資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略與企業(yè)創(chuàng)新：企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的角色

韓祥宗　楊澤宇

[摘要]綜合組合創(chuàng)新理論和企業(yè)能力基礎(chǔ)觀，從理論上構(gòu)建“資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略—研發(fā)能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”的邏輯聯(lián)系，并以我國(guó)154家擁有企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)上述聯(lián)系如何受企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的影響。通過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，有如下結(jié)論：資源外部配置導(dǎo)向能夠顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，而資源內(nèi)部配置導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加而增強(qiáng)。同時(shí)，此增強(qiáng)作用是通過(guò)研發(fā)能力更新的機(jī)制實(shí)現(xiàn)，即企業(yè)由依賴外部研發(fā)能力轉(zhuǎn)向依靠自主研發(fā)能力。提出相應(yīng)建議，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)提高內(nèi)部資源配置比例，政府應(yīng)重新審視對(duì)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估周期和評(píng)估策略。

[關(guān)鍵詞]資源配置;導(dǎo)向戰(zhàn)略;企業(yè)創(chuàng)新;重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

一、 引言及文獻(xiàn)綜述

自2006年開(kāi)始，我國(guó)依托企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（簡(jiǎn)稱“企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”），旨在“鼓勵(lì)企業(yè)面向社會(huì)和行業(yè)未來(lái)發(fā)展的需求，開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)研究，研究制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，引領(lǐng)和帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步”，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已成為我國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分1。截至2017年，我國(guó)正在建設(shè)和運(yùn)行的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有179個(gè)2。企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行，一方面能為依托企業(yè)帶來(lái)直接或間接收益，另一方面也減緩主管部門對(duì)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估壓力和實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行的資源約束：人才約束和經(jīng)費(fèi)約束。作為一種影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略和行為的制度安排，從理性角度，在收益和約束條件下，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在最大程度利用企業(yè)現(xiàn)有研發(fā)能力的同時(shí)，會(huì)更傾向選擇資源外部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略，利用成熟的外部研發(fā)能力，滿足企業(yè)自身發(fā)展和實(shí)驗(yàn)室評(píng)估目標(biāo)3。從政府角度，政府期望通過(guò)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)來(lái)提升企業(yè)自主研發(fā)能力。那么，隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略如何影響企業(yè)研發(fā)能力進(jìn)而創(chuàng)新績(jī)效？為回答此問(wèn)題，本文從理論上構(gòu)建“資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略—研發(fā)能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”的邏輯聯(lián)系，并實(shí)證檢驗(yàn)這種聯(lián)系如何受企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的影響。

已有文獻(xiàn)表明，在開(kāi)放式的研發(fā)體系下[1-2]，企業(yè)為滿足多樣性的創(chuàng)新目標(biāo)，通常采取組合方法（Portfolio approach）配置研發(fā)資源，以獲得更好的創(chuàng)新績(jī)效[3-4]。組合視角下的創(chuàng)新研究一方面從戰(zhàn)略組合角度聚焦內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)的組合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響[5-7];另一方面，從項(xiàng)目組合角度探索資源在不同項(xiàng)目上的配置和管理異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響[8-9]。

現(xiàn)有的組合創(chuàng)新理論，在創(chuàng)新戰(zhàn)略方向上從實(shí)證角度驗(yàn)證了內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)互補(bǔ)性[10-11]，但是在資源配置上面，沒(méi)有考慮資源配置的結(jié)構(gòu)變化即戰(zhàn)略方向的變化和資源配置比例的變化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的組合協(xié)同效應(yīng)，而資源配置比例的差異必然會(huì)影響企業(yè)所積累的研發(fā)能力內(nèi)容，為此，本文提出并實(shí)證檢驗(yàn)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略通過(guò)企業(yè)研發(fā)能力更新機(jī)制來(lái)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的觀點(diǎn)。

二、 研究假設(shè)

1. 資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用

（1）資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略

創(chuàng)新成果與投入創(chuàng)新活動(dòng)的資源數(shù)量和質(zhì)量密切相關(guān)。投入資源主要包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人力資本。從投入角度，其中的人力資本可以是企業(yè)內(nèi)部的，也可以是企業(yè)外部的;從產(chǎn)出角度，創(chuàng)新成果的表現(xiàn)形式既包括現(xiàn)有產(chǎn)品或技術(shù)的改進(jìn)，也包括新技術(shù)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。在創(chuàng)新實(shí)踐中，為了滿足創(chuàng)新活動(dòng)的多目標(biāo)，企業(yè)通常采取“組合方法”選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略和管理創(chuàng)新資源，即所謂的組合創(chuàng)新視角[12-14]。組合創(chuàng)新視角從戰(zhàn)略層面考察資源的配置方向，同時(shí)從資源配置的異質(zhì)性角度，考察企業(yè)現(xiàn)有資源在各種組合類型上配置的績(jī)效意義。

