信譽與區(qū)域一體化：新興古典理論框架及啟示

沈滿洪　陳海盛　應瑛

[摘 要]從新興古典貿易理論出發(fā)，運用博弈分析方法，探討信譽推進區(qū)域一體化的路徑，并以長三角一體化演化為案例進行了解析。研究主要有以下結論：區(qū)域一體化是專業(yè)化分工和市場交換下空間依賴性逐漸增強的過程，信譽的空間作用半徑成為區(qū)域能否實現(xiàn)一體化發(fā)展的關鍵因素。信譽突破內生交易成本是區(qū)域一體化動力源。維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用和拓展跨地潛在貿易伙伴費用是信譽影響區(qū)域一體化的兩個重要門檻值。隨著信譽強度對門檻值的突破，區(qū)域逐漸由自給自足到局部分工再到完全分工非線性跳躍。信譽對區(qū)域一體化影響具有社會網絡性特征，以交易設施、信息傳遞系統(tǒng)和中介組織為基礎的信譽傳遞機制，有利于推動信譽軟約束向硬約束轉變，拉近市場網絡規(guī)模與現(xiàn)實貿易網絡規(guī)模差距，實現(xiàn)區(qū)域分工和一體化發(fā)展。信譽影響區(qū)域合作的前提是具有對失信懲罰的制度環(huán)境和道德共識，正式制度與非正式制度協(xié)同演化至關重要。

[關鍵詞]信譽;一體化;內生交易成本;分工網絡;傳遞機制;新興古典理論

[中圖分類號]? F014;F127[文獻標識碼] A[文章編號]? 1673-0461（2022）07-0007-10

一、導語

古典貿易理論分別以亞當·斯密和李嘉圖為代表，斯密認為由勞動分工形成的絕對優(yōu)勢是貿易好處的根源，而李嘉圖則指出相對于絕對優(yōu)勢，比較優(yōu)勢才是形成貿易好處的必要條件。由傳統(tǒng)觀念影響形成的新古典貿易理論既無法解釋區(qū)域內部貿易如何向區(qū)域間貿易進行過渡，亦無法解釋為何經濟發(fā)達區(qū)域間貿易強度高于發(fā)達與欠發(fā)達區(qū)域間貿易強度的發(fā)展現(xiàn)實。迪克特和斯蒂格利茨 （1977） 提出的D-S模型發(fā)現(xiàn)規(guī)模經濟與多樣化消費之間存在兩難沖突，由規(guī)模經濟形成的后天比較優(yōu)勢是區(qū)域貿易和一體化前提。與新古典貿易模型相比，D-S模型優(yōu)勢在于區(qū)域之間的內生比較優(yōu)勢，使區(qū)域合作之后總的市場容量會因購買種類數(shù)和購買量增加而增加[1]。但是，D-S模型不能內生解釋區(qū)域內部貿易向區(qū)域之間貿易的演變，也即難以解釋區(qū)域一體化的過程。

由楊小凱等人為代表的新興古典貿易理論能夠內生勞動分工、專業(yè)化程度和區(qū)域一體化，對于由區(qū)域內部貿易擴展為區(qū)域之間貿易并形成區(qū)域一體化發(fā)展格局具有更好的解釋力[2]。但是，勞動分工形成主體間彼此依賴的投入產出網絡，任意環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題均將對全域網絡造成重大影響。因此，盡管專業(yè)化分工能夠提升經濟發(fā)展效率，但是也產生了交易協(xié)調失靈風險。分工的細化和專業(yè)化水平與交易協(xié)調失靈風險呈正相關關系，在推進區(qū)域一體化發(fā)展中亦不可避免地將面臨交易風險非線性擴大的現(xiàn)實。

針對交易風險如何降低難題，楊小凱創(chuàng)造性地提出三種方法，即發(fā)展保險市場、明晰產權和強化同行競爭。其中保險市場和同行競爭是市場機制中將交易協(xié)調風險外部化解決的常規(guī)方法，明晰產權雖然是針對交易風險產生根源進行的機制設計，但是本質上是用提高外生交易成本的方式來降低可能引起交易風險的內生交易成本，如為規(guī)避協(xié)調失靈投入時間精力來協(xié)商、訂立和執(zhí)行合約。

除了上述三種方法之外，可能還存在第四種降低交易協(xié)調風險的方法，即通過信譽深化專業(yè)化分工進而促進區(qū)域一體化。新興古典貿易理論表明，交易效率提升取決于專業(yè)化經濟和交易費用的有效折中，區(qū)域一體化的關鍵在于減少市場運行的內生交易成本，通過提升交易效率不斷擴大分工網絡，將相互隔離的地區(qū)合并成一個越來越一體化的市場，使區(qū)域迂回生產鏈條加長和貿易依存度上升。而相對于以司法訴訟為保障的法律來說，信譽既能減少因規(guī)避風險而承擔的內生交易費用，又能在無須增加外生交易費用的條件下，在保障經濟合約執(zhí)行和區(qū)域市場融合中承擔重要角色。

作為信譽推進區(qū)域一體化的主要制度依托，中國社會信用體系建設既有一定程度的法律模仿更有自發(fā)的歷史傳統(tǒng)，結合了信譽軟硬性約束并重特征，能夠對我國發(fā)展階段和實際情況進行較好的匹配和適應。隨著社會信用體系建設深入推進，信譽影響區(qū)域分工所依托的傳播機制、懲罰機制和激勵機制均已建立，為此探討信譽與區(qū)域一體化關系①具有重要現(xiàn)實意義。為此，本文在文獻梳理基礎上，運用博弈分析方法，探討信譽實現(xiàn)區(qū)域一體化的學理脈絡，并結合長三角區(qū)域一體化發(fā)展國家戰(zhàn)略進行案例分析，以期更好發(fā)揮政府和市場機制作用，為協(xié)調推進區(qū)域一體化明確方向。

二、文獻綜述與命題提出

（一）文獻綜述

制度是正式和非正式規(guī)則的集合及相應的執(zhí)行安排，通過合理界定實施框架，降低市場運行成本。在零交易成本和完全理性假設的新古典理論中，制度設置及執(zhí)行是完備且有效的，一旦進入訴訟將遵照既有制度規(guī)定和程序開展判決，甚至由于完全理性，在爭議發(fā)生之時訴訟結果就已經可以預料。這就是公共管理者一直致力于建立的完美世界。

