企業(yè)動(dòng)態(tài)能力影響創(chuàng)新績(jī)效的路徑
——基于能力層次論的分析

□周妮娜 張 林 李培祥

一、引言

與世界先進(jìn)水平相比，我國(guó)制造業(yè)仍然大而不強(qiáng)，在國(guó)際分工體系中處于價(jià)值鏈的中低端，制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足是重要原因。創(chuàng)新作為新發(fā)展理念之首，已成為轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的必由之路。制造業(yè)企業(yè)如何強(qiáng)化創(chuàng)新主體地位、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新績(jī)效，是一個(gè)現(xiàn)實(shí)而緊迫的問(wèn)題。對(duì)此，學(xué)者們展開了廣泛探討，動(dòng)態(tài)能力理論以演化視角克服核心剛性缺陷，通過(guò)資源整合和重構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的重視。

動(dòng)態(tài)能力理論關(guān)注企業(yè)如何通過(guò)整合、構(gòu)建和重新配置內(nèi)外部資源、能力生成新能力，適應(yīng)快速變化的環(huán)境。已有研究主要有要素論、流程論和層次論三個(gè)視角對(duì)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行的剖析。要素論觀點(diǎn)認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是多要素聚合的結(jié)構(gòu)，從早期提出的協(xié)調(diào)能力、學(xué)習(xí)能力到聯(lián)盟能力與組織變革能力。流程論學(xué)者將動(dòng)態(tài)能力視為嵌套在諸如新產(chǎn)品開發(fā)、資源配置演化中的一組程序。層次論研究則將能力劃分為“零階”能力與高階能力，并將企業(yè)能力具體分為三類：第一類是保證企業(yè)基本運(yùn)營(yíng)或職能的能力，又稱為常規(guī)能力或基礎(chǔ)能力，如吸收能力；第二、三類是動(dòng)態(tài)能力，為企業(yè)提供全新的戰(zhàn)略決策、擴(kuò)充現(xiàn)有資源配置，創(chuàng)建、增加、改變和提升企業(yè)基礎(chǔ)能力的較高層級(jí)的組織能力，如聯(lián)盟組合能力。一方面，動(dòng)態(tài)能力通過(guò)影響企業(yè)基礎(chǔ)資源作用于企業(yè)績(jī)效；另一方面，動(dòng)態(tài)能力改變企業(yè)外部環(huán)境特征進(jìn)而影響企業(yè)績(jī)效。

國(guó)內(nèi)學(xué)者從企業(yè)層面探討了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)研究，劉宇等（2019）探討了知識(shí)共享在聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)性中的正向調(diào)節(jié)作用；艾志紅（2017）實(shí)證研究了開放式創(chuàng)新背景下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系；龐博等（2019）在其聯(lián)盟組合管理能力通過(guò)吸收能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的模型中，驗(yàn)證了吸收能力的部分中介作用，但都未能很好反映企業(yè)不同層次動(dòng)態(tài)能力與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

基于已有研究的不足，本文從能力層次論視角剖析企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，探究高階聯(lián)盟組合能力、基礎(chǔ)吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用路徑。以197 家西部地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)、軟件信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)和現(xiàn)代制造企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，通過(guò)實(shí)證分析厘清兩個(gè)問(wèn)題：（1）高階聯(lián)盟組合能力能否顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效？(2)基礎(chǔ)吸收能力在聯(lián)盟組合能力與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中是否具有中介傳導(dǎo)效應(yīng)？通過(guò)分析，在理論上探究動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)資源基礎(chǔ)的影響機(jī)制，以及動(dòng)態(tài)能力對(duì)外部環(huán)境和內(nèi)部組織氛圍的塑造機(jī)制。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效