因此，從資源配置方向（戰(zhàn)略）和比例（管理）兩個(gè)維度，本文用“資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略”刻畫(huà)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)上的資源配置方向（內(nèi)部配置和外部配置）以及它們的配置比例。理論上，資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略有三種。第一是資源內(nèi)部配置導(dǎo)向。企業(yè)的研發(fā)資源以內(nèi)部配置為主要導(dǎo)向，表現(xiàn)為購(gòu)置或更新設(shè)備、軟件或系統(tǒng)、引進(jìn)人才等。第二是資源外部配置導(dǎo)向。企業(yè)的研發(fā)資源以外部配置為主要導(dǎo)向，即與其他企業(yè)、大學(xué)科研院所等組織，展開(kāi)各種形式的合作創(chuàng)新。例如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究與培訓(xùn)、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、共建實(shí)體、共建研究中心等。第三是內(nèi)外均衡配置導(dǎo)向。企業(yè)在內(nèi)部和外部研發(fā)活動(dòng)上的資源配置比例基本持平。

（2）企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的角色

研究表明，制度安排對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用，比如政府補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)投資等制度安排能夠增加企業(yè)的可用性資源，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[15-17]。不同于政府補(bǔ)貼、企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)所得稅率優(yōu)惠、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律等政策性或規(guī)范性的制度安排[18]，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有直接從政府獲得政策意義上的經(jīng)費(fèi)支持，政府是期望通過(guò)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行，激發(fā)依托企業(yè)科研人員的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力[19]。企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行必然會(huì)影響依托企業(yè)現(xiàn)有的組織架構(gòu)、創(chuàng)新意識(shí)、氛圍等。就創(chuàng)新活動(dòng)而言，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)依托企業(yè)產(chǎn)生的影響表現(xiàn)在以下方面。

第一，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的直接收益，包括利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)契機(jī)，整合集團(tuán)內(nèi)部研發(fā)資源;優(yōu)先獲得研發(fā)資源;聚集人才;有利于企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)與企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的相互對(duì)接。

第二，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的間接收益，包括專家池所產(chǎn)生的知識(shí)溢出，提升企業(yè)聲譽(yù)，接觸技術(shù)前沿。

因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：資源外部配置導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效有積極作用，但是隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，資源內(nèi)部配置導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用會(huì)隨之增強(qiáng)。

2. 資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略影響企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制：企業(yè)研發(fā)能力更新效應(yīng)

本文把企業(yè)研發(fā)能力界定為企業(yè)能持續(xù)形成和積累特定領(lǐng)域知識(shí)、專業(yè)技能，以持續(xù)不斷改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品和向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品的能力。對(duì)于具有獨(dú)立研發(fā)部門的企業(yè)來(lái)說(shuō)，內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)對(duì)于企業(yè)的研發(fā)能力及創(chuàng)新績(jī)效具有互補(bǔ)性特征[11，20]，這意味著提升企業(yè)研發(fā)能力的力量既源自企業(yè)內(nèi)部也來(lái)自企業(yè)外部。

在企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中，多數(shù)企業(yè)會(huì)同時(shí)采取內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)共存的開(kāi)放式研發(fā)系統(tǒng)。研發(fā)能力最終表現(xiàn)為可以為企業(yè)改進(jìn)產(chǎn)品和創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和秘密?；诖耍趧?chuàng)新戰(zhàn)略決策上，企業(yè)存在選擇資源外部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略的動(dòng)機(jī)，以及時(shí)推出新產(chǎn)品或更新產(chǎn)品，占據(jù)市場(chǎng)先入優(yōu)勢(shì)。雖然理論和實(shí)證研究均表明，資源內(nèi)部配置導(dǎo)向和外部配置導(dǎo)向都能提高企業(yè)的研發(fā)能力，但是通過(guò)它們獲得能力的過(guò)程和內(nèi)容有差異。