然而，在現(xiàn)實生活中有限信息疊加有限理性，使得交易成本和信譽始終承擔著不可或缺角色。在考慮社會克服市場失靈的方式時，那些不是很顯眼的社會行為方式，如社會行為規(guī)范，包括倫理和道德準則，確保履行承諾是有益的。在信譽缺失情況下，擬訂替代性約束條款或擔保的高成本迫使區(qū)域眾多互惠合作機會喪失，為使合作穩(wěn)定持續(xù)，就需要建立可信承諾，如果能借助于法庭使得協(xié)議有約束力，這就不成其為問題。然而在現(xiàn)實經濟中，協(xié)議尤其是非正式合約通常并非完備，在法律層面更不具備強制性約束，這些合約只能借助信譽機制來自覺執(zhí)行，這就可以解釋在20世紀70年代理性預期革命后，為什么學界會對可信性問題如此關注。

在信息不對稱背景下，信譽缺乏將會帶來福利損失，信譽首次被主流經濟學所重視。AKERLOF（1970）[3]寫道：“與汽車‘檸檬’情況相似，出售劣質商品的人在市場中的出現(xiàn)將使該市場不復存在。因此信譽對市場建立和維護具有重要價值，信譽缺失造成的福利損失不僅包括受損害的買家，還應包括被驅逐出市場的合法賣家?！?KREPS（1990）[4]基于雇主與雇員之間的關系研究指出聲譽是企業(yè)或組織的特征：“組織適應不可預見情形的方式可以提高或貶損其聲譽，結果影響到未來雇員的忠誠度。忠誠度是一個黏合劑，它使得互惠互利的交易可以發(fā)生?！?/p>

在信譽缺失社會，合約執(zhí)行的成本將顯著提高，互惠合作機會也會減少。BANFIELD（1958） [5]指出信譽缺失是經濟滯后的重要因素之一，SIMMEL（1978）[6]也認為缺乏信譽支撐的社會將會處于分裂狀態(tài)。信譽對經濟具有交叉影響，但是信譽是演化產物，需要較長時間同價值觀發(fā)展和適應才能逐步建立。正如ARROW（1974）[7]指出，信譽在社會運行中承擔潤滑劑角色，使人際之間擁有相當程度的信賴。信譽可以借助于制度的幫助間接得到，比如由值得信賴的人提供的擔保、名譽、文憑或許可證等，但是在市場中只有相信聲譽有作用時，聲譽才會發(fā)生作用[8]。在經濟發(fā)展中逐漸演化形成以聲譽約束為支撐的規(guī)則和制度，有利于促進聲譽在不同行業(yè)內部的快速和低成本傳播，是在法律之外實現(xiàn)合約執(zhí)行的有效途徑。

盡管海內外學者對信譽產生及在合約執(zhí)行中作用進行了深入研究，但是缺乏信譽對中觀區(qū)域層面的分析討論，更缺乏對區(qū)域一體化的作用的系統(tǒng)梳理和總結研究，在國內國際雙循環(huán)戰(zhàn)略下，突破行政邊界的跨區(qū)域分工是區(qū)域發(fā)展趨勢，以市場經濟體系改革為主線的信譽約束強化對降低分工協(xié)調失靈具有重要意義，因此研究信譽與區(qū)域一體化關系就愈發(fā)重要。

（二）命題提出

由機會主義行為引致的內生交易成本是影響區(qū)域經濟分工合作的重要因素。英國以加速分工為主要特征的工業(yè)革命，最重要驅動力是1624年頒布的專利法促使英國成為全球首個保護專利權的國家，通過確立政府對憲政秩序可信的承諾機制，在國家發(fā)展過程中既較好地降低了政府可能的機會主義行為，又弱化了國民尋租動機及內生交易費用。由制度創(chuàng)新和習慣養(yǎng)成來減少內生交易成本，促進區(qū)域一體化發(fā)展是經濟學研究中大有可為的領域。

從新制度經濟學角度看，市場信守合約的信譽是減少內生交易費用加快區(qū)域一體化的重要機制。WOODRUFF（2002） 研究了法律與信譽關系， 在制度體系不夠完善的情況下，信譽是對法律的重要補充[9]。人們之間的關系性合約可能是雙邊或多邊的，例如市場交易中買者同賣者之間的雙邊合作，或者是形成一個市場或企業(yè)的所有買者和賣者的多邊合作。在后種情況下，文獻使用的是集體行動一詞。集體行動可能是私人的（企業(yè)市場），也可能是公共的（社區(qū)、政府等）。結果，新制度經濟學就有兩個層面上的分析。宏觀層面分析制度環(huán)境，而微觀層面則分析制度安排。交易費用經濟學處理后者，以“習慣、規(guī)范、政治、司法、產權及合同法”為內容的制度框架被認為是改變競爭性治理成本的移動性參數(shù)，強調個人合約、合作、“關系”以及潛在的買者與賣者之間的社會紐帶均在制度體系中扮演角色。NORTH（1994）[10]運用交易費用概念分析了制度環(huán)境，他認為市場主要是眾多買賣雙方交織形成的關系型合約網絡，其治理結構對信譽產生、傳遞和發(fā)生作用具有重要影響。KREPS等作者（1982）[11]的KMRW聲譽模型把不對稱信息納入重復博弈進行分析，證實有限博弈中合作行為出現(xiàn)具有一定可能性。SHAPIRO （1983）[12]證實產品質量難以辨別情況下，信譽企業(yè)可以獲得價格溢價，并反過來激勵企業(yè)維持長期信譽。

