式（3）中的si=0和q*i=0。

根據(jù)個體效用最大化，國內(nèi)需求函數(shù)為：

piz=1λ1-qiz-bzqjz，z∈（0，]1λ1-qiz，z∈（，1]（4）

其中，λ為國內(nèi)居民收入的邊際效用，λ可以表示為：

λ=11+bup1+p1-I11-b2up2+p2-b1-b2p（5）

式（5）中的I為國內(nèi)消費(fèi)者收入水平，且：

μp1=∫0pi+pjdz，p1=∫1pidz，μp2=∫0p2i+p2jdz，p2=∫1p2idz，p=2∫0pipjdz

本文首先考慮第二階段的產(chǎn)品生產(chǎn)均衡。兩國擁有完全相同的市場，因此，λ*=λ，w*u=wu和w*s=ws。在既定的產(chǎn)品創(chuàng)新（b）水平下，企業(yè)選擇的最優(yōu)生產(chǎn)組合，即國內(nèi)和國外產(chǎn)品產(chǎn)量分別為：

1λ1-2qi-bqj-ωu=0（6）

1λ1-qj-bqi-ωu-t=0（7）

根據(jù)式（6）和式（7）可以得到國內(nèi)市場和國外市場均衡產(chǎn)出分別為：

qi=q*j=1-wuλ2-b+λbt（2-b）（2+b）（8）

qj=q*i=1-wuλ2-b-2λt（2-b）（2+b）（9）

對于內(nèi)銷企業(yè)，利潤最大化時企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量為：

i=12（1λ-ωu）（10）

將收入的邊際效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，即λ=1，進(jìn)出口企業(yè)在國內(nèi)市場和國外市場均衡的價格分別為：

pi=p*j=2-b1+wu1+b+bt（2-b）（2+b）（11）

pj=p*i=2-b1+wu1+b+t（2-b2）（2-b）（2+b）（12）

那么，企業(yè)利潤為：

πi=πj=（2-b1-ωu+bt）22-b22+b2+（2-b1-ωu-2t）22-b22+b2（13）

當(dāng)進(jìn)出口企業(yè)沒有創(chuàng)新時，市場中只需非技能勞動力。假設(shè)勞動力市場是完全競爭市場，非技能勞動力供給為Lu。當(dāng)勞動力市場處于充分就業(yè)狀態(tài)時，

Lu=∫0qi+q*i）dz+∫1idz（14）

根據(jù)式（8）、（9）和（10）可以得到勞動力市場中非技能勞動力總供給為：

Lu=21-ωu-t2+b+12（1-）（1-wu）（15）

非技能勞動力工資為：

wu=1-2Lu2+b+tΦ（16）

其中，Φ=2+b+2-b>0。根據(jù)式（3）和式（16）可知，wu/>0且wu/t<0，表明在沒有創(chuàng)新的壟斷均衡中，貿(mào)易開放度的提高（增加或者t減少）將從整體上促進(jìn)所有勞動力工資水平（wu）的提升。

貿(mào)易開放度的提高（運(yùn)輸成本t的減少）使進(jìn)出口企業(yè)面臨更激烈的進(jìn)口競爭，在雙邊貿(mào)易的對稱模型中，這也就意味著每個企業(yè)的出口競爭力會增加。出口效應(yīng)將帶來勞動力需求增加，進(jìn)而導(dǎo)致勞動力市場平均工資水平的提升。顯然，由于勞動力成本增加，所有內(nèi)銷企業(yè)都受到進(jìn)出口企業(yè)貿(mào)易成本降低負(fù)面影響。

由于πi<0，意味著貿(mào)易開放度的提高會導(dǎo)致企業(yè)利潤降低。為追逐利潤，進(jìn)出口企業(yè)會選擇在第一階段進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。根據(jù)Lin和Saggi（2002）[22]假設(shè)，國內(nèi)和國外產(chǎn)品創(chuàng)新對水平產(chǎn)品的差異化程度具有相同的邊際效應(yīng)。根據(jù)前文可知，b=bsi+sj，且b′·<0和b′′·>0。國內(nèi)進(jìn)出口企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)品創(chuàng)新水平為：