我國(guó)委托企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的宗旨在于提高企業(yè)自主研發(fā)能力。作為一種制度安排，企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室必然會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新能力[19]，尤其是隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，依托企業(yè)直接獲得的研發(fā)資源，合作機(jī)會(huì)日益增加，企業(yè)會(huì)相對(duì)增加內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入。漸漸地，企業(yè)或是由資源外部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向資源內(nèi)部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略，或是進(jìn)一步強(qiáng)化現(xiàn)有的資源內(nèi)部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略。通過(guò)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)親力親為的試錯(cuò)過(guò)程，能夠顯著提高企業(yè)研發(fā)人員的人力資本價(jià)值，實(shí)現(xiàn)企業(yè)由依賴外部現(xiàn)成研發(fā)能力轉(zhuǎn)向依靠自主研發(fā)能力的更新過(guò)程，從而提高企業(yè)創(chuàng)新收益。

因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，資源內(nèi)部配置導(dǎo)向通過(guò)研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)隨之增強(qiáng)。

綜上所述，本研究基于組合創(chuàng)新理論和企業(yè)的能力基礎(chǔ)觀，從理論上構(gòu)建“資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略—研發(fā)能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”的理論聯(lián)系，認(rèn)為資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略能夠通過(guò)研發(fā)能力顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。并且，隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，該提升效果會(huì)得到明顯加強(qiáng)。概念模型如圖1所示。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 樣本說(shuō)明與變量選擇

（1）樣本說(shuō)明

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于科技部企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2018年評(píng)估問(wèn)卷，數(shù)據(jù)年份為2017年數(shù)據(jù)。截至2017年，我國(guó)正在建設(shè)和運(yùn)行的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有179個(gè)。其中有25家企業(yè)未填寫(xiě)評(píng)估問(wèn)卷，本課題的有效樣本是154家，占全部樣本的86%。為避免樣本遺漏所帶來(lái)的估計(jì)偏誤，本文對(duì)25家企業(yè)與樣本中的154家企業(yè)進(jìn)行Kolmogorov-Smirnov檢驗(yàn)。結(jié)果表明，兩組樣本的研發(fā)人員人均發(fā)明專利申請(qǐng)量沒(méi)有顯著差異（p=0.633）。從空間分布角度，樣本企業(yè)主要集中分布在北京（31家）、廣東（13家）、山東（13家）、江蘇（12家）和上海（11家），這些企業(yè)數(shù)量占全部樣本企業(yè)的52%。從行業(yè)分布角度，樣本企業(yè)主要集中在醫(yī)藥制造業(yè)（18家）、研究和試驗(yàn)發(fā)展（17家）、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（13家）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（10家）、專用設(shè)備制造業(yè)（10家）、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（9家）、通用設(shè)備制造業(yè)（9家），這些企業(yè)數(shù)量占全部樣本企業(yè)的55.8%。

（2）變量選擇

各變量的描述統(tǒng)計(jì)和測(cè)量定義，如表1所示。

2. 研究方法與數(shù)據(jù)

（1）基本模型設(shè)定

根據(jù)圖1的概念模型，得到如下簡(jiǎn)化模型：

其中，[Y]指企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，[M]指研發(fā)能力，[X]指企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略，[Z]指企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限，[A]表示控制變量向量，[ε]為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

基本模型（1）的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效用每名研發(fā)人員發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量衡量，本文擬使用Poisson模型或負(fù)二次項(xiàng)模型來(lái)對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)，將使用工具變量、安慰劑檢驗(yàn)等方法對(duì)估計(jì)參數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（2）變量統(tǒng)計(jì)與檢驗(yàn)

根據(jù)表1的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果，針對(duì)154家樣本企業(yè)，每百名研發(fā)人員發(fā)明專利申請(qǐng)量均值為85.5項(xiàng)/100人。樣本企業(yè)的資源配置戰(zhàn)略導(dǎo)向均值為0.712，在平均意義上表明樣本企業(yè)采取的是資源內(nèi)部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略。以研發(fā)費(fèi)用資本化比重衡量的企業(yè)研發(fā)能力均值為0.29，表明平均100元內(nèi)部研發(fā)投入中有29元用于資本化。70.8%的樣本企業(yè)擁有博士后流動(dòng)站。企業(yè)平均年限28年（從企業(yè)成立到獲得國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年），74%樣本企業(yè)是國(guó)企;26%的樣本企業(yè)是上市公司;企業(yè)獲得國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格的平均年限為3.6年，最長(zhǎng)的是9年，最短的是0年。71.4%的企業(yè)是生產(chǎn)性企業(yè)。企業(yè)平均從業(yè)人數(shù)1557人。根據(jù)變量的相關(guān)性分析結(jié)果（表2），變量之間不存在多重共線性問(wèn)題。