吸收能力是指組織對(duì)外部知識(shí)和資源的識(shí)別獲取、消化吸收并轉(zhuǎn)換應(yīng)用以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的能力。學(xué)者們（2002）普遍認(rèn)為吸收能力包含潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的四個(gè)維度，即獲取、消化、轉(zhuǎn)換與應(yīng)用。獲取是企業(yè)識(shí)別和獲得有價(jià)值的外部知識(shí)資源；消化是指企業(yè)分析處理并理解外部信息的慣例和流程；轉(zhuǎn)換是指企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)與獲取、消化的新知識(shí)進(jìn)行整合的能力；應(yīng)用是指企業(yè)運(yùn)用整合后的新知識(shí)資源提升現(xiàn)有能力或創(chuàng)造新能力。

已有研究證實(shí)了吸收能力能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。企業(yè)從組織邊界外部獲取使用新知識(shí)，不僅能豐富現(xiàn)有的知識(shí)積累，提高對(duì)潛在機(jī)會(huì)和威脅進(jìn)行預(yù)判的能力，克服內(nèi)生性資源有限的束縛，還能為組織提供新思想、新理念從而促進(jìn)新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)。以對(duì)外部知識(shí)的獲取和吸收消化為特征的潛在吸收能力，可以讓企業(yè)重視組織邊界外的異質(zhì)性知識(shí)，改變對(duì)特定知識(shí)的路徑依賴，重組現(xiàn)有的知識(shí)積累并激發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新。以對(duì)外部知識(shí)的轉(zhuǎn)換應(yīng)用為主的現(xiàn)實(shí)吸收能力，在將組織邊界內(nèi)外的知識(shí)積累進(jìn)行融匯貫通的過(guò)程中，能激發(fā)新思想、新理念，推動(dòng)組織的新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)，提高組織效率，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。據(jù)此，如下提出假設(shè)：

H:吸收能力正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

（二）聯(lián)盟組合能力、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效

聯(lián)盟組合最早的概念內(nèi)涵來(lái)自Doz 和Hamel（1998），指焦點(diǎn)企業(yè)所參與的一系列雙邊聯(lián)盟的集合。聯(lián)盟組合能力是企業(yè)洞察聯(lián)盟機(jī)會(huì)、激發(fā)聯(lián)盟協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生價(jià)值的能力。聯(lián)盟組合構(gòu)型是聯(lián)盟組合能力的重要特征，具體表現(xiàn)為聯(lián)盟組合中各企業(yè)以不同方式呈現(xiàn)的關(guān)系屬性與結(jié)構(gòu)屬性。不同的組合構(gòu)型決定企業(yè)在聯(lián)盟組合中的不同位置，以及從外部獲取資源的質(zhì)量與數(shù)量，并進(jìn)而影響企業(yè)的發(fā)展與績(jī)效?；谏鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)理論，學(xué)者們從關(guān)系嵌入性視角與結(jié)構(gòu)嵌入性視角對(duì)聯(lián)盟組合構(gòu)型的特征進(jìn)行描述。

