限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的影響

王領(lǐng) 隋欣怡

摘要：利用中國(guó)制造業(yè)遭受的限制性貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)，結(jié)合全球價(jià)值鏈，定量分析了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的影響，并引入研發(fā)水平驗(yàn)證其在上述影響中的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：限制性貿(mào)易壁壘顯著抑制中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的攀升，研發(fā)水平在其中起到了顯著的調(diào)節(jié)作用。中國(guó)應(yīng)及時(shí)預(yù)測(cè)全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化以降低限制性貿(mào)易壁壘造成的損失，加大研發(fā)力度，抵御貿(mào)易壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈的沖擊。

關(guān)鍵詞：限制性貿(mào)易壁壘;全球價(jià)值鏈;生產(chǎn)長(zhǎng)度;制造業(yè)

新冠疫情的爆發(fā)使各國(guó)加大對(duì)貨物流通的管控，由此形成的貿(mào)易壁壘使貿(mào)易保護(hù)主義狂潮愈演愈烈，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易受到嚴(yán)重沖擊，對(duì)外貿(mào)易條件的惡化給我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈（GVC，GlobalValue Chain）的發(fā)展造成了巨大的影響。限制性貿(mào)易壁壘作為各國(guó)對(duì)其他國(guó)家實(shí)施的對(duì)國(guó)際貿(mào)易起負(fù)面影響的貿(mào)易措施，我國(guó)深受其害。面對(duì)“逆全球化”“中國(guó)脫鉤論”不斷涌現(xiàn)的情形，中國(guó)完成高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)GVC地位攀升的意義重大。研究限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)GVC攀升的影響成為中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要選擇。而制造業(yè)作為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的根本，其發(fā)展是我國(guó)完成GVC地位攀升的基礎(chǔ)，同時(shí)制造業(yè)也是我國(guó)遭受限制性貿(mào)易壁壘的重災(zāi)區(qū)。因此，本文選取中國(guó)制造業(yè)作為研究對(duì)象，提出以下問(wèn)題：來(lái)自他國(guó)的限制性貿(mào)易壁壘會(huì)對(duì)我國(guó)制造業(yè)GVC攀升造成怎樣的影響？該影響的傳播途徑如何？在面對(duì)其他國(guó)家實(shí)施的限制性貿(mào)易壁壘時(shí)，我國(guó)又應(yīng)如何應(yīng)對(duì)呢？

基于上述問(wèn)題，本文研究了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)制造業(yè)GVC攀升的影響，驗(yàn)證了研發(fā)水平的調(diào)節(jié)效用。本文從兩個(gè)角度對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行擴(kuò)充：第一，采用各國(guó)對(duì)中國(guó)制造業(yè)實(shí)施的所有對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易起負(fù)面影響的貿(mào)易措施，即限制性貿(mào)易壁壘，研究其對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC地位的影響，豐富貿(mào)易壁壘與GVC主題的相關(guān)文獻(xiàn)。第二，引入技術(shù)水平作為調(diào)節(jié)變量，研究了其在限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC影響中的調(diào)節(jié)作用，從而為中國(guó)應(yīng)對(duì)限制性貿(mào)易壁壘提供政策思路。

一、理論機(jī)制及假設(shè)提出

根據(jù)Wang（2017）的研究，引起GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度變化的因素有生產(chǎn)階段變動(dòng)以及生產(chǎn)跨境數(shù)變動(dòng)。本文基于上述兩個(gè)角度具體分析了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度以及地位的影響。

（一）限制性貿(mào)易壁壘通過(guò)變動(dòng)生產(chǎn)階段影響GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度與地位