從經濟史角度看，人際相互信任關系是交易擴大和區(qū)域一體化基礎條件，而作為博弈規(guī)則，以法律、社會規(guī)范、宗族文化等為代表的制度是建立和維持人際信任的關鍵。制度設計對信譽能否在市場中有效建立以及跨區(qū)域分工和一體化格局能夠形成具有決定意義，當制度能夠引致當事人為獲得長遠合作好處而抵制短期機會主義誘惑時，信譽就將成為經濟社會交往規(guī)范，并自覺對合約執(zhí)行和市場交易施加聲譽約束。根據(jù)MILGROM等（1990）[13]的研究，中世紀商人法律制度以儲存和傳播信用信息方式維持信譽機制運行，促進商人之間更好合作交易。在市場演化過程中，由商業(yè)交易形成的博弈規(guī)范被正式制度吸收并形成西方現(xiàn)代商法體系，為進一步為發(fā)揮信譽在維護市場交易秩序推動區(qū)域一體化作用提供重要支撐。以信譽為代表的行為規(guī)范是一種社會反應，是現(xiàn)實經濟中對市場失靈現(xiàn)象的適當糾正。

從現(xiàn)實情況看，改革開放以來區(qū)域一體化發(fā)展與信譽越來越受到社會關注，信用環(huán)境較好的區(qū)域往往一體化程度較高，而一體化程度較高的區(qū)域往往信用環(huán)境也不會太差，信譽與區(qū)域一體化之間存在著對應關系。有鑒于此，提出以下命題：

命題：區(qū)域由自給自足向局部分工再向完全分工演變，維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度成本和拓寬跨地潛在貿易伙伴成本是兩種主要的內生交易成本。以信譽降低內生交易費用是挖掘現(xiàn)實階段區(qū)域一體化動力源的潛力所在。

事實上，在社會分工網絡中，區(qū)域由自給自足向局部分工演變的關鍵是如何消除維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度成本，否則由于過高的交易風險寧愿選擇自給自足狀態(tài);區(qū)域由局部分工向完全分工演變的關鍵是如何消除拓寬跨地潛在貿易伙伴成本，否則局部分工是納什均衡，既享受部分分工好處又能在一定程度規(guī)避空間割裂造成的交易協(xié)調風險。通過發(fā)揮信譽作用，有助于糾正交易時空錯位造成的扭曲，促進市場博弈由靜態(tài)向動態(tài)轉變。

當然，信譽推動區(qū)域一體化必須具備一定制度環(huán)境和道德共識，能夠對不良信譽行為進行有效懲罰，包括正式制度和非正式制度，其中正式制度通過強制性制度變遷誘致市場自發(fā)信用秩序向制度信用秩序轉變。非正式制度以宗族、商會等為載體，基于情感認同、信息交互和道德懲戒的信譽約束機制，為非人際關系化情境下更大空間的一體化創(chuàng)造可能。

三、突破內生交易成本：信譽與區(qū)域一體化

中國古代通過低成本“連帶責任”及禮法教化，疊加適當法律激勵，保證了低層次分工和低流動性下地域的有效治理，而被稱為“匿名社會”的現(xiàn)代社會，法律體系為區(qū)域分工合作框定了正式規(guī)則，通過提高界定和執(zhí)行合約的外生交易成本來替代可能違約的內生交易成本，以降低市場交易不確定性，然而現(xiàn)實中法律執(zhí)行合約所需的完備條件并非總是滿足，因此法律作用被夸大了[14]，如法律體系較為成熟的美國，大部分交易也是通過非正式合約安排和實現(xiàn)。事實上，在推動區(qū)域一體化過程中，信譽是一種比法律更為普遍及有效的機制[15-16]。

（一）信譽推動區(qū)域一體化的機理分析

信譽對推動區(qū)域一體化作用的重要原因是其減少內生交易成本的同時，不會增加外生交易成本。楊小凱輪流開價模型[17]證實了“敲竹杠”現(xiàn)象必然會產生內生交易成本。引入信譽分析其對內生交易成本的作用，并從內生交易成本與區(qū)域一體化關系出發(fā)，探討信譽對區(qū)域一體化影響的階段性演變邏輯。

模型假設如下：每個生產者-消費者能夠在專業(yè)化生產（x專家、y專家）和自給自足之間進行選擇。鑒于對稱性，存在兩個子對策完美均衡：一是x專家作為先要價者;二是y專家作為先要價者，先要價者具有優(yōu)勢的兩個均衡是對稱的。假設x專家是先要價者（局中人x），y專家是后要價者（局中人y），兩者具有相同貼現(xiàn)因子δ。k代表交易效率系數(shù)，反映影響交易的條件，假定自給自足和專業(yè)化生產的臨界值為k0，當k>k0，局中人將從自給自足非線性跳躍為分工狀況。

允許兩個局中人對先要價者位置進行競爭。在第0期，當k0<k≤1時，納什議價均衡是分工。假設在第0期局中人存在鷹派（H）和鴿派（D）兩個策略。鷹派策略（H）意味著一個局中人堅持要成為先要價者，將不接受所得到的效用比先要價者效用低的任何條件。鴿派策略（D）意味著如果對手采取鷹派策略（H），他將接受后要價者位置;如果對手是鴿派策略（D），他將同意由納什議價均衡給出的公平條件。在給定第一期的子對策均衡條件下，第0期的對策由圖1列出。

綜上，即便是有限次博弈，由于信譽的存在，也可保證局中人y的行動與局中人x保持一致，而沒有激勵采取偏離合作的機會主義行為。

上述從微觀層面證實信譽能夠自發(fā)化解區(qū)域一體化面臨的內生交易成本③難題，在局中人合作策略軟約束下同樣能夠達到區(qū)域合作結果。在新興古典分工理論中主要存在兩種市場交易費用，即維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用和拓寬跨地潛在貿易伙伴費用，當信譽對內生交易成本消除強度小于維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用時，區(qū)域維持自給自足狀態(tài);當信譽對內生交易成本消除強度介于維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用和拓展跨地潛在貿易伙伴費用之間時，區(qū)域逐漸由自給自足狀態(tài)非線性跳躍為局部分工狀態(tài);當信譽對內生交易成本消除強度高于拓寬跨地潛在貿易伙伴費用，區(qū)域則由局部分工狀態(tài)轉化為完全分工狀態(tài)。因此，維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用和拓展跨地潛在貿易伙伴費用分別是信譽影響區(qū)域一體化的兩個重要門檻值，第一個門檻值位于區(qū)域自給自足（階段I）與局部分工（階段II）之間，第二個門檻值則處在區(qū)域局部分工（階段II）與完全分工（階段III）之間位置（見圖2）。