πisi=πibb′·-ωs=0（17）

其中，πib=-2（22-b31-ωu1-ωu-t-bt212+b2）2-b32+b3。產(chǎn)品創(chuàng)新的均衡條件為s*i=s*j=s*wu，ws，t。對上式（17）進(jìn)行微分可得到：

s*t=4（2-b31-ωu+tb12+b2）b′·-2πisi2-b32+b3<0（18）

s*wu=4（21-ωu-t）b′·-2πisi2+b3<0（19）

根據(jù)式（18）可知，貿(mào)易開放會激勵企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。進(jìn)出口企業(yè)更容易通過“貿(mào)易的學(xué)習(xí)效應(yīng)”和“引致創(chuàng)新效應(yīng)”進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，以應(yīng)對激烈的市場競爭。正如Andersen和Sorensen（2011）[23]所認(rèn)為，貿(mào)易開放所帶來的進(jìn)口競爭效應(yīng)是激勵企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的主要動力，企業(yè)通過生產(chǎn)差異化產(chǎn)品來“逃避市場競爭”。貿(mào)易開放可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。那么，如何解釋貿(mào)易開放通過創(chuàng)新影響了技能溢價（ωs/wu）？在一般均衡中，技能勞動力市場出清的條件是：

s*ωu，ws，t-Ls=0（20）

非勞動力的市場出清的條件是，

21-ωu-t2+b5*wu，ws，t′+121-1-ωu-Lu=0（21）

對式（20）和式（21）進(jìn)行全微分并運(yùn)用克萊默規(guī)則可以得到貿(mào)易開放的均衡工資效應(yīng)為：

ωst=-（Φs*t-2s*wu）/（Φs*ws）<>0（22）

ωut=-2Φ<0（23）

ωs=s2+bΦ+swuψ1-wu22+b2|J|<>0（24）

ωu=-swsψ1-wn22+b2|J|<0（25）

根據(jù)式（23）和式（25）可知，貿(mào)易開放對非技能勞動力工資存在正向影響，且這種影響并不依賴于產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。但是貿(mào)易開放對技能勞動力工資的影響是不確定的，原因在于一方面，貿(mào)易開放的進(jìn)口競爭效應(yīng)增強(qiáng)了創(chuàng)新的激勵，增加了對技能勞動力需求從而推動了技能工資上漲;另一方面，因生產(chǎn)成本效應(yīng)與低技術(shù)鎖定效應(yīng)，企業(yè)對非技能勞動力需求的增加會抑制了其技術(shù)創(chuàng)新的積極性[24]，這意味著對技能勞動力需求的降低會進(jìn)一步縮小企業(yè)內(nèi)部技能勞動力工資差距。類似的研究Maurizio（2009）[25]也證明，若以成本節(jié)約和產(chǎn)出擴(kuò)大為目的的創(chuàng)新會增加對非技能勞動力需求，有利于縮小工資收入不平等;反之，則會擴(kuò)大收入差距。

基于上述理論研究，本文提出研究假說：貿(mào)易開放會有利于進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，即貿(mào)易開放會通過創(chuàng)新這一中介變量影響技能溢價，但是，貿(mào)易開放通過企業(yè)創(chuàng)新到底是擴(kuò)大還是縮小了技能溢價有待進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。

三、計量模型與指標(biāo)測度

（一）計量模型

為檢驗(yàn)貿(mào)易開放通過企業(yè)自主創(chuàng)新對技能溢價的影響，本文將采用中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，計量模型設(shè)定如下：

lnwage_spoilit=α0+α1lnopenit+βXit+βy+βt+βind+βv+εit（26）

lnpatentit=φ0+φ1lnopenit+βX′it+βy+βt+βind+βv+μit（27）

lnwagespoilit=ω0+ω1lnopenit+ω2lnpatentit+βXit+βy+βt+βind+βv+it（28）

其中下標(biāo)i和t表示第i個企業(yè)在第t年的取值。lnwage_spoil表示技能溢價;lnopen表示貿(mào)易開放度;lnpatent表示企業(yè)自主創(chuàng)新;X和X′均表示其他控制變量;βy、βind、βt和βv分別代表年份、行業(yè)、企業(yè)所有制類型和地區(qū)虛擬變量;εit、μit和it均為誤差項(xiàng)。若式（27）和式（28）中貿(mào)易開放度（lnopenit）的系數(shù)均顯著，且式（28）中企業(yè)自主創(chuàng)新（lnpatentit）系數(shù)顯著，則為部分中介效應(yīng);若式（27）中貿(mào)易開放度（lnopenit）的系數(shù)顯著，而式（28）中企業(yè)自主創(chuàng)新（lnpatentit）系數(shù)不顯著，則為完全中介效應(yīng)。式（26）中的系數(shù)α1為貿(mào)易開放度對技能溢價的總效應(yīng)，φ1×ω2為貿(mào)易開放通過中介變量企業(yè)自主創(chuàng)新傳導(dǎo)的中介效應(yīng)，ω2為企業(yè)自主創(chuàng)新對技能溢價的直接效應(yīng)。具體關(guān)系如圖1所示。