首先，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施改變了我國(guó)制造業(yè)初始投入環(huán)節(jié)的位置，下游階段數(shù)趨向變少，上游階段數(shù)趨向變多，從而抑制我國(guó)制造業(yè)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度，促進(jìn)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度，最終對(duì)我國(guó)制造業(yè)GVC地位產(chǎn)生抑制作用。第一，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施提高了我國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易成本，由此降低了產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)外對(duì)該產(chǎn)品需求（FD）隨之減少，最終抑制了國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)出口意愿，我國(guó)制造業(yè)初始投入環(huán)節(jié)趨向下游移動(dòng)。第二，限制性貿(mào)易壁壘惡化了我國(guó)的貿(mào)易條件，部分跨國(guó)公司出于成本與利益的考慮，選擇響應(yīng)制造業(yè)回流政策（RS），由此我國(guó)制造業(yè)初始投入環(huán)節(jié)位置發(fā)生變動(dòng)。第三，國(guó)內(nèi)部分加工類(lèi)企業(yè)由于貿(mào)易條件的惡化失去銷(xiāo)售市場(chǎng)，最終選擇倒閉，從事該行業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)數(shù)減少（MN）。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)出口意愿進(jìn)一步的降低，使初始投入環(huán)節(jié)向下游移動(dòng)的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)。第四，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)行使我國(guó)企業(yè)獲取中間進(jìn)口品的難度加大，進(jìn)口中間品數(shù)量（IPN）的減少削弱了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)出口意愿，從而使增強(qiáng)初始投入環(huán)節(jié)下游化趨勢(shì)。第五，面對(duì)他國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)施的限制性貿(mào)易壁壘，我國(guó)企業(yè)出于報(bào)復(fù)心理，主動(dòng)降低從該國(guó)進(jìn)口，從而進(jìn)口中間品數(shù)量（IPNA）進(jìn)一步減少，我國(guó)制造業(yè)初始投入環(huán)節(jié)下游化趨勢(shì)更為明顯。

其次，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施降低了我國(guó)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)階段復(fù)雜程度，從而對(duì)我國(guó)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度造成負(fù)面影響。第一，限制性貿(mào)易壁壘提高了我國(guó)獲取高質(zhì)量進(jìn)口中間品的難度，高質(zhì)量進(jìn)口品數(shù)量以及種類(lèi)的減少（IPN）削弱了技術(shù)溢出效應(yīng)，從而我國(guó)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)環(huán)節(jié)難以進(jìn)一步細(xì)化，最終對(duì)我國(guó)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度造成負(fù)面影響。第二，限制性貿(mào)易壁壘惡化了我國(guó)的貿(mào)易制度環(huán)境，部分跨國(guó)高科技企業(yè)出于對(duì)制度環(huán)境的考慮選擇遷移布局在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)（IS），技術(shù)溢出效應(yīng)受到抑制，我國(guó)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)階段復(fù)雜程度難以提升。第三，貿(mào)易條件的惡化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率（ME）均造成了負(fù)面影響，從而對(duì)我國(guó)制造業(yè)的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生抑制作用，從而削弱了我國(guó)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)階段復(fù)雜程度。

（二）限制性貿(mào)易壁壘通過(guò)變動(dòng)生產(chǎn)跨境點(diǎn)影響GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度與地位

限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施減少了生產(chǎn)跨境數(shù)，從而對(duì)我國(guó)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度造成負(fù)面影響。第一，限制性貿(mào)易壁壘增加了在華跨國(guó)公司的生產(chǎn)成本，從而使跨國(guó)企業(yè)重新規(guī)劃全球產(chǎn)業(yè)布局。部分跨國(guó)公司出于對(duì)成本的考慮，選擇將部分在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移回母國(guó)（IS），從而GVC中生產(chǎn)跨境數(shù)減少，對(duì)我國(guó)制造業(yè)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度起抑制作用。第二，在貿(mào)易保護(hù)主義興起的當(dāng)下，部分發(fā)達(dá)國(guó)家為了復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)、增加國(guó)內(nèi)就業(yè)，實(shí)施制造業(yè)回流政策（RS）。限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施促使跨國(guó)公司響應(yīng)制造業(yè)回流政策，選擇將受波及的產(chǎn)業(yè)遷移回母國(guó)，從而使GVC生產(chǎn)過(guò)程中的跨境數(shù)有所減少，最終對(duì)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度造成負(fù)面影響。