四、 實(shí)證結(jié)果

1. 資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的估計(jì)結(jié)果

表3是企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證結(jié)果。其中，模型（2）和模型（1）的差異，在于模型（2）中引入企業(yè)的技術(shù)來(lái)源差異。結(jié)果顯示，企業(yè)采取資源外部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略，即增加配置到企業(yè)外部研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出比重，可以顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效（b=-0.7129，p<0.05）。然而，企業(yè)的創(chuàng)新成果除了可以申請(qǐng)的專利技術(shù)，還包括沒(méi)有申請(qǐng)專利的專有技術(shù)或技術(shù)秘密。此外，每個(gè)企業(yè)的研發(fā)管理能力也有差異。為此，在模型（3）中引入高級(jí)職稱人員占從業(yè)人員比重和研發(fā)管理人員占研發(fā)人員比重。企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略僅僅在10%顯著水平上影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響（b=-0.6449，p<0.1）。在引入企業(yè)獲得國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限后，模型（4）的結(jié)果顯示，企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。具體來(lái)說(shuō)，在擁有企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)樣本中，采取資源外部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)比采取資源內(nèi)部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)有更顯著的創(chuàng)新績(jī)效（b=-1.638，p<0.01）。

2. 資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

本文提出企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略是通過(guò)影響研發(fā)能力進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的假設(shè)。表4中的模型（4）和（5）的估計(jì)結(jié)果，初步表明資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略通過(guò)企業(yè)的研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。為了進(jìn)一步驗(yàn)證研發(fā)能力的中介效應(yīng)，本文使用PRODCLIN程序[21]來(lái)檢驗(yàn)結(jié)果。此置信區(qū)間不包含0，說(shuō)明研發(fā)能力的中介效應(yīng)明顯，即研發(fā)能力在資源配置戰(zhàn)略導(dǎo)向與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用成立。模型（3）的估計(jì)結(jié)果表明，對(duì)于本研究包含的154家擁有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的樣本企業(yè)而言，采取外部資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略（-1[≤]資源配置戰(zhàn)略導(dǎo)向的取值<0）即企業(yè)增加外部研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出比重，能顯著提高企業(yè)研發(fā)能力進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

3. 企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

在資源配置過(guò)程中，企業(yè)研發(fā)能力的中介作用與企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)運(yùn)行年限的調(diào)節(jié)作用是同時(shí)發(fā)生的，因此，本文采用有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。根據(jù)Edwards和Lambert推薦的檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介模型的方法[22]，本文構(gòu)建如下方程：

把式（2）代入式（1），并進(jìn)一步簡(jiǎn)化整理后得到簡(jiǎn)單路徑方程形式：

在式（3）中，[（aX5+aZX5Z）bM6]刻畫(huà)企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略通過(guò)研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的調(diào)節(jié);[（bX6+bXZ6Z）]刻畫(huà)的是企業(yè)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響受企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的調(diào)節(jié)。

本文使用多元線性回歸，應(yīng)用受約束的非線性模型（Constrained Nonlinear Regression）得到1000個(gè)樣本的Bootstrap估計(jì)，受約束的非線性模型采用默認(rèn)的損失函數(shù)，進(jìn)一步計(jì)算，得到低組、高組的第一階段、直接效應(yīng)、間接效應(yīng)的系數(shù)、差異值以及顯著性，結(jié)果如表5所示。

根據(jù)表5的結(jié)果，第一，資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響顯著受企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的調(diào)節(jié)（[?]b=4.715，p<0.01）。與低年限的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（[?]b=1.755，p<0.05）相比，高年限的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有更強(qiáng)的直接效應(yīng)（b=6.470，p<0.01）。

第二，資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略通過(guò)研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的調(diào)節(jié)（[?]b=0.653，p<0.01）。與低年限的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（b=0.212，p<0.01）相比，高年限的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有更強(qiáng)的間接效應(yīng)（b=0.865，p<0.01）。此外，由于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)運(yùn)行年限顯著調(diào)節(jié)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略與企業(yè)研發(fā)能力之間的關(guān)系，即第一階段效應(yīng)（[?]b=1.057，p<0.01），從而企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限顯著調(diào)節(jié)資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略通過(guò)研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)。