關(guān)系嵌入性視角的學(xué)者們主要關(guān)注聯(lián)盟組合中各聯(lián)盟成員間的關(guān)系強(qiáng)度和關(guān)系質(zhì)量。有學(xué)者使用焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟成員的合作期限、交流頻率等測(cè)量關(guān)系強(qiáng)度，或者根據(jù)聯(lián)盟類型進(jìn)行區(qū)分，或者基于焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟成員組建的聯(lián)盟項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的角度進(jìn)行強(qiáng)聯(lián)系和橋接聯(lián)系的測(cè)量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)關(guān)系質(zhì)量理論內(nèi)涵的解析認(rèn)為，關(guān)系質(zhì)量包含多個(gè)方面特質(zhì)或多個(gè)維度，如信任、承諾、協(xié)作和滿意度。基于結(jié)構(gòu)嵌入性視角的研究，從整體拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)描述聯(lián)盟組合的特征，通常包括聯(lián)盟規(guī)模、多樣性和網(wǎng)絡(luò)密度。聯(lián)盟規(guī)模，指焦點(diǎn)企業(yè)在其聯(lián)盟組合中的度數(shù)中心度，即其擁有的直接聯(lián)系數(shù)量，也是最外顯的結(jié)構(gòu)屬性；資源的異質(zhì)性與合作伙伴的地區(qū)與產(chǎn)業(yè)的多樣性可以反映聯(lián)絡(luò)組合的多樣性，是關(guān)鍵結(jié)構(gòu)屬性之一；聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)密度用聯(lián)盟組合成員間聯(lián)盟數(shù)量與理論上的最大聯(lián)盟數(shù)量之比來(lái)測(cè)量。本文嘗試同時(shí)從關(guān)系維度和結(jié)構(gòu)維度對(duì)聯(lián)盟組合能力的整體特征進(jìn)行實(shí)證研究，選取學(xué)者關(guān)注較少的聯(lián)盟組合的關(guān)系質(zhì)量、最外顯的結(jié)構(gòu)屬性聯(lián)盟規(guī)模和關(guān)鍵結(jié)構(gòu)屬性聯(lián)盟多樣性，作為聯(lián)盟組合能力的三個(gè)維度變量，探究它們與績(jī)效變量間的作用路徑與影響機(jī)理。

1.關(guān)系質(zhì)量、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效

關(guān)系質(zhì)量描述企業(yè)對(duì)于自身與聯(lián)盟組合成員之間合作關(guān)系的總體感知，有學(xué)者（2016）認(rèn)為應(yīng)該包括信任、承諾、協(xié)作和滿意度四個(gè)維度，也有學(xué)者（2016）指出，信任其實(shí)是關(guān)系質(zhì)量的前因變量，應(yīng)被排除在關(guān)系質(zhì)量的維度中。本文采用后者觀點(diǎn)，并將承諾界定為對(duì)維持聯(lián)盟關(guān)系的意愿與投入程度，協(xié)作界定為與聯(lián)盟伙伴間的良好溝通與互動(dòng)，滿意度界定為對(duì)聯(lián)盟組合關(guān)系的總體評(píng)價(jià)。

聯(lián)盟組合的高關(guān)系質(zhì)量，意味著企業(yè)與聯(lián)盟成員之間能夠進(jìn)行有效的協(xié)作，并保持較高的滿意度和承諾度。高質(zhì)量聯(lián)盟組合關(guān)系，使企業(yè)能獲取有價(jià)值的外部資源，以及高附加值的資源如關(guān)鍵技術(shù)與信息等；聯(lián)盟成員之間較高水平的協(xié)作互動(dòng)，有利于企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的學(xué)習(xí)與理解，促進(jìn)外部知識(shí)與現(xiàn)有知識(shí)的有效整合；較高的滿意度和承諾度有利于聯(lián)盟成員間的情感約束，抑制“搭便車”等機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)企業(yè)對(duì)整合后的新知識(shí)進(jìn)行應(yīng)用，以提升現(xiàn)有能力或創(chuàng)造新能力。因此，聯(lián)盟組合能力的關(guān)系質(zhì)量能正向影響企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用外部知識(shí)與資源——吸收能力。

較高關(guān)系質(zhì)量有利于提高聯(lián)盟組合成員間的資源共享意愿，可以幫助這些企業(yè)獲得互補(bǔ)資源和較高附加值的資源如關(guān)鍵技術(shù)與信息等，改變企業(yè)對(duì)特定知識(shí)的路徑依賴，通過(guò)企業(yè)潛在的吸收能力重組現(xiàn)有的知識(shí)積累，從而激發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)的創(chuàng)新。較高關(guān)系質(zhì)量有利于促進(jìn)聯(lián)盟組合成員間通過(guò)有效的交流與協(xié)作，對(duì)所獲資源進(jìn)行吸收與再創(chuàng)造，以企業(yè)現(xiàn)實(shí)的吸收能力激發(fā)新思想新理念，推動(dòng)組織的新產(chǎn)品新技術(shù)的研發(fā)，提高組織效率，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。同時(shí)，較高關(guān)系質(zhì)量能夠抑制成員間的潛在沖突，提升合作效率，也利于吸收能力的發(fā)揮促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。據(jù)此，提出假設(shè)：