階段I：無市場的區(qū)域自給自足。這一階段由于市場上未出現(xiàn)分工和交易，自然不存在交易費用。信息傳播范圍相對有限，信譽對弱化內生交易成本的作用不存在。由于受到傳統(tǒng)“安土重遷”觀念影響，每個人的居住場所及鄰里關系相對固定，日常交往中主要以人際化的關系為主。從分工形成的外部條件看，由于交通、通信等基礎設施不健全，導致外部市場形成受到制約，在分工經濟和交易成本的權衡中自給自足是穩(wěn)定納什均衡。

階段II：分割市場的區(qū)域局部分工。這一階段信譽突破第一個門檻值時，區(qū)域由自給自足向局部分工轉變。新聞媒體關于信譽的傳播機制，對降低市場經濟內生交易成本具有重要意義，使分工效率在與交易成本的權衡中勝出，市場自發(fā)由自給自足狀態(tài)非線性跳躍為局部分工狀態(tài)，但是這種分工處于不成熟分工狀態(tài)和三方分工狀態(tài)，存在重復分工現(xiàn)象，盡管在宏觀層面這種局部分工狀態(tài)與分工促進效率原則相悖，是對資源的浪費和生產要素的不合理配置，但是在微觀層面，由于在有限博弈條件下道德風險和逆向選擇等信息不對稱導致的內生交易成本上升，使得每個人既有現(xiàn)行分工和交易對象，又通過搜尋第三方或由自己承擔部分重復的產品分工來降低交易風險。日常交往處于人際化關系向非人際化關系轉型的過渡時期，市場局部分工狀態(tài)是現(xiàn)有條件下的穩(wěn)定納什均衡。

階段III：跨地市場的區(qū)域完全分工。這一階段信譽突破第二個門檻值，進一步弱化了內生交易成本。由于現(xiàn)代市場經濟持續(xù)推進，生產要素流動性加快和跨區(qū)域優(yōu)化配置效率增強，居住場所變動和不確定加大，社會交往越來越向非人際化關系轉變。在達到一定強度時，信譽將時間和空間博弈造成的扭曲進行修正，將本地有限博弈轉化為跨區(qū)域無限博弈，不管對維持加深現(xiàn)行關系的費用還是拓展?jié)撛陉P系的費用均具有弱化作用。通過緩解市場機制設計中不可避免出現(xiàn)的內生交易成本，具有重復分工的局部分工狀態(tài)開始向錯位分工的完全分工狀態(tài)跳躍式轉變，實現(xiàn)跨區(qū)域勞動和產業(yè)分工，進而在社會網絡效應下形成區(qū)域分工格局，有效保障區(qū)域一體化在低內生交易成本下運行。

從動態(tài)演化看，隨著信譽對內生交易成本消除強度逐漸突破門檻值I（維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用）和門檻值II（拓展跨地潛在貿易伙伴費用），區(qū)域一體化程度逐漸增強，從自給自足到區(qū)域局部分工再到區(qū)域完全分工縱深演進。區(qū)域局部分工對應經濟發(fā)展中出現(xiàn)的二元結構狀態(tài)，一部分地區(qū)完全專業(yè)化生產一種產品并得到大部分貿易收益，而另一部分地區(qū)則半專業(yè)化生產兩種以上產品亦獲得部分貿易好處。當信譽強度對交易效率支撐能力進一步提升時候，二元經濟發(fā)展結構將逐漸消失，區(qū)域步入完全分工狀態(tài)，兩區(qū)域均專業(yè)化生產一種商品，此時區(qū)域一體化好處由全體共享，這種信譽與分工、交易和區(qū)域一體化動態(tài)演進過程被熊彼特[18]稱為創(chuàng)造性毀滅過程。

（二）信譽實現(xiàn)區(qū)域一體化的制度條件

信譽對區(qū)域一體化作用的前提是社會存在一定制度環(huán)境及道德共識，可以對違反信譽的行為進行甄別與懲罰。如果私人產權不能被法律保護，則無人在意企業(yè)發(fā)展的信譽。如果商標和專利不能受到行政和司法有力保護，則信譽對限制內生交易成本的作用也無從發(fā)揮。在弱信譽社會中，信譽缺失的成本較低，這時違約是占優(yōu)策略。所以建立對偏離合作的長期懲罰制度是信譽降低內生交易費用和區(qū)域一體化分工的關鍵要素?；诖耍瑖疑鐣庞皿w系建設的重要措施就是建立針對失信行為的信用監(jiān)管制度④，以跨部門跨區(qū)域跨領域的信用聯(lián)合獎懲機制拉大良好信譽和不良信譽的預期收益差距。從信譽的公共領域應用著手，帶動信譽在市場和社會上的自發(fā)應用。下面對該制度進行博弈分析。

模型設定如下：監(jiān)管部門和信用主體分別具有“監(jiān)管”與“不監(jiān)管”、“失信”與“守信”策略。存在兩個對稱性監(jiān)管部門，正常監(jiān)管收益為N，單部門監(jiān)管成本為C，聯(lián)合監(jiān)管成本為L。當監(jiān)管部門不監(jiān)管、信用主體不失信時，信用主體獲得的正常收益為RC，當監(jiān)管部門不監(jiān)管、信用主體失信時，信用主體的收益包括正常收益RC和額外收益RE，而監(jiān)管部門的損失為H。當監(jiān)管部門監(jiān)管、信用主體失信時，信用主體受到的懲罰為T。結合實際，T、RE應滿足T>RE，T-RE>0，否則對信譽偏離的懲戒無效。此外N>max{C，L}，否則監(jiān)管部門沒有動力進行日常監(jiān)管，也不符合經濟人假設。

1.監(jiān)管部門與信用主體間的博弈模型分析

由收益矩陣知該博弈不存在純策略納什均衡，即在完全理性背景下博弈模型無均衡解（見圖3）。對于有限理性背景下的進化博弈均衡，假設監(jiān)管者以x的概率選擇監(jiān)管，以（1-x）概率選擇不監(jiān)管，信用主體以y的概率選擇失信，以（1-y）的概率選擇守信，信用主體失信的期望收益為Ue，守信的期望收益Uc，博弈雙方的平均期望收益為U=。則

