中小型企業(yè)人力資源管理風(fēng)險規(guī)避研究

高廣瑩

諸多中小型企業(yè)由于規(guī)模較小，管理理念較為落后，容易造成人力資源管理方面風(fēng)險，如用工不規(guī)范、人事制度不嚴(yán)謹(jǐn)、勞動爭議頻繁等問題，極大地增加了人力資源管理的成本，使得企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)造方面缺少專業(yè)人才，影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，中小企業(yè)的人力資源管理風(fēng)險，已經(jīng)成為制約其長遠(yuǎn)發(fā)展的瓶頸。本文結(jié)合河南X科技有限公司的實際發(fā)展情況，分析提出了規(guī)避人力風(fēng)險的有效途徑。

全球化時代的到來，為企業(yè)的發(fā)展提供了更多的空間和機(jī)會。然而，在全球競爭中，我國中小型企業(yè)的人力資源管理還存在著許多問題，例如本土化人才缺失、過度依賴網(wǎng)絡(luò)平臺、企業(yè)管理模式粗放等諸多問題。企業(yè)需要尋找人力資源管理系統(tǒng)和流程中的風(fēng)險規(guī)避方法，才能夠滿足中小企業(yè)發(fā)展的實際需求，并有利于處理企業(yè)和員工之間的關(guān)系，解決和避免風(fēng)險，進(jìn)而保持長期、穩(wěn)定以及高效的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、我國中小企業(yè)人力資源管理風(fēng)險界定

通過大量閱讀已有的人力資源管理風(fēng)險規(guī)避相關(guān)研究論文的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，例如《中華人民共和國勞動合同法》，研究人力資源風(fēng)險規(guī)避的相關(guān)理論知識。從現(xiàn)實情況來看，中小型企業(yè)的技術(shù)水平較低，經(jīng)營規(guī)模較小，人員流動性大，限制其人力資源管理方面的發(fā)展，難以形成完備的人力資源管理體系。企業(yè)的人事管理大多是由行政兼任，缺少專業(yè)的人力資源管理人才。人事部門的業(yè)務(wù)僅僅只是注重人事招聘方面的工作，而像薪酬管理、激勵機(jī)制、員工培訓(xùn)以及和各部門的協(xié)作等方面都關(guān)注較少，不重視企業(yè)文化建設(shè)。導(dǎo)致市場地位低下，在競爭激烈的市場中只能處于被支配的地位。因而無論是企業(yè)客戶或者應(yīng)聘員工，都會選擇規(guī)模較大且實力雄厚的企業(yè)，這些因素都會影響到中小企業(yè)人力資源管理的發(fā)展。

在本論文研究中，將以河南X科技有限公司為例，著重研究中小型企業(yè)人力資源管理的風(fēng)險，涉及人力資源管理的各個環(huán)節(jié)，如資源計劃、招募人才、人員培訓(xùn)、績效考核、薪酬管理、員工關(guān)系等方面的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的建議。

二、河南X科技公司人力資源管理風(fēng)險規(guī)避的現(xiàn)狀

（一）河南X科技公司基本概況

該公司以整合營銷品牌宣傳業(yè)務(wù)為獨創(chuàng)特色，企業(yè)的主營業(yè)務(wù)范圍如下：開展網(wǎng)絡(luò)策劃營銷、租用主機(jī)、郵箱策劃、自制flash、建立高端網(wǎng)頁、以整合營銷品牌宣傳等與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的業(yè)務(wù)。該企業(yè)創(chuàng)建于2007年1月，注冊資金為200萬元。公司的規(guī)模較小，現(xiàn)在入職的員工有105人，屬于中小型企業(yè)。河南X科技有限公司的組織結(jié)構(gòu)比較扁平化，下轄綜合部、技術(shù)部、項目部和運營部共四個部門，該公司的組織結(jié)構(gòu)如圖 2.1所示。

圖2.1河南X科技有限公司組織結(jié)構(gòu)

如上圖所示，該企業(yè)實行扁平化管理，在總經(jīng)理下設(shè)置總監(jiān)和副總經(jīng)理，再加上各個部門，其最有特色的是與各部門平行的綜合部門，業(yè)務(wù)權(quán)限是保證綜合部門內(nèi)財務(wù)人員、行政人員和人事人員的各項工作良好運作的協(xié)調(diào)權(quán)。技術(shù)部門主要是負(fù)責(zé)美工人員、品牌設(shè)計人員以及NET人員的統(tǒng)籌工作。項目部門的項目人員是有針對性地負(fù)責(zé)各個項目，保證企業(yè)戰(zhàn)略能夠順利實施。運營部門主要負(fù)責(zé)的是整個企業(yè)的運營管理。