H:聯(lián)盟關(guān)系質(zhì)量正向影響吸收能力；

H:吸收能力在聯(lián)盟關(guān)系質(zhì)量與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間發(fā)揮中介效應(yīng)。

2.聯(lián)盟規(guī)模、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效

聯(lián)盟規(guī)模一般通過(guò)聯(lián)盟數(shù)量反映，是最外顯的結(jié)構(gòu)屬性。聯(lián)盟組合規(guī)模的積極效應(yīng)得到了組織學(xué)習(xí)理論和資源基礎(chǔ)理論的肯定，焦點(diǎn)企業(yè)構(gòu)建一定規(guī)模的聯(lián)盟，可以獲取更多的資源與知識(shí)，并通過(guò)一定的規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提高外部知識(shí)的消化轉(zhuǎn)換效率，促進(jìn)知識(shí)的融合與應(yīng)用。因而，聯(lián)盟組合規(guī)模能正向影響吸收能力。

在組織學(xué)習(xí)理論觀點(diǎn)中，焦點(diǎn)企業(yè)構(gòu)建新的聯(lián)盟擴(kuò)大聯(lián)盟規(guī)模，在促進(jìn)知識(shí)的融合與應(yīng)用的同時(shí)，也有利于積累聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)并從中獲得更顯著的收益。資源基礎(chǔ)理論指出，較大規(guī)模的聯(lián)盟組合可以使焦點(diǎn)企業(yè)獲得更多的資源，并通過(guò)一定的規(guī)模效應(yīng)提高資源獲取的效率。也就是說(shuō)，聯(lián)盟規(guī)模的擴(kuò)大能促進(jìn)知識(shí)的融合與應(yīng)用，積極影響企業(yè)吸收能力，并進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。據(jù)此，提出假設(shè)：

H:聯(lián)盟規(guī)模正向影響吸收能力；

H:吸收能力在聯(lián)盟規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間發(fā)揮中介效應(yīng)。

3.聯(lián)盟多樣性、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效

多樣性是聯(lián)盟組合的關(guān)鍵結(jié)構(gòu)屬性之一，關(guān)于聯(lián)盟組合多樣性的討論集中在多樣性領(lǐng)域、多樣性類型與理論工具，多樣性領(lǐng)域包括了聯(lián)盟組合成員職能多樣性（如資源、銷售、研發(fā)等）、治理方式多樣性、行業(yè)多樣性等六個(gè)方面。

聯(lián)盟組合的多樣性，在資源基礎(chǔ)理論的學(xué)者們看來(lái)，能保障異質(zhì)性資源和知識(shí)的整合，使焦點(diǎn)企業(yè)獲取難以復(fù)制的資源優(yōu)勢(shì)；知識(shí)-學(xué)習(xí)觀點(diǎn)認(rèn)為，多樣性有利于非冗余知識(shí)的消化傳播，促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)鞏固和拓展新知識(shí)儲(chǔ)備轉(zhuǎn)換。因而，多樣性能促進(jìn)企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用外部知識(shí)資源——吸收能力。同時(shí)，多樣性因提供異質(zhì)性資源和范例參考，在影響吸收能力的同時(shí)，也因?yàn)槟芴岣邲Q策質(zhì)量而促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效。聯(lián)盟多樣性通過(guò)外部知識(shí)獲取影響企業(yè)創(chuàng)新的作用路徑，也得到實(shí)證數(shù)據(jù)的支持。據(jù)此，提出假設(shè)：