信用監(jiān)管制度是現(xiàn)實中信譽推動區(qū)域一體化程度的重要機制設計，該制度有效執(zhí)行和發(fā)揮作用的關鍵是提高跨部門協(xié)作能力，即提高部門監(jiān)管概率，考慮從兩方面著手：一是在信用監(jiān)管制度下，各監(jiān)管部門通過信息共享緩解信息不對稱引起的道德風險與逆向選擇，降低了社會信譽的維護成本;二是在信用監(jiān)管制度下，如果信用主體失信，某一監(jiān)管部門不施行懲戒，則外界有可能認為信用監(jiān)管存在缺位現(xiàn)象，監(jiān)管部門聲譽將會受損，相當于監(jiān)管者損失H將增大，從而迫使監(jiān)管部門積極監(jiān)管，配合其他部門打擊嚴重偏離信譽的違法行為。

實際上，在地域格局快速演變背景下，制度有效協(xié)同是區(qū)域一體化發(fā)展的關鍵。建立更大范圍以信譽為基礎的包含內外部雙重約束的區(qū)域合作綜合體，將分工網絡由地方拓展至區(qū)域全局，有助于緩解不同行政區(qū)劃之間的重復建設和無序競爭，重構區(qū)域發(fā)展新秩序。

一方面，建立完備的抑制政府機會主義行為的制度。KNACK和KEEFER（1997）[19]通過國別研究證實行政監(jiān)督和司法獨立對社會信譽具有重要意義。中國自秦漢時期就形成了偷竊受罰、欠債還錢的道德傳統(tǒng)及社會習俗，明朝時土地私有契約也已普遍，但遺憾的是對發(fā)明權的私有觀念在近代之前久未形成，朝廷和地主豪強可以輕易侵犯私權。產權保護制度是減少財產糾紛內生交易成本的重要設計，從制度層面對減少社會尋租行為和推動區(qū)域一體化奠定扎實的信譽基礎。因此，以政務誠信建設為重點，強化政府依法行政水平和履約踐諾責任，是區(qū)域一體化、高質量和可持續(xù)發(fā)展的關鍵支撐。另一方面，有效的信譽傳播和放大機制不可或缺。在中世紀歐洲商人法律制度下， 法官判決即便沒有強制力約束，在信譽作用下也能得到執(zhí)行[13]。這與現(xiàn)代商業(yè)仲裁機構判決在信譽約束下獲得履行的緣由相近[20]。信譽發(fā)揮作用的前提是社會存在有效的傳播和放大機制。在中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會中，信譽傳播最主要的方式是“閑言碎語”。但現(xiàn)代社會人際交往對象切換加快，為有效擴大信譽作用半徑實現(xiàn)區(qū)域一體化，有必要借助完善便利的交易設施、運轉有序的信譽傳遞系統(tǒng)以及發(fā)達健全的信用服務組織。

根植于深厚歷史土壤的非正式制度對信譽維系并推動區(qū)域一體化具有重要影響。事實上，在既有分工的重復博弈中遵守合約的長久信譽是穩(wěn)定納什均衡，但是在區(qū)域一體化合作中，與空間存在錯位的陌生群體交往的重復博弈基礎不牢靠，即持續(xù)分工合作需要以信譽為基礎，但是信譽基礎的建立有賴于持續(xù)分工合作。以宗族、商會等為作用載體的市場合作信譽實現(xiàn)機制對促進跨區(qū)域的生產要素流動和經濟社會網絡延伸起到重要作用。宗族發(fā)端于西周時期[21]，是中國傳統(tǒng)社會普遍性特征，清乾隆年間江西巡撫陳宏謀在《寄楊樸園景蘇書》上有言：“直省中惟閩中、江西、湖南皆聚族而居，族皆有祠?！被诙Y儀、教育、社交等非正式制度[22]，宗族對內強化成員合作互助，對外強調社會規(guī)范交往，并以族規(guī)為依據(jù)進行對其行為進行評判和獎懲[23]，“敗壞家門”成員輕則遭遇道德譴責[24] ，嚴重情況下將會從族譜中除名。為提高宗族聲譽而采取的捐贈、協(xié)作、信守合約等行為受到倡導[25]，不僅會在宗族內部擁有道德美譽[26]，而且會通過族譜記錄廣為傳播[27]。宗族內部通過復制成功者道德獲得規(guī)范形成信譽，并在經濟社會行為中保持總體一致，有可能推動信譽在更大成員和更大范圍內傳播擴散。這與盧梭均衡附近的動態(tài)懲罰者-掠奪者-分享者模型相類似，當信譽規(guī)范受到宗族成員的認可度越高時，對失信行為的約束和懲戒成本就越低，這就為信譽降低內生交易成本擴展分工網絡鋪平了道路。以地緣為紐帶的商會以情感認同、信息交互和道德懲戒為基礎，在信譽建立、維持、發(fā)展和發(fā)揮區(qū)域一體化作用方面亦起到與宗族類似作用。

四、信譽與長三角區(qū)域一體化的案例分析

信譽通過緩解內生交易成本影響分工，在社會信用網絡效應下，實現(xiàn)本地經濟向跨地經濟的轉變。因此信譽的空間作用半徑成為區(qū)域能否實現(xiàn)一體化發(fā)展的關鍵因素，以長三角區(qū)域一體化為例，自2004年《共建信用長三角宣言》發(fā)布以來，長三角區(qū)域信用體系逐漸形成以生態(tài)環(huán)境、旅游、食品藥品及產品質量重點領域跨區(qū)域聯(lián)合獎懲為先導，以長三角“信用城市群”建設和信用服務業(yè)一體化為兩翼，通過構建制度規(guī)制推動信用軟約束向硬約束轉變，提高信譽跨區(qū)域覆蓋能力，實現(xiàn)信譽從公共到市場全領域立體化呈現(xiàn)，促進長三角省域分工和省域市場向區(qū)域分工和區(qū)域一體化市場轉型。這對上述分析框架和邏輯推演也有補充作用。長三角區(qū)域一體化演化邏輯是生產方式由省域分工向過渡分工再向跨地域分工轉型，實現(xiàn)本地經濟到過渡經濟再到區(qū)域一體化經濟切換，也伴隨著以信譽為動力的區(qū)域競合關系變遷。長三角區(qū)域一體化歷程具體可分為三個階段。

