水利工程良性運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

趙磊 中電建振沖建設(shè)工程股份有限公司

1.引言

水利設(shè)施是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)。由于氣候和地理的原因，經(jīng)常發(fā)生水災(zāi)和旱災(zāi)，造成悲劇。因此，政府十分重視水利建設(shè)，建國(guó)以來(lái)修建了許多水利設(shè)施。但是，由于對(duì)水利工程運(yùn)行的研究仍處于初級(jí)階段，還沒(méi)有一個(gè)廣泛測(cè)試和適用的戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)水利工程的積極運(yùn)行。因此，我國(guó)水利運(yùn)行管理?xiàng)l件較差。進(jìn)一步研究水利工程的良性運(yùn)行，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下發(fā)展水利工程，深化水利改革刻不容緩。水利工程的良性運(yùn)行涉及多方面，其范圍十分廣泛，目標(biāo)眾多。如果沒(méi)有客觀、科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)水利工程良性運(yùn)行的研究缺乏實(shí)踐性，不能指導(dǎo)水利工程的管理。

因此，只有明確水利工程的良性運(yùn)行，才能描述水利工程實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)行的條件。然后，建立科學(xué)有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)每一個(gè)指標(biāo)都有一個(gè)定義和含義。最后，考慮到公益性水利工程與營(yíng)利性水利工程的不同，運(yùn)用層次分析法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

2.水利工程良性運(yùn)行的定義與含義

水利工程良性運(yùn)行的核心目標(biāo)是收入大于或等于水管理單位的支出。然而，對(duì)水利工程良性運(yùn)行的研究存在一定的片面性。例如，一些研究者只考察了社會(huì)或經(jīng)濟(jì)效率，而另一些研究者則將管理體制改革納入了他們的調(diào)查。在進(jìn)一步的研究中，一些學(xué)者建立了水利工程良性運(yùn)行的定義。穆范橢等人將水利工程分為公益性水利工程、營(yíng)利性水利工程、綜合性水利工程。對(duì)大型綜合性水利工程的管理體制進(jìn)行了研究，同時(shí)還分析了大型綜合性水利工程的基本含義。大型綜合性水利工程的積極運(yùn)行，是指水利工程設(shè)施在使用年限內(nèi)保持完整和功能，達(dá)到運(yùn)行期的初步設(shè)計(jì)功能和目標(biāo)，根據(jù)設(shè)計(jì)功能，保持經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益的持續(xù)穩(wěn)定。

因此，水利工程良性運(yùn)行的實(shí)質(zhì)是：在國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益大于或等于水利工程成本的條件下，水利管理單位可以保證財(cái)政收支平衡，保持工程簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，以及項(xiàng)目擴(kuò)大再生產(chǎn)的逐步實(shí)現(xiàn)，可以說(shuō)，水利工程良性運(yùn)行的含義是水利工程的財(cái)務(wù)效益大于或等于財(cái)務(wù)費(fèi)用，水利工程從簡(jiǎn)單再生產(chǎn)逐步實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)水利工程良性運(yùn)行的條件包括：工程運(yùn)行的一致性、資金的充足性、有效的管理體制、管理隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)化、結(jié)構(gòu)的合理化、管理技術(shù)的自動(dòng)化和信息化，良好的外部環(huán)境。

3.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

水利工程的經(jīng)營(yíng)管理不僅涉及到工程本身，而且涉及到工程的資源、建設(shè)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)。它是一個(gè)多目標(biāo)、復(fù)雜、多因素、子系統(tǒng)復(fù)雜的系統(tǒng)。要建立科學(xué)、全面、準(zhǔn)確、易用、多層次、多目標(biāo)的水利工程良性運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，難度很大。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)運(yùn)用一定的原則、過(guò)程和方法，通過(guò)初選和優(yōu)選確定評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.1 施工原則和方法程序