圖1貿(mào)易開放、企業(yè)自主創(chuàng)新與技能溢價的中介效應(yīng)傳導(dǎo)路徑

（二）數(shù)據(jù)來源、變量選取和數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計

本文主要使用了三組高度細(xì)化的微觀數(shù)據(jù)庫，一是中國工業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)庫收錄了全部國有企業(yè)和規(guī)模以上的非國有企業(yè)，其中，2004年的數(shù)據(jù)包含了企業(yè)從業(yè)人員的學(xué)歷構(gòu)成，是本文測算企業(yè)勞動力技能結(jié)構(gòu)與技能溢價等相關(guān)數(shù)據(jù)的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源;二是中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包涵了詳細(xì)的企業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，為本文測算貿(mào)易開放度提供了依據(jù);三是中國企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫詳細(xì)提供了企業(yè)設(shè)計型專利、發(fā)明型專利和實(shí)用型專利申請數(shù)量，為本文測算企業(yè)的自主創(chuàng)新提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。本文通過企業(yè)名稱和年份匹配了2000—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫①，并參考盛斌和毛其淋（2015）[26]、楊汝岱（2015）[27]數(shù)據(jù)處理方法，剔除重復(fù)、缺失、異常以及不合符會計準(zhǔn)則企業(yè)樣本，并刪除1949年之前成立的企業(yè)樣本。此外，為了降低異常值對實(shí)證結(jié)果的影響，本文對連續(xù)變量進(jìn)行1%的雙邊縮尾處理，本文最終樣本共包涵了161231個觀測值。

本文的被解釋變量技能溢價（wage_spoil）通過高技能勞動力工資除以低技能勞動力工資計算得到，即wage_spoil=wage_high/wage_low。但從中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中只能獲取從業(yè)人員的平均工資水平wage，無法分別獲得高、低技能勞動力工資。根據(jù)平均工資等于不同類型勞動力工資的加權(quán)平均值，即wage=θwage_high+1-θwage_low，可以得到技能溢價為wage_spoil=[wage+1-θwage_low]/（θwage_low）。其中，從業(yè)人員的平均工資（wage）采用企業(yè)應(yīng)付工資薪酬與應(yīng)付福利費(fèi)之和除以從業(yè)人員總數(shù)得到。θ為具有高中以上學(xué)歷的人員占從業(yè)人員總數(shù)的比重，即技能勞動力的比例。借鑒蔡昉（2010）[28]的方法，采用各省份的農(nóng)村居民純收入來衡量非技能勞動力工資，數(shù)據(jù)來源于《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》。關(guān)于勞動力技能結(jié)構(gòu)（θ），借鑒陳波和賀超群（2013）[29]的方法假定企業(yè)內(nèi)技能勞動力與非技能勞動力的比例固定為2004年的比例。

核心解釋變量為貿(mào)易開放度（open）。根據(jù)前文理論分析，進(jìn)出口企業(yè)規(guī)模（）越大和貿(mào)易成本（t）越小，則貿(mào)易開放度越高。雖然和t在實(shí)際中很難觀測和測量，但它們的變動始終可以反映在企業(yè)的進(jìn)出口額上[29]。因此，本文采用貿(mào)易依存度來衡量貿(mào)易開放度，即進(jìn)出口總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，其中，人民幣兌美元匯率數(shù)據(jù)來源于《世界銀行發(fā)展指標(biāo)》，同時本文的穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分，貿(mào)易開放度采用行業(yè)層面的最終產(chǎn)品關(guān)稅水平來表示。

企業(yè)自主創(chuàng)新（patent）選取企業(yè)年度內(nèi)申請的專利總數(shù)來衡量，即企業(yè)設(shè)計型專利、發(fā)明型專利和實(shí)用型專利申請數(shù)量之和。

控制變量X包括企業(yè)全要素生產(chǎn)率（tfp）、企業(yè)融資約束（fc）、企業(yè)規(guī)模（size）、企業(yè)存續(xù)時間（life）、企業(yè)存續(xù)時間的平方（life2）和企業(yè)盈利能力（roa）。企業(yè)全要素生產(chǎn)率（tfp）采用索洛剩余法計算得到;企業(yè)融資約束（fc）采用企業(yè)流動負(fù)債占企業(yè)資產(chǎn)總額的比重來衡量;企業(yè)規(guī)模（size）采用全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的對數(shù)值來衡量;企業(yè)存續(xù)時間（life）采用當(dāng)年年份與企業(yè)開業(yè)年份之差來衡量;企業(yè)盈利能力（roa）選取利潤總額占資產(chǎn)總額的比重來衡量。