由上述機(jī)制分析可知，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度呈負(fù)面影響。而限制性貿(mào)易壁壘對(duì)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響，結(jié)果有待商榷。GVC地位指數(shù)作為上述兩者的比值，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)其的影響需要進(jìn)一步討論。若限制貿(mào)易壁壘對(duì)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度起促進(jìn)作用，則限制性貿(mào)易壁壘將削弱中國(guó)制造業(yè)GVC地位的攀升。而若限制貿(mào)易壁壘對(duì)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響并非正向，則其對(duì)GVC地位的影響取決于其對(duì)前后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的抑制程度。由此，本文提出假設(shè)一。

假設(shè)1：限制性貿(mào)易壁壘是否會(huì)抑制我國(guó)制造業(yè)GVC的攀升？

如果假設(shè)一的回答是肯定的，那么如何削弱限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)GVC地位的抑制作用成為值得研究的問(wèn)題。史本葉（2021）在研究中美貿(mào)易摩擦的傳導(dǎo)機(jī)制時(shí)，發(fā)現(xiàn)隨著研發(fā)技術(shù)的提升，中美貿(mào)易摩擦對(duì)出口中包含的美國(guó)增加值率的抑制作用減弱。據(jù)此，本文提出假設(shè)二。

假設(shè)2：研發(fā)技術(shù)水平會(huì)削弱限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的抑制作用。

二、變量選取、模型構(gòu)建

（一）變量選取

（1）被解釋變量的選取

生產(chǎn)長(zhǎng)度由Wang（ 2017）提出，他將其定義為一個(gè)國(guó)家或部門(mén)的初級(jí)投入到另一個(gè)國(guó)家或部門(mén)的最終產(chǎn)品之間的平均生產(chǎn)階段數(shù)。Wang（2017）從前后向聯(lián)系角度對(duì)GVC活動(dòng)進(jìn)行劃分。本文運(yùn)用UIBE全球價(jià)值鏈研究院數(shù)據(jù)庫(kù)，獲取2009- 2014年的基于前向、后向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度，并通過(guò)將前向、后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度相除，計(jì)算得出GVC地位指標(biāo)。

基于前向聯(lián)系的全球價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度（PLv GVC）是從最初作為主要投入使用到被最終產(chǎn)品和服務(wù)吸收的中間產(chǎn)品中所體現(xiàn)的國(guó)內(nèi)附加值的平均生產(chǎn)長(zhǎng)度，計(jì)算公式如下：

其中，v_ GVC為GVC相關(guān)國(guó)內(nèi)附加值，Xv_ GVC為其引起的總產(chǎn)值。該指標(biāo)主要用于刻畫(huà)一國(guó)某產(chǎn)業(yè)在該價(jià)值鏈的上游度。假設(shè)某部門(mén)在特定的生產(chǎn)階段參與GVC，若基于前向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度越長(zhǎng)，則其之后發(fā)生的生產(chǎn)階段越多，該部門(mén)在特定全球價(jià)值鏈的下游就越多。

基于后向聯(lián)系的全球價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度（PLyGVC）是從最初用作主要投入使用到最終被某個(gè)國(guó)家吸收的中間進(jìn)口產(chǎn)品中所體現(xiàn)的外國(guó)附加值的平均生產(chǎn)長(zhǎng)度，計(jì)算公式如下：

其中，Y GVC為GVC相關(guān)國(guó)外附加值，Xy_GVC為其引起的總產(chǎn)值。該指標(biāo)主要用于刻畫(huà)一國(guó)某產(chǎn)業(yè)在該價(jià)值鏈的下游度。假設(shè)某部門(mén)在特定的生產(chǎn)階段參與GVC，若基于后向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度越長(zhǎng)，則其之前發(fā)生的生產(chǎn)階段越多，該部門(mén)在特定全球價(jià)值鏈的上游就越多。

由于GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度不能直接顯示某部門(mén)在GVC中的地位，只有確定其到所有相關(guān)生產(chǎn)線的起始和結(jié)束階段的“距離”，才能確定該部門(mén)在全球生產(chǎn)中的相對(duì)“上游”或“下游”。因此，構(gòu)建GVC地位指標(biāo)（GVCPs），用前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度與后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的比值加以衡量，計(jì)算公式如下：