水利工程正向運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則應(yīng)是科學(xué)性與可操作性、綜合性與獨(dú)立性、層次性與系統(tǒng)性、定性與定量、客觀與綜合性。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立是以項(xiàng)目的性質(zhì)為基礎(chǔ)的，是一個(gè)從個(gè)體到整體的過(guò)程。包括系統(tǒng)分析、目標(biāo)分解、初選和指標(biāo)優(yōu)選。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文運(yùn)用頻度分析與理論分析，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整與選擇，在進(jìn)一步征求專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，考慮可獲得性和可操作性，構(gòu)建了初步的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。最后，通過(guò)主成分分析和主評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的獨(dú)立性分析，構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

通過(guò)初選和優(yōu)選，建立了水利工程良性運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。目標(biāo)層是水利工程正向運(yùn)行評(píng)價(jià)，標(biāo)準(zhǔn)層由水利工程正向運(yùn)行的條件要素（一級(jí)指標(biāo)）組成，指標(biāo)層是水利工程正向運(yùn)行的具體體現(xiàn)（表1）。

表1 水利工程正向運(yùn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及指標(biāo)層指標(biāo)權(quán)重

3.2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重

考慮到公益性水利工程與營(yíng)利性水利工程的不同，采用層次分析法（表1、表2）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。層次分析法是一種將復(fù)雜、模擬、定量現(xiàn)象的決策思想系統(tǒng)化的分析方法。首先，根據(jù)問(wèn)題的本質(zhì)和總體目標(biāo)，將問(wèn)題分解為多層次結(jié)構(gòu)。通過(guò)比較每一級(jí)的每?jī)蓚€(gè)元素，以它們的超級(jí)元素為準(zhǔn)則，形成判斷矩陣。通過(guò)計(jì)算矩陣的特征值和特征向量得到權(quán)值，求出超階單元的加權(quán)平均值后得到組合權(quán)值。這個(gè)計(jì)算過(guò)程在一個(gè)向下的級(jí)聯(lián)中沿著層次重復(fù)，最后得到最低層元素的權(quán)重。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)層指標(biāo)權(quán)重

4.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的定義與含義

4.1 定量指標(biāo)的定義

4.1.1 設(shè)施完好程度及功能標(biāo)準(zhǔn)

水利設(shè)施完好程度是水利工程運(yùn)行管理的重要指標(biāo)，決定著水利工程的服務(wù)功能。以水源工程為例，設(shè)施完好程度I按下式進(jìn)行計(jì)算：

式中：I——水源工程設(shè)施完好程度%；

I——大壩完好程度%；

I——大壩完好程度%；

I——大壩完好程度%。

4.1.2 經(jīng)營(yíng)管理資金狀況

（1）水務(wù)管理單位的盈虧率是反映經(jīng)營(yíng)管理資金狀況，有助于判斷水利工程是否可以復(fù)制的主要指標(biāo)之一。

式中：R——水管理單位的盈虧率

Q——水管理單位的盈虧量

C——總成本

P——運(yùn)營(yíng)服務(wù)的總收入

T——稅金

（2）根據(jù)各單項(xiàng)工程的性質(zhì)，在成本核算的基礎(chǔ)上，合理使用經(jīng)營(yíng)管理資金，是實(shí)現(xiàn)水利工程良性運(yùn)行的條件。經(jīng)營(yíng)管理資金使用率=使用資金/經(jīng)營(yíng)管理所需資金總額×100%。

（3）合理征收水（電）費(fèi)和按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的規(guī)費(fèi)，可以實(shí)現(xiàn)水利工程的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。

式中：

W-水電費(fèi)收取率

W-實(shí)際收水電費(fèi)

W-按標(biāo)準(zhǔn)合理收取水電費(fèi)

（4）水管理單位的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)包括發(fā)展綜合經(jīng)濟(jì)，在管理和利用水利工程、開(kāi)發(fā)水資源的同時(shí)，充分利用管理范圍內(nèi)的人力、物力和水土資源。

式中：

m——多元化經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

m——多元化經(jīng)濟(jì)實(shí)際收入

m——多元化經(jīng)濟(jì)客觀收入

4.1.3 管理團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)的合理性和先進(jìn)性

崗位數(shù)量應(yīng)符合最低數(shù)量原則和人員定額，職工人數(shù)應(yīng)與水管理單位所需崗位相適應(yīng)。

式中：

R——就業(yè)人數(shù)崗位適應(yīng)率

N——目前就業(yè)人數(shù)