第一個發(fā)展階段是1997年之前的省域競爭期。雖然長三角地區(qū)三省一市地理相鄰、文化相似，且在1961年在上海成立華東局進行區(qū)域協(xié)調，但是各省市發(fā)展仍然以本區(qū)域發(fā)展為主，跨區(qū)域經濟合作面臨較大的正式和非正式制度障礙，加之這一階段區(qū)域創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈不長，疊加GDP錦標賽晉升機制，長三角區(qū)域總體形成省域經濟競爭為主的發(fā)展格局。盡管不同省市交通、通信等支撐發(fā)展的外部基礎設施差異性呈現(xiàn)“俱樂部趨同”趨勢，但是法律、道德等弱化機會主義動機的外部約束機制異質性卻逐漸增強，不僅造成各省市之間內生交易成本系數(shù)不同及與之對應的分工效率差異化，而且加大了跨區(qū)域生產要素流動和產業(yè)垂直分工難度。這一階段信譽作用主要體現(xiàn)在省域經濟內部的生產、流通、消費、分配等各生產環(huán)節(jié)中，在強度達到門檻值之前，跨地區(qū)分工面臨較大內生交易費用，省域競爭仍然是一般均衡結構。

第二個發(fā)展階段是1997⑤年到2018年省域競爭向區(qū)域合作切換的過渡期。這一階段隨著基礎設施逐漸完善，由省域經濟向長三角經濟過渡是社會分工網絡擴展的必然趨勢，但是囿于不同省市經濟運行機制和發(fā)展軟環(huán)境存在異質性，相對于跨地區(qū)合作，省域范圍分工協(xié)作更具現(xiàn)實性?！靶庞瞄L三角”建設為信譽突破地域限制找到了鑰匙，自2004年7月蘇浙滬三方簽署《江蘇省、浙江省、上海市信用體系建設合作備忘錄》以來，通過重點領域跨區(qū)域聯(lián)合獎懲和信用服務業(yè)一體化發(fā)展措施，有力提升了信譽的空間擴展和行業(yè)滲透能力，推動產業(yè)分工由弱刺激向強激勵轉變。當信譽在區(qū)域擴散強度達到第一個門檻值時，跨區(qū)域合作面臨的交易成本系數(shù)下降，為追求更高分工效率，逐漸突破傳統(tǒng)行政邊界，在更大區(qū)域空間布局經濟活動，省域市場轉化為一體化市場，省域經濟則逐漸步入長三角經濟。但是由于省市間市場環(huán)境和制度設計存在差異，在空間尺度享受更高分工效率同時亦將承受更高的內生交易成本系數(shù)，在信譽作用強度還不足以規(guī)避機會主義行為風險時，有必要在現(xiàn)有雙邊分工格局下搜尋開展同樣分工的第三方并與之保持合作，“不把雞蛋放在同一個籃子上”，減少協(xié)調失敗的風險，起到類似于保險的作用，在區(qū)域層面表現(xiàn)為項目重復建設和供應商多元化，與潛在貿易伙伴有關的市場網絡規(guī)模大于現(xiàn)實的貿易網絡規(guī)模。

第三個發(fā)展階段是2018年⑥之后的高質量發(fā)展新時期。這一階段省際競爭轉變?yōu)閰^(qū)域分工合作，生產要素流動，創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈區(qū)域重新布局。區(qū)域一體化發(fā)展動力由外生交易成本邊際降低向內生交易成本弱化轉變，鞏固并強化區(qū)域信用秩序是規(guī)避市場協(xié)調失靈的重要選擇。以“信用長三角”建設提高信譽省際間穿透能力，有助于弱化跨時空機會主義行為傾向，避免區(qū)域合作風險暗中積累乃至突然爆發(fā)。當信譽在區(qū)域擴散強度達到第二個門檻值時，長三角一體化發(fā)展的交易成本系數(shù)進一步非線性降低，獲得分工好處的回旋余地和可能性增強。這種背景下，不管是加深現(xiàn)有合作關系還是拓展?jié)撛陉P系的費用均呈現(xiàn)不斷下降趨勢，為減少協(xié)調風險而與第三方合作開展部分重復分工的市場保險機制越來越沒有存在的必要性。在信譽機制影響下，微觀主體、產業(yè)和城市之間的依賴性增強，區(qū)域局部分工向完全分工轉變是必然趨勢，與分工伴隨的市場網絡規(guī)模與現(xiàn)實貿易網絡規(guī)模之間的差異性也將降低，區(qū)域一體化市場開始同步建立，以信譽兌現(xiàn)為基礎的區(qū)域一體化道路由市場自發(fā)設定并通過正向反饋機制持續(xù)趨優(yōu)。

在地域格局快速演變背景下，地域相鄰人文相通的長三角區(qū)域，制度有效協(xié)同是其發(fā)展實現(xiàn)一體化的關鍵。在長三角一體化發(fā)展過程中，通過建立更大范圍以信譽為基礎的包含內外部雙重約束的區(qū)域合作綜合體，將分工網絡由省域拓展至區(qū)域全局，有助于緩解省際重復建設和無序競爭，重構區(qū)域發(fā)展新秩序。當然，以信譽促進長三角一體化必須建立在系統(tǒng)的機制設計前提下，重點包括以下三個方面的內容：