一國(guó)某部門(mén)GVC指數(shù)越大，說(shuō)明該部門(mén)越處在上游，GVC地位取值在1上下徘徊。

（2）解釋變量的選取

本文使用中國(guó)制造業(yè)遭受的來(lái)自全球的負(fù)面貿(mào)易措施案件數(shù)衡量限制性貿(mào)易壁壘，數(shù)據(jù)來(lái)源于全球貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)了各國(guó)政府對(duì)其他國(guó)家實(shí)施有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的具體措施，并將其按照正向影響與負(fù)向影響進(jìn)行劃分，本文僅選取負(fù)向影響的貿(mào)易措施，按照金則楊（2020）的觀點(diǎn)，將其定義為限制性貿(mào)易壁壘（TB）。

（二）模型設(shè)定

本文基于行業(yè)層面研究了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度以及地位的影響，由此構(gòu)建基準(zhǔn)模型，如公式（4）所示。進(jìn)一步，為了驗(yàn)證研發(fā)水平的調(diào)節(jié)作用，本文在模型中引入研發(fā)水平RD與限制性貿(mào)易壁壘的交互項(xiàng)構(gòu)建公式（5）：

其中，下標(biāo)i表示遭遇限制性貿(mào)易壁壘的我國(guó)制造業(yè)行業(yè)，t表示年份，核心被解釋變量GVC表示中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈指標(biāo)，核心解釋變量TB表示中國(guó)制造業(yè)遭遇的來(lái)自全球的限制性貿(mào)易壁壘數(shù)，控制變量xit為影響GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度以及地位的其他因素，包括行業(yè)規(guī)模、單位勞動(dòng)力成本、行業(yè)開(kāi)放度、融資約束、貿(mào)易自由度以及研發(fā)水平，控制變量具體說(shuō)明見(jiàn)表1。此外λ代表時(shí)間固定效應(yīng)，γ代表行業(yè)固定效應(yīng)，￡為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三、實(shí)證分析

本文在使用雙向固定效應(yīng)模型疊加聚類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)誤的基礎(chǔ)上，使用工具變量進(jìn)行了兩階段最小二乘回歸，其中工具變量選擇了限制性貿(mào)易壁壘的一階滯后項(xiàng)。

（一）基準(zhǔn)回歸

為了研究限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC的影響構(gòu)成，本文將基于前向、后向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度根據(jù)增加值是否跨境多次進(jìn)行了進(jìn)一步的劃分，附加值跨境一次為簡(jiǎn)單GVC活動(dòng)，附加值跨境多次為復(fù)雜GVC。本文將劃分后的GVC指標(biāo)作為被解釋變量，回歸結(jié)果如表2所示。

限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的回歸結(jié)果如表2第（1）（3）列所示。

前向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施顯著抑制了中國(guó)制造業(yè)前向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸。在簡(jiǎn)單GVC活動(dòng)中，由于中間品生產(chǎn)只經(jīng)過(guò)一次跨境，限制性貿(mào)易壁壘很難通過(guò)改變生產(chǎn)過(guò)境數(shù)對(duì)簡(jiǎn)單GVC活動(dòng)的生產(chǎn)長(zhǎng)度造成影響，因此對(duì)于簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度來(lái)說(shuō)，貿(mào)易壁壘對(duì)其的影響主要通過(guò)改變生產(chǎn)階段傳遞。貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)施的限制性貿(mào)易壁壘，提升了出口產(chǎn)品的價(jià)格，從而在降低他國(guó)對(duì)我國(guó)出口品的需求的同時(shí)，減弱了我國(guó)自身生產(chǎn)該出口品的意愿。從GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度來(lái)看，上述現(xiàn)象表現(xiàn)為我國(guó)初始投入環(huán)節(jié)有向下游移動(dòng)趨勢(shì)，下游階段數(shù)趨向減少，從而我國(guó)制造業(yè)前向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度趨向縮短。