控制變量X′包括企業(yè)全要素生產(chǎn)率（tfp）、企業(yè)規(guī)模（size）、企業(yè)市場占有率（ms）、企業(yè)壟斷程度（hhi）和企業(yè)資本存量（k）。企業(yè)市場占有率（ms）采用企業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值占該行業(yè)產(chǎn)品銷售總產(chǎn)值的比重來衡量;企業(yè)壟斷程度（hhi）采用赫芬達(dá)爾指數(shù)來衡量，即行業(yè)內(nèi)每家企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入與該行業(yè)主營業(yè)務(wù)總收入比值的平方累加;企業(yè)資本存量（k）采用永續(xù)盤存法計算得出，選取1998年為基期。

虛擬變量βy、βind、βt和βv分別代表年份虛擬變量、兩位行業(yè)分類的行業(yè)虛擬變量、企業(yè)所有制類型虛擬變量和省級地區(qū)虛擬變量。

本文的核心解釋變量貿(mào)易開放度與被解釋變量技能溢價之間可能存在雙向因果關(guān)系以及兩者也可能受一些非觀測因素的影響，由此而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題將使OLS估計結(jié)果是有偏的，因此本文選取各企業(yè)所在的城市到海岸線的最近距離的倒數(shù)作為貿(mào)易開放度的工具變量，并采用2SLS回歸方法來檢驗(yàn)貿(mào)易開放、自主創(chuàng)新與技能溢價之間的關(guān)系。

本文所使用的樣本特征如表1所示。從中可以看出，2000—2007年，我國技能溢價約為27，表明我國企業(yè)內(nèi)部技能溢價確實(shí)存在。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）貿(mào)易開放對技能溢價影響的回歸分析

為研究貿(mào)易開放對技能溢價影響的總效應(yīng)，本文首先對式（26）進(jìn)行回歸分析。在回歸過程中，考慮到可能存在的內(nèi)生性問題將使模型估計系數(shù)是有偏的，本文分別報告了OLS和2SLS估計結(jié)果。表2第（1）列回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易開放顯著地擴(kuò)大了勞動力技能溢價，這與多數(shù)研究的結(jié)論一致。第（2）列加入了企業(yè)層面的控制變量后，結(jié)果仍然顯示貿(mào)易開放度顯著地引致了企業(yè)內(nèi)部技能工資差距擴(kuò)大。第（3）至第（6）列逐步加入年份、省份、行業(yè)和企業(yè)所有制類型的固定效應(yīng)后，R2不斷增加，表明模型的擬合優(yōu)度越來越好，且核心解釋變量貿(mào)易開放度的系數(shù)仍保持在1%的水平上顯著，回歸結(jié)果再次確定了貿(mào)易開放對收入差距擴(kuò)大的效果：貿(mào)易開放度越高，企業(yè)內(nèi)部技能勞動力與非技能勞動力收入差距也就越大。第（7）列為2SLS估計結(jié)果，結(jié)果顯示貿(mào)易開放度的系數(shù)較OLS估計系數(shù)增大了3倍左右，表明如果不考慮內(nèi)生性問題的話，將會較大程度低估貿(mào)易開放對企業(yè)內(nèi)部技能溢價的影響。在使用工具變量的兩階段估計中，一階段估計F值為63584，遠(yuǎn)大于10，因此不存在弱工具變量的問題，即本文選取的工具變量與貿(mào)易開放度之間有較好的相關(guān)性。以表2中的第（7）列的回歸結(jié)果為基準(zhǔn)，那么貿(mào)易開放度每提高一個百分點(diǎn)會導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部技能勞動力與非技能勞動力工資差距拉大約073%。有趣的是，本文表2的第（8）列加入了以勞動力平均工資水平為被解釋變量的2SLS回歸結(jié)果表明，貿(mào)易開放從整體上顯著地提高了勞動力平均工資水平，這意味著貿(mào)易貿(mào)易從整體上提高了社會的福利水平。但我國在貿(mào)易開放中所吸收的國外技術(shù)轉(zhuǎn)移以及內(nèi)部技能結(jié)構(gòu)升級促成了社會對不同技能水平勞動力需求的差異，由此帶來了技能工資差距的擴(kuò)大。