H:聯(lián)盟組合多樣性正向影響吸收能力；

H:吸收能力在聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間發(fā)揮中介效應(yīng)。

綜上所述，本文理論假設(shè)模型如圖：

圖 理論模型

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)收集與樣本

本研究以西部地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)、軟件信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)和現(xiàn)代制造企業(yè)為主要的調(diào)研對(duì)象。選擇企業(yè)樣本的主要原因是：（1）高新技術(shù)行業(yè)是知識(shí)密集、技術(shù)密集的行業(yè)，包括電子信息技術(shù)、新材料新能源等類型企業(yè)；軟件信息技術(shù)服務(wù)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)整體創(chuàng)新動(dòng)力強(qiáng)；現(xiàn)代制造業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)、信息化等現(xiàn)代科技支撐下，也開始聚集技術(shù)和知識(shí)等資源。池仁勇（2007）的研究表明：技術(shù)研發(fā)密集型行業(yè)、新興行業(yè)的企業(yè)更傾向于構(gòu)建與供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、客戶和中介服務(wù)等機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)盟，并且也有較好的聯(lián)盟產(chǎn)出效率，有利于本研究聯(lián)盟組合能力和創(chuàng)新績(jī)效數(shù)據(jù)的可獲得性；（2）現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有關(guān)注西部地區(qū)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究，本文對(duì)這一地區(qū)企業(yè)樣本的分析，有利于豐富地區(qū)間動(dòng)態(tài)能力與創(chuàng)新績(jī)效影響路徑的理論研究；（3）抽取的樣本企業(yè)都擁有多個(gè)聯(lián)盟組合，且樣本企業(yè)之間不存在聯(lián)盟關(guān)系，保證樣本的獨(dú)立客觀性。問(wèn)卷發(fā)放采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣中的不重復(fù)抽樣方式，于2020 年1-3 月期間以電子渠道形式發(fā)放，問(wèn)卷發(fā)放區(qū)域包括四川、重慶、廣西、貴州4 個(gè)省自治區(qū)、直轄市的10 多個(gè)城市的100 多家企業(yè)?？偣舶l(fā)出250 份問(wèn)卷，回收242 份，其中有效問(wèn)卷197 份，有效問(wèn)卷回收率為78.8%。

（二）變量測(cè)量

1.聯(lián)盟組合關(guān)系質(zhì)量

共9 個(gè)題項(xiàng)，參考龍勇和游博（2016）的研究，對(duì)每一類型的聯(lián)盟采用3 個(gè)題項(xiàng)測(cè)量焦點(diǎn)企業(yè)分別與供應(yīng)商、客戶、相關(guān)企業(yè)的關(guān)系質(zhì)量，包括彼此交流產(chǎn)品和市場(chǎng)信息的頻率、維護(hù)投入程度、對(duì)合作關(guān)系的滿意程度。

2.聯(lián)盟組合規(guī)模

借鑒劉宇等（2019）的測(cè)量方法，通過(guò)焦點(diǎn)企業(yè)與技術(shù)合作、營(yíng)銷合作、資源合作聯(lián)盟伙伴的往來(lái)數(shù)量共4 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

3.聯(lián)盟組合多樣性

4.創(chuàng)新績(jī)效

根據(jù)Bell（2005）的研究，通過(guò)5 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，舉例條目如“公司時(shí)常在行業(yè)內(nèi)率先推出新產(chǎn)品/新服務(wù)”，采用利克特7 點(diǎn)打分法，由被試者根據(jù)所在企業(yè)與同行業(yè)其他企業(yè)相比的不同程度從1 到7 打分，1代表“比同行差太多”，4 代表“同樣水平”，7 代表“比同行好太多”。