前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，意味著限制性貿(mào)易壁壘也顯著抑制著中國(guó)制造業(yè)前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸。主要原因可能有以下三點(diǎn)：第一，限制性貿(mào)易壁壘帶來(lái)的惡劣貿(mào)易環(huán)境使部分跨國(guó)公司開(kāi)始重新規(guī)劃全球生產(chǎn)布局，從而部分在中國(guó)已布局的產(chǎn)業(yè)會(huì)被轉(zhuǎn)移至貿(mào)易環(huán)境更為穩(wěn)定的國(guó)家，使我國(guó)初始投入環(huán)節(jié)趨向下游，下游階段數(shù)減少趨勢(shì)明顯，前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度趨向縮短。第二，限制性貿(mào)易壁壘使部分跨國(guó)公司選擇將產(chǎn)業(yè)遷回本國(guó)，從而使生產(chǎn)跨境數(shù)減少，由此抑制了我國(guó)前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度。第三，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施抑制了我國(guó)的創(chuàng)新研發(fā)進(jìn)程，我國(guó)GVC活動(dòng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的復(fù)雜程度難以得到進(jìn)一步提升，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)階段的抑制作用最終影響了我國(guó)前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸。

而因?yàn)榛谇跋蚵?lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度是前向簡(jiǎn)單和前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的加權(quán)平均，可推斷得出限制性貿(mào)易壁壘顯著抑制前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸。根據(jù)第（3）列的回歸結(jié)果可見(jiàn)，前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，證明了上述觀點(diǎn)。同時(shí)，若比較前向簡(jiǎn)單和前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘對(duì)前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸更為抑制，進(jìn)一步體現(xiàn)了限制性貿(mào)易壁壘通過(guò)改變生產(chǎn)跨境數(shù)抑制前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的作用。

限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的回歸結(jié)果如表2第（4）（6）列所示。

后向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明限制性貿(mào)易壁壘顯著促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)后向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸。從生產(chǎn)階段角度分析可知，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施提高了我國(guó)企業(yè)獲取中間進(jìn)口品的難度，中間進(jìn)口品的數(shù)量以及種類(lèi)的下降使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)相關(guān)出口產(chǎn)品的意愿也隨之降低，我國(guó)制造業(yè)的初始投入位置向下游移動(dòng)，從而上游階段數(shù)提升，后向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度延長(zhǎng)。

后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，和限制性貿(mào)易壁壘對(duì)前向簡(jiǎn)單與前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響方向一致不同，后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)與后向簡(jiǎn)單的系數(shù)恰恰相反，說(shuō)明限制性貿(mào)易壁壘會(huì)對(duì)中國(guó)制造業(yè)后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度起到一定的抑制效果。究其原因，可能為：限制性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致我國(guó)進(jìn)口中間品受阻，初始投入環(huán)節(jié)趨向下游，企業(yè)上游的階段數(shù)相對(duì)增多，從而導(dǎo)致后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度變長(zhǎng)。然而對(duì)高質(zhì)量中間進(jìn)口品獲取能力的減弱不僅會(huì)引起制造業(yè)初始投入環(huán)節(jié)下游化趨勢(shì)，而且會(huì)限制我國(guó)國(guó)內(nèi)GVC環(huán)節(jié)進(jìn)一步細(xì)化，從而中國(guó)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的縮短趨勢(shì)抑制后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度變長(zhǎng)。此外，貿(mào)易壁壘使部分跨國(guó)公司改變?nèi)虍a(chǎn)業(yè)布局，將原先在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)遷移回本國(guó)，制造業(yè)回流導(dǎo)致的生產(chǎn)跨境數(shù)減少進(jìn)一步抑制后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度變長(zhǎng)。綜合來(lái)看，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度雖然存在一定的促進(jìn)作用，但仍以抑制作用為主。

而基于后向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度由后向簡(jiǎn)單和后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的加權(quán)平均得出，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)其的影響方向取決于簡(jiǎn)單和復(fù)雜部門(mén)最終品占生產(chǎn)總值的比例，由第（6）列回歸結(jié)果可得后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為正，一方面說(shuō)明限制性貿(mào)易壁壘促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的延伸，另一方也表明了在后向聯(lián)系的GVC活動(dòng)中，簡(jiǎn)單GVC活動(dòng)占主導(dǎo)地位。