從表2的第（7）列還可以看出，企業(yè)全要素生產(chǎn)率（lntfp）的估計系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)生產(chǎn)率越高，企業(yè)內(nèi)部技能工資差距越大，也驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步偏向技能勞動力，即對技能勞動力需求的增加造成了技能溢價。企業(yè)的存續(xù)時間（life）的系數(shù)顯著為正，企業(yè)存續(xù)時間的平方（life2）的系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著企業(yè)存續(xù)時間對企業(yè)內(nèi)部技能溢價的影響呈先上升后下降的倒U型的關(guān)系，在某點(diǎn)達(dá)到最大。該點(diǎn)前，企業(yè)往往處于初創(chuàng)和發(fā)展期，為了迅速占領(lǐng)和擴(kuò)大市場份額往往會增加對技能勞動力需求來提高產(chǎn)品的差異化程度，從而造成企業(yè)內(nèi)部技能收入差距拉大;越過拐點(diǎn)后，企業(yè)擁有一個比較穩(wěn)定的市場份額，企業(yè)內(nèi)部技能結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定，這一時期，企業(yè)會選擇利用內(nèi)部工作穩(wěn)定性和職位晉級來激勵技能勞動力，而不是單純依靠收入激勵來吸引技能勞動力，因而企業(yè)內(nèi)部技能溢價縮小。企業(yè)融資約束（fc）系數(shù)為顯著負(fù)，說明企業(yè)的融資約束越高，企業(yè)內(nèi)部技能工資差距越小。較高的融資約束會降低企業(yè)成本加成，從而降低“好工作”對技能勞動力工資的正向效應(yīng)，技能工資差距縮小。企業(yè)規(guī)模（size）和企業(yè)盈利能力（roa）系數(shù)均顯著為正，表明企業(yè)規(guī)模越大、盈利能力越強(qiáng)，企業(yè)內(nèi)部技能溢價越高。企業(yè)規(guī)模和盈利能力度量了企業(yè)的市場地位和利潤所得，而企業(yè)會將利潤按照不同的比例配給不同技能的勞動力，技能勞動力具有較強(qiáng)的“討價還價能力”而獲得更高的報酬，導(dǎo)致技能溢價擴(kuò)大[18]。

由于OLS與2SLS估計結(jié)果存在較大的差異性，可以確定貿(mào)易開放度與技能溢價存在較大的內(nèi)生性，因此后文的實(shí)證結(jié)果僅列出2SLS回歸結(jié)果。

（二）貿(mào)易開放影響技能溢價的中介效應(yīng)分析

上文表2的回歸結(jié)果表明貿(mào)易開放對企業(yè)內(nèi)部技能溢價具有顯著的正向影響，因此中介效應(yīng)檢驗(yàn)可繼續(xù)進(jìn)行。為了考察貿(mào)易開放是否會通過企業(yè)自主創(chuàng)新這一機(jī)制影響企業(yè)內(nèi)部技能溢價，本文對式（27）和式（28）進(jìn)行檢驗(yàn)，具體回歸分析結(jié)果見表3所示。表3中的第（1）列為貿(mào)易開放對技能溢價的總體效應(yīng)。表3中的第（2）列檢驗(yàn)貿(mào)易開放對中介變量企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，可以看出貿(mào)易開放對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響系數(shù)為0025，在10%水平上顯著為正，表明貿(mào)易開放與企業(yè)自主創(chuàng)新存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。一方面，企業(yè)進(jìn)入國際市場存在干中學(xué)效應(yīng)，進(jìn)出口企業(yè)可以更為便捷地學(xué)習(xí)和模仿國外先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力;另一方面企業(yè)利用進(jìn)口的中間投入品進(jìn)行研發(fā)，其創(chuàng)新活動可能受益于嵌入進(jìn)口品的技術(shù)，從而激勵企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)與創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高[21]。我國是制造業(yè)大國、出口大國，但產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)含量與世界發(fā)達(dá)國家仍存在一定差距，而這一差距會隨著我國企業(yè)參與對外貿(mào)易所帶來的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”和“引致創(chuàng)新效應(yīng)”而逐漸縮小，并進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)走上自主創(chuàng)新之路，從而引導(dǎo)中國從貿(mào)易大國走向貿(mào)易強(qiáng)國。