5.吸收能力

采用錢錫紅等（2010）的量表，從知識(shí)獲取、知識(shí)消化、知識(shí)轉(zhuǎn)換和知識(shí)應(yīng)用4 個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量，舉例條目如“公司會(huì)定期與其他企業(yè)進(jìn)行交流，獲得信息與知識(shí)”，采用利克特7 點(diǎn)打分法，由被試者根據(jù)所在企業(yè)與同行業(yè)其他企業(yè)相比的不同程度從1 到7 打分，1 代表“比同行差太多”，4 代表“同樣水平”，7 代表“比同行好太多”。

6.控制變量

選取了企業(yè)年齡和企業(yè)規(guī)模。目前研究認(rèn)為企業(yè)年齡與企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為有影響，因而需要予以控制。

四、研究結(jié)果

（一）測(cè)量模型評(píng)估

根據(jù)Anderson 與Gerbing 的建議，一個(gè)完整的結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Model,SEM）評(píng)估包含測(cè)量模型的評(píng)估和結(jié)構(gòu)模型的評(píng)估。只有測(cè)量模型通過(guò)擬合度檢驗(yàn)，方能進(jìn)行完整的SEM 模型分析。驗(yàn)證式因素分析（Confirmatory Factor Analysis，CFA）等同于結(jié)構(gòu)方程模型中測(cè)量模型的估計(jì)。測(cè)量模型采用極大似然估計(jì)法，估計(jì)的參數(shù)包括因素負(fù)荷量、信度、會(huì)聚效度及區(qū)分效度。

如表1 所示，標(biāo)準(zhǔn)化因素負(fù)荷量介于0.654-0.838 之間，顯示每個(gè)題項(xiàng)均具有題目信度；合成信度(系數(shù))介于0.850-0.913 之間，顯示表中變量/維度具有良好內(nèi)部一致性；平均方差抽取量均高于0.5，具有良好的收斂效度。

表1 測(cè)量模型分析

吸收能力變量屬二階維度構(gòu)面的變量，放在結(jié)構(gòu)方程模型中，需要對(duì)其進(jìn)行二階驗(yàn)證式因素分析的效度分析，然后計(jì)算目標(biāo)系數(shù)來(lái)證明二階模型是否能代表一階模型所有維度，即二階模型的代表性。由表2 可知，吸收能力所有構(gòu)面的信、效度均符合Fornell 和Larcker 建議的水平。表3 中吸收能力的目標(biāo)系數(shù)為0.969，證明二階維度存在的合理性，即相關(guān)模型方差的96.9%可以被二階模型所解釋。

表2 二階變量吸收能力信效度分析

表3 吸收能力目標(biāo)系數(shù)計(jì)算

本研究采用Fornell 和Larcker 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)區(qū)分效度進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)建議，每個(gè)變量的AVE 平方根值大于變量間的相關(guān)系數(shù)，即表明研究模型具有區(qū)分效度。如表4 所示，對(duì)角線上的變量AVE 平方根值大于對(duì)角線外的變量間相關(guān)系數(shù)，因此，本研究變量間具有良好的區(qū)分效度。其中，兩個(gè)控制變量企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模都顯示出與其他研究變量的低度相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)均小于0.3。

表4 測(cè)量模型的區(qū)分效度

（二）結(jié)構(gòu)模型評(píng)估和假設(shè)檢驗(yàn)

結(jié)構(gòu)模型評(píng)估以極大似然估計(jì)法進(jìn)行，包含模型擬合度和研究假設(shè)顯著性檢驗(yàn)。本研究擬合度指標(biāo)參考Jackson 等（2009）的方法，以最廣泛使用的9 種擬合度指標(biāo)進(jìn)行報(bào)告。同時(shí)，進(jìn)行SEM 分析，在數(shù)據(jù)非多元常態(tài)情形下，使用Satorra-Bentler scaled chi-square 檢定的分析結(jié)果會(huì)比較不偏，即Satorra 與Bentler 會(huì)修正卡方差異統(tǒng)計(jì)量，也因此修正了模型擬合度（詳見表5）。