限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC地位的回歸結(jié)果如表2第（7）列所示。GVC地位的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明限制性貿(mào)易壁壘顯著抑制中國(guó)制造業(yè)GVC的攀升，每多增加一起針對(duì)我國(guó)制造業(yè)實(shí)施的限制性貿(mào)易壁壘，我國(guó)制造業(yè)的GVC地位下降0.12。造成上述情況的原因主要為限制性貿(mào)易壁壘使基于前向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度趨于變短，基于后向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度趨于變長(zhǎng)，從而使我國(guó)制造業(yè)的GVC地位不斷趨向下游，假設(shè)一得到肯定性驗(yàn)證。

（二）調(diào)節(jié)效應(yīng)

為了研究研發(fā)水平是否對(duì)限制性貿(mào)易壁壘與GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的關(guān)系起到調(diào)節(jié)作用，本文將貿(mào)易壁壘以及研發(fā)水平的交互項(xiàng)引入模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表3Panel A所示。

研發(fā)水平在基于前向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度中的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果在第（1）（3）列中展示。

簡(jiǎn)單前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，而交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明研發(fā)水平削弱了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)簡(jiǎn)單前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的負(fù)向影響。從生產(chǎn)階段角度來(lái)看，貿(mào)易壁壘的實(shí)施提高了我國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格，從而降低了我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，然而隨著我國(guó)技術(shù)研發(fā)水平的提高，我國(guó)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力得以加強(qiáng)，我國(guó)初始投入環(huán)節(jié)下游化趨勢(shì)減緩，簡(jiǎn)單前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度縮短趨勢(shì)得以緩解。

前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，且交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，意味著研發(fā)水平對(duì)限制性貿(mào)易壁壘與前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響關(guān)系也具有明顯的抑制作用?？赡艿脑蛴幸韵聝牲c(diǎn)：第一，對(duì)于跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)，其從我國(guó)研發(fā)水平的增強(qiáng)所獲得的利益足以彌補(bǔ)限制性貿(mào)易壁壘引發(fā)的惡劣貿(mào)易環(huán)境造成的損失，因此部分跨國(guó)公司選擇仍然保留在中國(guó)已布局的產(chǎn)業(yè)，而非進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或響應(yīng)制造業(yè)回流。由此，中國(guó)制造業(yè)下游階段數(shù)以及生產(chǎn)跨境數(shù)減少趨勢(shì)緩解，研發(fā)水平抑制了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的負(fù)面影響。第二，我國(guó)研發(fā)水平的提升一定程度削弱了貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)GVC活動(dòng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的復(fù)雜程度的限制，制造業(yè)國(guó)內(nèi)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度收縮趨勢(shì)的減緩最終使我國(guó)前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度收縮趨勢(shì)減緩。

而前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度作為前向簡(jiǎn)單與前向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的加權(quán)平均，據(jù)推理可得研發(fā)水平應(yīng)削弱限制性貿(mào)易壁壘對(duì)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的負(fù)向影響，而據(jù)第（3）列可得，前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，且交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，證明了上述觀點(diǎn)。

研發(fā)水平在基于后向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度中的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果在第（4）（6）列中展示。從回歸結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)：研發(fā)水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)只在后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度中得以體現(xiàn)，造成該現(xiàn)象的原因可能是我國(guó)的技術(shù)研發(fā)水平并不能對(duì)中間進(jìn)口品數(shù)量產(chǎn)生顯著的影響，因此貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)制造業(yè)進(jìn)口中間品的負(fù)面影響依舊存在，對(duì)我國(guó)后向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度仍有促進(jìn)作用，所以研發(fā)水平不能在后向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。

而從第（5）列的回歸結(jié)果可以看出，后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的系數(shù)顯著為負(fù)，且交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明研發(fā)水平顯著抑制了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的負(fù)面作用。究其原因，可能為我國(guó)研發(fā)水平的提升抑制了高質(zhì)量中間進(jìn)口品缺失造成的國(guó)內(nèi)GVC環(huán)節(jié)縮短趨勢(shì)，此外制造業(yè)回流現(xiàn)象以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象有所減少，從而使研發(fā)技術(shù)對(duì)限制性貿(mào)易壁壘與后向復(fù)雜GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響關(guān)系產(chǎn)生了明顯的抑制作用。此外，對(duì)于基于后向聯(lián)系的GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度來(lái)說(shuō)，由于主要受后向簡(jiǎn)單GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響，研發(fā)水平的調(diào)節(jié)作用并不明顯。