根據(jù)表3中的第（3）列，貿(mào)易開放與企業(yè)自主創(chuàng)新的估計系數(shù)均顯著，表明存在部分中介效應(yīng)，貿(mào)易開放對技能溢價有直接影響，系數(shù)為0725，同時通過企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生中介效應(yīng)，企業(yè)自主創(chuàng)新對技能溢價的影響系數(shù)為-0062，企業(yè)自主創(chuàng)新削弱了貿(mào)易開放對企業(yè)內(nèi)部技能工資差距的影響，即貿(mào)易開放所帶來的企業(yè)自主創(chuàng)新效應(yīng)縮小了我國企業(yè)內(nèi)部技能工資差距。這一結(jié)論與喻美辭和喻春嬌（2016）[24]研究結(jié)論一致，出口貿(mào)易及其通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對熟練勞動力工資的負(fù)面影響顯著大于非熟練勞動力，即出口貿(mào)易本身有利于縮小技能工資差距?？赡茉蚴?，發(fā)展中國家普遍存在一種“套利—模仿—?dú)r”的行業(yè)競爭模式，且知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚未完善或執(zhí)行機(jī)制缺位②，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很容易被模仿，而這種模仿行為會促進(jìn)新企業(yè)的誕生和市場規(guī)模的擴(kuò)大，從而增加了對非技能勞動力的需求，提高了非技能勞動力工資水平。為進(jìn)一步檢驗(yàn)企業(yè)自主創(chuàng)新對技能溢價是否存在非線性影響，第（4）列加入了自主創(chuàng)新的平方項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示自主創(chuàng)新的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明只有當(dāng)企業(yè)自主創(chuàng)新越過最高點(diǎn)時，才能發(fā)揮降低貿(mào)易開放對擴(kuò)大技能溢價的影響。同時，本文采用了Sobel中介效應(yīng)檢驗(yàn)，Sobel系數(shù)為0003，且在1%水平上顯著，表明企業(yè)自主創(chuàng)新是貿(mào)易開放影響企業(yè)內(nèi)部技能溢價的中間機(jī)制。綜上所述，隨著貿(mào)易開放度的增加，企業(yè)自主創(chuàng)新的提高將削弱貿(mào)易開放對技能溢價的影響，這為在貿(mào)易開放不斷深化的背景下，支持和鼓勵企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了重要的理論依據(jù)。

（三）進(jìn)一步分析

企業(yè)申請專利的類型可分為實(shí)用型專利、設(shè)計型專利和發(fā)明型專利，外觀設(shè)計型專利的技術(shù)門檻和技術(shù)含量比較低，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的技術(shù)含量相對較高[21]，那么不同類型的專利是否會發(fā)揮不同中介效應(yīng)？因部分企業(yè)的專利申請類型包含兩種或兩種以上，故無法以專利申請類型為組別進(jìn)行分組回歸分析。本文將采用交互項(xiàng)的方式來進(jìn)一步檢驗(yàn)貿(mào)易開放、企業(yè)自主創(chuàng)新和技能溢價之間的交互關(guān)系。為保證加入交互項(xiàng)前后模型中核心變量（貿(mào)易開放度）的系數(shù)具有可比性，本文對交互項(xiàng)（貿(mào)易開放度×企業(yè)自主創(chuàng)新）采用去中心化處理，回歸結(jié)果如表4所示。

從表4的第（1）列可以看出，貿(mào)易開放度與企業(yè)自主創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，再次證明了企業(yè)自主創(chuàng)新這一中介變量削弱了貿(mào)易開放的技能溢價效應(yīng)。表4的第（2）列回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易開放與設(shè)計型專利交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，這表明貿(mào)易開放通過設(shè)計型專利的申請縮小了技能溢價。原因在于設(shè)計型專利的技術(shù)含量相對較低，更適用于工業(yè)應(yīng)用與生產(chǎn)，因而能迅速投入到生產(chǎn)部門，進(jìn)而帶來產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大和對非技能勞動力需求的增加，技能溢價縮小[30]。貿(mào)易開放與發(fā)明型專利交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，這意味著貿(mào)易開放通過發(fā)明型專利申請進(jìn)一步擴(kuò)大了技能溢價。因?yàn)榘l(fā)明型專利強(qiáng)調(diào)的是方法技術(shù)的創(chuàng)新，技術(shù)含量較高，對高技能人才的需求更高，因此技能溢價會因發(fā)明型專利申請數(shù)量的增加而進(jìn)一步擴(kuò)大。貿(mào)易開放與實(shí)用型專利交互項(xiàng)系數(shù)為正，但并不顯著，表明貿(mào)易開放并不會通過實(shí)用型專利而影響技能溢價。

（四）異質(zhì)性分析

為了更深入地考察貿(mào)易開放通過企業(yè)自主創(chuàng)新這一機(jī)制對技能溢價產(chǎn)生的影響，本文進(jìn)一步根據(jù)企業(yè)所有制類型和貿(mào)易模式做分組估計。根據(jù)表5，第（1）列、第（2）列和第（3）列的回歸結(jié)果顯示，民營企業(yè)和外資企業(yè)的樣本中，貿(mào)易開放與企業(yè)自主創(chuàng)新交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，而對于體制較為特殊的國有企業(yè)，貿(mào)易開放與企業(yè)自主創(chuàng)新交互項(xiàng)的系數(shù)并不顯著，這意味著對于民營企業(yè)和外資企業(yè)，其自主創(chuàng)新是貿(mào)易開放影響企業(yè)內(nèi)部技能溢價的中間機(jī)制。原因在于，與國有企業(yè)相比，民營企業(yè)和外資企業(yè)對貿(mào)易開放所帶來的市場變化更為敏感，對企業(yè)技術(shù)的選擇和勞動力結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度較快，且利潤分配階段勞動力工資與企業(yè)績效相關(guān)性更高[18]。表5的第（4）和（5）列回歸結(jié)果顯示貿(mào)易開放通過企業(yè)自主創(chuàng)新對一般貿(mào)易和加工貿(mào)易均產(chǎn)生了顯著影響，但貿(mào)易開放通過企業(yè)自主創(chuàng)新對加工貿(mào)易行業(yè)的企業(yè)內(nèi)部技能溢價的間接影響高于一般貿(mào)易行業(yè)，可能原因在于加工貿(mào)易行業(yè)企業(yè)存在生產(chǎn)成本效應(yīng)與低技術(shù)鎖定效應(yīng)，對非技能勞動力需求的增加會進(jìn)一步降低企業(yè)內(nèi)部技能溢價[21]。