表5 Satorra-Bentler scaled chi-square 修正后模型擬合度

表6 列出了研究假設(shè)顯著性檢驗(yàn)的回歸系數(shù)結(jié)果。吸收能力顯著正向影響創(chuàng)新績(jī)效=0.854，＜0.001），H得到支持。關(guān)系質(zhì)量顯著正向影響吸收能力（=0.840，＜0.001），H得到支持；聯(lián)盟規(guī)模顯著正向影響吸收能力（=0.248，=0.006），H得到支持。多樣性對(duì)吸收能力的影響路徑不顯著（=0.174，ns），H沒有得到支持。

表6 回歸系數(shù)

總體上，研究結(jié)果支持本模型的研究問(wèn)題，關(guān)系質(zhì)量、聯(lián)盟規(guī)模、多樣性和吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的解釋力是75.5%，關(guān)系質(zhì)量、聯(lián)盟規(guī)模和多樣性對(duì)吸收能力的解釋力是38.2%。

（三）中介效果檢驗(yàn)

中介變量檢驗(yàn)間接效果的方式包含因果步驟中介效應(yīng)檢驗(yàn)、間接效果系數(shù)乘積檢驗(yàn)和間接效果自助法檢驗(yàn)。以往研究指出，自助法檢驗(yàn)間接效果比因果步驟法和系數(shù)乘積法在統(tǒng)計(jì)上更具有準(zhǔn)確性，本研究采用間接效果自助法(bootstrapping)檢驗(yàn)吸收能力的中介效果。

由表7 的分析數(shù)據(jù)可知，在關(guān)系質(zhì)量→吸收能力→創(chuàng)新績(jī)效（REQ→ABC→PER）的間接效果中，置信區(qū)間未包含0（[0.415—1.060]），表示間接效果成立；同時(shí)關(guān)系質(zhì)量→創(chuàng)新績(jī)效（REQ→PER）的直接效果置信區(qū)間不包含0（[0.024—0.571]），表示直接效果成立，存在關(guān)系質(zhì)量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接作用，即吸收能力在聯(lián)盟組合關(guān)系質(zhì)量與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間發(fā)揮部分中介效應(yīng)，H得到部分支持。在聯(lián)盟規(guī)模→吸收能力→創(chuàng)新績(jī)效（SIZ→ABC→PER）的間接效果中，置信區(qū)間并未包含0（[0.023—0.450]），表示間接效果成立；同時(shí)聯(lián)盟規(guī)?！鷦?chuàng)新績(jī)效（SIZ→PER）的直接效果置信區(qū)間包含0（[-0.153—0.243]），表示直接效果不成立，因此中介效果為完全中介，即吸收能力在聯(lián)盟規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間發(fā)揮完全中介效應(yīng)，H得到完全支持。在多樣性→吸收能力→創(chuàng)新績(jī)效（DIV→ABC→PER）的間接效果中，置信區(qū)間包含0（[-1.721—2.501]），表示間接效果不成立，H沒有得到支持。

表7 中介模型間接效果檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論與管理啟示

（一）研究結(jié)論

1.聯(lián)盟組合關(guān)系質(zhì)量正向影響吸收能力，并部分通過(guò)吸收能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

高關(guān)系質(zhì)量意味著聯(lián)盟成員之間能夠進(jìn)行有效溝通和信息共享，愿意投入并維系長(zhǎng)期聯(lián)盟關(guān)系，因而能正向影響企業(yè)績(jī)效。聯(lián)盟組合的強(qiáng)聯(lián)系在一定程度上扮演著聯(lián)盟治理機(jī)制的角色。聯(lián)盟組合規(guī)模正向影響吸收能力，并完全通過(guò)吸收能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。這一結(jié)論符合組織學(xué)習(xí)理論和資源基礎(chǔ)理論關(guān)于聯(lián)盟組合規(guī)模積極效應(yīng)的肯定，并且只有企業(yè)自身的組織情境才能決定這種規(guī)模是否對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響。