三、河南X科技有限公司人力資源內(nèi)部控制風(fēng)險存在的問題

（一）人力資源管理體系不健全

1.招聘信息發(fā)布環(huán)節(jié)不嚴(yán)謹(jǐn)

河南X科技有限公司屬于收益較好的中小型企業(yè)，但在這個領(lǐng)域中有很多類似企業(yè)，所以存在一定競爭力，企業(yè)面臨著招聘不到合適的高級管理人才和技術(shù)人才短缺的問題，企業(yè)人才引入機(jī)制不夠完善。河南X科技有限公司的招聘信息中也存在著一些問題，將用工權(quán)力認(rèn)定為完全是可以由企業(yè)自身決定的，忽視了法律法規(guī)中的一些限制，然而在招聘信息發(fā)布環(huán)節(jié)，往往是最容易產(chǎn)生法律風(fēng)險的環(huán)節(jié)。研究顯示，該公司并沒有形成一套完整的人力資源管理體系，特別是招聘的計劃和流程不完善，沒有真正結(jié)合企業(yè)的發(fā)展情況進(jìn)行人員招聘，導(dǎo)致企業(yè)的人力資源相對匱乏，新招進(jìn)來的員工不能滿足工作要求，影響企業(yè)的正常運營。

2.入職材料未層層審核

通過調(diào)研河南X科技有限公司發(fā)現(xiàn)，審查擬應(yīng)聘員工與應(yīng)聘崗位、入職資格等相關(guān)的資料時，存在著因為招工的需要而忽視必要環(huán)節(jié)等問題，該公司在招聘環(huán)節(jié)出現(xiàn)的最大問題就是入職審查不夠細(xì)致，很多過程被形式化，存在資料與本人真實情況不符合的現(xiàn)象，并沒有進(jìn)行嚴(yán)格、細(xì)致的層層篩選。

（二）法務(wù)部門缺失

1.崗位歧視，職責(zé)分配不合理

該企業(yè)在招聘過程中，其招聘信息存在許多不合理甚至不合法的情況，比如“該職位不予錄用已婚人士”等類似的歧視條件，雖然這是為了企業(yè)發(fā)展考慮，但不應(yīng)該違背人權(quán)、違反法律;該公司的合同細(xì)則合約也不夠明確，導(dǎo)致業(yè)務(wù)合作中產(chǎn)生人員矛盾。例如在勞動合同中沒有明確規(guī)定崗位職責(zé)，沒有明確設(shè)定專門的崗位說明書，在公司的制度中對崗位職責(zé)的設(shè)定，沒有單獨作為合同的簽署文件，而且沒有明確對各崗位權(quán)責(zé)進(jìn)行公開，員工工作職責(zé)不清晰;相同崗位、不同薪酬且有不同的考核方法，引起企業(yè)中不同薪資員工的心理不平衡，因為分配不合理而引發(fā)勞動爭議和法律風(fēng)險。

2.企業(yè)經(jīng)營決策方式不科學(xué)

河南X科技有限公司的經(jīng)營上有一些比較明顯的問題，這不僅是由于外部環(huán)境影響，更多的是內(nèi)部管理模式出現(xiàn)問題，導(dǎo)致經(jīng)營決策出現(xiàn)一些失誤，影響企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。在該企業(yè)中員工并沒有形成團(tuán)結(jié)協(xié)作的工作理念，大多是只完成手頭上的工作，沒有深入為企業(yè)的發(fā)展運營做考慮。而且管理模式中摻雜著家族式的管理，嚴(yán)重影響優(yōu)秀人才的引進(jìn)和優(yōu)秀員工的晉升，缺少真正有能力的人才，常常都是采用“家長式”的管理風(fēng)格，相對專制集權(quán)的管理模式。而一旦管理層決策出現(xiàn)失誤，違背了市場發(fā)展規(guī)律甚至違反了相關(guān)法律規(guī)定，都會給企業(yè)造成巨大的損失。這種專制集權(quán)的管理模式，限制企業(yè)的發(fā)展，隱藏著許多管理漏洞。長此以往，部門員工也會逐漸產(chǎn)生不滿情緒，態(tài)度懈怠，造成人力資源管理上的各種風(fēng)險。

（三）勞動規(guī)章制度程序制定不嚴(yán)謹(jǐn)