研發(fā)水平在GVC地位中的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果在第（7）列中展示。GVC地位的系數(shù)顯著為負(fù)，交互項(xiàng)顯著為正，表明隨著我國(guó)制造業(yè)研發(fā)水平的增強(qiáng)，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)制造業(yè)GVC地位的抑制作用逐漸減小。我國(guó)技術(shù)研發(fā)水平的提高，顯著抑制了貿(mào)易壁壘對(duì)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的負(fù)面影響，使產(chǎn)業(yè)下游化趨勢(shì)減緩，從而放緩了貿(mào)易壁壘給GVC地位帶來(lái)的抑制作用。

（三）調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證研發(fā)水平的調(diào)節(jié)作用，本文根據(jù)OECD制造業(yè)技術(shù)劃分標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)劃分為高技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)兩類(lèi)。通過(guò)對(duì)兩類(lèi)行業(yè)分別回歸，對(duì)比研究限制性貿(mào)易壁壘對(duì)GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度以及GVC地位的不同影響，從而驗(yàn)證研發(fā)水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)的穩(wěn)健性，回歸結(jié)果如表3 Panel B所示。

第（1）、（4）列分別顯示了高、低技術(shù)行業(yè)中限制性貿(mào)易壁壘對(duì)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響，回歸結(jié)果表明：高技術(shù)行業(yè)的系數(shù)為正但并不顯著，而低技術(shù)行業(yè)的系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著限制性貿(mào)易壁壘會(huì)促進(jìn)高技術(shù)行業(yè)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度，而會(huì)顯著抑制低技術(shù)行業(yè)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度。換而言之，隨著研發(fā)水平的增強(qiáng)，貿(mào)易壁壘對(duì)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的負(fù)面影響逐漸消失，從而證明了上文研發(fā)水平在前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度中的調(diào)劑作用。

第（2）、（5）列展示了高、低技術(shù)行業(yè)中限制性貿(mào)易壁壘對(duì)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度的影響，從回歸結(jié)果中可以看出，高、低技術(shù)行業(yè)的系數(shù)均不顯著，符合上文研發(fā)水平不能在后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的結(jié)論。此外，高技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)為正，低技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)為負(fù)，產(chǎn)生該現(xiàn)象的原因可能與高技術(shù)行業(yè)以復(fù)雜GVC活動(dòng)為主，而低技術(shù)行業(yè)以簡(jiǎn)單GVC活動(dòng)為主有關(guān)。

第（3）、（6）列為高、低技術(shù)行業(yè)中限制性貿(mào)易壁壘對(duì)GVC地位的影響，回歸結(jié)果表明，高技術(shù)行業(yè)的系數(shù)顯著為正，限制性貿(mào)易壁壘在一定程度上促進(jìn)高技術(shù)行業(yè)GVC地位的攀升，而低技術(shù)行業(yè)的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明限制性貿(mào)易壁壘會(huì)顯著抑制低技術(shù)行業(yè)GVC地位的攀升。從高、低技術(shù)行業(yè)系數(shù)顯著性以及符號(hào)的對(duì)比中可以看出，研發(fā)水平越高，限制性貿(mào)易壁壘對(duì)GVC地位的抑制作用越弱，由此證明了研發(fā)水平在GVC地位負(fù)面影響中起到的削弱作用，假設(shè)二得以驗(yàn)證。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證回歸結(jié)果的可靠性，本文進(jìn)行了以下穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。第一，核心解釋變量數(shù)據(jù)替換。本文借鑒潘安（2020）的做法，用反補(bǔ)貼調(diào)查、反傾銷(xiāo)調(diào)查以及特別保障措施案件數(shù)衡量核心解釋變量進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果與基準(zhǔn)回歸保持一致，證明了結(jié)果的穩(wěn)健性。第二，調(diào)節(jié)變量數(shù)據(jù)替換。本文從研發(fā)產(chǎn)出層面，用行業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占行業(yè)工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值的比值衡量研發(fā)水平。主效應(yīng)與調(diào)節(jié)效用回歸結(jié)果依舊顯著，與基準(zhǔn)回歸保持一致，結(jié)果穩(wěn)健。