首先，區(qū)域共同的“信用長三角”平臺。早在中世紀，在區(qū)域合作需求下出現(xiàn)了律商，作為早期的信用服務機構對減少信息不對稱起到了重要作用。在跨區(qū)域交易中律商通過將不良行為信息集中化，對外提供信息和仲裁服務。在現(xiàn)代社會不良信息集中化職能由信用信息平臺承擔，作為緩解市場信息不對稱的重要公共基礎設施，“信用長三角”自2006年開始由各省市共建，為推動信譽的跨區(qū)域的傳播和放大提供了重要載體。作為中國首個區(qū)域一體化信用信息共享平臺，“信用長三角”平臺基于信用數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，提高了區(qū)域企業(yè)信譽顯示度和辨別度。通過對不同信譽主體進行傾斜性監(jiān)管和市場差異性選擇，倒逼企業(yè)弱化跨地區(qū)轉移規(guī)避社會制裁的機會主義動機，降低不同省市間合作伙伴搜尋的內生交易成本系數(shù)，提高市場機制自發(fā)運行的可靠性和持續(xù)性。

其次，區(qū)域一體化的信用服務市場。現(xiàn)代社會信用服務機構通過收集、加工和傳輸信息，對市場交易開展記錄監(jiān)督，為信譽實現(xiàn)提供信息基礎，大大降低法律制度運行的成本，使得大多數(shù)交易活動只需通過信譽機制來支持，而無須借助于法律手段。推進信譽的市場化跨省際聯(lián)動，是降低內生交易成本系數(shù)獲得長三角分工效率的重要基礎，其中最重要的信譽聯(lián)動載體是建立一體化信用服務市場。2020年長三角統(tǒng)一的信用報告標準確立，以芝麻信用、啟信寶、企查查等為代表的信用服務機構為跨區(qū)域市場分工合作中非人際化信譽保障提供支撐。以區(qū)域信用服務備案互認為先導的長三角信用服務市場一體化實踐，與公共“信用長三角”平臺建設均為緩解信息不對稱程度促進信譽傳播的重要機制，為區(qū)域信用環(huán)境提升和道德風險、逆向選擇等市場失靈治理提供新思路。

最后，新聞報道為主的信譽放大機制。在長三角區(qū)域合作辦公室協(xié)調下，通過構建長三角新聞宣傳和輿論引導協(xié)作機制，對違約、詐騙等嚴重失信現(xiàn)象開展跨省市新聞跟蹤報道，有助于提升企業(yè)為占據(jù)更優(yōu)質發(fā)展資源而創(chuàng)設更好信譽形象的內在激勵。借助新聞報道對信譽的傳輸和放大機制，信譽具備了跨區(qū)域的快速傳播和穿透能力，尤其是通過守信紅名單、嚴重失信“黑名單”等重點宣傳，有助于在公共行政和社會市場中構建信譽協(xié)調聯(lián)動應用機制，緩解阻礙市場機制有效發(fā)揮作用的“信息孤島”及信息不對稱程度，倒逼企業(yè)為獲取長期收益而抑制攫取短期利益而可能實施的機會主義行為，推進長三角區(qū)域信用環(huán)境持續(xù)優(yōu)化提升，為合約穩(wěn)定、分工可靠和區(qū)域一體化網絡擴散奠定制度環(huán)境基礎。

五、研究結論與政策啟示

（一）研究結論

1.信譽能夠糾偏時空分割造成的交易扭曲，推動相互分割的局部分工、市場發(fā)展為完全分工、一體化市場

維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用和拓展跨地潛在貿易伙伴費用分別是信譽影響區(qū)域一體化的兩個重要門檻值，當信譽對內生交易成本消除強度小于維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用時，區(qū)域維持自給自足狀態(tài);當信譽對內生交易成本消除強度介于維持本地現(xiàn)行關系可靠性程度費用和拓展跨地潛在貿易伙伴費用之間時，區(qū)域逐漸由自給自足狀態(tài)非線性跳躍為局部分工狀態(tài);當信譽對內生交易成本消除強度高于拓寬跨地潛在貿易伙伴費用，區(qū)域則由局部分工狀態(tài)轉化為完全分工狀態(tài)。

2.信譽使區(qū)域一體化道路在市場自發(fā)設定后可借助正向反饋機制持續(xù)趨優(yōu)

區(qū)域由自給自足向局部分工再向完全分工過程中，微觀主體、產業(yè)和城市之間的依賴性逐漸增強，建立更大范圍以信譽為基礎的包含內外部雙重約束的區(qū)域合作綜合體，能夠有效降低市場網絡規(guī)模與現(xiàn)實貿易網絡規(guī)模之間差距。作為中國社會信用體系建設的重要制度創(chuàng)新，將信用聯(lián)合獎懲機制作為準公共品由政府向社會提供，不僅可以強化信譽感知度緩解跨空間分工風險，而且有利于持續(xù)推動市場自發(fā)信用秩序向制度信用秩序轉變。

3.信譽推動區(qū)域一體化過程有賴于社會形成對失信懲戒的制度環(huán)境

對信譽缺失的正式與非正式懲戒制度對空間一體化發(fā)展具有重要的支撐作用。正式制度通過強制性制度變遷誘致市場信譽由弱刺激向強刺激轉變，通過提升守信與失信的預期收益差，強化信譽感知度緩解跨空間分工風險，促進市場自發(fā)信用秩序向制度信用秩序轉變。非正式制度對信譽維系則更多根植于深厚歷史土壤。以宗族、商會等為作用載體的信譽基于情感認同、信息交互和道德懲戒，對促進跨區(qū)域的生產要素流動和經濟社會網絡延伸起到重要作用。

（二）政策啟示

1.夯實信譽空間作用半徑擴大的制度基礎

在國家層面，以全國信用信息共享平臺和全國中小企業(yè)融資綜合信用服務平臺為樞紐，強化信用數(shù)據(jù)歸集的全面性規(guī)范性和信用協(xié)同的常態(tài)化動態(tài)化。在區(qū)域合作層面，選擇點對點、點對面、面對面等不同形式，建立不同地區(qū)信用信息互聯(lián)互通和信用聯(lián)合獎懲為特征的外部硬性約束機制，以公共領域差異化信用監(jiān)管示范帶動市場和社會自發(fā)守信、知信和用信。如在行政監(jiān)管領域，探討建立區(qū)域統(tǒng)一互認的信用評價體系，對于不同信譽程度企業(yè)，結合“雙隨機、一公開”實施差異化監(jiān)管。