1.法律規(guī)定的勞動合同簽訂與管理制度不健全

在現(xiàn)實情況中，有很多中小型企業(yè)為了逃避責(zé)任，采用不簽合同的形式來獲取利益。然而，隨著勞動者的法律意識不斷增強(qiáng)，不簽勞動合同很容易產(chǎn)生勞動爭議，帶來更大的麻煩和影響。河南X科技有限公司采用的是統(tǒng)一模板簽訂勞動合同，沒有根據(jù)企業(yè)當(dāng)前發(fā)展情況進(jìn)行嚴(yán)格的審核，保密工作做得也不到位。另外，用相同的格式合同模板來簽訂勞動合同也會存在一些問題，無法滿足公司對特定人才的要求，以及員工需求得不到有效保障，在遇到具體問題時無法做到細(xì)化明確，難以針對性地采取策略，并且格式化合同往往無法明確說明合同雙方的權(quán)責(zé)分配，會使雙方溝通存在限制，增加管理的風(fēng)險。

2.試用期指示不明確，引起紛爭

人力資源管理部門是企業(yè)和員工之間溝通的紐帶，需要企業(yè)格外重視，但是現(xiàn)在許多中小型企業(yè)對試用期的理解存在著問題。河南X科技有限公司曾遇到過勞動者在試用期內(nèi)擅自離職而沒有提前報備的情況，嚴(yán)重影響了企業(yè)的運營管理，這與勞動合同限制和指示規(guī)范不明確有一定的關(guān)系，導(dǎo)致引起的紛爭和不必要的麻煩。人力資源工作需要特別關(guān)注試用期內(nèi)的員工。該企業(yè)還在試用期間單方面“延長試用期”或者“提前轉(zhuǎn)正”，這種將試用期變?yōu)椤盁o私奉獻(xiàn)白干期”的操作都是錯誤的。一旦在試用期間操作不當(dāng)，將引發(fā)勞動爭議，甚至是法律糾紛。

（四）風(fēng)險預(yù)警反應(yīng)不及時

目前，河南X科技有限公司為了節(jié)約企業(yè)管理成本，減少額外支出，缺少對人力資源風(fēng)險管控機(jī)制的設(shè)立，導(dǎo)致公司組織架構(gòu)不合理和法務(wù)部門設(shè)置不完善的問題，一旦企業(yè)發(fā)生法律糾紛，就會讓企業(yè)處于混亂的情況，內(nèi)部缺乏合理的調(diào)配，在搜集證據(jù)、進(jìn)行舉證、訴訟時效中面臨一定的法律風(fēng)險，同時缺乏必要的風(fēng)險預(yù)警和前期風(fēng)險準(zhǔn)備，一旦出現(xiàn)勞務(wù)糾紛時并沒有相應(yīng)的緊急預(yù)案來應(yīng)對。

四、人力資源管理在內(nèi)部控制中的風(fēng)險控制對策研究

（一）完善人力資源管理體系

1.細(xì)化招聘信息發(fā)布環(huán)節(jié)

該公司在招聘時，應(yīng)該嚴(yán)格按照法律法規(guī)，設(shè)計符合企業(yè)發(fā)展特點的招聘廣告，招聘廣告的信息內(nèi)容要滿足用工需求，以及明確崗位的職責(zé)及勝任能力標(biāo)準(zhǔn)?？梢酝貙捳衅笍V告的發(fā)布渠道，但是每個渠道的招聘信息內(nèi)容應(yīng)該嚴(yán)格保持一致。為了規(guī)避招聘所帶來的法律風(fēng)險，必須對招聘廣告的設(shè)計進(jìn)行高度重視。

2.嚴(yán)格審核入職材料

當(dāng)員工沒有正式辦理入職手續(xù)時，人力資源管理要保證應(yīng)聘者的各項手續(xù)資料準(zhǔn)確無誤，招聘過程中可以采用背景調(diào)查的方式，核實應(yīng)聘者的真實情況。要求應(yīng)聘人員提供與上一任用人單位解除勞動關(guān)系的合同和該單位對此人的評價，這是最直接的方法，入職資料中要明確告知錄用者哪些材料不得缺失。同時企業(yè)亦可以通過委托第三方背景調(diào)查公司的方式，詳細(xì)了解應(yīng)聘者在原單位崗位表現(xiàn)以及業(yè)績的情況。這就要求當(dāng)應(yīng)聘者無法提交有關(guān)證明時，需要提交該單位的聯(lián)系方式、負(fù)責(zé)人和證明人，為做背景調(diào)查提供信息，防止應(yīng)聘者出現(xiàn)誠信問題，也為企業(yè)的安全做保障，避免出現(xiàn)重新招聘尚未與原單位解除合同等問題。

（二）建立公司法務(wù)部門

1.合理分配崗位職責(zé)