2.吸收能力在聯(lián)盟組合能力的關(guān)系質(zhì)量、聯(lián)盟規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間分別起到部分和完全的中介作用。這一結(jié)論支持前述焦豪等（2021）的研究觀點(diǎn)，即動(dòng)態(tài)能力在企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)中的橋梁轉(zhuǎn)化作用，但是吸收能力作為企業(yè)的基礎(chǔ)動(dòng)態(tài)能力又不能完全傳導(dǎo)高階的聯(lián)盟組合能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。這一結(jié)論與龐博等（2019）的研究結(jié)論是一致的。

3.本研究從以下兩方面充實(shí)了現(xiàn)有理論文獻(xiàn)：第一，在同一理論框架中，既關(guān)注企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)性，又探索不同層級(jí)動(dòng)態(tài)能力之間的作用關(guān)系，明確動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)資源基礎(chǔ)和創(chuàng)新績(jī)效的影響路徑。第二，通過(guò)實(shí)證分析，探究動(dòng)態(tài)能力如何統(tǒng)合內(nèi)外部環(huán)境資源對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效施加影響，建立基于企業(yè)層次的“環(huán)境—能力—績(jī)效”分析邏輯的理論模型。

（二）管理啟示

1.苦練內(nèi)功，夯實(shí)基礎(chǔ)能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

企業(yè)要苦練內(nèi)功，對(duì)現(xiàn)有知識(shí)積累不斷進(jìn)行拓展更新升級(jí)，對(duì)新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)不斷消化吸收再創(chuàng)新，通過(guò)集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新相結(jié)合的方式夯實(shí)基礎(chǔ)能力。中小企業(yè)特別是“專精特新”中小企業(yè)，通過(guò)獲取消化整合和利用外部知識(shí)及資源，增強(qiáng)基礎(chǔ)能力，將資源要素轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新績(jī)效，提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

2.培育高階能力，促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚，加快自主創(chuàng)新能力培育

新發(fā)展階段，面對(duì)復(fù)雜環(huán)境，企業(yè)要向外借力，培育高階能力在更大范圍整合資源和要素。通過(guò)與聯(lián)盟成員之間橫向、縱向的有效溝通和信息共享，建設(shè)更具系統(tǒng)性和綜合性的創(chuàng)新組織模式，形成產(chǎn)學(xué)研用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以各自在運(yùn)行機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)發(fā)展、人才培養(yǎng)等方面的優(yōu)勢(shì)疊加，推動(dòng)人才、資金、技術(shù)等創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，加快自主創(chuàng)新能力的培育。

3.強(qiáng)化創(chuàng)新主體地位，牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體

企業(yè)離市場(chǎng)最近、對(duì)需求反應(yīng)最靈敏、創(chuàng)新的愿望最強(qiáng)烈，要強(qiáng)化自身的創(chuàng)新主體地位，真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。創(chuàng)新聯(lián)合體能夠?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)行跨界合作、為創(chuàng)新生產(chǎn)模式提供新知識(shí)，有利于提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，既是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的有效組織形式，也是解決科研和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題的重要舉措。面向國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與高質(zhì)量發(fā)展要求，企業(yè)尤其是創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)，要善于牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)攻關(guān)與創(chuàng)新突破。

4.發(fā)揮政府積極引導(dǎo)作用，促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體健康發(fā)展

創(chuàng)新聯(lián)合體的建立與發(fā)展需要遵循市場(chǎng)規(guī)則，也需要一定的政策引導(dǎo)和制度規(guī)范。加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，完善國(guó)家重大科技項(xiàng)目管理制度，發(fā)揮好政府在創(chuàng)新管理方面的組織優(yōu)勢(shì)和積極引導(dǎo)作用，促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體的健康發(fā)展，將企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制的重要組成部分予以支持和共同建設(shè)。