五、穩(wěn)健性分析

中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)僅有2004年的數(shù)據(jù)報告了企業(yè)就業(yè)人員的學(xué)歷構(gòu)成，而上文的研究假設(shè)其他年份企業(yè)學(xué)歷構(gòu)成均同2004年是一致的。為了避免這種假設(shè)可能帶來數(shù)據(jù)衡量上的偏差，本文借鑒Chen等（2017）[31]的方法來測算企業(yè)內(nèi)部就業(yè)人員的技能結(jié)構(gòu)（θ），假定企業(yè)內(nèi)部技能勞動占比與該企業(yè)所在地區(qū)技能勞動占比是同步變化的。借鑒盛斌和郝碧榕（2021）[18]的計算方法，根據(jù)《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》的分地區(qū)全國就業(yè)人員受教育程度結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，以2004年的勞動力技能結(jié)構(gòu)為基準(zhǔn)，推算出其他年份企業(yè)的技能勞動力比例，即θit=θi2004×（θcit/θci2004）。同時，本文的核心解釋變量貿(mào)易開放度采用最終產(chǎn)品關(guān)稅（tariff）來衡量，若最終產(chǎn)品關(guān)稅越高，則意味著貿(mào)易開放度越低。最終產(chǎn)品關(guān)稅（tariff）根據(jù)盛斌和毛其淋（2015）[26]的方法測算得出，具體而言，基于WTO的TariffDownloadFacility數(shù)據(jù)庫和世界銀行WITS數(shù)據(jù)庫獲取產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅數(shù)據(jù)，根據(jù)HS2002與GB/T2002之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，測算出GB/T2002兩位分位代碼的行業(yè)層面進(jìn)口關(guān)稅數(shù)據(jù)。

表6的回歸結(jié)果顯示，最終產(chǎn)品關(guān)稅與技能溢價之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明貿(mào)易開放度越高，企業(yè)內(nèi)部技能工資差距越大，且最終產(chǎn)品關(guān)稅與企業(yè)自主創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，再次驗(yàn)證了企業(yè)自主創(chuàng)新可以削弱貿(mào)易開放擴(kuò)大技能溢價效應(yīng)。這都表明前文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

六、結(jié)論與啟示

本文利用2000—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和專利調(diào)查數(shù)據(jù)庫，實(shí)證考察了貿(mào)易開放對技能溢價的直接影響，并利用中介效應(yīng)模型從企業(yè)自主創(chuàng)新這一渠道考察了貿(mào)易開放對技能溢價的間接影響。利用工具變量克服內(nèi)生性偏誤后的估計結(jié)果表明，貿(mào)易開放從整體上提升了勞動力工資水平，但貿(mào)易開放所帶來的技能勞動力結(jié)構(gòu)變化擴(kuò)大了技能勞動力與非技能勞動力之間的相對工資差距。隨著貿(mào)易開放度的提高，企業(yè)自主創(chuàng)新將削弱貿(mào)易開放對技能溢價的影響，即存在負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。區(qū)分不同類型的專利申請后的結(jié)果表明，貿(mào)易開放主要是通過設(shè)計型專利的申請削弱了貿(mào)易開放的技能溢價效應(yīng)，原因在于設(shè)計型專利的技術(shù)含量相對較低，更適用于工業(yè)應(yīng)用與生產(chǎn)，因而能迅速投入到生產(chǎn)部門，進(jìn)而帶來產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大和對非技能勞動力需求的增加，技能溢價縮小。進(jìn)一步的異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易開放，企業(yè)自主創(chuàng)新對于民營企業(yè)和外資企業(yè)以及加工貿(mào)易行業(yè)企業(yè)內(nèi)部技能溢價削弱效應(yīng)相對更大。