河南X科技有限公司需要合理分配崗位，制定崗位說明書，明確員工所在崗位的職責(zé)并進(jìn)行公開明示，建立專業(yè)的人力資源管理部門，根據(jù)公司的發(fā)展情況合理分配員工職位、職能，以達(dá)到人力資源利用的最大化，部分崗位可以實行輪崗制度，讓部分高層到基層工作，了解基層人員工作情況，以便更好實施管理，平行部門中也可以進(jìn)行輪崗，避免崗位疲勞，這也有利于人力資源管理部門了解員工的真實情況，進(jìn)行合理的崗位調(diào)整，激發(fā)員工熱情，調(diào)動工作積極性。

2.科學(xué)處理企業(yè)經(jīng)營決策方式

針對河南X科技有限公司的實際情況提出符合企業(yè)發(fā)展特點的戰(zhàn)略目標(biāo)，并選擇合理的實施方式。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的思維形式和思想邏輯要能夠創(chuàng)新發(fā)展、與時俱進(jìn)，隨著不斷變化的市場環(huán)境進(jìn)行調(diào)整，并能夠針對不同的決策問題而采取不同的應(yīng)對方法。要有前瞻性的戰(zhàn)略眼光，大膽做出決策。隨著外部競爭壓力的增多，不確定性因素也隨之增多，為經(jīng)營決策造成了更多的阻力，這就更需要管理者要站在宏觀的角度去看待企業(yè)發(fā)展，突破傳統(tǒng)的思維模式，尋找市場中的機(jī)會，及時精準(zhǔn)的做出判斷。要在保證企業(yè)正常發(fā)展的情況下大膽改革，提前做好風(fēng)險規(guī)避，還要認(rèn)真傾聽員工的意見，提升他們的主人翁意識，提高工作積極性，創(chuàng)造一種民主、平等的決策環(huán)境。

（三）勞動規(guī)章制度的制定應(yīng)力求程序正當(dāng)

1.建立一整套符合法律規(guī)定的勞動合同簽訂與管理制度

合同簽訂是員工和企業(yè)雙方進(jìn)行正式合作的第一步，對企業(yè)的人力資源管理也有很大的影響，簽訂的勞動合同必須符合法律法規(guī)的要求，在合同簽訂前，應(yīng)做好各項準(zhǔn)備工作，勞動合同簽訂中要堅守誠實信用原則，建立企業(yè)與勞動者雙方彼此信任的關(guān)系，使勞資雙方利益均衡。企業(yè)還必須要提供規(guī)范的合同文本，勞動合同文本中必須具有相關(guān)法律規(guī)定的所有內(nèi)容。在組織員工簽訂勞動合同時，還應(yīng)當(dāng)給每個員工詳細(xì)介紹合同內(nèi)容、說明情況。

2. 合規(guī)設(shè)置試用期

我國的勞動合同法對勞動合同約定的試用期進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。第一，對于不符合用工條件的職工，需要提前進(jìn)行安排，在試用期屆滿前作出決定。第二，試用期是勞動合同的一部分，在試用期內(nèi)要按照勞動合同的標(biāo)準(zhǔn)來管理，不要隨意延長試用時間。最后，在試用期之間，企業(yè)也需要給員工繳納社會保險，而且需要注意的是，試用期不是免費勞動期，企業(yè)不能隨意終止勞動關(guān)系。

（四）做好人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，及時預(yù)測風(fēng)險

做好人力資源規(guī)劃，必須充分考慮內(nèi)部和外部環(huán)境的變化。人力資源規(guī)劃要及時響應(yīng)預(yù)測風(fēng)險，避免不必要的麻煩，設(shè)立專業(yè)的法律風(fēng)險評估部門來負(fù)責(zé)企業(yè)管理，同時管理人員也不能濫用職權(quán)，而且要對管理人員的權(quán)力進(jìn)行一定的限制，應(yīng)當(dāng)向人力資源主管及負(fù)責(zé)人及時匯報，使管理層了解管理風(fēng)險并且意識到這些問題需要獲得專業(yè)的幫助，有合適的時機(jī)可以讓管理人員參加一些人力資源規(guī)劃活動，進(jìn)行相關(guān)方面的培訓(xùn)，使他們對工作具體實施過程有一定的了解。

結(jié)語

從目前情況來看，中小型企業(yè)的人力資源管理中不可避免地會出現(xiàn)多方面的法律風(fēng)險，經(jīng)過調(diào)查研究，認(rèn)識到公司的內(nèi)部與對外面臨的法律風(fēng)險，其中主要就是內(nèi)部招聘、在職員工、員工的人力戰(zhàn)略等各階段的法律風(fēng)險問題。河南X科技有限公司如何防范可能面臨的各種風(fēng)險，對此，在建立風(fēng)險機(jī)制和符合公司自身特點的人力資源管理模式等方面需要格外重視。