N——所需人數(shù)

R——人才達(dá)標(biāo)率

N——專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)際人數(shù)

N——專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員理想人數(shù)

4.2 定性指標(biāo)的含義

4.2.1 水利工程管理體制的適應(yīng)性與合理性

（1）水管理單位分類(lèi)和水質(zhì)的準(zhǔn)確性和合理性指標(biāo)：要實(shí)現(xiàn)水利工程的良性運(yùn)行，首先要明確水管理單位的類(lèi)別和性質(zhì)。二是要形成職能分工明確的經(jīng)營(yíng)管理體制。三是按照簡(jiǎn)化管理、提高效率、調(diào)動(dòng)職工積極性的原則，對(duì)水管理單位進(jìn)行內(nèi)部改革，促進(jìn)水利工程安全運(yùn)行和綜合效益發(fā)展。

（2）明確安排和執(zhí)行職責(zé)的程度：根據(jù)水資源管理單位的性質(zhì)，建立一套清晰有效的制度。建立以責(zé)任化解為核心的推進(jìn)機(jī)制，建立以目標(biāo)考核為核心的獎(jiǎng)懲制度。通過(guò)責(zé)任明確、權(quán)責(zé)分明、監(jiān)督處理、獎(jiǎng)懲和社會(huì)監(jiān)督考核，實(shí)現(xiàn)規(guī)范執(zhí)行。

（3）管理維修分離的實(shí)施指標(biāo)：通過(guò)維修招標(biāo)，推行合同管理，培育企業(yè)和市場(chǎng)，選擇水利工程維修主體，實(shí)現(xiàn)管理維修分離。

4.2.2 管理技術(shù)自動(dòng)化和信息化程度

（1）安全監(jiān)測(cè)自動(dòng)化指標(biāo)：安全自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)采集監(jiān)測(cè)和工況數(shù)據(jù)庫(kù)。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)包括壩基的飽和線、滲流量、變形位移、結(jié)構(gòu)節(jié)理張力。監(jiān)測(cè)系統(tǒng)必須在線，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常結(jié)構(gòu)或預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì)，以便處理問(wèn)題和維護(hù)設(shè)備。同時(shí)，要對(duì)行政人員進(jìn)行巡視，及時(shí)做好異常情況的處理。

（2）管理信息化指標(biāo)：通過(guò)水利工程基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和運(yùn)行管理數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，將水利工程的整體管理納入信息化管理模式，同時(shí)規(guī)范基本情況的收集、管理和上報(bào)。

4.2.3 外部環(huán)境對(duì)水利工程管理的影響程度

（1）經(jīng)濟(jì)政策的改善指標(biāo)：水利工程的良性運(yùn)行需要良好的外部環(huán)境。公益性水利工程的經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用，通過(guò)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策籌措，而水價(jià)的制定，可以使?fàn)I利性水利工程以合理的利潤(rùn)收回總成本（含折舊）。

（2）相關(guān)法規(guī)的配套指標(biāo)：水利工程的良性運(yùn)行需要適宜的環(huán)境。比如，要有相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章制度作為有效經(jīng)營(yíng)管理的保障。這有利于實(shí)現(xiàn)水利工程經(jīng)營(yíng)管理的法律依據(jù)，促進(jìn)水利工程經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化。

5.結(jié)論

必須建立一套科學(xué)、合理、可行的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)水利工程的良性運(yùn)行進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)因素多、涉及面廣。提出了實(shí)現(xiàn)水利工程良性運(yùn)行的條件。在確定指標(biāo)體系構(gòu)建原則和方法的基礎(chǔ)上，通過(guò)頻度分析、理論分析、專(zhuān)家咨詢等方法篩選指標(biāo)，建立了科學(xué)有效的指標(biāo)體系，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了定義和含義界定。最后，考慮到公益性水利工程與營(yíng)利性水利工程的不同，運(yùn)用層次分析法確定了評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。這對(duì)于實(shí)現(xiàn)水利工程的良性運(yùn)行，構(gòu)建與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制具有重要意義。