基于上述結(jié)論，本文有如下政策啟示。在全球貿(mào)易不斷深化的今天，盡管收入分配不均衡的問題確實(shí)存在，但貿(mào)易開放從整體上促進(jìn)了勞動力工資水平提升的事實(shí)不容忽視。因此，我國在擴(kuò)大對外開放并推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國進(jìn)程的同時，也應(yīng)輔以適合的國內(nèi)政策進(jìn)一步放大貿(mào)易開放的正面效應(yīng)，降低貿(mào)易開放的負(fù)面效應(yīng)。首先，貿(mào)易開放擴(kuò)大了我國不同技能勞動力的工資水平，但貿(mào)易開放促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新，且貿(mào)易開放通過自主創(chuàng)新這一機(jī)制削弱了其技能溢價效應(yīng)。因此，以擴(kuò)大開放和創(chuàng)新驅(qū)動為動力，形成和營造有利于培育企業(yè)創(chuàng)新的良好市場環(huán)境與制度安排，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的建設(shè)，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研究深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系[32]。其次，貿(mào)易開放主要是通過外觀設(shè)計型專利削弱了貿(mào)易開放的技能溢價效應(yīng)，而設(shè)計型專利門檻較低，容易被市場主體所忽視，政府應(yīng)重視和鼓勵外觀設(shè)計型專利，并積極引導(dǎo)自主創(chuàng)新企業(yè)的重心從專利發(fā)明的前段轉(zhuǎn)向?qū)＠a(chǎn)業(yè)化的中下端，促進(jìn)人力資源的合理配置。同時，進(jìn)一步加強(qiáng)民營企業(yè)、外資企業(yè)以及加工貿(mào)易行業(yè)企業(yè)在全球價值鏈中的分工合作，充分發(fā)揮企業(yè)自主創(chuàng)新削弱貿(mào)易開放所帶來的技能溢價效應(yīng)的作用。再次，通過教育、培訓(xùn)以及社會保障調(diào)整勞動力結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)對非技能勞動力技能培訓(xùn)和再教育，促進(jìn)非技能向技能勞動力轉(zhuǎn)變，以獲取更高的勞動力報酬和更好地適應(yīng)現(xiàn)代技術(shù)變化;加大社會保障的投入，通過合理的收入再分配方式保證勞動力就業(yè)與收入，實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)的平穩(wěn)過渡。

注釋：

①由于2008—2010年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中未包含企業(yè)應(yīng)付工資薪酬這一指標(biāo)，無法測算企業(yè)的技能溢價，2011—2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中指標(biāo)的統(tǒng)計口徑發(fā)生了較大的變化，且企業(yè)應(yīng)付工資薪酬和應(yīng)付福利費(fèi)這兩個指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故本文以2000—2007年樣本數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證研究。

②以2007年為例，《國際統(tǒng)計年鑒》公布了世界上69個國家知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)，其中中國知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)為4.4，排名第45位，而西方發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)約為8左右。

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TradeOpenness，IndependentInnovationandSkillPremium——Basedonthe

TheoreticalandEmpiricalAnalysisofChineseMicro-Enterprises

CAITian-tian，ZHANGFang

（DalianOceanUniversitySchoolofEconomic&Management，Dalian116025，China）

Abstract：thispapercombinesthedataofChineseindustrialenterprises，Chinesecustomsdatabaseandthepatentinvestigationdatabasefrom2000to2007attheenterpriselevel，theoreticallyexplainsandempiricallyteststheimpactoftradeopennessontheskillpremiumanditsmechanism.Afterusinginstrumentalvariablestoovercomeendogenousbiasestheestimationresultsshowthattradeopennesshaswidenedtherelativewagegapbetweenskilledandunskilledlabor.However，astradeopennessincreases，independentinnovationofenterpriseswillweakentheskillpremiumoftradeopenness.Afterdistinguishingdifferenttypesofpatentapplicationstheresultsshowthattradeopennesshasweakenedtheskillpremiumeffectoftradeopennessthroughtheapplicationofutilitypatents.Afurtherheterogeneitytestfindsthatwiththeopeningupoftrade，independentinnovationofenterpriseshasarelativelygreatereffectofweakeningtheinternalskillpremiumofprivateenterprises，foreign-ownedenterprisesandprocessingtradeenterprises.Thepolicyimplicationsifthispaperareasfollowing：thefirstistoexpandopeningupanddriveinnovationasthedrivingforcetoformandcreateagoodmarketenvironmentandinstitutionalarrangementsthatareconducivetocultivatingenterpriseinnovation.Thesecondisthatthegovernmentshouldencourageenterprisestodevelopnewdesignpatentsastheirbasicfocus.Thethirdistoadjustthelaborstructurethrougheducation，trainingandsocialsecurity.

Keywords：tradeopening;independentinnovation;skillpremium;intermediaryeffect

（責(zé)任編輯：周正）