2.構建信譽與法律協(xié)同演化的機制及路徑

在法律框架下，通過簽訂涵括違約信息共享、定期通報會商、信用協(xié)同應用等制度設計的區(qū)域合作備忘錄，以統(tǒng)一嚴重失信行為認定標準和獎懲措施清單為依據(jù)，推動跨地區(qū)跨部門失信聯(lián)合懲戒、分級分類監(jiān)管及市場化激勵，提升區(qū)域信用環(huán)境，形成“一處失信處處受限”的協(xié)同聯(lián)動格局。以數(shù)字化改革為契機，推動區(qū)域信用流程再造，形成政府有為市場有效的公正監(jiān)管格局，降低跨區(qū)域市場交易不對稱水平，推動要素自由流動和資源合理配置，加快區(qū)域一體化進程。

3.構建與區(qū)域一體化發(fā)展相適應的以信用為基礎的跨區(qū)域跨層級跨部門高效協(xié)同的新型監(jiān)管機制

借鑒區(qū)域經濟地理學“經濟地域綜合體”思路，在一定區(qū)域范圍內建立并拓展由不同信用制度（包括正式規(guī)則與非正式規(guī)則）以及信用制度與組織、群體之間相互作用并引致信用秩序漸進性變遷的“地域信用綜合體”，發(fā)揮信用在政府履職中全過程監(jiān)管作用，倒逼政府從直接控制到基于規(guī)則的監(jiān)管進行轉變，既是實現(xiàn)信譽與區(qū)域一體化雙向良序互動和有機統(tǒng)一的重要現(xiàn)實選擇，又是在可預見未來兼具創(chuàng)新性和挑戰(zhàn)性的前沿課題。

[注 釋]

①

考慮到外部基礎設施逐漸完善現(xiàn)實情況，本研究中假設影響分工和交易的主要因素是內生交易成本而非外生交易成本，而為了排除其他因素干擾，更好探討信譽對區(qū)域一體化作用機理，本文僅對消除內生交易成本的信譽因素進行聚焦和重點分析。

② 當k>k0時出現(xiàn)分工，說明參與分工的局中人x、y獲得的效用均大于自給自足時獲得的效用，則有uA<uH、uA<uL和uA<uD。以下分三種情況進行分析：第一種情況是假定先要價者具備一定的先發(fā)優(yōu)勢，后要價者存在一定的后發(fā)劣勢，所以uH>uD，uL<uD，綜合得到 uH>uD>uL>uA;第二種情況是假定先要價者存在一定的先發(fā)劣勢，后要價者具有一定的后發(fā)優(yōu)勢，所以uL>uD，uH<uD，綜合得到 uL>uD>uH>uA;第三種情況是假定既不存在先發(fā)優(yōu)勢又不存在后發(fā)優(yōu)勢，則uH=uL=uD>uA。

③ 由于基礎設施建設必然帶來外生交易成本的快速下降，在區(qū)域一體化發(fā)展的新階段，為簡化分析，重點考慮更為復雜的內生交易成本消除上。

④ 失信行為信用監(jiān)管制度主要是政府部門針對信用主體的失信行為，通過失信信息共享，各部門相互配合，協(xié)調一致對失信主體采取懲戒措施的一種制度。這種制度有助于提高對失信行為的發(fā)現(xiàn)概率，加大懲戒力度，有效打擊失信行為，有助于克服單部門懲戒的不足，促進社會信用體系建設向縱深推進。

⑤ 1997年首次召開長三角城市市長聯(lián)席會，拉開了以城市合作為代表的長三角區(qū)域一體化發(fā)展序幕。2018年11月5日，習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式主旨演講中提出將支持長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展并上升為國家戰(zhàn)略，區(qū)域融合邁向高質量發(fā)展新階段。

⑥ 2018年11月5日，習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式主旨演講中提出將支持長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展并上升為國家戰(zhàn)略，區(qū)域融合邁向高質量發(fā)展新階段。

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（1.Zhejiang A&F University， Hangzhou 311300，China; 2.Zhejiang Provincial Credit

Center， Hangzhou 310007，China; 3.Zhejiang Rural Revitalization Research Institute， Hangzhou 311300，China）

Abstract： ??When the system is not perfect， reputation is an important supplement to the law. Starting from the emerging classical trade theory and using the method of game analysis， this paper discusses the path of reputation promoting regional integration， and analyzes the evolution of integration in the Yangtze River Delta. The main conclusions are as follows： Regional integration is a process of increasing spatial dependence under specialized division of labor and market exchange; the spatial radius of reputation has become the key factor for the development of regional integration. The endogenous transaction cost of reputation breakthrough is the power source of regional integration. The cost of maintaining the reliability of current local relations and the cost of expanding potential cross regional trading partners are two important thresholds for reputation to affect regional integration. With the breakthrough of reputation intensity to the threshold value， the region gradually jumps from self-sufficiency to partial labor division and then to complete division of labor. The impact of reputation on regional integration has the characteristics of social network. The reputation transmission mechanism based on transaction facilities， information transmission system and intermediary organizations is conducive to promoting the transformation of reputation soft constraints to hard constraints， narrowing the gap between the scale of market network and the scale of real trade network， and realizing the development of regional division of labor and integration. The premise of reputation affecting regional cooperation is that there is an institutional environment and moral consensus on the punishment of dishonesty. A coordinated evolution of formal and informal systems is very important.

Key words：reputation; integration; endogenous transaction costs; network of labor division; transmission mechanism; new classical theory

（責任編輯：張積慧）

收稿日期：2022-01-11

基金項目：浙江省文化研究工程重大項目《共同富裕的探索與實踐——浙江案例研究》（21WH70098ZD）。

作者簡介：沈滿洪（1963—），男，浙江東陽人，博士、教授、博士生導師，浙江農林大學黨委書記、浙江農林大學生態(tài)文明研究院院長、浙江省鄉(xiāng)村振興研究院研究員，主要研究方向為資源與環(huán)境經濟學;陳海盛（1990—），男，湖南汝城人，浙江農林大學經濟管理學院博士研究生，浙江省信用中心經濟師，主要研究方向為社會信用網絡分析;應瑛（1981—），女，浙江余姚人，高級經濟師，浙江省信用中心主任，主要研究方向為社會信用體系建設。