五、 研究結(jié)論與啟示

1. 結(jié)論

本文以我國(guó)154家擁有企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)為樣本，探索資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制，以及企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的調(diào)節(jié)效應(yīng)。立足于組合創(chuàng)新理論和企業(yè)的能力基礎(chǔ)觀，本文提出資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略概念，這同時(shí)刻畫(huà)企業(yè)在研發(fā)資源配置上的戰(zhàn)略方向和資源配置比例，由此構(gòu)建了“資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略—研發(fā)能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”的理論聯(lián)系，并提出本文理論假說(shuō)：資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略通過(guò)研發(fā)能力顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。此外，本文對(duì)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限對(duì)“資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略—研發(fā)能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”理論聯(lián)系的影響機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。得出以下兩條主要研究結(jié)論：

（1）資源內(nèi)部配置導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用會(huì)隨之增強(qiáng)，但是隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，資源內(nèi)部配置導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用會(huì)隨之增強(qiáng)。

（2）隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，資源內(nèi)部配置導(dǎo)向通過(guò)研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)隨之增強(qiáng)。

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的實(shí)踐也印證了本文的研究發(fā)現(xiàn)。以格力電器為例，2015年格力電器獲批建設(shè)的“空調(diào)設(shè)備及系統(tǒng)運(yùn)行節(jié)能國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，是制冷行業(yè)唯一的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，旨在整合內(nèi)外部資源，建設(shè)國(guó)際一流的制冷空調(diào)領(lǐng)域研發(fā)中心1。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立，客觀上顯著提升了格力電器的創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)，近年來(lái)，實(shí)驗(yàn)室逐步優(yōu)化資源內(nèi)部配置，在人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、開(kāi)放合作等方面均取得了顯著成果，企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)的能力持續(xù)增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)的多項(xiàng)原創(chuàng)性成果。

2. 啟示

（1）對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在開(kāi)放式的研發(fā)框架下，它們通常會(huì)采取資源內(nèi)部配置和外部配置的組合戰(zhàn)略來(lái)展開(kāi)研發(fā)活動(dòng)，以滿足多種創(chuàng)新目標(biāo)。依據(jù)本文結(jié)論，可以得到兩點(diǎn)啟示：一是立足于企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，依托企業(yè)可以提高資源內(nèi)部配置比例，積累企業(yè)在特定領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技術(shù)，同時(shí)，通過(guò)內(nèi)部研發(fā)人員親力親為的試錯(cuò)過(guò)程，能夠顯著提高企業(yè)研發(fā)人員的人力資本價(jià)值，推動(dòng)企業(yè)由依賴外部已有研發(fā)能力轉(zhuǎn)向依靠自主研發(fā)能力的更新。并據(jù)此，依據(jù)企業(yè)可以更好地搜索、檢視外部知識(shí)，更有效地吸收、利用和創(chuàng)造新知識(shí)，從而提高企業(yè)創(chuàng)新收益。二是企業(yè)也應(yīng)重視資源外部配置導(dǎo)向戰(zhàn)略的作用，平衡在內(nèi)部和外部研發(fā)活動(dòng)上的資源配置比例，與其他企業(yè)、大學(xué)科研院所等組織，展開(kāi)各種形式的合作研發(fā)創(chuàng)新。

（2）對(duì)政府主管部門來(lái)說(shuō)，有兩點(diǎn)啟示：一是可重新審視對(duì)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估周期。本文的結(jié)論表明，隨著企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行年限的增加，資源配置戰(zhàn)略導(dǎo)向通過(guò)研發(fā)能力影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)隨之增強(qiáng)。鑒于研發(fā)能力的積累和提升是資本化的一個(gè)過(guò)程，政府主管部門可以考慮重新審視對(duì)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估周期以及評(píng)估周期的行業(yè)差異。如此，既可以為不同行業(yè)的企業(yè)提升自主研發(fā)能力預(yù)留足夠的時(shí)間，同時(shí)也可以削弱企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室源于評(píng)估壓力而利用外部研發(fā)能力的投機(jī)傾向。二是需要針對(duì)依托企業(yè)的自主研發(fā)能力展開(kāi)專題式、系統(tǒng)性的評(píng)估。一方面是因?yàn)槲覈?guó)依托企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的宗旨是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，另一方面是因?yàn)樽灾餮邪l(fā)能力是資源配置導(dǎo)向戰(zhàn)略影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

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作者簡(jiǎn)介：韓祥宗（1983-），男，山東萊蕪人，蘇州大學(xué)東吳學(xué)院副研究員，研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新與管理;楊澤宇（2001-），男，蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院本科生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新與管理。

（收稿日期：2022-01-05? 責(zé)任編輯：顧碧言）