四、結(jié)論與啟示

本文將WIOD2016投入產(chǎn)出表測(cè)算的全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)與全球貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)相結(jié)合，研究了中國(guó)制造業(yè)遭受的限制性貿(mào)易壁壘對(duì)其全球價(jià)值鏈攀升的影響，主要結(jié)論如下：第一，限制性貿(mào)易壁壘的實(shí)施顯著抑制中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的攀升。具體而言，中國(guó)制造業(yè)遭受的限制性貿(mào)易壁壘顯著抑制中國(guó)制造業(yè)前向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度，顯著促進(jìn)后向GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度，最終顯著抑制了全球價(jià)值鏈地位的提升。第二，研發(fā)水平的提升顯著削弱了限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的負(fù)面影響，相比較低技術(shù)行業(yè)，高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈?zhǔn)芟拗菩再Q(mào)易壁壘的影響較小。

基于研究結(jié)論，本文得出以下啟示：首先，我國(guó)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而降低限制性貿(mào)易壁壘造成的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)可以通過(guò)預(yù)判全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展趨勢(shì)，為面對(duì)限制性貿(mào)易壁壘預(yù)留準(zhǔn)備時(shí)間，降低限制性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的負(fù)面影響。其次，我國(guó)應(yīng)全面了解限制性貿(mào)易壁壘對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的消極影響，從而能夠針對(duì)性地引導(dǎo)行業(yè)積極應(yīng)對(duì)。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)應(yīng)積極發(fā)展國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，加快國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈上下游鏈接，以此削弱限制性貿(mào)易壁壘對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈生產(chǎn)階段的負(fù)面影響。政府應(yīng)關(guān)注工業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建立，對(duì)具有產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)的工業(yè)園區(qū)加以政策支持，完善產(chǎn)業(yè)鏈上下游的鏈接，避免限制性貿(mào)易壁壘帶來(lái)的“斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)。再次，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與周邊國(guó)家的國(guó)際合作，積極參與全球價(jià)值鏈治理，削弱限制性貿(mào)易壁壘對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈生產(chǎn)跨境數(shù)的負(fù)面影響。我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與RCEP成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作，繼續(xù)推動(dòng)亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以互利共贏為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)區(qū)域價(jià)值鏈的快速發(fā)展，抵御限制性貿(mào)易壁壘帶來(lái)的不利影響。最后，我國(guó)應(yīng)加大研發(fā)力度，加強(qiáng)自主供給，支持技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合作研發(fā)力度，通過(guò)與制造商、學(xué)研機(jī)構(gòu)等合作伙伴協(xié)同，合力攻克人工智能、5G、大數(shù)據(jù)、邊緣計(jì)算等關(guān)鍵核心技術(shù)，加強(qiáng)自主供給力度，提高核心技術(shù)研發(fā)效率，減緩發(fā)達(dá)國(guó)家利用限制核心技術(shù)外流的方式對(duì)我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生的負(fù)面影響。政府應(yīng)逐步建立創(chuàng)新市場(chǎng)管理體系，進(jìn)一步完善對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的政策支持，引導(dǎo)資金投入新興技術(shù)領(lǐng)域，通過(guò)提升研發(fā)水平，削弱限制性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的負(fù)面影響?！?/p>

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[14]潘安，戴嶺.相對(duì)技術(shù)水平、全球價(jià)值鏈分工與中美經(jīng)貿(mào)摩擦[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2020（4）：120-129.

[15]李坤望，王孝松.申訴者政治勢(shì)力與美國(guó)對(duì)華反傾銷(xiāo)的歧視性：美國(guó)對(duì)華反傾銷(xiāo)裁定影響因素的經(jīng)驗(yàn)分析[J].世界經(jīng)濟(jì)，2008（6）：3-16.